市場(chǎng)一體化、貿(mào)易政策與政治體制轉(zhuǎn)型

趙銀亮

一、學(xué)術(shù)回顧與研究緣起

圍繞市場(chǎng)一體化、貿(mào)易政策與政治體制轉(zhuǎn)型等議題，學(xué)界對(duì)東亞、東南亞、拉美、非洲和歐洲等地區(qū)進(jìn)行了卓有成效的研究。最新成果表明，在地區(qū)一體化進(jìn)程中，基于外部市場(chǎng)條件的變化，國(guó)家內(nèi)部的政治行為體尋求結(jié)成不同類別的政治聯(lián)盟或商業(yè)聯(lián)盟。其中，維系不同政治行為體凝聚與分離的關(guān)鍵要素，即是否有政治共識(shí)的存在。這些政治共識(shí)包括不同的政策目標(biāo)，譬如對(duì)國(guó)家財(cái)富和資源的分配、民族性的統(tǒng)一、精英權(quán)利的維護(hù)以及確保自身商業(yè)或者政治利益不受侵犯等。在地區(qū)一體化程度不斷加深的背景下，政治共識(shí)的形成也面臨許多挑戰(zhàn)。筆者的初步論斷是:隨著市場(chǎng)一體化的深入發(fā)展，隨著貿(mào)易政策和規(guī)模的不斷變化，國(guó)家政治體制也將經(jīng)歷不同程度的轉(zhuǎn)型與嬗變。

關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入對(duì)國(guó)內(nèi)政治轉(zhuǎn)型影響的研究，主要涉及國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所面臨的挑戰(zhàn)、國(guó)內(nèi)利益的分配和政治聯(lián)盟等諸多議題。長(zhǎng)期關(guān)注轉(zhuǎn)型研究的學(xué)者也重視兩者之間的關(guān)聯(lián)性研究。如有些學(xué)者認(rèn)為，“通常而言，在某些條件下，一個(gè)國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品出口的增加，將會(huì)引發(fā)政治精英圍繞國(guó)家工業(yè)化、農(nóng)業(yè)發(fā)展等問(wèn)題的爭(zhēng)論。這些爭(zhēng)論將有助于推動(dòng)更為廣泛的社會(huì)群體參與政治進(jìn)程”①Dietrich Rueschemeyer，Evelyne Huber Stephens and John D.Stephens，Capitalist Development and Democracy，Chicago:University of Chicago Press，1992.p.157.。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，“在對(duì)政治權(quán)力的爭(zhēng)奪中，工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)發(fā)展之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。如果出口能維持一個(gè)穩(wěn)定的、不斷增加的態(tài)勢(shì)，那么就將推動(dòng)產(chǎn)生一些新興的階層，這些新興階層包括出口商、貿(mào)易商和金融資本家等”①Dietrich Rueschemeyer，Evelyne Huber Stephens and John D.Stephens，Capitalist Development and Democracy，Chicago:University of Chicago Press，1992.p.173.。在許多國(guó)家民主轉(zhuǎn)型的歷史演進(jìn)中，新階層的出現(xiàn)是具有關(guān)鍵作用的步驟?？傮w而言，對(duì)于一個(gè)國(guó)家的出口來(lái)說(shuō)，外部市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)模是非常重要的。外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化，直接影響到國(guó)家政治轉(zhuǎn)型的進(jìn)程和方向。

筆者的理論出發(fā)點(diǎn)是，面對(duì)市場(chǎng)一體化帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，某些政體的政治精英通常試圖加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的控制。為了使權(quán)力更加穩(wěn)固，政治精英需要在其聯(lián)盟成員中進(jìn)行利益分配。研究表明，這一權(quán)力和利益交換在威權(quán)主義政體中普遍存在②Bruce Bueno de Mesquita，Alastair Smith，Randolph M.Siverson and James D.Morrow，The Logic of Political Survival，Cambridge:MIT Press，2003.p.142.。

一般而言，為了維護(hù)其政治和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，不同政體的精英聯(lián)盟將進(jìn)行兩種與此相關(guān)的協(xié)定安排:一是涉及政治聯(lián)盟的協(xié)定安排;另一個(gè)則是涉及經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的協(xié)定安排。精英階層與能夠參與政治決策的個(gè)人或者群體達(dá)成某種政治協(xié)定，并與那些影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的個(gè)人或者群體達(dá)成經(jīng)濟(jì)方面的協(xié)定。兩種不同性質(zhì)協(xié)定的聚合，構(gòu)成了政治穩(wěn)定所依賴的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。換言之，政治聯(lián)盟或者經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟也因此構(gòu)成了不同政體賴以生存的基礎(chǔ)。

國(guó)家政治和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的變化和調(diào)整，與這些國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)制度相互聯(lián)結(jié)、相互影響。通常情況下，舊有的政治制度制約了政治協(xié)定以外的群體參與政治進(jìn)程，而舊有的經(jīng)濟(jì)制度則從經(jīng)濟(jì)協(xié)定以外的群體中抽取利益，給予政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部的精英階層。處于政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟以外的個(gè)人和群體受到多方面的壓制和束縛，但卻無(wú)法挑戰(zhàn)現(xiàn)存的政治經(jīng)濟(jì)制度。由此，政治精英和政治領(lǐng)袖通過(guò)如此的制度設(shè)計(jì)維持其統(tǒng)治地位。然而，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)尤其是國(guó)際市場(chǎng)一體化的發(fā)展，上述政治和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟開始出現(xiàn)裂痕，聯(lián)盟精英內(nèi)部開始出現(xiàn)分化，部分執(zhí)政聯(lián)盟內(nèi)部的成員對(duì)政治領(lǐng)袖的依賴逐漸減弱，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的上述變化將直接推動(dòng)政治體制的轉(zhuǎn)型和變革。

二、市場(chǎng)一體化與市場(chǎng)準(zhǔn)入的政治經(jīng)濟(jì)影響

推動(dòng)一國(guó)進(jìn)入另外一國(guó)市場(chǎng)的要素大致可以分為兩類:一類是科技因素;一類是政策因素?？萍嫉淖兓軌蛴绊戇\(yùn)輸成本或者生產(chǎn)成本。交通科技的創(chuàng)新使得進(jìn)入更為偏遠(yuǎn)的市場(chǎng)成為可能。隨著國(guó)家科技生產(chǎn)能力的提升和技術(shù)的創(chuàng)新，一個(gè)國(guó)家產(chǎn)品的出口也更具競(jìng)爭(zhēng)力，從而使其進(jìn)入外部市場(chǎng)成為可能。相反，其它的國(guó)家科技創(chuàng)新，也使得其進(jìn)入別的國(guó)家更為便捷。除了科技因素，政策的變化同樣也會(huì)影響外部市場(chǎng)的準(zhǔn)入。一些國(guó)家可以選擇特定的貿(mào)易伙伴進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易合作。從經(jīng)濟(jì)利益角度來(lái)說(shuō)，許多國(guó)家更傾向于選擇關(guān)稅率較低的國(guó)家，而不是選擇關(guān)稅水平較高的國(guó)家。國(guó)家也可以對(duì)特定的貿(mào)易伙伴國(guó)征收較高的關(guān)稅。無(wú)論是科技的創(chuàng)新還是貿(mào)易政策的調(diào)整，都將對(duì)國(guó)家的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入造成影響。這種由科技和政策調(diào)整而出現(xiàn)的變化，無(wú)論是短期的還是長(zhǎng)期的變化，都將影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)模。這些不同類型的變化，將影響到不同行為體對(duì)于外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的預(yù)期。

對(duì)于許多國(guó)家而言，無(wú)論是科技創(chuàng)新還是政策調(diào)整，其所帶來(lái)的影響都因多種因素而發(fā)生變化。影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的諸多變量，不僅包括政治體制和政治結(jié)構(gòu)等方面的因素，而且也將面臨科技方面的制約。首先，科技創(chuàng)新使得遠(yuǎn)距離運(yùn)輸變得更為便捷，但并不能夠忽視距離的影響。盡管隨著集裝箱等運(yùn)輸能力的提高，世界范圍內(nèi)的商品貿(mào)易更為便利，但從加拿大到美國(guó)的船運(yùn)依然比從新加坡到美國(guó)的運(yùn)輸更為容易。其次，科技的進(jìn)步對(duì)于不同的產(chǎn)品有著不同的影響。在大規(guī)模的鐵路建設(shè)以前，許多跨國(guó)間的商品貿(mào)易有著很高的運(yùn)輸成本。因此，當(dāng)時(shí)的國(guó)際貿(mào)易商品主要集中在附加值高而體積較小的物品。鐵路運(yùn)輸能力增強(qiáng)以后，價(jià)值低廉、體積較大的商品運(yùn)輸更為便利。再次，從另一個(gè)角度而言，許多國(guó)家并不總是對(duì)所有的國(guó)家都有出口的偏好。一般而言，它們將選擇某些特定的國(guó)家，使其能夠獲得更為有利的關(guān)稅待遇，這些都是基于其國(guó)內(nèi)和國(guó)外政策目標(biāo)而設(shè)定的。這些優(yōu)惠待遇方面的差別，不僅體現(xiàn)在不同國(guó)家之間，而且也體現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)部門和不同商品之間。因此，許多國(guó)家選擇特定的國(guó)家作為貿(mào)易伙伴，同時(shí)也選擇特定的商品來(lái)增加或者減少其市場(chǎng)準(zhǔn)入。

無(wú)論出于何種原因，市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的變化都可以被歸納為兩個(gè)維度，即一個(gè)國(guó)家對(duì)外部市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)模是在擴(kuò)大還是在萎縮。一個(gè)國(guó)家外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化將對(duì)國(guó)內(nèi)政治行為體產(chǎn)生影響。當(dāng)國(guó)家融入地區(qū)市場(chǎng)一體化的進(jìn)程中時(shí)，其外部市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)模隨之增加;而當(dāng)該國(guó)被排斥在市場(chǎng)一體化的進(jìn)程之外時(shí)，其外部市場(chǎng)準(zhǔn)入出現(xiàn)萎縮。如果在市場(chǎng)一體化過(guò)程中，一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)部門的融入是廣泛的，那么在這個(gè)過(guò)程中，對(duì)于許多產(chǎn)業(yè)部門而言，該國(guó)的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入是受到影響的;如果融入市場(chǎng)一體化的產(chǎn)業(yè)部門很有限，則會(huì)有較少的產(chǎn)業(yè)部門受到影響。

無(wú)論是融入還是被排除在市場(chǎng)一體化之外，都會(huì)給一個(gè)國(guó)家?guī)?lái)經(jīng)濟(jì)影響。在市場(chǎng)一體化進(jìn)程中，融入一體化的經(jīng)濟(jì)后果是明顯的。例如，當(dāng)X 國(guó)通過(guò)降低貿(mào)易關(guān)稅，增加了與Y 國(guó)的市場(chǎng)一體化時(shí)，X 國(guó)將提高其出口商品的價(jià)格并降低進(jìn)口商品的價(jià)格。通過(guò)更進(jìn)一步的商品貿(mào)易，Y 國(guó)提供額外的商品給X 國(guó)，而X 國(guó)有那些商品的準(zhǔn)入需求;相對(duì)應(yīng)地，Y 國(guó)也有著對(duì)X 國(guó)的商品需求，而X 國(guó)也有著Y 國(guó)所需商品的供應(yīng)。商品供應(yīng)數(shù)量的增加導(dǎo)致進(jìn)口價(jià)格的降低，而商品需求數(shù)量的增加則導(dǎo)致出口價(jià)格的增長(zhǎng)，這些都與市場(chǎng)一體化缺失的情況形成了鮮明的對(duì)比。反過(guò)來(lái)，上述價(jià)格的變化影響到國(guó)家政治和經(jīng)濟(jì)行為體收入的變化，而且這些變化的分配性結(jié)果也是具有決定性的。基于上述諸多因素的易變性，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和增長(zhǎng)，要么有利于一個(gè)國(guó)家資源充足的部門，要么有益于與資源豐富的部門聯(lián)系緊密的企業(yè)。換句話說(shuō)，融入地區(qū)市場(chǎng)一體化增加了某些產(chǎn)業(yè)或者部門的福利，這些產(chǎn)業(yè)或者部門要么積極參與出口，要么積極參與商品的進(jìn)口，這些都減少了那些與其競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)或者部門的福利。

盡管，當(dāng)前學(xué)界對(duì)國(guó)家融入市場(chǎng)一體化的后果分析比較重視，但同時(shí)也需要關(guān)注對(duì)被排斥在市場(chǎng)一體化之外的國(guó)家所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響，這些影響與融入地區(qū)一體化的后果正好相反。當(dāng)一個(gè)國(guó)家被排斥在其貿(mào)易伙伴的市場(chǎng)一體化安排之外，其進(jìn)口商品的價(jià)格將會(huì)增加，而出口價(jià)格會(huì)降低①M(fèi)ordechai E.Kreinin and Lawrence H.Officer，“Effect of Tariff Changes on the Prices and Volume of Imports”，American Economic Review，Vol.115，1961.pp.310-324;L.Alan Winters，“Regionalism and the Rest of the World:The Irrelevance of the Kemp-Wan Theorem”，Oxford Economic Papers，Vol.49，1997.pp.228-234;Won Chang and L.Alan Winters，“How Regional Blocs Affect Excluded Countries:The Price Effects of MERCOSRU”，American Economic Review，Vol.92，2002.pp.889-904.。影響進(jìn)口或者出口價(jià)格變化，主要有兩種機(jī)制或途徑:隨著一個(gè)國(guó)家融入更加深入的市場(chǎng)一體化，它們對(duì)商品的供求方向發(fā)生改變，這些商品供求所帶來(lái)的變化，推動(dòng)著那些被排斥在市場(chǎng)一體化之外的國(guó)家，被迫接受較低出口價(jià)格和較高的進(jìn)口價(jià)格，這是相對(duì)于在市場(chǎng)一體化缺失情況下的價(jià)格水平;另外一個(gè)引起商品價(jià)格變動(dòng)的因素通過(guò)被排除在一體化之外的國(guó)家而產(chǎn)生，受到價(jià)格變動(dòng)的影響，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)行為體將改變其貿(mào)易政策，從而對(duì)商品價(jià)格產(chǎn)生影響，這些行為體調(diào)整了商品的進(jìn)口或者出口的價(jià)格，以保持與市場(chǎng)一體化進(jìn)程中的其它國(guó)家內(nèi)部經(jīng)濟(jì)行為體的競(jìng)爭(zhēng)力②L.Alan Winters and Won Chang，“Regional Integration and Import Prices:An Empirical Investigation”，Journal of International Economics，Vol.51，2000.pp.363-377;Won Chang and L.Alan Winters，“Preferential Trading Arrangements and Excluded Countries:Ex-Post Estimates of the Effects on Prices”，World Economy，Vol.24，2001.pp.797-807;Won Chang and L.Alan Winters，“How Regional Blocs Affect Excluded Countries:The Price Effects of MERCOSRU”，American Economic Review，Vol.92，2002.pp.889-904.。簡(jiǎn)言之，某一特定國(guó)家被排斥在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外，將使其某些產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)福利減少。這些產(chǎn)業(yè)部門要么參與了商品出口，要么參與了商品的進(jìn)口，其福利的減少同時(shí)意味著其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手福利的增加。

對(duì)于某些國(guó)家被排除在市場(chǎng)一體化之外的學(xué)理分析，學(xué)界有著下面幾種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，某些國(guó)家被排除在市場(chǎng)一體化之外所產(chǎn)生的政治或經(jīng)濟(jì)影響，與國(guó)家貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)向有著一定的聯(lián)系，但這種影響并不等同于貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向。一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向通常強(qiáng)調(diào)簽訂特惠貿(mào)易協(xié)議。貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)向，則著重強(qiáng)調(diào)對(duì)成員國(guó)特惠貿(mào)易安排相反的影響，而被排除在一體化之外的經(jīng)濟(jì)影響則指的是對(duì)非成員國(guó)的影響。當(dāng)一個(gè)特惠貿(mào)易安排為那些缺乏效率的成員國(guó)提供更便利的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)時(shí)，就會(huì)引發(fā)該國(guó)的貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向;或者說(shuō)，當(dāng)一個(gè)特惠貿(mào)易安排對(duì)那些潛在的、更具效率的非成員國(guó)實(shí)施歧視性的貿(mào)易政策時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向。如果貿(mào)易安排協(xié)議中的成員國(guó)和非成員國(guó)存在進(jìn)口價(jià)格方面的差異，并推動(dòng)貿(mào)易協(xié)定安排中的成員國(guó)從缺乏效率的貿(mào)易伙伴國(guó)進(jìn)口商品，那么貿(mào)易也會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)向。基于進(jìn)口商品機(jī)會(huì)成本的增加，這種貿(mào)易的轉(zhuǎn)向會(huì)反過(guò)來(lái)影響成員國(guó)的福利。從概念上進(jìn)行分析，除了貿(mào)易轉(zhuǎn)向所帶來(lái)的影響，某一特定國(guó)家被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外所產(chǎn)生的反向影響，與格魯伯(Gruber)所研究的國(guó)際制度對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響類似。在格魯伯看來(lái)，對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，被排斥在國(guó)際制度之外要付出巨大代價(jià)①Lloyd Gruber，Ruling the World:Power Politics and the Ride of Supranational Institutions，Princeton:Princeton University Press，2000.。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，某一特定國(guó)家被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外，所表現(xiàn)出來(lái)的運(yùn)行機(jī)制或者這些機(jī)制所具有的特征，類似于一個(gè)國(guó)家面臨經(jīng)濟(jì)制裁時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的特征，但兩者之間也有著關(guān)鍵的區(qū)別。經(jīng)濟(jì)制裁能夠削弱或者消除一個(gè)特定國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入，正如被排除在一體化之外削減了市場(chǎng)準(zhǔn)入一樣，當(dāng)然，一些研究也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展收效不大②David M.Rowe，Manipulating the Market:Understanding Economic Sanctions，Institutional Change，and the Political Unity of White Rhodesia，MI:University of Michigan Press，2001.。然而，最新關(guān)于制裁的文獻(xiàn)研究重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)制裁的政治影響，這就使得市場(chǎng)準(zhǔn)入的重要性進(jìn)一步顯現(xiàn)③Nikolay Marinov，“Economic Pressure for Democratization and the Spread of Limited Government”，UCLA，Los Angeles，CA;Nikolay Marinov，“What is the Statistical Relationship between Sanctions and Success”，UCLA，Los Angeles，CA，2005.。兩者之間關(guān)鍵的區(qū)別在于，相對(duì)受到經(jīng)濟(jì)制裁而言，國(guó)家被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外，其表現(xiàn)形式更為隱蔽，也更為普遍。另外一個(gè)重要區(qū)別是，盡管很大程度上講，國(guó)家被排除在國(guó)際市場(chǎng)之外更多地體現(xiàn)為制度性后果，而且很多情況下是無(wú)法預(yù)料的后果;然而經(jīng)濟(jì)制裁是由國(guó)家和政府所實(shí)施的、帶有強(qiáng)制性的政策工具，并希望以此影響其它國(guó)家的政策和制度變革。兩者之間的這些差異，也導(dǎo)致了不同國(guó)家對(duì)于這兩種情況有著不同的反應(yīng)。一個(gè)國(guó)家所遭受的經(jīng)濟(jì)制裁，將可能帶來(lái)某一特定集團(tuán)的示范效應(yīng)，而被排斥在一體化之外則不能產(chǎn)生這樣的結(jié)果。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外本身就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一種類型，但這種類型依然有別于學(xué)界普遍談?wù)摰慕?jīng)濟(jì)危機(jī)④Stephan Haggard and Robert Kaufman，“Economic Adjustment and the Prospects for Democracy”，in The Politics of Economic Adjustment，Princeton:Princeton University Press，1992.pp.319-350;Mark J.Gasiorowski，“Economic Crisis and Political Regime Change:An Event History Analysis”，American Political Science Review，Vol.89，1995.pp.882-897;Stephan Haggard and Robert Kaufman，The Political Economy of Democratic Transitions，Princeton:Princeton University Press，1995.。經(jīng)濟(jì)危機(jī)有許多表現(xiàn)形式，從經(jīng)濟(jì)蕭條、通脹危機(jī)，到金融危機(jī)和商品市場(chǎng)的危機(jī)等。而一個(gè)國(guó)家被排除在國(guó)際市場(chǎng)之外，在許多方面是與經(jīng)濟(jì)危機(jī)不同的。被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外所產(chǎn)生的危機(jī)根源主要是外在因素;與純粹是由于國(guó)內(nèi)原因，或者國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展不均衡等因素所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不同，被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響或后果，主要是由國(guó)家之外的因素所導(dǎo)致。盡管解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)的傳統(tǒng)藥方是增加一個(gè)國(guó)家的商品出口，但如果某一國(guó)家被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外，而對(duì)該國(guó)出口的限制并非來(lái)自于該國(guó)的貿(mào)易政策調(diào)整，那么，化解被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外的困境，就要著重考慮如何充分利用并開發(fā)國(guó)際市場(chǎng)。

簡(jiǎn)言之，對(duì)于國(guó)家而言，是融入市場(chǎng)一體化還是被排除在外，意味著其外部市場(chǎng)的擴(kuò)大或者萎縮。融入市場(chǎng)一體化進(jìn)程能夠增加對(duì)外部的市場(chǎng)準(zhǔn)入，對(duì)于國(guó)內(nèi)行為體來(lái)說(shuō)也提供了機(jī)遇。相反，被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外就將減少外部市場(chǎng)的份額，也增加了對(duì)國(guó)家行為體的經(jīng)濟(jì)制約。

三、市場(chǎng)一體化、貿(mào)易政策與精英聯(lián)盟的變動(dòng)

融入市場(chǎng)一體化的方式與所涉及部門的特征結(jié)合起來(lái)分析，可以概括為四種國(guó)際市場(chǎng)一體化的方式，即完全一體化的融入、完全一體化的排斥、部分一體化的融入和部分一體化的排斥等。

表1 地區(qū)市場(chǎng)一體化的方式

表1 概括了融入市場(chǎng)一體化進(jìn)程的四種形態(tài)。墨西哥是北美自由貿(mào)易區(qū)的成員，早期已融入地區(qū)互惠的貿(mào)易協(xié)議。盡管韓國(guó)與該組織的四個(gè)成員國(guó)，即阿根廷、巴西、巴拉圭和烏拉圭等國(guó)有著貿(mào)易聯(lián)系，但韓國(guó)不是南方共同市場(chǎng)的一員，被排除在地區(qū)互惠關(guān)稅協(xié)議之外。危地馬拉從歐盟得到了普遍特惠制的收益，但它依然被排除在非互惠貿(mào)易協(xié)議之外。而尼日利亞未從美國(guó)得到普遍特惠制的利益，盡管美國(guó)普遍特惠制惠及其它發(fā)展中國(guó)家，尼日利亞依然被排除在一個(gè)非互惠貿(mào)易協(xié)議之外。為分析需要，可以從完全和部分市場(chǎng)一體化的角度研究地區(qū)一體化的融入和排斥。

分析一個(gè)國(guó)家的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入，不可避免地涉及到市場(chǎng)一體化的不同類型，或者說(shuō)涉及到市場(chǎng)一體化類型的內(nèi)生性問(wèn)題。盡管上述市場(chǎng)一體化的四種方式都與特定的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境相關(guān)，但這些外部環(huán)境對(duì)于某一特定國(guó)家而言是外生性的。一定程度上講，部分國(guó)家可以通過(guò)制度性安排對(duì)外部環(huán)境的生成和變化進(jìn)行控制，其所采取的市場(chǎng)一體化的類型也與外部環(huán)境的變化相關(guān)聯(lián)。因此，某些國(guó)家自身所具有的制度特征，不僅影響到其所采取的市場(chǎng)一體化形式，也將影響其政治轉(zhuǎn)型的路徑。從理論和實(shí)踐方面來(lái)說(shuō)，從國(guó)內(nèi)制度特征和國(guó)際環(huán)境的變化等方面來(lái)分析，將使問(wèn)題更加復(fù)雜化。僅以威權(quán)主義政體為例，結(jié)合內(nèi)生性制度的變化進(jìn)行研究。

首先，威權(quán)主義國(guó)家通過(guò)完全融入市場(chǎng)一體化的方式，開啟制度變革的過(guò)程。在這樣的過(guò)程中，威權(quán)主義國(guó)家政治轉(zhuǎn)型的強(qiáng)度或許將超過(guò)理論所假設(shè)的程度。這樣的政治變革可能產(chǎn)生于下列不同的根源:從內(nèi)生性角度來(lái)看，威權(quán)主義國(guó)家將積極地尋求參與完全的市場(chǎng)一體化進(jìn)程，并采取貿(mào)易自由化的諸多措施，希冀尋求政治和經(jīng)濟(jì)的改革。民主體制的國(guó)家也將努力與威權(quán)主義國(guó)家共同尋求完全的市場(chǎng)一體化，這從客觀上推動(dòng)了威權(quán)主義國(guó)家的政治轉(zhuǎn)型實(shí)踐。民主國(guó)家傾向于擴(kuò)大與威權(quán)主義國(guó)家的完全的市場(chǎng)一體化水平，旨在以此推動(dòng)后者的政治轉(zhuǎn)型進(jìn)程。其次，某一國(guó)家是融入部分的市場(chǎng)一體化，還是被排斥在部分的市場(chǎng)一體化之外，也受到該國(guó)對(duì)政治轉(zhuǎn)型態(tài)度的影響。發(fā)達(dá)國(guó)家更有可能通過(guò)市場(chǎng)一體化和互惠的市場(chǎng)準(zhǔn)入等措施，推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的政治變革。實(shí)踐表明，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)貿(mào)易制裁等措施，對(duì)那些所謂的威權(quán)主義國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)政策方面的制約，但總體來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家與大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，這樣的聯(lián)系更多是通過(guò)普遍特惠制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。更重要的是，發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部在對(duì)待不同的發(fā)展中國(guó)家的政策上也存在著分歧。最后，某一國(guó)家被排除在完全的市場(chǎng)一體化之外，其原因可能是多方面的:一方面，從內(nèi)生性因素來(lái)講，該國(guó)采取的可能是相對(duì)封閉而非開放的市場(chǎng)和貿(mào)易政策;另一方面，從外生性角度來(lái)講，其它國(guó)家對(duì)該國(guó)政治轉(zhuǎn)型有著不同的認(rèn)知。如果某一國(guó)家選擇放棄加入互惠貿(mào)易協(xié)定，那么從內(nèi)生性而言該國(guó)則被排除在市場(chǎng)一體化進(jìn)程之外。哥斯達(dá)黎加曾拒絕參加中美洲自由貿(mào)易協(xié)議，就是這樣的一個(gè)例子。從另一個(gè)方面來(lái)講，如果某一國(guó)家有著相對(duì)較低的政治轉(zhuǎn)型傾向，該國(guó)很有可能被排除在市場(chǎng)一體化之外，這主要涉及其政治轉(zhuǎn)型的前景。

表2 地區(qū)一體化類型與市場(chǎng)準(zhǔn)入方式

盡管從表2 無(wú)法判斷市場(chǎng)一體化對(duì)國(guó)家將造成怎樣的影響，但可以看出融入不同外部市場(chǎng)所產(chǎn)生的后果是不同的。一般而言，一個(gè)國(guó)家能夠融入更大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體，或者被排除在外，都將對(duì)該國(guó)產(chǎn)生較大影響。反之，融入較小的經(jīng)濟(jì)體，或者說(shuō)該國(guó)的貿(mào)易伙伴較少，則不會(huì)對(duì)其政治變革帶來(lái)較大的影響。這些外部市場(chǎng)準(zhǔn)入程度的變化，都會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的國(guó)內(nèi)政治后果。至于產(chǎn)生怎樣的政治后果，以及程度如何，則與該國(guó)國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的類型相關(guān)聯(lián)，這些政治或經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟是政治體制所賴以存在的基礎(chǔ)。國(guó)家外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化，不僅帶來(lái)一定的政治后果，而且這些變化也將影響到該國(guó)國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的福利。兩者之間有著密切的關(guān)聯(lián)性。準(zhǔn)確地說(shuō)，只有當(dāng)外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化與一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟結(jié)合起來(lái)考察時(shí)，才能確切判斷該國(guó)政治體制將出現(xiàn)怎樣的變化。下面著重分析外部市場(chǎng)的變化與國(guó)內(nèi)聯(lián)盟類型的互動(dòng)。

結(jié)合上述研究思路，可以認(rèn)為，部分發(fā)展中國(guó)家所面臨的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化，打亂了這些國(guó)家內(nèi)部權(quán)力尋租和經(jīng)濟(jì)福利分配的政治經(jīng)濟(jì)安排。其中的表現(xiàn)形式，或者說(shuō)具體的運(yùn)行機(jī)制主要體現(xiàn)在:由于國(guó)家外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化，政治領(lǐng)袖為其聯(lián)盟成員抽取和提供經(jīng)濟(jì)福利的能力減弱，從而使其在政策選擇等方面受到來(lái)自其它階層或者群體的制約。從另一個(gè)方面講，一國(guó)外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化，也將削弱執(zhí)政聯(lián)盟成員對(duì)其政治領(lǐng)袖的依賴，而在此以前這些聯(lián)盟成員主要依靠政治領(lǐng)袖為其提供經(jīng)濟(jì)利益。然而，實(shí)際發(fā)生的政治轉(zhuǎn)型是與一個(gè)國(guó)家某些產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)準(zhǔn)入模式或者規(guī)模的變化緊密相關(guān)的。而政治聯(lián)盟之間關(guān)系的調(diào)整，將直接影響到經(jīng)濟(jì)福利和財(cái)富的重新分配、不同精英階層對(duì)于民主發(fā)展的認(rèn)識(shí)、個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，以及如何處理政府與社會(huì)的關(guān)系等。可以通過(guò)考察市場(chǎng)準(zhǔn)入方式的變化，分析這些變化對(duì)特定政治聯(lián)盟福利的影響，并就這些變化之間的聯(lián)系進(jìn)行研究。

一般而言，在市場(chǎng)一體化政策實(shí)施以前，一國(guó)的執(zhí)政聯(lián)盟可以借助于貿(mào)易保護(hù)的形式，從政治體制和政治領(lǐng)袖那里獲取經(jīng)濟(jì)利益。該國(guó)政治領(lǐng)袖為其執(zhí)政聯(lián)盟提供經(jīng)濟(jì)福利的途徑是多樣的，不僅可以通過(guò)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義措施，如降低關(guān)稅或者增加商品配額等方式，而且也可以通過(guò)補(bǔ)貼等形式對(duì)聯(lián)盟成員實(shí)施保護(hù)。相反，如果該國(guó)所依賴的執(zhí)政聯(lián)盟主要是以大眾為主體，那么政治領(lǐng)袖可以通過(guò)扭曲農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的形式，為其提供保護(hù)和經(jīng)濟(jì)福利。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)一體化的發(fā)展，對(duì)于一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門的影響是不同的，也勢(shì)必對(duì)國(guó)內(nèi)政治聯(lián)盟造成不同的影響。

為了便于進(jìn)行比較研究并得出較為清晰的結(jié)論，可以從兩個(gè)方面進(jìn)行研究。一方面，考察受到外部市場(chǎng)準(zhǔn)入影響的產(chǎn)業(yè)部門所經(jīng)歷的變化;另一方面，研究不同類型的執(zhí)政聯(lián)盟依賴怎樣不同的產(chǎn)業(yè)部門。這些不同條件和情況下的分析，有助于觀察市場(chǎng)一體化與貿(mào)易增長(zhǎng)通過(guò)何種途徑影響執(zhí)政聯(lián)盟的變化。許多國(guó)家和地區(qū)的實(shí)例表明，當(dāng)一國(guó)因外部市場(chǎng)的變化而受到影響的產(chǎn)業(yè)部門，與該國(guó)執(zhí)政聯(lián)盟所依賴的產(chǎn)業(yè)部門相一致時(shí)，那么從理論上講，該國(guó)將經(jīng)歷政治體制的變革。反之，如果兩類產(chǎn)業(yè)部門不相吻合，那么就不一定能產(chǎn)生政治變革的動(dòng)力。表3 即概括了市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)內(nèi)政治和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟以及政治轉(zhuǎn)型之間的關(guān)聯(lián)性，表中的變量主要涉及到精英和大眾的福利狀況、不同形式的市場(chǎng)一體化對(duì)其政治后果的推動(dòng)等方面。

表3 市場(chǎng)準(zhǔn)入與政治聯(lián)盟的作用機(jī)制

從表3 可以看出，如果一個(gè)國(guó)家完全融入市場(chǎng)一體化進(jìn)程，那么其工業(yè)品的出口和市場(chǎng)規(guī)模將擴(kuò)大，但并不必然對(duì)其農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生重大影響。在這種情況下，如果該國(guó)的政治領(lǐng)袖所依賴的執(zhí)政聯(lián)盟是1a，那么由市場(chǎng)一體化所帶來(lái)的工業(yè)品市場(chǎng)準(zhǔn)入的增加，就將對(duì)聯(lián)盟成員的經(jīng)濟(jì)福利有著重要的積極后果。從而，通過(guò)融入地區(qū)市場(chǎng)一體化，該國(guó)的工業(yè)品增加了對(duì)其貿(mào)易伙伴國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。這種變化所造成的另一個(gè)方面的后果就是，該國(guó)的工業(yè)部門就不大需要從政治精英那里，通過(guò)進(jìn)口補(bǔ)貼或者貿(mào)易保護(hù)的方式來(lái)得到支持。而且隨著國(guó)際市場(chǎng)的開拓，工業(yè)部門的出口商推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)自由化的動(dòng)力也將弱化。從而，原本面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)部門在推進(jìn)貿(mào)易自由化方面，所承受的壓力將會(huì)減弱。與以前相比，這些部門對(duì)政府和政治領(lǐng)袖的依賴度降低。簡(jiǎn)言之，無(wú)論是進(jìn)口商還是出口商，其對(duì)政治領(lǐng)袖所提供的經(jīng)濟(jì)福利的需求受到削弱。這使得他們不再像以前那樣依賴政治領(lǐng)袖，也有較強(qiáng)的意愿和能力從聯(lián)盟中分離。這些原本屬于政治聯(lián)盟的成員，將借助于這一影響力，尋求政治轉(zhuǎn)型或者政治變革。相反，如果國(guó)家的政治領(lǐng)袖依賴的是大眾聯(lián)盟1b，那么該國(guó)融入市場(chǎng)一體化不會(huì)對(duì)聯(lián)盟成員的福利造成很大影響。相對(duì)于以前的市場(chǎng)一體化而言，該國(guó)融入地區(qū)一體化既不會(huì)增加也不會(huì)減少對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入。從而，依賴大眾聯(lián)盟的政治領(lǐng)袖繼續(xù)通過(guò)農(nóng)業(yè)部門，為其聯(lián)盟成員提供相同數(shù)量的經(jīng)濟(jì)福利。

從第二種情況來(lái)看，如果一個(gè)國(guó)家被排除在完全的市場(chǎng)一體化之外，那么其工業(yè)品的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入將減少，但這不會(huì)對(duì)其農(nóng)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)帶來(lái)較大影響。如表3 所示，如果該國(guó)的政治領(lǐng)袖依賴于一個(gè)精英聯(lián)盟2a，那么執(zhí)政聯(lián)盟成員就增加了其對(duì)政治領(lǐng)袖的訴求，希望能滿足自身對(duì)于經(jīng)濟(jì)福利的需求。在被市場(chǎng)一體化排除在外的情況下，該國(guó)的工業(yè)品出口市場(chǎng)規(guī)模減小，執(zhí)政聯(lián)盟試圖通過(guò)政治領(lǐng)袖的保護(hù)來(lái)彌補(bǔ)自身由于市場(chǎng)變化而遭受的損失。該國(guó)外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的減少和跨國(guó)交易數(shù)量的下降，使得政治領(lǐng)袖從國(guó)際貿(mào)易中抽取利益并提供給成員的福利減少。相應(yīng)地，政治聯(lián)盟成員從執(zhí)政聯(lián)盟中分離的愿望和動(dòng)力更趨強(qiáng)烈。因此，執(zhí)政聯(lián)盟成員將利用其自身的權(quán)力和影響力尋求政治變革。相反，如果國(guó)家政治領(lǐng)袖依賴的是大眾聯(lián)盟2b，那么即使該國(guó)被完全排除在市場(chǎng)一體化之外，也并不會(huì)影響到其聯(lián)盟成員的經(jīng)濟(jì)福利。這一機(jī)制類似于1b 所談到的情況，故而很難期待該國(guó)出現(xiàn)政治轉(zhuǎn)型。

從第三種情況來(lái)看，如果一個(gè)國(guó)家部分融入市場(chǎng)一體化進(jìn)程，那么，其工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入將會(huì)增加。此時(shí)如果該國(guó)的政治領(lǐng)袖所依賴的是一個(gè)精英聯(lián)盟3a，那么該國(guó)工業(yè)品日益增加的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入，將會(huì)減少聯(lián)盟成員對(duì)來(lái)自于政治領(lǐng)袖的經(jīng)濟(jì)福利的需求。這種情況可以產(chǎn)生類似于1a 中所出現(xiàn)的情況。在這種情況下，政治聯(lián)盟成員對(duì)政治領(lǐng)袖的依賴減弱，也更有可能從政治聯(lián)盟中分離。他們將尋求通過(guò)自身的影響力來(lái)推動(dòng)政治變革。相反，如果國(guó)家的政治領(lǐng)袖依賴于一個(gè)大眾聯(lián)盟3b，那么部分的融入一體化，也不會(huì)影響到聯(lián)盟成員的福利。與完全的融入一體化和被排除在一體化之外不同的是，部分的融入一體化將增加國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入。這樣，市場(chǎng)準(zhǔn)入的增加將使得政治領(lǐng)袖有能力繼續(xù)從農(nóng)業(yè)部門中抽取經(jīng)濟(jì)利益，并提供給大眾聯(lián)盟成員。相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)福利的供需平衡取決于政治協(xié)議中的條件和變化。

最后一種情況是，如果一個(gè)國(guó)家被排斥在部分市場(chǎng)一體化之外，盡管這不會(huì)影響到其工業(yè)產(chǎn)品的外部市場(chǎng)準(zhǔn)入，但卻將影響該國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入。如果國(guó)家的政治領(lǐng)袖依賴于一個(gè)精英聯(lián)盟4a，那么按照理論假設(shè)，就不能夠推動(dòng)政治變革的發(fā)生。政治精英階層依然能夠獲取政治和經(jīng)濟(jì)福利，也并不希望實(shí)施政治轉(zhuǎn)型。相反，如果一個(gè)國(guó)家的政治領(lǐng)袖依賴于一個(gè)大眾聯(lián)盟4b，那么，部分地被排除在一體化之外，就將削減該聯(lián)盟成員的經(jīng)濟(jì)福利。因?yàn)閷?duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，其農(nóng)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)已經(jīng)受到很大限制。從而，隨著外部市場(chǎng)規(guī)模的減少，政治領(lǐng)袖為大眾聯(lián)盟提供福利的能力也將大為減弱。該聯(lián)盟也將面臨著分離的趨勢(shì)，大眾聯(lián)盟成員期望通過(guò)動(dòng)員，實(shí)施更多程度的政治參與。

總之，市場(chǎng)一體化和貿(mào)易政策的調(diào)整，對(duì)于不同國(guó)家在政治影響是不同的。由于參與市場(chǎng)一體化的程度和范圍不同，國(guó)家所經(jīng)歷的政治變革的動(dòng)力機(jī)制也有所區(qū)別。對(duì)于部分發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)一體化的這種非均衡性，主要源于其外部市場(chǎng)準(zhǔn)入方式的復(fù)雜性。外部市場(chǎng)準(zhǔn)入方式的多重變化，不僅制約了國(guó)內(nèi)政治領(lǐng)袖及其聯(lián)盟成員的政治合作，而且某種程度上也為重新建設(shè)新的聯(lián)盟提供機(jī)遇。這些變化最終也將影響到執(zhí)政聯(lián)盟成員的政治權(quán)力和影響力，繼而推動(dòng)政治體制轉(zhuǎn)型。

結(jié)語(yǔ)

維系政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟或者說(shuō)執(zhí)政的精英聯(lián)盟關(guān)系的主要因素，在于廣泛的政治共識(shí)存在，這些政治共識(shí)包括不同的政策目標(biāo)和問(wèn)題領(lǐng)域。無(wú)論是從理論方面，還是在實(shí)踐過(guò)程中，學(xué)界對(duì)于政治共識(shí)的功能和機(jī)制研究都存在爭(zhēng)議。在特定的政治體制中，如何考察政治行為體政治共識(shí)產(chǎn)生的動(dòng)力和根源，如何測(cè)評(píng)大眾對(duì)于政治制度和憲法等法律文獻(xiàn)的滿意度，從實(shí)踐層面來(lái)看都是艱難而復(fù)雜的過(guò)程。

根據(jù)現(xiàn)有轉(zhuǎn)型理論及其作用機(jī)制的學(xué)理分析，需要對(duì)本文的方法論和理論分析進(jìn)行總結(jié)提升。不同國(guó)家在政治轉(zhuǎn)型過(guò)程中都存在著多重的、各異的因果路徑和機(jī)制。通過(guò)考察市場(chǎng)一體化、貿(mào)易政策變化和國(guó)內(nèi)體制轉(zhuǎn)型之間的關(guān)聯(lián)性，是否可以得出結(jié)論:隨著市場(chǎng)一體化的推進(jìn)，一國(guó)外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化將對(duì)政治體制轉(zhuǎn)型產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。此外，聯(lián)結(jié)市場(chǎng)一體化、貿(mào)易政策與體制轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制，則是未來(lái)研究的方向?？傊?，市場(chǎng)一體化的深入發(fā)展，將帶來(lái)外部市場(chǎng)準(zhǔn)入的變化，這些變化通過(guò)對(duì)一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的影響，進(jìn)而改變執(zhí)政聯(lián)盟對(duì)于財(cái)富分配、政治結(jié)構(gòu)、個(gè)人權(quán)利等制度性變革的預(yù)期，進(jìn)而推動(dòng)政治發(fā)展。