誠(chéng)實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的體現(xiàn)

■文/于承偉

誠(chéng)實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的體現(xiàn)

■文/于承偉

古羅馬法諺“欺詐毀滅一切”是對(duì)民法中的誠(chéng)實(shí)信用原則的格言式和文學(xué)化表述，體現(xiàn)了誠(chéng)實(shí)信用原則之于民法的重要地位與作用。商標(biāo)法作為民法中的特殊領(lǐng)域，當(dāng)然也有誠(chéng)實(shí)信用原則適用的空間。本文通過(guò)誠(chéng)實(shí)信用原則在商標(biāo)法中立法方式的變化展現(xiàn)其對(duì)商標(biāo)行為的重要功能和價(jià)值。最新的《商標(biāo)法》明文規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用原則，使其得以發(fā)揮更大的作用：對(duì)惡意注冊(cè)、惡意異議、惡意撤銷(xiāo)的打擊和對(duì)在先權(quán)利的保護(hù)等。

商標(biāo)法 誠(chéng)實(shí)信用 惡意注冊(cè)

一、民法中的誠(chéng)實(shí)信用原則

（一）私法領(lǐng)域的帝王原則

誠(chéng)實(shí)信用原則在民法領(lǐng)域享有帝王原則的美譽(yù)，可見(jiàn)誠(chéng)實(shí)信用原則在對(duì)民事關(guān)系進(jìn)行調(diào)整時(shí)的巨大作用。誠(chéng)實(shí)信用原則要求當(dāng)事人言而有信，遵守已經(jīng)達(dá)成的協(xié)議，保護(hù)對(duì)方的合理期待；亦要求當(dāng)事人盡合理的告知義務(wù)與披露義務(wù)；要求任何一方不得以不合理的方式導(dǎo)致另一方的不利益……

（二）誠(chéng)實(shí)信用原則的意義

誠(chéng)實(shí)信用原則如同水一樣，幾乎可以滲透進(jìn)所有的民事領(lǐng)域。其在民法上的功能使得其在民法上的意義彰顯得淋漓盡致：它可以作為當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)及法官裁判的依據(jù)；它是法官解釋合同等法律行為，進(jìn)而調(diào)整當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)的準(zhǔn)則；它還是法官解釋法律，彌補(bǔ)法律漏洞的有力武器。在歷史上，誠(chéng)實(shí)信用長(zhǎng)期以商業(yè)習(xí)慣的形式存在，作為成文法的補(bǔ)充而對(duì)民法關(guān)系起著某種調(diào)整作用。之后毫無(wú)限制的契約自由和自由放任主義的種種弊端才催生了從道德中破殼而出的法律意義上的誠(chéng)實(shí)信用原則。①

（三）誠(chéng)實(shí)信用原則在其他民事特別法中明文規(guī)定與否

但在中國(guó)現(xiàn)行的民事單行法中，誠(chéng)實(shí)信用原則有時(shí)以明文規(guī)定的形式出現(xiàn)，有時(shí)卻在條文中找不到其蹤影。譬如，《擔(dān)保法》第三條規(guī)定：擔(dān)?；顒?dòng)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則；《合同法》第六條規(guī)定：當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。而《物權(quán)法》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《著作權(quán)法》、《專(zhuān)利法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《破產(chǎn)法》、《票據(jù)法》等中并沒(méi)有誠(chéng)實(shí)信用原則的明文規(guī)定。而《商標(biāo)法》則剛剛經(jīng)歷了從無(wú)到有的變化，這部2014年5月1日施行的新法在第七條第一款規(guī)定：“申請(qǐng)注冊(cè)和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。”從而明確了商標(biāo)法的整體價(jià)值取向。

為什么部分單行法在《民法通則》第四條“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則”已有對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則規(guī)定的基礎(chǔ)上再次重申、強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)信用原則，而其余民事單行法卻不再對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則作再次提及。

二、商標(biāo)法未引入誠(chéng)實(shí)信用原則的明文規(guī)定時(shí)產(chǎn)生的制度困境

（一）舊《商標(biāo)法》相關(guān)條文

雖然在舊《商標(biāo)法》中找不到誠(chéng)實(shí)信用四個(gè)字，但整部《商標(biāo)法》有多處條文體現(xiàn)了誠(chéng)實(shí)信用的精神與內(nèi)涵。如十三條對(duì)馳名商標(biāo)的全方位保護(hù)和對(duì)惡意搶注馳名商標(biāo)行為的打擊，此外還有十五條對(duì)代理人或代表人的商標(biāo)注冊(cè)制約以及三十一條②“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，也不得以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)”等等。舊《商標(biāo)法》體現(xiàn)誠(chéng)實(shí)信用原則的情形大致包括如下幾種方面：第一，商標(biāo)使用人應(yīng)對(duì)使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量負(fù)責(zé)，不得欺騙消費(fèi)者；第二，申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突，不得以不正當(dāng)手段搶注他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)；第三，明確了侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的行為；第四，使用未注冊(cè)商標(biāo)不得冒充注冊(cè)商標(biāo)，不得粗制濫造，以次充好。③

（二）列舉式規(guī)定的利弊

1、好處：嚴(yán)格限定了法官裁量的范圍

不采用原則式的規(guī)定，而采取列舉式的規(guī)定有其有利一面。因?yàn)檎\(chéng)實(shí)信用原則作為以概念法學(xué)建立起來(lái)的抽象的法律體系的平衡器，是形式正義與實(shí)質(zhì)正義的平衡器。列舉式的規(guī)定可以極大地限制法官的自由裁量權(quán)，避免因法官的學(xué)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等的差異而對(duì)同一案件產(chǎn)生截然不同的判決結(jié)果，亦可以一定程度上保證法律的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性。

2、弊端：產(chǎn)生商標(biāo)法中的誠(chéng)信危機(jī)

舊《商標(biāo)法》僅僅通過(guò)一些列舉式條款來(lái)矯正商標(biāo)法領(lǐng)域的不正當(dāng)、不誠(chéng)信行為，造成了誠(chéng)實(shí)商標(biāo)權(quán)人的利益被損害的情形。使得商標(biāo)法產(chǎn)生誠(chéng)信危機(jī)：惡意注冊(cè)、惡意異議、惡意使用、惡意訴訟大行其道，誠(chéng)信萎靡不彰。

眾所周知的“索愛(ài)”案中，索尼愛(ài)立信公司認(rèn)為“索愛(ài)”是索尼愛(ài)立信公司在中國(guó)擁有的馳名商標(biāo)，劉建佳惡意注冊(cè)該商標(biāo)侵害了其公司的合法權(quán)益，索尼愛(ài)立信于2005年6月7日向商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，但商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)作出裁定維持了爭(zhēng)議商標(biāo)。后索尼愛(ài)立信提起行政訴訟，認(rèn)為劉建佳注冊(cè)爭(zhēng)議商標(biāo)是惡意搶注行為，違反誠(chéng)實(shí)信用原則。

一審判決撤銷(xiāo)了商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)的裁定，并要求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)重新就索尼愛(ài)立信公司對(duì)“索愛(ài)”商標(biāo)提出的爭(zhēng)議申請(qǐng)做出裁定。④劉建佳不服原審判決提起上訴認(rèn)為自己沒(méi)有違反誠(chéng)實(shí)信用原則。最終二審撤銷(xiāo)了一審行政判決，維持了工商行政管理總局的裁定，即劉建佳的“索愛(ài)”商標(biāo)得以繼續(xù)在市場(chǎng)上存在。⑤劉建佳的惡意搶注獲得法院支持是一個(gè)典型的誠(chéng)實(shí)商標(biāo)權(quán)人未獲得法律公允對(duì)待的案例。

此外還有輝瑞訴威爾曼偉哥案，威爾曼公司申請(qǐng)注冊(cè)了“偉哥”商標(biāo)，輝瑞公司認(rèn)為早在威爾曼公司于1998年6月2日申請(qǐng)注冊(cè)“偉哥”商標(biāo)之前，相關(guān)公眾已經(jīng)使用“偉哥”一詞指稱(chēng)Viagra產(chǎn)品。在相關(guān)公眾心目中，“偉哥”商標(biāo)唯一對(duì)應(yīng)Viagra產(chǎn)品，是Viagra的中文名稱(chēng)“偉哥”在事實(shí)上成為了標(biāo)識(shí)Viagra產(chǎn)品來(lái)源的商標(biāo)。法院認(rèn)為Viagra正式的中文商品名為萬(wàn)艾可，而“偉哥”并非其知名特有名稱(chēng)。盡管公眾約定俗成地使用“偉哥”指代Viagra產(chǎn)品，法院還是沒(méi)能支持輝瑞公司的主張，⑥使得威爾曼公司可以順利地搭上便車(chē)：利用輝瑞公司之前的經(jīng)營(yíng)積累起來(lái)的“偉哥”口碑和名聲創(chuàng)造利潤(rùn)。

如果類(lèi)似這樣的搶注之風(fēng)借用商標(biāo)法中商標(biāo)取得的“先申請(qǐng)”原則盛行于社會(huì)，那么誠(chéng)實(shí)信用作為一種文化、一種信仰將愈行愈遠(yuǎn)，法律所追求的公平正義的價(jià)值理念也不復(fù)存在。這種狀況一定程度上可歸因于中國(guó)的商標(biāo)法沒(méi)有關(guān)于誠(chéng)實(shí)信用原則的明文規(guī)定，才使得不誠(chéng)信、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)大行其道。

三、出路：第三次商標(biāo)法修改，誠(chéng)實(shí)信用原則入法

或許正是意識(shí)到了沒(méi)有誠(chéng)實(shí)信用原則的明文規(guī)定大大束縛了商標(biāo)法功能的彰顯，2013年8月30日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》修正案，第一次明文規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用原則，第三次修改后的商標(biāo)法第七條第一款規(guī)定“申請(qǐng)注冊(cè)和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則”，并通過(guò)其他規(guī)定將這一原則具體化。

（一）誠(chéng)實(shí)信用原則入法的必要性與正當(dāng)性

1、商標(biāo)法是民事法律

誠(chéng)實(shí)信用原則是民法的基本原則?！睹穹ㄍ▌t》第四條規(guī)定：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”屬于“民事權(quán)利”，法人、個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人合伙依法取得的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)受法律保護(hù)，商標(biāo)權(quán)從其私權(quán)屬性來(lái)看可謂民事權(quán)利之一種，商標(biāo)法可謂民法之特別法，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。

2、商標(biāo)法不是技術(shù)性規(guī)范

技術(shù)性規(guī)范指規(guī)定包括法的解釋權(quán)、法的生效時(shí)間、法的修正程序、法公布的文字形式等內(nèi)容的條文。技術(shù)性規(guī)范是不含價(jià)值評(píng)價(jià)內(nèi)容的規(guī)則，而誠(chéng)實(shí)信用顯然融入了人的主觀評(píng)價(jià)和感受，故誠(chéng)實(shí)信用原則在技術(shù)性規(guī)范中無(wú)適用余地。但商標(biāo)法不是技術(shù)性規(guī)范，商標(biāo)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是平等主體之間關(guān)于商標(biāo)的歸屬、利用、交換和收益分配的利益關(guān)系。所以商標(biāo)法是可以適用誠(chéng)實(shí)信用原則的。

（二）誠(chéng)實(shí)信用原則入商標(biāo)法可能帶來(lái)的改變

1、對(duì)惡意注冊(cè)的打擊

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義內(nèi)涵的理解主要是從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面進(jìn)行詮釋?zhuān)唧w包括思想理論、價(jià)值體系、發(fā)展道路、制度設(shè)計(jì)等方面。在研究視角上，主要包括整體性的角度、歷史語(yǔ)境的特殊性、發(fā)展的角度等方面。

惡意注冊(cè)指以獲利等為目的、用不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人在該領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域中已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)、域名或商號(hào)等權(quán)利的行為。這些行為中搶注人都具有主觀上的故意，即惡意。誠(chéng)實(shí)信用原則入商標(biāo)法，使得在相關(guān)規(guī)則沒(méi)有對(duì)特定案件的情況進(jìn)行規(guī)定的情況下，賦予法官自由裁量權(quán)適用誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)惡意搶注人的行為進(jìn)行規(guī)范。新《商標(biāo)法》還在第十五條增加了第二款，用以杜絕不法分子搶注因合同、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系或其他關(guān)系而獲知的他人的商標(biāo)。⑦

2、對(duì)在先權(quán)利的保護(hù)

商標(biāo)法規(guī)定申請(qǐng)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，在先權(quán)利主要指他人具有商業(yè)價(jià)值的商號(hào)、外觀設(shè)計(jì)、作品、姓名、肖像以及當(dāng)中蘊(yùn)含的在先權(quán)利人的利益。誠(chéng)實(shí)信用原則不僅通過(guò)打擊惡意注冊(cè)行為間接保護(hù)權(quán)利人的利益，而且直接保護(hù)權(quán)利人的在先權(quán)利。誠(chéng)實(shí)信用原則由于側(cè)重于對(duì)行為人主觀心態(tài)的要求，故之前可能因相關(guān)規(guī)則的缺失而游離于法網(wǎng)之外的侵害了他人在先權(quán)利的商標(biāo)行為在誠(chéng)實(shí)信用面前無(wú)處遁形。假設(shè)侵權(quán)人行使行為時(shí)是出于不知損害他人在先權(quán)利的心態(tài)，但當(dāng)對(duì)方提出救濟(jì)時(shí)，就應(yīng)清楚自己行為對(duì)他人造成的影響，倘若這樣的情況下，即已明知損害他人在先權(quán)利的情況下仍繼續(xù)實(shí)施，則與誠(chéng)實(shí)信用原則中的“盡其所能地避免損害他人的權(quán)利和利益”的要求相違背。所以誠(chéng)實(shí)信用原則進(jìn)入商標(biāo)法可以加大對(duì)在先權(quán)利的保護(hù)力度。

3、對(duì)惡意異議、惡意撤銷(xiāo)的打擊

商標(biāo)異議制度在減少權(quán)利沖突、避免商標(biāo)之間的混淆以及制止不正當(dāng)搶注行為方面發(fā)揮了重要作用，但同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)看到，在實(shí)踐中，部分個(gè)人和組織濫用異議程序，在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下提出異議阻止他人商標(biāo)的合法注冊(cè)而達(dá)到非法牟利的目的。行為人具有損害他人合法權(quán)利以實(shí)現(xiàn)自己不正當(dāng)牟利的故意，惡意異議顯然是一種違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。但我國(guó)法律對(duì)商標(biāo)異議程序的規(guī)定不盡如人意，之前僅由舊《商標(biāo)法》的第十九條和實(shí)施細(xì)則的第十八、十九條作了原則性規(guī)定。這些規(guī)定對(duì)異議人的資格和異議理由沒(méi)有任何限制，似乎任何自然人、任何法人或其他組織可以基于任何理由對(duì)初步審定的商標(biāo)提出異議。在這樣的立法面前，我們有理由相信部分人會(huì)在利益的驅(qū)使下肆無(wú)忌憚地申請(qǐng)異議從而阻止合法申請(qǐng)商標(biāo)的順利注冊(cè)，在商標(biāo)局裁定異議不成立時(shí)，行為人還可能繼續(xù)通過(guò)提出異議復(fù)審來(lái)實(shí)現(xiàn)該目的。

解決上述問(wèn)題的途徑有兩條，一是完善商標(biāo)異議程序，阻擋惡意異議人于門(mén)外，二是通過(guò)誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)惡意異議行為進(jìn)行規(guī)范和處罰。

4、對(duì)商標(biāo)代理人和商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的規(guī)范

誠(chéng)實(shí)信用原則不僅約束商標(biāo)使用人，其法律效力還及于商標(biāo)代理人、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等在商標(biāo)的注冊(cè)和使用過(guò)程中提供服務(wù)的主體。商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照委托人的意思行事，且對(duì)代理過(guò)程中知悉的被代理人的商業(yè)秘密進(jìn)行保密；若委托人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)可能有不得注冊(cè)情形的，商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確告知；商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道委托人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)屬于《商標(biāo)法》第十五條和第三十二條規(guī)定情形的，不得接受其委托；商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧?、變?cè)斓姆晌募?、印章、簽名，還不得以詆毀其他商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等手段招徠商標(biāo)代理業(yè)務(wù)或者以其他不正當(dāng)手段擾亂商標(biāo)代理市場(chǎng)秩序。⑧

四、總結(jié)

注釋?zhuān)?/p>

①梁慧星.誠(chéng)實(shí)信用原則與漏洞補(bǔ)充[J].法學(xué)研究，1994（2）.

②在2014年5月1日施行的《商標(biāo)法》中，該條文的序號(hào)已是第32條.

③閔科強(qiáng)，沈濤.誠(chéng)實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的體現(xiàn)及意義[J].商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),2014(8).

④北京市第一中級(jí)人民法院行政判決書(shū)（2008）一中行初字第196號(hào).

⑤北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（2008）高行終字第717號(hào)。

⑥北京市高級(jí)人民法院民事判決書(shū)（2007)高民終字第1685號(hào).

⑦2014年5月1日生效的新《商標(biāo)法》第15條第2款規(guī)定：就同一種商品或者類(lèi)似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)與他人在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似，申請(qǐng)人與該他人具有前款規(guī)定以外的合同、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系或者其他關(guān)系而明知該他人商標(biāo)存在，該他人提出異議的，不予注冊(cè).

⑧2014年5月1日生效的新《商標(biāo)法》第19條和68條.

⑨張玉敏.誠(chéng)實(shí)信用原則之于商標(biāo)法[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（7）：43.

（作者單位：華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院）