戴萬亮,張慧穎,鄧 雪
(1.渤海大學管理學院,遼寧錦州 121013;2.天津大學管理與經(jīng)濟學部,天津 300072)
市場競爭日趨激烈,傳統(tǒng)資本已經(jīng)不能滿足企業(yè)創(chuàng)新的需要,社會資本的重要性逐漸提升。知識經(jīng)濟時代,知識已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最重要的資源之一。技術(shù)創(chuàng)新從根源上講是知識創(chuàng)新在技術(shù)領(lǐng)域的體現(xiàn)和延伸,知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。
以知識創(chuàng)新為中介變量考察社會資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響是一個比較新穎的命題,可供參考的文獻還很少。MU[1]等通過實證分析證明社會資本通過影響知識流動進而影響創(chuàng)新;HU[2]等通過實證研究得出知識共享、團隊文化和服務(wù)創(chuàng)新績效顯著相關(guān),高服務(wù)創(chuàng)新績效的獲得首先需要開發(fā)知識共享行為和構(gòu)建良好的團隊文化;ALGUEZAUI[3]等基于文獻綜述的基礎(chǔ),分析了社會資本對知識搜索和知識共享活動的重要性和意義,而知識搜索和知識共享被認為是創(chuàng)新產(chǎn)出的重要資本,其建議根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域研究社會資本的貢獻;MAURER[4]研究表明,項目團隊成員之間的信任對外部知識的獲得有著積極的影響,并進而促進產(chǎn)品創(chuàng)新;HUGGINS[5]提出一個理論框架,將網(wǎng)絡(luò)資源劃分為網(wǎng)絡(luò)資本和社會資本,以便更好地理解網(wǎng)絡(luò)資源如何影響以知識為基礎(chǔ)的交互進而影響創(chuàng)新的機制;馬珊珊[6]等實證研究了供應(yīng)鏈關(guān)系資本通過吸收能力對創(chuàng)新績效的影響。通過文獻梳理可以看出,已有研究尚處于起步階段,主要集中在社會資本通過知識共享影響創(chuàng)新績效方面,且比較零散,沒有形成完善的研究范式。特別是已有研究只是探討社會資本對創(chuàng)新某一鏈條的影響(最突出的是技術(shù)創(chuàng)新績效),而忽略了社會資本對整個創(chuàng)新過程的影響及影響機理。本文試圖從知識創(chuàng)新模型和創(chuàng)新價值鏈角度出發(fā),研究社會資本如何影響知識創(chuàng)新螺旋并進一步影響技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的路徑和機理,以豐富理論研究視角,并為企業(yè)更好地開展創(chuàng)新提供一些借鑒。
場(field)首先是物理學界提出的物理學范疇,然后在心理學界和管理學界逐漸推廣。FARADAY 和MAXWELL首先提出了場的概念,場是物體間相互作用的媒介。心理學家LEWIN[7]從電磁場理論得到啟發(fā),指出“沒有一個地方不受到力場的影響”,任何事物都有力場,力場是所有事物存在的基本方式;其提出人的行為是其個性及其所理解的環(huán)境的函數(shù),即行為=f(個性,環(huán)境)。心理學家KOFFKA[8]提出了人的行為場與環(huán)境場,有機體的心理活動是一個由“自我—行為環(huán)境—地理環(huán)境”等交互作用的場。場論主要強調(diào)物理現(xiàn)象之間的相互作用,以及這類相互作用關(guān)系的連續(xù)性或連續(xù)過程[9]。借鑒場論,本文提出以知識創(chuàng)新為中介的社會資本影響技術(shù)創(chuàng)新的概念模型,如圖1所示。
圖1 以知識創(chuàng)新為中介的社會資本影響技術(shù)創(chuàng)新模型Fig.1 Model of social capital impact on technology innovation with knowledge innovation as a mediator
本文把場的思想引入到社會資本通過知識創(chuàng)新中介對技術(shù)創(chuàng)新影響這一問題之中,主要是指社會資本、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新之間的相互影響和相互作用。一方面,社會資本、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新三者之間存在著相互作用,表現(xiàn)為社會資本影響知識創(chuàng)新、社會資本影響技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新影響技術(shù)創(chuàng)新以及社會資本通過知識創(chuàng)新中介影響技術(shù)創(chuàng)新這4個層次;另一方面,這4個層次的作用并不是一蹴而就的,而是需要長期的積累才能起到作用,這是由社會資本存量積累以及知識創(chuàng)新的連續(xù)性與復(fù)雜性而決定的。
社會資本是由關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、互惠、信任和社會規(guī)范產(chǎn)生的有利于參與者某種行動的生產(chǎn)要素[10]。NAHAPIET[11]等將社會資本分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度3個維度。結(jié)構(gòu)維度社會資本是指行動者之間聯(lián)系的整體模式,是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的非人格化方面;關(guān)系維度社會資本是指通過創(chuàng)造關(guān)系或者由關(guān)系手段獲得的資產(chǎn),是社會聯(lián)系的人格化方面,包括信任與可信度、規(guī)范與懲罰、義務(wù)與期望以及可辨識的身份;認知維度社會資本指的是提供主體間共同理解的表達、解釋與意義系統(tǒng)的那些資源,比如語言、符號和文化習慣及組織緘默知識等。
類比于波特的價值鏈,HANSEN[12]等把創(chuàng)新視為一個3階段的連續(xù)過程,包括創(chuàng)新產(chǎn)生、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新擴散。同時,這3個階段還包括6個關(guān)鍵活動,即內(nèi)部導(dǎo)入、跨部門導(dǎo)入、外部導(dǎo)入、創(chuàng)新篩選、創(chuàng)新開發(fā)和創(chuàng)新擴散。涵蓋6個關(guān)鍵活動的這3個階段形成了一條從創(chuàng)新到轉(zhuǎn)化為商品的“首尾相連”的完整的活動流,即創(chuàng)新價值鏈。
創(chuàng)新價值鏈是木桶原理的很好體現(xiàn),具有很強的可操作性。但是創(chuàng)新價值鏈模型存在2個重要缺陷,一個重要缺陷在于其價值鏈的鏈條缺失,另一個重要缺陷在于其對創(chuàng)新擴散部分的解釋模糊。一方面,創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新產(chǎn)生視為創(chuàng)新的起點,而把創(chuàng)新動力或者說創(chuàng)新環(huán)境排除在外,這似乎表明創(chuàng)新是組織自然而然的事情,不需要動力支持。然而,創(chuàng)新是高風險和高回報相結(jié)合的活動,是各種動力共同作用下的結(jié)果。創(chuàng)新的起點應(yīng)該是創(chuàng)新動力,然后才能有創(chuàng)新的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化和擴散?;趯討B(tài)性、可衡量性、可預(yù)知性和全面性等因素的綜合考慮,本研究沿襲三元論模型,認為創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)推動和市場需求推動的簡單結(jié)果,而是技術(shù)推動、市場需求拉動和政府政策支持3個方面共同作用的結(jié)果。另一方面,創(chuàng)新擴散,即創(chuàng)新產(chǎn)出的實現(xiàn),必然會給創(chuàng)新主體、創(chuàng)新主體所在區(qū)域乃至全社會帶來各種效益或影響。創(chuàng)新的經(jīng)濟效益是創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新的最終訴求;創(chuàng)新不但能夠帶來經(jīng)濟利潤,而且可以通過提供就業(yè)機會和提高人們生活質(zhì)量溢出社會效益;創(chuàng)新,尤其是某些重工業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新,要特別重視減少對生態(tài)的破壞,不能以損害生態(tài)效益為代價單純追逐經(jīng)濟效益。據(jù)此,本文提出修正的創(chuàng)新價值鏈模型,如圖2所示。
圖2 修正的創(chuàng)新價值鏈模型Fig.2 Amended model of innovation value chain
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機制包括技術(shù)推動、市場需求拉動和政府政策支持等3個方面。企業(yè)所處關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中每個企業(yè)所處的技術(shù)生命周期和技術(shù)層次不同,使得同一社會網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)相對落后的企業(yè)不得不對現(xiàn)有技術(shù)革新或更新,技術(shù)相對領(lǐng)先的企業(yè)也不得不積極嘗試新的技術(shù),在這種情況下,企業(yè)不斷追蹤新技術(shù)發(fā)展趨勢,可以形成一種樂于創(chuàng)新的氛圍;關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響企業(yè)對市場需求走勢的判斷,可以更全方位地了解市場潛在需求,同時價值觀念和文化影響企業(yè)對市場需求關(guān)注的熱度及強度,規(guī)范和信任可以為企業(yè)向不同的利基(nich)市場深入開拓提供無形保障;關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以使企業(yè)形成一種合力來爭取政府的政策支持和優(yōu)惠待遇,同時價值觀念和文化以及信任則會影響企業(yè)對爭取政府政策支持和優(yōu)惠待遇的積極性。
創(chuàng)新產(chǎn)生主要包括內(nèi)部導(dǎo)入、外部導(dǎo)入和跨部門導(dǎo)入3個關(guān)鍵途徑。企業(yè)內(nèi)部員工之間及部門之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于創(chuàng)新思想在企業(yè)內(nèi)部和跨部門之間傳播,而企業(yè)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)則有助于創(chuàng)新思想的外部導(dǎo)入;規(guī)范和信任則可以從心理契約上促進和保障創(chuàng)新思想的內(nèi)部、外部和跨部門傳播;價值觀念和文化可以塑造一種樂于交流溝通的良好氛圍,使得創(chuàng)新思想的融會貫通成為一種慣例和常態(tài)。
創(chuàng)新轉(zhuǎn)化主要包括創(chuàng)新篩選和創(chuàng)新開發(fā)2 個主要程序。一方面,在創(chuàng)新篩選過程中,關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于彼此之間的信息傳遞和決策溝通,彼此的經(jīng)驗和教訓(xùn)也可以通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)得到共享;規(guī)范和信任及價值觀念和文化有助于信息傳遞的暢通性,有助于形成良好的創(chuàng)新篩選程序;社會資本還可以一定程度上降低創(chuàng)新篩選的盲目性,以達到降低相對風險的目的。另一方面,在創(chuàng)新開發(fā)過程中,關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的存在可以降低因為信息溝通不暢導(dǎo)致的各部分之間脫節(jié)及生產(chǎn)進度緩慢等事件發(fā)生的概率;規(guī)范和信任及價值觀念和文化則可以保障創(chuàng)新開發(fā)流程的順暢進行,降低互相推諉和消極怠工等情況的發(fā)生。
創(chuàng)新擴散即是創(chuàng)新實現(xiàn),主要包括經(jīng)濟效益實現(xiàn)、社會效益實現(xiàn)和生態(tài)效益實現(xiàn)3 個方面。社會資本對創(chuàng)新擴散的影響不是直接影響,而是通過對創(chuàng)新價值鏈其他環(huán)節(jié)影響的作用下最終影響創(chuàng)新實現(xiàn)。社會資本雖然不是實體資本投入,但是其作為一種催化劑參與創(chuàng)新價值創(chuàng)造流程,最終影響技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益實現(xiàn);關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任以及價值觀念和文化可以對企業(yè)產(chǎn)生一種社會道德和生態(tài)倫理制約,促進創(chuàng)新的社會效益和生態(tài)效益的實現(xiàn),以達到技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的社會福利最大化。
AMIDON[13]首次提出知識創(chuàng)新(knowledge innovation)一詞,為知識管理研究開辟了新的視野,并對知識創(chuàng)新做出了明確的界定,即“知識創(chuàng)新是指為了企業(yè)的成功、民族經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步創(chuàng)造、演化、分配和應(yīng)用新的思想,使其轉(zhuǎn)變成為市場化的商品和服務(wù)”。NONAKA[14]首次提出了知識創(chuàng)新的SECI模型,成為后續(xù)知識創(chuàng)新研究引用最多的模型之一。SECI模型把企業(yè)知識劃分為隱性知識和顯性知識兩類,在企業(yè)創(chuàng)新活動的過程中兩類知識互相作用、互相轉(zhuǎn)化,這種知識轉(zhuǎn)化的過程即是知識創(chuàng)新的過程。知識轉(zhuǎn)化分為4種基本模式,即社會化、外在化、組合化和內(nèi)隱化。
SECI模型也存在著一些不足,主要表現(xiàn)在“視角”和“視野”兩方面。一方面,SECI模型的視角過于關(guān)注兩類知識的轉(zhuǎn)化而忽略了知識的“生產(chǎn)”流程,事實上知識創(chuàng)新(兩類知識的轉(zhuǎn)化與螺旋)是隱匿并貫穿于知識的“生產(chǎn)”流程的,包括知識識別、知識獲取、知識整合、知識共享和知識運用;另一方面,SECI模型的視野局限于企業(yè)內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)化,而忽略了企業(yè)從外部獲得知識這一可能途徑。事實上,知識創(chuàng)新的起點不僅僅包括高度個人化的隱性知識,還包括從企業(yè)外部獲得的顯性知識。據(jù)此,本文提出擴展的知識創(chuàng)新模型,如圖3所示。
圖3 擴展的知識創(chuàng)新模型Fig.3 Extended model of knowledge innovation
企業(yè)不是一個密封的實體,必然要與外界接觸和交流,企業(yè)的知識創(chuàng)新是外部顯性知識和內(nèi)部個體隱性知識的融合。社會資本有助于外部顯性知識導(dǎo)入。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以擴大外部顯性知識的接觸面,為獲得更多的外部顯性知識提供前提;信任則可以使得外部顯性知識導(dǎo)入成為現(xiàn)實,顯性知識交流和溝通的壁壘可以被信任突破;價值觀念和文化則可以保證外部顯性知識導(dǎo)入的順利開展,良好的溝通環(huán)境和樂于交流的文化氛圍必然有助于顯性知識的傳播。
知識社會化是指隱性知識向隱性知識的轉(zhuǎn)化,是一個通過共享經(jīng)歷和經(jīng)驗建立隱性知識的過程。獲取隱性知識的關(guān)鍵是通過觀察、模仿和體驗,而不是語言。社會資本為知識的社會化提供良好的氛圍和平臺。良好的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠為個體之間互相觀察、模仿成為現(xiàn)實,并為各自的體驗提供條件;規(guī)范和信任能夠使個體相信自己的隱性知識傳播不會給自己帶來威脅,并且自己也可以學習到自身欠缺的知識;價值觀念和文化能夠影響占有優(yōu)先隱性知識的個體(如技工師傅)對其掌握的隱性知識傳授給欠缺隱性知識的個體(如技工學徒)的意愿、態(tài)度和程度。
知識外在化是指隱性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化,是將隱性知識用顯性化的概念和語言清晰表達的過程,其轉(zhuǎn)化形式有比喻、類比、概念假設(shè)或模型等。經(jīng)驗等隱性知識與文字等顯性知識常常存在不一致和差距,這種不一致和差距需要社會資本加以矯正和彌補。知識外在化模式一般被視為創(chuàng)造概念的過程,而這個過程是由對話或集體反思所觸發(fā)的[15]。良好的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于搭建對話和集體反思的平臺,使知識外在化的環(huán)境更好、范圍更廣;規(guī)范和信任則有利于對話的順利進行,并“約束”個體聽取和接納不同意見進行反思;價值觀念和文化有利于為對話和集體反思構(gòu)建一個良好的氛圍并形成機制化。
知識組合化是指顯性知識和顯性知識的組合,包括不同形式、不同部門和不同層級的顯性知識的組合化和系統(tǒng)化,通常采用知識整理、增添、結(jié)合和分類的方式。社會資本對知識組合化過程有著一定的影響,特別是針對不同部門和不同層級顯性知識的組合化,社會資本有著重要影響作用。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于不同部門和不同層級之間的互相交流和文件公開,這使得知識組合化更加便捷;規(guī)范和信任使得以文字形式存在的顯性知識交流機制化,消除部門和層級之間的猜忌、隔閡和“短視”;價值觀念和文化則為不同部門和不同層級知識組合營造一種良好的氛圍,消除知識傳遞障礙。
顯性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)化,是使顯性知識體現(xiàn)到隱性知識之上的過程。這一過程的實現(xiàn)通常需要經(jīng)過“干 中 學”(learning by doing)、“再 體 驗”(re-experience)和“快速原型化”(prototyping)等途徑達成,社會資本對這些途徑也有一定影響。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為知識內(nèi)在化提供了實施環(huán)境,避免了顯性知識無從施展以致無法轉(zhuǎn)化為隱性知識的困境;規(guī)范可以規(guī)范知識內(nèi)隱化機制,占優(yōu)知識個體對學習者的信任則可以讓“干中學”、“再體驗”和“快速原型化”順利開展;價值觀念和文化可以為知識內(nèi)隱化創(chuàng)造良好氛圍,促成共同學習和共同進步。
知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉,技術(shù)創(chuàng)新則是知識創(chuàng)新的延伸和落腳點。無論哪一種技術(shù)創(chuàng)新從本質(zhì)上說都包含著知識創(chuàng)新的影子,可以說知識創(chuàng)新孕育了技術(shù)創(chuàng)新。隨著知識經(jīng)濟時代的到來和逐步深入,知識成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最關(guān)鍵的資源,對知識以及知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系的探討逐步展開。已有文獻更多地聚焦于知識對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響,不同程度上忽視了知識創(chuàng)新對整個技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的影響機制。知識創(chuàng)新對以創(chuàng)新動力、創(chuàng)新產(chǎn)生、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新擴散為主要階段的整個創(chuàng)新價值鏈均有著一定影響,存在一定的路徑機理。
知識創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的動力因素有一定的促進作用。外部顯性知識的導(dǎo)入,有助于企業(yè)細致洞察市場需求,追蹤技術(shù)發(fā)展前沿,辨析政府政策;知識創(chuàng)新螺旋,特別是隱性知識和顯性知識之間的相互轉(zhuǎn)化,有助于企業(yè)更加清楚地了解到市場現(xiàn)實需求及潛在需求,更加發(fā)散地追蹤各類技術(shù)發(fā)展的方向,促進技術(shù)交叉的欲望,有助于企業(yè)洞悉政府政策的出發(fā)點和目的,更加全面準確地理解政府政策的導(dǎo)向性。
以隱性知識和顯性知識相互轉(zhuǎn)化為本質(zhì)的知識創(chuàng)新為創(chuàng)新產(chǎn)生提供了知識基礎(chǔ),創(chuàng)新產(chǎn)生的過程實質(zhì)上就是知識創(chuàng)新的過程。外部顯性知識的引入可以促進創(chuàng)新概念的外部導(dǎo)入;隱性知識和顯性知識的不斷轉(zhuǎn)化和螺旋上升,為創(chuàng)新概念的跨部門導(dǎo)入提供便利條件,特別是知識的組合化這種跨部門之間的顯性知識交流可以極大地促進創(chuàng)新的跨部門導(dǎo)入;知識創(chuàng)新螺旋為內(nèi)部員工之間的知識交流和溝通提供了可能和便利條件,有利于技術(shù)知識的交融,促進創(chuàng)新的內(nèi)部導(dǎo)入。
知識創(chuàng)新在創(chuàng)新篩選和創(chuàng)新開發(fā)過程中起著重要作用。經(jīng)過內(nèi)部導(dǎo)入、外部導(dǎo)入和跨部門導(dǎo)入的創(chuàng)新概念,其篩選過程需要集體智慧和規(guī)章制度作為指導(dǎo),隱性知識和顯性知識的轉(zhuǎn)化螺旋可以促進創(chuàng)新篩選的科學性和合理性,并且最大程度上滿足個體和企業(yè)的利益;創(chuàng)新決策一旦做出,創(chuàng)新流程便進入到創(chuàng)新開發(fā)階段,這不但需要員工個體具有豐富的專業(yè)知識,更需要各部門、流水線各階段的員工能夠密切配合,發(fā)揚合作和奉獻精神,通力合作,互幫互助,促進創(chuàng)新開發(fā)的順利進行,發(fā)現(xiàn)不足并及時加以改正。
知識創(chuàng)新對于創(chuàng)新擴散的影響是間接的,甚至是隱性的。首先,知識創(chuàng)新可以間接影響技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的實現(xiàn),隱性知識和顯性知識間的互相轉(zhuǎn)化和螺旋上升,促進技術(shù)創(chuàng)新的順利開展和快速提升,有助于企業(yè)經(jīng)濟效益的順利實現(xiàn)并獲得更多的經(jīng)濟效益;員工關(guān)于社會和生態(tài)方面的隱性知識以及這種隱性知識之間及與顯性知識的轉(zhuǎn)化會影響創(chuàng)新動力、創(chuàng)新產(chǎn)生和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化,并最終影響創(chuàng)新的社會效益和生態(tài)效益的實現(xiàn)。
首先,對社會資本、知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新概念闡述的基礎(chǔ)上,指出社會資本對知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新意義重大;其次,以場為催化劑,提出以知識創(chuàng)新為中介的社會資本影響技術(shù)創(chuàng)新的概念模型;最后,基于創(chuàng)新價值鏈和知識創(chuàng)新模型,提出修正的創(chuàng)新價值鏈和擴展的知識創(chuàng)新模型,進一步分析了社會資本對知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的直接影響,并分析了社會資本通過知識創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。概念模型揭示了社會資本影響技術(shù)創(chuàng)新的路徑和機理,為技術(shù)創(chuàng)新理論研究提供一個可用視角,并為技術(shù)創(chuàng)新實踐指出了操作途徑。概念模型的正確與否尚需實證分析加以驗證,通過數(shù)據(jù)收集和分析驗證模型成為本文未來的研究方向[16]。
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