從結(jié)構(gòu)性權(quán)力視角看美國霸權(quán)衰落與多哈回合困境*

屠新泉 蘇 驍 姚 遠(yuǎn)

2015年是世界貿(mào)易組織(WTO)成立20周年。在這20年中，世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易快速發(fā)展，WTO被認(rèn)為在其中發(fā)揮了重要的體制性作用。2008年全球金融危機(jī)后，世界貿(mào)易體制依然保持總體開放，而不是重蹈20世紀(jì)30年代大蕭條的覆轍，充分展現(xiàn)了WTO作為世界貿(mào)易穩(wěn)定器的作用。然而，在保持貿(mào)易自由化成果方面成就顯著的WTO，在繼續(xù)推進(jìn)貿(mào)易自由化方面卻進(jìn)展甚微。除了在建立之初達(dá)成了金融、電信、信息技術(shù)產(chǎn)品等部門協(xié)議之外，WTO于2001年發(fā)起的多哈回合多邊貿(mào)易談判至今依然深陷僵局。特別是近年來，以美國為首的發(fā)達(dá)國家更先后發(fā)起“跨太平洋伙伴關(guān)系”(TPP)、“跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系”(TTIP)等巨型區(qū)域貿(mào)易安排，大有取代WTO成為新一代國際貿(mào)易和投資規(guī)則制定者之勢。

戰(zhàn)后數(shù)十年一直順利推進(jìn)的多邊貿(mào)易談判為何在21世紀(jì)遭遇瓶頸?多哈回合停滯的根本原因到底是什么?對此，不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同角度進(jìn)行了研究。一些學(xué)者將落腳點(diǎn)放在WTO體制以及多哈回合議題設(shè)置等問題上。如蔡宏波、蒙英華認(rèn)為各成員國的主要分歧是農(nóng)業(yè)問題，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼與農(nóng)產(chǎn)品市場開放等問題上存在較大分歧。①蔡宏波、蒙英華:“多哈回合農(nóng)業(yè)談判:窮途末路還是柳暗花明——基于目標(biāo)、模式和進(jìn)程的分析”，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2010年，第12期，第13頁。阿迪特亞·馬圖(Aaditya Mattoo)和阿文德·薩勃拉曼尼亞(Arvind Subramanian)認(rèn)為中國的廉價出口產(chǎn)品對一些發(fā)展中國家的市場產(chǎn)生了強(qiáng)烈沖擊，許多國家不愿意再繼續(xù)降低非農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入門檻。②Aaditya Mattoo＆ Arvind Subramania，“China and World Trading System”，The World Economy，Vol.35，Iss.12，December 2012，p.1738.伍穗龍則認(rèn)為WTO協(xié)商一致原則從本質(zhì)上看是消極的，它有利于強(qiáng)勢國家且缺乏透明度。③伍穗龍:“世界貿(mào)易組織協(xié)商一致決策機(jī)制的問題與改革”，《求索》，2012年，第6期，第246頁。

本文認(rèn)為，多哈回合受阻是政治、經(jīng)濟(jì)、體制等諸多因素共同作用的結(jié)果，諸因素之間相互作用、相互強(qiáng)化，共同導(dǎo)致了WTO談判功能的弱化。然而，作為一種國際機(jī)制，自1948年關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)建立以來，多邊貿(mào)易體制本身并沒有太大的變化，變化的是這種機(jī)制的成員構(gòu)成以及所處的世界政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。因此，從機(jī)制與成員之間的互動，特別是其中的霸權(quán)國家與國際機(jī)制的關(guān)系出發(fā)，來理解WTO的變化和多哈回合的困難是一個更加重要的視角。杰弗里·肖特(Jeffrey J.Schott)就認(rèn)為，新興國家的經(jīng)濟(jì)崛起使美國和歐盟不能再有效控制WTO，多哈回合的成功將依賴于美國和歐盟與新興國家的合作。①Jeffery J.Schott，“America，Europe，and the New Trade Order”，Business and Politics，Vol.11，Iss.3，Art.1，October 2009，pp.12-13.賈格迪什·巴格瓦蒂(Jagdish Bhagwati)也注意到了這種多邊貿(mào)易框架下權(quán)力失衡的現(xiàn)象，他將這種現(xiàn)象稱為“領(lǐng)導(dǎo)力赤字”(leadership deficit)。②Jagdish Bhagwati，“World Trade and the Doha Round:Final Report of the High-Level Trade Experts Group”，2011，p.48，https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/32476/11-964-world-trade-and-the-doha-round.pdf.(上網(wǎng)時間:2014年12月10日)羅伯特·鮑德溫(Robert Baldwin)早在20世紀(jì)90年代初就指出，霸權(quán)的喪失會使美國減少對多邊貿(mào)易體系的支持并轉(zhuǎn)向區(qū)域主義。③Robert Baldwin，“Change in the Global Trading System:A Response to Shifts in National Economic Power”，Protectionism and World Welfare，Cambridge，New York and Melbourne:Cambridge University Press，1993，pp.80-98.

霸權(quán)與國際合作機(jī)制之間關(guān)系的研究一直是國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。霸權(quán)穩(wěn)定論的提出者查爾斯·金德爾伯格(Charles Kindleberger)曾運(yùn)用公共物品理論分析了霸權(quán)在塑造國際經(jīng)濟(jì)秩序中的作用，他認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)體系的無政府性會使“公共物品供給不足，除非一些國家承擔(dān)起領(lǐng)導(dǎo)者的角色并說服或強(qiáng)迫其他國家一起分擔(dān)相應(yīng)成本”。④Charles Kindleberger，“US Foreign Economic Policy，1776-1976”，F(xiàn)oreign Affairs，January 1977，p.415.曼瑟爾·奧爾森(Mancur Olson)則從公共選擇理論的角度討論了集體行動所面臨的困難，他分析了公共物品為何會出現(xiàn)供給不足的情況，“理性人不會為集團(tuán)的共同利益采取行動”，因為“付出成本的個人只能獲得其行動收益的一個極小份額”，大部分收益被集團(tuán)中的其他成員免費(fèi)享有了。⑤［美］曼瑟爾·奧爾森著，陳郁等譯:《集體行動的邏輯》，上海人民出版社，2014年，第103頁。奧爾森指出，“霸權(quán)國提供國際公共物品的動機(jī)會隨著它在世界經(jīng)濟(jì)中的重要性相對減小而減弱”。⑥Mancur Olson，in James De Melo and Arvind Panagariya，eds.，New Dimensions in Regional Integration，Cambridge，New York and Melbourne:Cambridge University Press，1996，p.125.巴里·艾肯格林(Barry Eichengreen)在分析了霸權(quán)穩(wěn)定論后指出，“多邊主義的成功恰恰與某一個大國在經(jīng)濟(jì)上占支配地位發(fā)生在同一個時期，關(guān)貿(mào)總協(xié)定運(yùn)作越來越困難恰巧與美國經(jīng)濟(jì)相對衰落發(fā)生在同一時期”。他運(yùn)用壟斷競爭中的卡特爾模型解釋了可能的原因，認(rèn)為卡特爾組織的形成可以使一個能夠充當(dāng)執(zhí)法者、占統(tǒng)治地位的公司遏制其他成員的背叛行為，沒有卡特爾時相鄰兩個公司的雙頭賣主壟斷可以成為監(jiān)督和執(zhí)法力量的最好來源，“這表明人們越來越偏愛雙邊主義是世界經(jīng)濟(jì)日益多極性的必然結(jié)果”。⑦Barry Eichengreen，in James De Melo and Arvind Panagariya，eds.，New Dimensions in Regional Integration，p.121.

美國霸權(quán)衰落無疑是多哈回合僵局的重要原因，但是霸權(quán)是一個相對宏觀、籠統(tǒng)的概念，包含政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、技術(shù)等多個領(lǐng)域。美國的霸權(quán)衰落并非全方位的衰落，而且各個領(lǐng)域的權(quán)力變遷對多邊貿(mào)易體制的影響也是不同的。因此，有必要更深入地解析美國霸權(quán)衰落的原因及表現(xiàn)，并解釋美國在不同領(lǐng)域的權(quán)力變化對多哈回合產(chǎn)生的影響及影響的路徑。對此，筆者認(rèn)為蘇珊·斯特蘭奇(Susan Strange)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力理論可以為分析這一問題提供一個有效的框架。

一、現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力觀與斯特蘭奇的結(jié)構(gòu)性權(quán)力

現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系學(xué)者認(rèn)為，權(quán)力是塑造國際體制的根本力量，只有從權(quán)力視角出發(fā)，才能對國際體制產(chǎn)生清晰和深刻的認(rèn)識?，F(xiàn)實(shí)主義理論的鼻祖愛德華·卡爾(Edward Carr)認(rèn)為“國際法與國際組織是權(quán)力與國家利益的副產(chǎn)品”。⑧Edward Carr，Twenty Years’Crisis:1919-1939，Harper Perennial Press，1964，pp.170-171.新現(xiàn)實(shí)制度主義的代表斯蒂芬·克拉斯納(Stephen Krasner)則把國際制度視為依附于權(quán)力結(jié)構(gòu)的“干預(yù)性變量”。⑨朱杰進(jìn):“國際制度緣何重要——三大流派比較研究”，《外交評論》，2007年，第95期，第93頁。這種現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力觀深深影響了國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，羅伯特·吉爾平(Robert Gilpin)在分析了霸權(quán)穩(wěn)定論之后認(rèn)為，“治理經(jīng)濟(jì)事務(wù)的機(jī)制如果沒有堅強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)或霸權(quán)就無法運(yùn)轉(zhuǎn)”。①［美］羅伯特·吉爾平著，楊宇光等譯:《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社，2003年，第103頁。蘇珊·斯特蘭奇也認(rèn)同這種觀點(diǎn)，她將世界政治經(jīng)濟(jì)體系中的權(quán)力劃分為四個維度并進(jìn)行了詳細(xì)的分析。

斯特蘭奇認(rèn)為國際關(guān)系理論中經(jīng)常討論的權(quán)力，可以被稱為聯(lián)系性權(quán)力(Relation Power)，即甲行為體迫使乙行為體去做它不愿意做的事情的能力，但是在國際關(guān)系中還存在著另一種權(quán)力即結(jié)構(gòu)性權(quán)力(Structure Power)，它是“形成和決定全球各種政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的權(quán)力”。②［英］蘇珊·斯特蘭奇著，楊宇光等譯:《國家與市場》，上海人民出版社，2012年，第21頁。斯特蘭奇進(jìn)一步指出，權(quán)力不僅塑造結(jié)構(gòu)也源于結(jié)構(gòu)，具體而言，她將產(chǎn)生權(quán)力的四種結(jié)構(gòu)定義為安全結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)。安全結(jié)構(gòu)是“由某些行為體為另一些行為體提供安全防務(wù)而形成的一種權(quán)力框架”;生產(chǎn)結(jié)構(gòu)可以定義為“生產(chǎn)什么、由誰生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)、用什么方法生產(chǎn)和按什么條件生產(chǎn)等各種安排的總和”;金融結(jié)構(gòu)包括“信貸得以建立的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”、“貨幣體系”與“匯率體系”;知識結(jié)構(gòu)包括“信仰、知識和理解”及其“傳送渠道”。③［英］蘇珊·斯特蘭奇著，楊宇光等譯:《國家與市場》，第41、62、90、122 頁。

斯特蘭奇認(rèn)為上述四種結(jié)構(gòu)相互聯(lián)系、相互影響，在四種基本結(jié)構(gòu)的作用下世界又形成了許多次級權(quán)力結(jié)構(gòu)，而貿(mào)易體系就是其中之一。斯特蘭奇認(rèn)為傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論研究三大流派(即現(xiàn)實(shí)主義派、多元主義派和結(jié)構(gòu)主義派)在研究國際貿(mào)易問題時都存在不足，“它們非常孤立地解釋和處理貿(mào)易問題，沒有充分考慮政治經(jīng)濟(jì)的四種基本結(jié)構(gòu)對國家之間貿(mào)易關(guān)系的影響”。結(jié)構(gòu)性權(quán)力分析框架則可以對貿(mào)易問題作出更好地解釋:在安全結(jié)構(gòu)中“聯(lián)盟和沖突會使貿(mào)易伙伴聯(lián)系起來或疏遠(yuǎn)開來”;在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中公司和國家在利潤的驅(qū)動下進(jìn)入世界市場尋找銷售渠道，降低生產(chǎn)成本;在金融結(jié)構(gòu)中信貸的數(shù)量和流動影響著一國的貿(mào)易表現(xiàn);而在知識結(jié)構(gòu)中國民的受教育水平和公司的技術(shù)知識會影響一國的貿(mào)易成績。④［英］蘇珊·斯特蘭奇著，楊宇光等譯:《國家與市場》，第189～191頁。

斯特蘭奇的結(jié)構(gòu)性權(quán)力理論為解剖美國霸權(quán)的變遷提供了有益的分析框架，多哈回合前后世界權(quán)力格局的主要變化就是美國霸權(quán)的衰落，而這種衰落又與世界安全結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)的改變密切相關(guān)。因此，在下文中筆者將從結(jié)構(gòu)性權(quán)力視角出發(fā)詳細(xì)分析美國霸權(quán)衰落的表現(xiàn)及其對多哈回合的影響。

二、美國霸權(quán)衰落及其對多哈回合的影響

(一)在安全結(jié)構(gòu)中美國的權(quán)力依賴于它強(qiáng)大的軍事實(shí)力。當(dāng)這種實(shí)力延伸到貿(mào)易體系之中時它就成了貿(mào)易領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的一個重要組成因素。多哈回合前后世界安全格局的主要變化是冷戰(zhàn)的結(jié)束和反恐戰(zhàn)爭的開始，這兩次轉(zhuǎn)變深刻影響了美國的安全權(quán)力和多邊貿(mào)易體系的發(fā)展。

冷戰(zhàn)所營造的特殊安全困境與GATT的誕生和發(fā)展有密不可分的聯(lián)系，事實(shí)上，西方國家推動前五輪多邊貿(mào)易談判的主要目的是要盡快構(gòu)建一個支撐北約安全框架的貿(mào)易體系，在這種政治訴求的驅(qū)動下，西歐國家默認(rèn)了美國在多邊貿(mào)易體制中的絕對領(lǐng)導(dǎo)地位。烏拉圭回合在20世紀(jì)90年代初的成功結(jié)束可以被視為美國冷戰(zhàn)勝利的戰(zhàn)利品之一。2001年“9·11”恐怖襲擊的發(fā)生再次改寫了整個世界的安全格局，恐怖主義成為世界安全的重大威脅，反恐戰(zhàn)爭則上升為美國首要國家安全議題。這種安全結(jié)構(gòu)的變化也影響到了多哈回合的發(fā)展，“9·11”襲擊發(fā)生之后貿(mào)易自由化談判的“心理效應(yīng)受到同經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一樣越來越多的重視”，因為“它可以釋放一個全球各國團(tuán)結(jié)一致抗擊恐怖主義的強(qiáng)大政治信號”。時任美國貿(mào)易代表羅伯特·佐利克(Robert Zoellick)于2001年9月20號在《華盛頓郵報》上撰文稱，“美國可以運(yùn)用自己的貿(mào)易領(lǐng)導(dǎo)力建立一個熱愛自由的國家的聯(lián)盟”，“發(fā)展中國家脆弱的民主體制依賴于開放的世界經(jīng)濟(jì)幫助它們克服貧困，創(chuàng)造機(jī)遇”?？植酪u擊發(fā)生之后，一些原本反對發(fā)起新一輪貿(mào)易自由化談判的國家開始改變自己的立場。可以說，恐怖主義威脅不僅賦予美國新的安全權(quán)力，也為多哈回合的發(fā)起注入了巨大的動能。但是，2003年伊拉克戰(zhàn)爭的爆發(fā)以及隨后出現(xiàn)的一系列丑聞使反恐戰(zhàn)爭的道德號召力大打折扣，這嚴(yán)重削弱了美國的安全權(quán)力。多哈回合被賦予的反恐義務(wù)也隨之不了了之。

(二)在知識結(jié)構(gòu)中美國的影響力建立在一系列新自由主義經(jīng)濟(jì)理論之上，在多邊貿(mào)易談判中美國始終倡導(dǎo)各國注重貿(mào)易自由化改革本身所提供的制度紅利，這對克服分歧和推動談判起到了一定的作用，因為它使一部分國家忽視了多邊貿(mào)易體制發(fā)展過程中各國利益分配不均的事實(shí)。多哈回合前后多邊貿(mào)易體系中知識結(jié)構(gòu)的主要變化是“華盛頓共識”和“北京共識”的先后崛起，這些轉(zhuǎn)變影響著美國的知識權(quán)力和多邊貿(mào)易談判的發(fā)展。

“華盛頓共識”的提出是美國運(yùn)用知識權(quán)力影響多邊貿(mào)易體制發(fā)展的典型案例?！叭A盛頓共識”提倡自由化和私有化，它涵蓋的內(nèi)容非常廣泛，既包括財政和稅收政策也包括匯率和貿(mào)易政策?！叭A盛頓共識”在整個20世紀(jì)90年代的強(qiáng)勢為烏拉圭回合的成功奠定了重要的思想基礎(chǔ)。東亞四小龍(中國香港、新加坡、韓國和中國臺灣)的崛起促使一批發(fā)展中國家在談判中自愿拋棄了進(jìn)口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)而實(shí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。然而，到20世紀(jì)末，“華盛頓共識”日漸式微，墨西哥、阿根廷和俄羅斯進(jìn)行的自由主義結(jié)構(gòu)改革相繼失敗，而1997年東南亞金融危機(jī)及2008年全球金融危機(jī)則讓過度金融自由化的國家付出了沉重代價。與此同時，中國的崛起則采用了一種完全不同的發(fā)展模式，一些西方學(xué)者把這種模式概括為“北京共識”?！氨本┕沧R”奉行漸進(jìn)和自主的改革方式，反對盲目復(fù)制發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗?！氨本┕沧R”的出現(xiàn)對“華盛頓共識”構(gòu)成了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，它削弱了美國的知識權(quán)力，也影響了多哈回合的發(fā)展，因為它鼓勵發(fā)展中國家保持獨(dú)立性，推行適合本國國情的政策。在“北京共識”的影響下，許多發(fā)展中國家開始重新審視和定位自己的貿(mào)易自由化政策，它們不再盲目追求市場開放的短期紅利，而是開始著眼于培育國家核心競爭力所帶來的長期紅利。這樣，在多哈回合談判中發(fā)展中國家擺脫了美式貿(mào)易理念的影響，開始更多地依據(jù)本國的國情及發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行出價。保羅·布魯斯坦(Paul Blustein)認(rèn)為這種“全球化思潮”(Globalization Zeitgeist)的轉(zhuǎn)變使多哈回合的前進(jìn)變得難上加難。①Paul Blustein，Misadventures of the Most Favored Nations，New York:Public Affairs，2009，p.15.

(三)在金融結(jié)構(gòu)中美國的權(quán)力建立在美元霸權(quán)之上。美元在國際貨幣體系中的基礎(chǔ)性地位使美國成為國際金融市場的最后貸款者，因而也使美國獲得了斯特蘭奇所說的支配信貸的權(quán)力，這種權(quán)力使美國可以通過對信貸援助設(shè)置條件來干涉其他國家的貿(mào)易政策。多哈回合前后歐元的出現(xiàn)和美國從債權(quán)人向債務(wù)人的轉(zhuǎn)變，削弱了美國的這種金融權(quán)力。

作為最后貸款者，美國可以在其他國家陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)時通過提供信貸援助來影響它們的政策走向，這一介入過程主要通過國際貨幣基金組織(IMF)來完成。雖然美國在IMF中持有的基金份額一直維持在17%左右，理論上的影響力有限，但通過各種幕后途徑美國實(shí)際上牢牢主導(dǎo)了IMF的運(yùn)行。在美國的要求下，IMF在提供貸款時附加了大量要求受援國進(jìn)行貿(mào)易自由化改革的條件，如降低關(guān)稅壁壘、取消各種進(jìn)口配額限制、降低外國投資者的投資門檻、取消對國有企業(yè)的補(bǔ)貼等。IMF在成立之后廣泛地參與到各國的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中，它對貿(mào)易自由化的作用不可小覷。東亞、東南亞和拉美地區(qū)的許多發(fā)展中國家都接受過IMF的貸款援助，因而也在IMF的壓力下實(shí)施了大量的貿(mào)易自由化改革。因此，IMF貸款在某種意義上成為美國在多邊貿(mào)易協(xié)定與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之外，推動其他國家開放市場的第三只手。由于這種開放是非互惠的，美國實(shí)際上無償?shù)刈砹耸茉畤鴨畏矫孀杂苫鶐淼某隹诤屯顿Y紅利。

但是，進(jìn)入21世紀(jì)之后，美國的金融霸權(quán)受到越來越多的挑戰(zhàn)。2002年歐元誕生，2003年歐元區(qū)以名義國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量的經(jīng)濟(jì)總量約為8.5萬億美元，美國約為11.5萬億美元，②參見國際貨幣基金組織網(wǎng)站:http://www.imf.org/external/datamapper/index.php.(上網(wǎng)時間:2014年12月15日)因此歐元一經(jīng)問世，便在國際信貸和銀行市場上展現(xiàn)出強(qiáng)勁的競爭實(shí)力，具備了與美元抗衡的總量優(yōu)勢。對美元地位的另一個挑戰(zhàn)來自于美國和新興國家支配信貸能力的變化。由于自身儲蓄和消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理，美國在互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后對外貿(mào)易逆差逐年增大，2006年貿(mào)易赤字已經(jīng)高達(dá)7636億美元，①嚴(yán)謹(jǐn):“美元承壓美指再受考驗”，《證券時報》，2007年2月15日。貿(mào)易赤字的不斷攀升導(dǎo)致財政狀況愈加惡化，2007年次貸危機(jī)爆發(fā)后美國的債務(wù)水平更是以驚人的速度增長，而新興經(jīng)濟(jì)體由于在對外貿(mào)易中積累了大量的盈余，轉(zhuǎn)而成為新的貸款者。在這種情況下，新興經(jīng)濟(jì)體紛紛要求對IMF進(jìn)行改革，重新分配基金份額以賦予它們更大的影響力。與此同時，以中國為首的金磚國家開始探索建立新的貨幣秩序。在可預(yù)見的未來，美元地位的下降會進(jìn)一步削弱美國運(yùn)用金融權(quán)力干預(yù)其他國家貿(mào)易政策的能力。

(四)在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中美國的權(quán)力建立在龐大的市場體量和強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)競爭力之上。因此，全球市場格局和產(chǎn)業(yè)格局的變遷深刻影響著美國在多邊貿(mào)易體系中的生產(chǎn)權(quán)力和它在貿(mào)易談判中的出價和要價能力。

首先，美國巨大的市場體量曾在多邊貿(mào)易談判中賦予其巨大的談判優(yōu)勢。根據(jù)理查德·庫珀(Richard Cooper)的經(jīng)濟(jì)相互依賴?yán)碚?，兩國間經(jīng)濟(jì)關(guān)系緊密程度主要受兩國間貿(mào)易量的影響，相互貿(mào)易量越大經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越緊密。如果將這一理論適當(dāng)改變，把兩個貿(mào)易國看作世界(指所有與美國開展貿(mào)易的國家)和美國，那么美國的對外貿(mào)易總量就可以大體上衡量出世界對美國的總體依賴程度。這種依賴性體現(xiàn)了“為誰生產(chǎn)”的權(quán)力，一方面美國是其他國家的主要出口市場，另一方面美國面對的出口市場是分散的，相互出口份額分配的不平衡導(dǎo)致權(quán)力分配的不平衡，這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)賦予了美國巨大的影響力，使它可以在多邊談判陷入僵局時向其他國家發(fā)出關(guān)閉市場的威脅。由于美國市場如此巨大，在很多情況下美國僅僅發(fā)出威脅就足以迫使其他國家讓步。

但是，進(jìn)入21世紀(jì)之后，新興經(jīng)濟(jì)體的崛起改變了整個世界的市場格局，2001年多哈回合發(fā)起時，按購買力平價(Purchasing Power Parity)計算，美國的經(jīng)濟(jì)總量占世界的20.9%，中國占7.9%，印度占4.5%，巴西占3.1%，到2011年WTO第八屆部長會議徹底失敗時，美國的占比已降至16.7%，中國占比則升至14.5%，印度為6.4%，巴西為3%，中印巴三國的占比之和已升至23.9%，遠(yuǎn)超美國。②參見國際貨幣基金組織網(wǎng)站:http://www.imf.org/external/datamapper/index.php.(上網(wǎng)時間:2014年12月20日)在貿(mào)易領(lǐng)域，2013年中國進(jìn)出口總額達(dá)4.16萬億美元，超越美國成為世界貨物貿(mào)易第一大國。③參見國家統(tǒng)計局網(wǎng)站:http://data.stats.gov.cn/workspace/index?m=hgnd.(上網(wǎng)時間:2014年12月20日)這意味著原來分散在廣大發(fā)展中國家的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)權(quán)力開始向幾個新興國家聚攏，而龐大的市場體量和對外貿(mào)易量使中國成為多邊貿(mào)易體系中新的貿(mào)易極，中國市場的崛起削弱了美國市場的影響力。另外，美國的關(guān)稅水平在經(jīng)過了八輪互惠削減之后已經(jīng)很低，WTO發(fā)表的年度報告顯示，2002年美國的平均約束關(guān)稅稅率只有3.9%，④WTO Annual Report 2002，World Trade Organization Publications，2002，p.42.這使得美國在多哈回合關(guān)稅談判中的出價能力大打折扣，因為降稅可以帶來的邊際效應(yīng)已經(jīng)不大。在這兩個因素的共同作用下，美國市場對其他國家的吸引力大大下降，因此它再也無法像前幾輪多邊貿(mào)易談判那樣用關(guān)閉市場或退出談判來威脅其他成員了。

其次，各國產(chǎn)業(yè)競爭力的消長也影響了美國在多邊貿(mào)易談判中的地位。過去很長一段時期美國在產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)方面占據(jù)著壟斷地位，這種地位使它獲得了斯特蘭奇所說的“生產(chǎn)什么、由誰生產(chǎn)”的權(quán)力。美國非常積極地推動多邊貿(mào)易體制發(fā)展就是為了充分攫取這種產(chǎn)業(yè)壟斷地位所提供的經(jīng)濟(jì)租金。根據(jù)雷蒙德·弗農(nóng)(Raymond Vernon)的產(chǎn)品生命周期理論，一種新產(chǎn)品的國際貿(mào)易會經(jīng)過出口、投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓三個階段。在產(chǎn)品的成長期，廠商為了保護(hù)自己新產(chǎn)品生產(chǎn)的壟斷優(yōu)勢，會選擇在國內(nèi)生產(chǎn)然后向國外出口，當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入成熟期后，隨著廠商原來擁有的壟斷技術(shù)逐漸被國外競爭者掌握，廠商便轉(zhuǎn)而開始進(jìn)行對外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從這一理論來看，一種產(chǎn)品的貿(mào)易模式會隨著它所處的生命周期的改變而改變，而貿(mào)易模式的更新又會導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)則的更新。阿迪特亞·馬圖和阿文德·薩勃拉曼尼亞認(rèn)為WTO相較于其他國際組織的優(yōu)勢是它的“有效性”，即WTO的談判成員和內(nèi)容可以不斷改進(jìn)以適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的變化。①Aaditya Mattoo ＆ Arvind Subramania，“China and World Trading System”，The World Economy，Vol.35，Iss.12，December 2012，p.1733.由于美國在世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展中一直處于領(lǐng)先地位，它就成了最先對新貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生需求的國家，因而也成為主導(dǎo)貿(mào)易規(guī)則制定和更新的國家。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國在戰(zhàn)時積累的大量軍事技術(shù)開始向民用生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，大量產(chǎn)品進(jìn)入成長期，在這一時期美國的主要訴求是降低其他國家的關(guān)稅水平。這樣，在前五輪多邊貿(mào)易談判中，美國一方面要求英國取消帝國特惠制，一方面又要求各成員國在互惠原則的基礎(chǔ)上大規(guī)模削減關(guān)稅，此時西歐和日本因戰(zhàn)后重建急需大量基本物資，這樣一種互補(bǔ)關(guān)系使得前五輪的降稅談判取得了豐碩的成果，美國的產(chǎn)品大量涌入國際市場。20世紀(jì)70年代之后，美國許多產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)入了成熟期，在這一時期，美國的主要訴求變?yōu)榻档屯鈬顿Y壁壘、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。為了給美國的跨國企業(yè)提供一個更加安全便利的投資環(huán)境，美國在烏拉圭回合中無視印度等發(fā)展中國家的反對，強(qiáng)行要求將國際投資和知識產(chǎn)權(quán)列為議題并親自主導(dǎo)設(shè)計了有關(guān)的貿(mào)易規(guī)則。

但是，多哈回合開始之后全球產(chǎn)業(yè)格局發(fā)生了重大變化。一方面，在知識經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)的推動下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度不斷加快，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式開始由“線性推進(jìn)”向“跳躍式前進(jìn)”轉(zhuǎn)變，②原小能:“國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)律和趨勢分析”，《上海經(jīng)濟(jì)研究》，2004年，第2期，第32頁。傳統(tǒng)的產(chǎn)品生命周期模式出現(xiàn)了巨變，在這種情況下許多國家在產(chǎn)品初創(chuàng)期就失去了技術(shù)壟斷的優(yōu)勢，國家之間的產(chǎn)業(yè)競爭日趨激烈。這種激烈的競爭也帶來了對貿(mào)易規(guī)則制定權(quán)的爭奪，美國無法再繼續(xù)有效地壟斷貿(mào)易規(guī)則供給了。另一方面，在全球產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型過程中美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)巨大變化，一些傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開始衰落和外移，這引起了美國國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義情緒的反彈，并對多哈回合產(chǎn)生了非常消極的影響。首先，美國制造業(yè)的衰退大大削弱了出口利益集團(tuán)在國會兩院中的影響力，這使美國貿(mào)易代表在非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的談判上失去了足夠的回旋空間，因為如果美國不能在達(dá)成的協(xié)議中獲得其他國家足夠的讓步，那么該協(xié)議在提交國會審議時就很可能會被貿(mào)易保護(hù)勢力扼殺掉。在2006年的六國集團(tuán)部長會議上，美國要求發(fā)展中國家根據(jù)系數(shù)為15的簡單瑞士公式進(jìn)行關(guān)稅減讓，③［南非］法扎爾·伊斯梅爾著，賀平、凌云志、鄧崢暉譯:《改革世界貿(mào)易組織:多哈回合中的發(fā)展中成員》，上海人民出版社，2011年，第56頁。這一要求遭到發(fā)展中國家尤其是非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入十一國集團(tuán)的反對，它們認(rèn)為美國要求減讓的幅度過大，由于雙方均不妥協(xié)會議最終失敗。其次，美國農(nóng)業(yè)的衰退也影響了多哈回合中農(nóng)業(yè)議題的談判。在歷次農(nóng)業(yè)談判中美國一直是鼓吹激進(jìn)自由化的急先鋒，因為長期以來美國在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上都擁有顯著的比較優(yōu)勢。烏拉圭回合結(jié)束后，“美國政府原計劃于1997～2002年逐漸減少補(bǔ)貼”，④翁鳴:“美國農(nóng)業(yè)談判的目標(biāo)、策略及其影響因素”，《國際貿(mào)易》，2007年，第12期，第45頁。但是，隨著世界農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平的整體提高，全球糧食產(chǎn)量不斷增長，農(nóng)產(chǎn)品價格持續(xù)走低，美國農(nóng)民的收入開始不斷下降，因此美國政府對農(nóng)民的補(bǔ)貼不僅沒有按原計劃減少反而開始上升。2002年，美國在多哈回合談判發(fā)起不久就在國會兩院通過了一個旨在增加農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的法案(《2002年農(nóng)場安全與農(nóng)村投資法案》)。這項法案的出臺對多哈回合艱巨的農(nóng)業(yè)談判而言無疑是火上澆油，它不僅讓美國失去了向歐盟農(nóng)業(yè)保護(hù)勢力施壓的籌碼，也激怒了一直對美歐農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策十分反感的發(fā)展中國家。美歐和發(fā)展中國家在補(bǔ)貼問題上的尖銳對立使農(nóng)業(yè)問題成為多哈回合的最大死結(jié)。農(nóng)業(yè)談判的失敗也阻礙了非農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入等其他領(lǐng)域的談判。

通過上述分析可以看到，在多哈回合前后不管是安全結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)還是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化都產(chǎn)生了一種強(qiáng)烈的“去單極化”的傾向，貿(mào)易體系格局已經(jīng)從冷戰(zhàn)時期的多極依賴單極的格局轉(zhuǎn)變?yōu)橹忻罋W三極相互依賴、同時多極依賴三極的格局。霸權(quán)的喪失使美國失去了主導(dǎo)多邊貿(mào)易體制的能力。

三、美國的反應(yīng)及多邊貿(mào)易體制的未來

多邊貿(mào)易體制是美國霸權(quán)的產(chǎn)物。曼瑟爾·奧爾森認(rèn)為霸權(quán)國提供國際公共物品的動機(jī)在于其自身也能從中受益，“如果存在一個霸權(quán)國——這個國家覺得促使各種國際公共物品得到供應(yīng)完全符合自己的利益——世界上的事情就會做得更好”。①James De Melo and Arvind Panagariya，eds.，New Dimensions in Regional Integration，p.125.從這一視角來看，前八輪多邊貿(mào)易談判的成功與美國的推動有密切關(guān)系，而美國的動機(jī)則源于其自身的國家利益。美國霸權(quán)一旦衰落，貿(mào)易談判就陷入了停滯狀態(tài)。但是，根據(jù)羅伯特·基歐漢的觀點(diǎn)，霸權(quán)的衰落并不必然意味著國際機(jī)制的死亡，如果衰落大國與新興大國能夠協(xié)調(diào)合作，那么國際機(jī)制仍然可以健康運(yùn)行，霸權(quán)國家的存在對國際合作“既不是必要條件也不是充分條件”。②［美］羅伯特·基歐漢著，蘇長和等譯:《霸權(quán)之后:世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭》，上海人民出版社，2006年，第10頁。

根據(jù)這一理論，在多哈回合陷入僵局時，美國可以通過妥協(xié)讓步以及向新興大國讓渡部分權(quán)力來尋求合作和突破，尤其是中國作為一個仍有很大開放潛力，正在蓬勃發(fā)展的巨大市場，完全可以在多邊平臺上發(fā)揮更大的領(lǐng)導(dǎo)力。然而，美國對于霸權(quán)衰落的反應(yīng)卻依然是極力維護(hù)自身的既得利益和話語權(quán)，在難以掌控多邊貿(mào)易體制的情況下，美國的反應(yīng)和選擇不是讓渡權(quán)力、開展合作，而是另辟戰(zhàn)場、強(qiáng)化競爭。這突出表現(xiàn)在美國對巨型區(qū)域貿(mào)易安排的參與和主導(dǎo)上。

2008年美國宣布加入TPP的談判，2013年美歐正式宣布啟動TTIP談判，而這些巨型自由貿(mào)易協(xié)定的一個最突出特征是其成員囊括幾乎所有發(fā)達(dá)國家，卻將所有新興大國都拒之門外。

對于美國的這一選擇，同樣可以從結(jié)構(gòu)性權(quán)力的視角加以分析。其一，在安全結(jié)構(gòu)方面，與中國的領(lǐng)土爭端是促使日本和越南等國加入TPP的重要因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的越南之所以積極尋求加入如此高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易協(xié)定，其目的很可能是為了與美國建立更緊密的戰(zhàn)略關(guān)系。其二，在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)方面，雖然美國的整體產(chǎn)業(yè)競爭力出現(xiàn)下降的趨勢，但是它的服務(wù)業(yè)依然是世界上最強(qiáng)大的。由于服務(wù)業(yè)貿(mào)易是TPP談判的重點(diǎn)領(lǐng)域，而在這方面美國又擁有強(qiáng)大的出價和要價能力，所以TPP成為美國打開其他國家服務(wù)業(yè)市場的有力工具。其三，在知識結(jié)構(gòu)方面，TPP談判所涉及的諸多規(guī)則如準(zhǔn)入前國民待遇、負(fù)面清單、跨境數(shù)據(jù)流動、競爭中立等將為全球貿(mào)易樹立全新的標(biāo)準(zhǔn)，這種充滿技術(shù)性的高難度談判是對談判方經(jīng)驗和智慧的嚴(yán)苛挑戰(zhàn)，美國在這方面仍擁有強(qiáng)大的智力資源，它對案文條款的設(shè)計有很大影響力。美國希望能夠借助TPP和TTIP搶占新一代貿(mào)易規(guī)則的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，先在一個其結(jié)構(gòu)性權(quán)力仍然能夠主導(dǎo)的集團(tuán)內(nèi)制定規(guī)則，并對集團(tuán)外的新興大國以及WTO形成倒逼機(jī)制，借助其剩余的結(jié)構(gòu)性權(quán)力迫使新興大國接受依然由美國主導(dǎo)的國際貿(mào)易機(jī)制。

由此可見，美國并不愿意與新興國家分享主導(dǎo)多邊貿(mào)易體制的權(quán)力，雖然美國的霸權(quán)在下降，但是它維持霸權(quán)的欲望并沒有減少，這才是阻礙多哈回合前進(jìn)的根本障礙。一方面，美國在權(quán)力收縮過程中留下了大量權(quán)力真空區(qū)域;另一方面，美國寧可置多哈回合于僵局也不愿意看到新興國家在其中發(fā)揮應(yīng)有的領(lǐng)導(dǎo)力。這種權(quán)力安排是無法支持多邊貿(mào)易體制發(fā)展的。因此，從這個角度來說，多哈回合的成敗取決于美國如何認(rèn)識自身結(jié)構(gòu)性權(quán)力的下降以及是否接受自身霸權(quán)的相對衰落，并在國際機(jī)制的發(fā)展中容納新興大國的利益訴求。