美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)調(diào)查分析

●趙蕾霞，鐘永恒

（1.中國科學(xué)院武漢文獻情報中心，武漢430071；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)調(diào)查分析

●趙蕾霞1,2，鐘永恒1

（1.中國科學(xué)院武漢文獻情報中心，武漢430071；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

科研數(shù)據(jù)；管理；調(diào)研；高校圖書館；美國

調(diào)研美國科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的概念和政策，選取13所高校圖書館作為調(diào)查對象，從服務(wù)部門、人員配置和服務(wù)內(nèi)容對調(diào)查對象進行分析，總結(jié)美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的特點，為我國高校圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)提出建議。

科研數(shù)據(jù)是學(xué)術(shù)信息的重要組成部分，它不僅是檢驗研究成果的依據(jù)，而且對于后續(xù)研究具有重要的參考價值，對科學(xué)研究過程中產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)進行管理和共享得到了學(xué)術(shù)研究機構(gòu)和政府部門的廣泛重視。發(fā)達國家的科研數(shù)據(jù)管理研究和實踐活動多是由高校圖書館和相關(guān)研究機構(gòu)承擔(dān)，筆者通過網(wǎng)站調(diào)查和文獻調(diào)研，對美國13所高校圖書館的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)進行調(diào)查分析，了解其發(fā)展現(xiàn)狀和服務(wù)特點，為我國高校圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供借鑒。

1 美國科研數(shù)據(jù)管理政策

1999年，美國管理和預(yù)算辦公室（OMB）A-110修訂通知，要求聯(lián)邦政府頒獎機構(gòu)確保某一獎項下產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)根據(jù)《信息自由法案》與公眾共享使用。隨后，聯(lián)邦政府資助機構(gòu)以各種方式落實這一要求，［1］如NSF確定自2011年1月18日起，所有向NSF提出的申請項目，都要詳細(xì)說明數(shù)據(jù)管理計劃。［2］此外，在明尼蘇達州大學(xué)數(shù)據(jù)管理網(wǎng)站上還列出了如美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）、能源局等主要資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)政策。一些出版商們也意識到需要把文章中的引用數(shù)據(jù)共享，紛紛出臺了數(shù)據(jù)共享政策。［3］

早在NSF要求所有申請項目提交數(shù)據(jù)管理計劃前，各大學(xué)就有數(shù)據(jù)管理政策和指南，隨著NSF、NIH等資助機構(gòu)出臺數(shù)據(jù)共享的強制性政策后，各高校對科研數(shù)據(jù)的管理和服務(wù)更加明確，紛紛出臺自己的政策或公開支持出版物的開放獲取。康奈爾大學(xué)研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)小組2010年發(fā)布了《滿足基金會的數(shù)據(jù)政策:研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)小組藍皮書》，總結(jié)了數(shù)據(jù)管理計劃中的元素，提出一種虛擬組織結(jié)構(gòu)，構(gòu)建校內(nèi)各機構(gòu)組織之間的合作。［4］紐約大學(xué)2010年發(fā)布“科研數(shù)據(jù)保存和獲取政策”以確保科研數(shù)據(jù)的保存和科研項目的管理。［5］其他典型的代表還有約翰霍普金斯大學(xué)、牛津大學(xué)、萊斯大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)等，發(fā)布的政策多以“科研數(shù)據(jù)保存、存儲與獲取”來命名。至此，美國科研數(shù)據(jù)管理得到了資助機構(gòu)、出版商、大學(xué)、科研機構(gòu)的政策支持，政策中對科研數(shù)據(jù)管理的責(zé)任主體、管理對象、管理職責(zé)逐一明確，規(guī)范了科研數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)的內(nèi)容。

2 美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)分析

分別進入福布斯中文網(wǎng)“2013世界大學(xué)排名”［6］中排名前20位的美國大學(xué)圖書館網(wǎng)站（共15所）看其是否提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。在調(diào)查的15所高校中，共有14所開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)（如表所示），并多以“DataManagement”命名，其中13所大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)由圖書館提供，說明圖書館已成為科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的中堅力量。

2.1 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)部門及人員配置

調(diào)查顯示，13所高校圖書館中有6所建立了專門的協(xié)助工作組，其他圖書館以不同形式讓相關(guān)圖書館員參與提供服務(wù)。如康奈爾大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)組是全校范圍的協(xié)助工作組，幫助研究人員創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃，提供咨詢服務(wù)；［7］麻省理工學(xué)院數(shù)據(jù)管理和出版服務(wù)由學(xué)科館員負(fù)責(zé)，主要通過創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理和出版網(wǎng)頁，提供各類詳細(xì)的指南，協(xié)助研究人員制定數(shù)據(jù)管理計劃，提供個性咨詢服務(wù)和培訓(xùn)課件等。［8］

協(xié)助工作組的人員構(gòu)成包括學(xué)科館員、知識庫管理人員、IT成員、學(xué)術(shù)交流組成員、數(shù)據(jù)&元數(shù)據(jù)圖書館員等；管理人員的主要職責(zé)是協(xié)助研究人員、教師、學(xué)生創(chuàng)建科研數(shù)據(jù)管理計劃，了解師生對科研數(shù)據(jù)管理的需求，參與制定數(shù)據(jù)管理計劃，提供咨詢、培訓(xùn)服務(wù)和關(guān)注國際上科研數(shù)據(jù)管理的發(fā)展。

2.2 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容

（1）科研數(shù)據(jù)管理介紹。主要對科研數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)管理的概念進行界定，指出科研數(shù)據(jù)管理的重要性，介紹相關(guān)政策，并針對數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保存中常見的問題進行解讀。哈佛大學(xué)設(shè)專欄介紹了本?？蒲袛?shù)據(jù)和資料保存、知識產(chǎn)權(quán)和許可、信息安全、開放獲取等政策和資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)方針；［9］斯坦福大學(xué)匯總介紹了數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保存的常見問題。［10］

（2）科研數(shù)據(jù)管理計劃指導(dǎo)。協(xié)助研究人員撰寫科研數(shù)據(jù)管理計劃是圖書館的一項主要任務(wù)，調(diào)查顯示，有12所高校圖書館對如何撰寫科研數(shù)據(jù)管理計劃提供了文本介紹。一是一般建議，包括資助者要求回顧、文本規(guī)范（項目簡介；數(shù)據(jù)類型、內(nèi)容描述；數(shù)據(jù)管理計劃；數(shù)據(jù)共享計劃；數(shù)據(jù)保護方案；數(shù)據(jù)安全和備份；數(shù)據(jù)隱私保護；知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律問題）；二是工具推薦，Data Management Plan Tool是最常用的創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃及提供管理計劃樣板的在線工具，此外還有DataUp等；三是管理計劃樣本展示；四是管理計劃清單，主要包括常見問題集錦和其他機構(gòu)計劃清單。

（3）科研數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)指南。科研數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)主要包括數(shù)據(jù)存儲與維護、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)使用。

數(shù)據(jù)存儲與維護必須有強大的數(shù)據(jù)庫支持，在調(diào)查的13所高校圖書館中除杜克大學(xué)外都提供自身數(shù)據(jù)庫存儲支持。普林斯頓大學(xué)的DataSpace機構(gòu)庫用于存儲和傳播本校成員的研究、行政工作方面的成果；［11］哈佛大學(xué)的Dataverse Nerwork可創(chuàng)建個人專用網(wǎng)絡(luò)空間，用于長期保存、共享數(shù)據(jù)，此應(yīng)用面向全球研究人員免費提供。［12］從相關(guān)介紹中可以看出，這些數(shù)據(jù)存儲平臺以服務(wù)本校師生為主，逐步對外開放延伸至其他研究機構(gòu)，方便了研究人員的數(shù)據(jù)存儲工作，也促進了科研數(shù)據(jù)的廣泛共享。

表14 所高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)簡介

數(shù)據(jù)組織涉及數(shù)據(jù)格式與元數(shù)據(jù)問題，據(jù)調(diào)查，這些圖書館主要提供包括數(shù)據(jù)文件命名、文件夾結(jié)構(gòu)控制、版本控制、數(shù)字化文本記錄指導(dǎo)、創(chuàng)建元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及指南、流行元數(shù)據(jù)模式及案例的介紹等。數(shù)據(jù)共享是管理過程的一部分，大多數(shù)資助機構(gòu)會要求作者共享數(shù)據(jù)，圖書館會在共享前幫助作者解決隱私、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)及許可問題。

在數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)，圖書館對傳播數(shù)據(jù)時應(yīng)考慮的問題提出參考建議，同時介紹外部數(shù)據(jù)存儲庫。哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等高校圖書館提供外部數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航服務(wù)，一方面把數(shù)據(jù)管理相關(guān)內(nèi)容及數(shù)據(jù)集成到一個系統(tǒng)內(nèi)，便于研究人員獲取數(shù)據(jù)，另一方面研究人員可將數(shù)據(jù)存儲到外部數(shù)據(jù)庫中，擴大研究影響力。

（4）相關(guān)資源推薦。高校圖書館在提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的同時，會推薦相關(guān)資源協(xié)助研究人員完成管理工作，這些資源包括工具、外部網(wǎng)站鏈接、機構(gòu)庫列表、案例研究等。推薦的工具類型包括科研數(shù)據(jù)管理計劃編制工具、文件格式處理工具、元數(shù)據(jù)工具、處理敏感數(shù)據(jù)的工具等。哈佛大學(xué)在數(shù)據(jù)存儲部分提供機構(gòu)庫導(dǎo)航列表，幫助研究人員發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)；斯坦福大學(xué)設(shè)專欄介紹數(shù)據(jù)存儲、文件命名等案例，讓研究人員從中獲取經(jīng)驗。

（5）科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)與咨詢。多數(shù)研究人員對科研數(shù)據(jù)管理沒有系統(tǒng)的認(rèn)識，或在管理過程中會遇到問題，因而科研數(shù)據(jù)管理的培訓(xùn)和咨詢成為圖書館的重要服務(wù)內(nèi)容。有6所高校圖書館提供培訓(xùn)服務(wù)，培訓(xùn)方式有在線學(xué)習(xí)、研討會、講座、面對面指導(dǎo)、過程參與等。哈佛大學(xué)提供的在線學(xué)習(xí)資料包括數(shù)據(jù)管理內(nèi)容介紹、社會科學(xué)和天體物理學(xué)學(xué)科的培訓(xùn)資料，資料格式有PPT、手冊、視頻等，該圖書館還搜集了愛丁堡大學(xué)、明尼蘇達大學(xué)、Dataone的科研數(shù)據(jù)管理課程及教育資料。斯坦福大學(xué)開設(shè)了針對學(xué)生的課程，教授科研數(shù)據(jù)管理實踐案例和管理內(nèi)容，并且面向?qū)嶒炇一蚩蒲袌F隊提供培訓(xùn)和指導(dǎo)。［13］有11所高校圖書館提供咨詢服務(wù)，在其網(wǎng)站公布了數(shù)據(jù)服務(wù)人員或?qū)W科館員的郵箱，用戶可向其提問關(guān)于科研數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)共享等問題。

（6）特色服務(wù)。零散數(shù)據(jù)及非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)往往無法滿足科研人員獲得高質(zhì)量數(shù)據(jù)情報的要求，這就需要圖書館及時推出數(shù)據(jù)分析服務(wù)或創(chuàng)建、介紹相關(guān)分析工具，協(xié)助研究人員分析數(shù)據(jù)。

高性能計算（HPC）集群，含有多個常用計算應(yīng)用程序、編譯器和程序支持用戶的相關(guān)研究，據(jù)調(diào)查，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、康奈爾大學(xué)、麻省理工學(xué)院提供該服務(wù)。耶魯大學(xué)的高性能計算集群在Linux環(huán)境下運行，主要供該校生物醫(yī)學(xué)、文理學(xué)院教師免費使用，其他教師、學(xué)生使用須提出申請，同時設(shè)置了使用日程安排，確保HPC資源的“公平共享”。［14］康奈爾大學(xué)提供研究團隊中產(chǎn)出的高性能計算集群的保存與維護服務(wù)，并提供集群和系統(tǒng)軟件構(gòu)建、項目規(guī)劃、代碼改進等咨詢服務(wù)。［15］

康奈爾大學(xué)、麻省理工學(xué)院和加州大學(xué)伯克利分校的數(shù)據(jù)分析服務(wù)，主要涉及數(shù)據(jù)分析軟件列表、數(shù)據(jù)分析研討會或培訓(xùn)?？的螤柎髮W(xué)提供的數(shù)據(jù)分析軟件列表主要包括分子生物學(xué)、質(zhì)譜分析法、成像軟件類的軟件和生物領(lǐng)域高性能計算門戶網(wǎng)站，同時提供生物信息學(xué)數(shù)據(jù)分析咨詢服務(wù)。

3 美國高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的特點

3.1 圖書館成為科研數(shù)據(jù)管理的中堅力量

2007年，美國國家科學(xué)基金會（NSF）啟動了DataNet計劃，明確提出以圖書館為主體實施科研數(shù)據(jù)管理。美國多家知名大學(xué)圖書館積極投入，紛紛出臺科研數(shù)據(jù)管理政策，設(shè)置相關(guān)服務(wù)機構(gòu)，培訓(xùn)和招聘數(shù)據(jù)管理人員，開展數(shù)據(jù)采集、標(biāo)引、存儲、授權(quán)、發(fā)布與使用等環(huán)節(jié)的管理工作。調(diào)查顯示，13所大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)由圖書館提供，說明圖書館已成為科研數(shù)據(jù)管理的中堅力量。

3.2 科研數(shù)據(jù)管理政策體系逐步完善

美國資助機構(gòu)、出版商、大學(xué)、科研機構(gòu)相繼出臺數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)共享政策，政策中對責(zé)任主體、管理對象、管理職責(zé)逐一明確，規(guī)范了各層級科研數(shù)據(jù)管理活動。美國科研數(shù)據(jù)管理的政策環(huán)境在各方努力下正逐步完善，各高校圖書館的管理服務(wù)在政策指導(dǎo)下更加規(guī)范。

3.3 鼓勵使用本校機構(gòu)庫存儲，加強與其他知識庫的數(shù)據(jù)共享

各高校在數(shù)據(jù)存儲指南中鼓勵研究人員將數(shù)據(jù)存儲到本單位機構(gòu)庫中，此外多數(shù)高校還鼓勵研究人員將數(shù)據(jù)共享到外部不同類型的存儲庫中，在資源推薦或數(shù)據(jù)存儲專欄列舉各領(lǐng)域開源知識庫，一方面便于研究人員選擇適合自身的存儲庫，另一方面便于研究人員獲取、共享科研數(shù)據(jù)。

3.4 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容豐富

從上述調(diào)查的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容來看，涉及整個科研數(shù)據(jù)生命周期，在數(shù)據(jù)領(lǐng)域確定、收集、存儲、組織、共享和使用等數(shù)據(jù)管理階段提供相對應(yīng)的服務(wù)，并對各階段的管理工作制定了規(guī)范。每個階段都有特色的管理策略，如在領(lǐng)域確定和數(shù)據(jù)收集階段，強調(diào)數(shù)據(jù)計劃的文本規(guī)范和咨詢工作；在數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)組織階段，大多數(shù)由科研人員獨立完成，只列舉數(shù)據(jù)庫列表、元數(shù)據(jù)要求和強調(diào)備份安全；在數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)使用階段，強調(diào)的是資助機構(gòu)、本單位的數(shù)據(jù)共享政策和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律問題。

4 對我國高校圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理的建議

4.1 發(fā)揮高校圖書館在科研數(shù)據(jù)管理中的優(yōu)勢

（1）積極游說學(xué)校管理部門，說明科研數(shù)據(jù)管理的意義，推動學(xué)校層面制定數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)共享相關(guān)政策，從而獲得資金、人員等資源的支持。

（2）開展科研數(shù)據(jù)管理的宣傳和教育工作，在學(xué)校范圍內(nèi)展開多種形式的宣傳活動，讓不熟悉科研數(shù)據(jù)管理的人員接受并參與進來；在培訓(xùn)教育方面，高校圖書館應(yīng)將科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)和教育結(jié)合起來，通過專題研討會、在線學(xué)習(xí)和課程等方式，從科研數(shù)據(jù)管理基本知識入手，詳細(xì)介紹數(shù)據(jù)管理各個環(huán)節(jié)的內(nèi)容，提高用戶的科研數(shù)據(jù)管理意識、知識和技能。此外，也要針對圖書館員進行數(shù)據(jù)管理的技能培訓(xùn)，使其更好地協(xié)助用戶撰寫科研數(shù)據(jù)管理計劃，參與到科研過程中進行數(shù)據(jù)管理工作。

（3）通過合作與聯(lián)盟的方式，共同開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。MIT的Dspace平臺就是HP公司與圖書館經(jīng)過兩年時間共同開發(fā)而成，達到了技術(shù)和需求的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。圖書館應(yīng)與其他科研機構(gòu)、IT部門和學(xué)術(shù)交流部門的專業(yè)人員合作，共同開展科研數(shù)據(jù)管理工作。

4.2 建立和完善科研數(shù)據(jù)管理法律和政策體系

高校制定強制性科研數(shù)據(jù)提交和管理政策，需要廣泛征求利益相關(guān)部門和人員的建議，賦予其主人公的意識，從而便于政策的順利執(zhí)行。政策內(nèi)容要側(cè)重于規(guī)范數(shù)據(jù)提交、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)使用等環(huán)節(jié)的管理，對科研數(shù)據(jù)管理的責(zé)任主體、管理對象、管理任務(wù)逐一明確，實現(xiàn)全校科研數(shù)據(jù)管理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

4.3 加強科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

面對復(fù)雜大量的數(shù)據(jù)需要有強大的基礎(chǔ)設(shè)施和軟件工具，包括存儲庫、數(shù)據(jù)分析軟件、高性能計算工具等。從國外的實踐經(jīng)驗來看，一方面，各高校鼓勵研究人員將科研數(shù)據(jù)存儲到本單位的機構(gòu)庫中，我國很多高校建設(shè)有機構(gòu)庫，用于存儲本單位研究人員的科研產(chǎn)出成果，因此高校圖書館可以利用現(xiàn)有的存儲庫，通過與IT部門的合作，建設(shè)數(shù)據(jù)管理軟硬件環(huán)境，實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理的功能需求；另一方面，國內(nèi)外有很多數(shù)據(jù)庫面對科研人員免費開放，沒有自建機構(gòu)庫的高校，可構(gòu)建數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站，提供國內(nèi)外相關(guān)知識庫導(dǎo)航服務(wù)。針對于數(shù)據(jù)分析軟件，有開發(fā)能力的高?？筛鶕?jù)本校科研人員需求自主研發(fā)，其他可提供工具軟件導(dǎo)航服務(wù)或?qū)⒈拘Ｑ芯咳藛T開發(fā)的工具軟件集成存儲與維護。

4.4 關(guān)注國外科研數(shù)據(jù)管理實踐，豐富科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容

從調(diào)研的結(jié)果來看，國外科研數(shù)據(jù)管理實踐和服務(wù)內(nèi)容豐富，我國高校圖書館在開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)時要充分借鑒國外的實踐經(jīng)驗。如協(xié)助研究人員制定數(shù)據(jù)管理計劃，在數(shù)據(jù)生命周期的不同階段做好管理策略；在科研數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)中，介紹相關(guān)指南與案例，同時做好咨詢與培訓(xùn)工作，必要時參與到數(shù)據(jù)管理活動中；同時利用其他圖書館和相關(guān)機構(gòu)的資源和服務(wù)，如哈佛大學(xué)、愛丁堡大學(xué)、明尼蘇達大學(xué)、Dataone的科研數(shù)據(jù)管理課程及教育資料，機構(gòu)庫導(dǎo)航列表等；特色服務(wù)的開發(fā)要結(jié)合學(xué)科需要和數(shù)據(jù)特點，充分了解科研人員的需求，不要一味盲目發(fā)展。

科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)在中國還處于起步階段，未來會遇到很多困難和問題，如缺少相應(yīng)政策和法律、系統(tǒng)支持不足、科研人員不配合、缺少資金等。國外圖書館已經(jīng)在科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)上積累了很多實踐經(jīng)驗，國內(nèi)圖書館應(yīng)時常關(guān)注國外的發(fā)展情況并結(jié)合自身需求與特點，合理制定目標(biāo)和策略，更好地開展此服務(wù)。

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［13］Stanford University.Consulting,training，and other services［EB/OL］.［2014－04－26］.http://library. stanford.edu/research/data-management-services/consulting-training-and-other-services.

［14］Yale University.High Performance Computing［EB/ OL］.［2014－04－26］.http://its.yale.edu/services/research-technologies/high-performance-computing.

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G250.73；G259.712

B

1005－8214（2015）06－0054－04

趙蕾霞（1988－），女，在讀研究生，研究方向：信息資源組織與建設(shè)；鐘永恒（1965－），男，研究員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：信息資源組織與建設(shè)。

2014－09－28［責(zé)任編輯］閻秋娟