基于哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的反彈效應(yīng)及能源政策建議

○黃純燦 胡日東

(華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建泉州362021)

一 問題的提出

我國(guó)經(jīng)過三十多年的高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3650．2億元迅速增加到2013年的588018．8億元;國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已經(jīng)超過日本位居世界第二位，人民的生活水平迅速提高。但由于我國(guó)是以高能耗、高排放、低利用的粗放型為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，雖然帶來了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，但同時(shí)也帶來了能源的大量消費(fèi)和各種污染物的大量排放。從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站獲得的數(shù)據(jù)顯示，2013年我國(guó)的能源消費(fèi)量為375000萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比2012年增加了13268萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，同比增長(zhǎng)3．54%，其中2013年煤炭消費(fèi)總量247500萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，煤炭消費(fèi)總量增加了6586．49萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤;石油消費(fèi)總量69000萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，天然氣消費(fèi)總量21750萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，水電、核電、風(fēng)電消費(fèi)總量36750萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。而根據(jù)2014年7月在北京發(fā)布的《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2014》顯示中國(guó)2013年能源消費(fèi)量占全球消費(fèi)量的22．4%，以及全球凈增長(zhǎng)的49%。于此相反的是，根據(jù)歐盟網(wǎng)站的報(bào)道，歐盟2013年能源消耗總量相當(dāng)于16．66億噸石油，已降至上世紀(jì)90年代水平，比2006年消費(fèi)高峰時(shí)下降了9．1%。

根據(jù)韓玥［1］的研究，我國(guó)能源消費(fèi)是引起碳排放增長(zhǎng)的原因，兩者之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系，能源消費(fèi)每增加1%，相應(yīng)的將帶動(dòng)碳排放增加1．03%，而在短期內(nèi)卻高達(dá)1．13%。同時(shí)，我國(guó)能源消費(fèi)和實(shí)際經(jīng)濟(jì)互為因果關(guān)系。在1%顯著水平下，能源消費(fèi)每增加1%，相應(yīng)的將帶動(dòng)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增加1．66%。反過來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也將帶動(dòng)能源的消費(fèi)，從而引起碳排放的增長(zhǎng)。事實(shí)上，《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2014》顯示，中國(guó)能源消費(fèi)產(chǎn)生的二氧化碳排放增長(zhǎng)4．2%，占世界總量的比重有所上升，達(dá)到27．1%。

同時(shí)能源的大量消耗也導(dǎo)致了我國(guó)生態(tài)環(huán)境的惡化。碳排放引起的氣候異常，加上生態(tài)環(huán)境的惡化，對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重的不良影響，同時(shí)在國(guó)際上也對(duì)中國(guó)形成了越來越大的減排壓力。對(duì)此，我國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人在2009年的哥本哈根大會(huì)上提出了減排目標(biāo)，即承諾2020年的單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值碳排放值下降到2005年的40%～45%，并將該目標(biāo)作為約束性條件制定到我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃中。節(jié)能減排逐漸引起中國(guó)各界的討論。而最近柴靜拍攝的紀(jì)錄片《柴靜霧霾調(diào)查:穹頂之下》更是使得節(jié)能減排成為各界關(guān)注和討論的焦點(diǎn)。

但是正如上面所言，減少能源消費(fèi)仿佛一把雙刃劍，在實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，減少環(huán)境惡化的同時(shí)，可能帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的下滑。這是因?yàn)樵谥袊?guó)粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式下，能源投入是經(jīng)濟(jì)保持高速增長(zhǎng)的動(dòng)力之一。而保增長(zhǎng)又是解決中國(guó)改革開放中一系列問題的關(guān)鍵所在。所以，怎么在保持經(jīng)濟(jì)適度增長(zhǎng)的同時(shí)，減少能源消費(fèi)，控制碳排放，實(shí)現(xiàn)國(guó)際承諾，成為一個(gè)討論的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。

由于受制于我國(guó)的資源稟賦，能源消費(fèi)慣性，技術(shù)條件等原因，眾多學(xué)者和政策制定者把節(jié)能減排的目光投向了提高能源效率。因?yàn)槲覈?guó)的能源效率低下是不爭(zhēng)的事實(shí)。從單位GDP的能源消費(fèi)看，中國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的能源消耗約是日本的9倍、英國(guó)的4倍、美國(guó)的3倍。中國(guó)的能源效率屬于世界上最低的一類，中國(guó)主要工業(yè)產(chǎn)品單位能耗高出了西方發(fā)達(dá)國(guó)家12%～55%。從國(guó)際橫向比較來看，中國(guó)的能源效率還有較大的提升空間。因此，通過技術(shù)進(jìn)步提高能源效率，進(jìn)而減少能源消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)碳減排似乎成了最佳選擇。

但是，提高能源效率真的能實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的預(yù)期目標(biāo)嗎?這是一個(gè)許多能源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者都感興趣的問題。

二 基于哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的反彈效應(yīng)模型

(一)能源反彈效應(yīng)的含義

一般的經(jīng)驗(yàn)會(huì)認(rèn)為，隨著能源效率的提高，可用更少的能源來生產(chǎn)或提供同樣多的產(chǎn)品和服務(wù)，因而將導(dǎo)致能源消費(fèi)的減少。但是，眾多研究者對(duì)這一觀點(diǎn)表示懷疑。19世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯就認(rèn)為“技術(shù)進(jìn)步帶來的資源使用效率的提高會(huì)刺激該資源的消費(fèi)”。這一著名的“杰文斯悖論”實(shí)際已觸及能源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)——能源反彈效應(yīng)中的“回火效應(yīng)”。

反彈效應(yīng)指的是能源效率的提高使得能源服務(wù)的有效價(jià)格降低，從而增加了能源服務(wù)的需求，進(jìn)而部分或全部地抵消了能源效率提高所導(dǎo)致的能源消費(fèi)的減少，這一現(xiàn)象稱為反彈效應(yīng)［2］。正如Brookes［3］所指出，技術(shù)進(jìn)步可以提高單個(gè)能源產(chǎn)品或服務(wù)的效率，而對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，技術(shù)進(jìn)步的作用未必始終促進(jìn)能耗的降低，相反會(huì)因產(chǎn)生其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(如價(jià)格效應(yīng)、替代效應(yīng)和收入效應(yīng)))而進(jìn)一步增加對(duì)能源的需求。因此將這種反彈效應(yīng)概念延伸到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)層面，其含義是技術(shù)進(jìn)步雖然能夠提高能源的使用效率而節(jié)約能源，但技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，反過來又增加了對(duì)能源的需求，最終使得因效率提高而節(jié)約的能源在一定程度上被經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所抵消，技術(shù)進(jìn)步引起的能源效率提升會(huì)增加而不是減少能源消費(fèi)，這就是著名的Khazzoom-Brookes假說［4］。因此預(yù)期能節(jié)約的能源和實(shí)際節(jié)約的能源之間有一個(gè)差額，根據(jù)這一差額，能源反彈效應(yīng)可以簡(jiǎn)單地表示為:

學(xué)術(shù)界對(duì)反彈效應(yīng)的定義、分類、作用機(jī)制、估算等進(jìn)行了大量的研究，但依然難形成統(tǒng)一意見。由于估計(jì)反彈效應(yīng)的復(fù)雜性，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界目前對(duì)此研究相對(duì)較少，且以經(jīng)驗(yàn)研究居多，理論研究極少。查冬蘭、周德群［5］基于CGE模型的模擬研究表明當(dāng)我國(guó)的煤炭、石油和電力的能源使用效率提高4%后，平均能源反彈效應(yīng)分別為32．17%、33．06%和32．28%;周勇、林源源［6］提出了一個(gè)相對(duì)簡(jiǎn)單的思路來估計(jì)宏觀反彈效應(yīng)，其估計(jì)的值大約在30%～80%波動(dòng)。然而這些基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型進(jìn)行能源反彈效應(yīng)測(cè)算的文獻(xiàn)中，都假定技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘?。這一假定既不符合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)和典型化事實(shí)，也低估了我國(guó)的(廣義)技術(shù)進(jìn)步率［7］，因而用希克斯中性技術(shù)進(jìn)步來估算我國(guó)的宏觀能源反彈效應(yīng)也必然帶來較大的誤差。

因此有必要研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該采用何種類型的技術(shù)進(jìn)步(?？怂怪行?、哈羅德中性、索洛中性)，從數(shù)理上推導(dǎo)出能源進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的方式。這于理論與實(shí)踐上看，都有助于更準(zhǔn)確地估算我國(guó)的宏觀能源反彈效應(yīng)，從而為我們制定合理的能源政策和切實(shí)可行的能源規(guī)劃目標(biāo)提供借鑒和依據(jù)。

(二)技術(shù)進(jìn)步類型的選擇

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，在中性技術(shù)進(jìn)步的假定下有三種類型的技術(shù)進(jìn)步，分別是?？怂怪行?、哈羅德中性和索洛中性技術(shù)進(jìn)步。那么如何判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體是屬于何種形式的技術(shù)進(jìn)步?陳宗勝、黎德福根據(jù)卡爾多總結(jié)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的典型化事實(shí)或具有的特征，證明中國(guó)自改革開放三十年來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)即便不是索洛中性的，也應(yīng)該是哈羅德中性的，無論如何不會(huì)是?？怂怪行缘摹Ｎ覀兓菊J(rèn)可他們的這一判斷，但他們主要是從“卡爾多事實(shí)”的角度出發(fā)論證他們的觀點(diǎn)，下面我們根據(jù)Jones和Scrimgeour［8］證明在新古典增長(zhǎng)模型下當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)，或說處于平衡增長(zhǎng)路徑時(shí)，其必然是勞動(dòng)增進(jìn)型(labor-augmenting)的技術(shù)進(jìn)步(哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步)。

假定一個(gè)新古典增長(zhǎng)模型為如下經(jīng)濟(jì)環(huán)境:

其中Y，K，L，C，I分別為產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)、消費(fèi)和投資，δ為折舊率，n為人口增長(zhǎng)率，生產(chǎn)函數(shù)F滿足規(guī)模報(bào)酬不變，資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出遞減，假定技術(shù)進(jìn)步At為時(shí)間t的函數(shù)，則技術(shù)進(jìn)步可用t來簡(jiǎn)化處理。

定義新古典增長(zhǎng)理論的平衡增長(zhǎng)路徑(穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)路徑)為這樣一條路徑，當(dāng)t≥τ≥0時(shí)，所有經(jīng)濟(jì)變量，{Yt，Kt，Lt，Ct，It}，都以不變的速度增長(zhǎng)。則有如下平衡增長(zhǎng)定理:

若從時(shí)間τ開始，某個(gè)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入平衡增長(zhǎng)路徑，并且人均產(chǎn)出以速度g增長(zhǎng)，投資It＞0，則當(dāng)t≥τ時(shí)，技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)增進(jìn)型的，即

并且有˙A/At=g．

證明:對(duì)生產(chǎn)函數(shù)Yτ=F(Kτ，Lτ;τ)，以gx代表變量x在穩(wěn)態(tài)時(shí)的增長(zhǎng)率，則有Yτ=Yte-gY(t-τ)，于是對(duì)t≥τ有

Yte-gY(t-τ)=F(Kte-gK(t-τ)，Lte-n(t-τ);τ)

由F為規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)可推出

如果gY=gK，則定理得證，且有At=eg(t-τ)。注意到資本累積方程(3)要求g I=gK，因此若能證明g I=gY，則定理自然得證。恒等式(1)兩邊對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，經(jīng)變換得到

上式兩邊再對(duì)時(shí)間求導(dǎo)(注意gx是常數(shù))，重新整理得

因此，若消費(fèi)Ct=0，(7)式右邊為0，則必有g(shù) I=gY;若Ct≠0，則只有當(dāng)消費(fèi)Ct和投資It以相同的速度增長(zhǎng)時(shí)，(7)式才能成立，而這要求g I=gY，從而必有g(shù)Y=gK，定理得證。

(三)能源進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的方式

因?yàn)樯厦嫠f的原因，我們對(duì)技術(shù)進(jìn)步類型舍棄了為眾多學(xué)者所采用的?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步，而采用哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步來研究中國(guó)的能源反彈效應(yīng)。因此，對(duì)于規(guī)模報(bào)酬不變的C-D生產(chǎn)函數(shù)而言，我們采用如下生產(chǎn)函數(shù):

其中，Yt，Kt，Lt，At同前，ut為資本利用率，則utKt為t期生產(chǎn)過程中實(shí)際利用的資本服務(wù)量［9］。(8)式與一般的哈羅德中性C-D生產(chǎn)函數(shù)的關(guān)鍵區(qū)別在于引入了資本利用率ut，由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中能源主要作為資本利用的必要條件而進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，這一改進(jìn)使得該模型可以直接地考察生產(chǎn)過程中的能源消耗［10］。另外假定能源資本比，即單位資本的能源消耗為:

同時(shí)假定能源資本比為資本利用率的函數(shù):

其中v0＞0，v＞1。(10)式的含義是，開動(dòng)機(jī)器設(shè)備必然需要能源，提高機(jī)器設(shè)備(資本)的利用率會(huì)導(dǎo)致更高的單位資本能耗，即更高的能源資本比，v＞1意味著能源資本比將隨著資本利用率的提高而加速提高。由式(9)和(10)可得:

將(11)式代入式(8)可得:

至此我們從經(jīng)濟(jì)含義角度推導(dǎo)了能源進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的過程和方式，(13)式即為索洛中性技術(shù)進(jìn)步的含能源、資本和勞動(dòng)的KEL生產(chǎn)函數(shù)。進(jìn)一步地，我們可以按上一節(jié)的方法推導(dǎo)出技術(shù)進(jìn)步率:

其中，xt=Kt/Yt同前，為資本產(chǎn)出比，ηt=Et/Yt為單位產(chǎn)值能源消耗，即能源強(qiáng)度。

(四)基于哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的反彈效應(yīng)估算

1．估計(jì)方法

為了便于比較，我們根據(jù)周勇、林源源提出的方法來估算中國(guó)的宏觀能源反彈效應(yīng)，這一方法具有思路直接、數(shù)據(jù)易得、計(jì)算簡(jiǎn)便等優(yōu)點(diǎn)，其計(jì)算思路如下:

設(shè)t-1年的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出為Yt-1，能源強(qiáng)度為ηt-1，則t-1年的能源消費(fèi)量為Et-1=Yt-1ηt-1。在t年，由于技術(shù)進(jìn)步的原因，使得的能源強(qiáng)度下降為ηt，則在t年由于技術(shù)進(jìn)步降低了能源強(qiáng)度而節(jié)約的能源量為Yt(ηt-ηt-1)。但技術(shù)進(jìn)步同時(shí)也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)增加了對(duì)能源的需求。設(shè)σt為t年技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，則技術(shù)進(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為σt(Yt-Yt-1)，由此增加的能源消費(fèi)則為σt= (Yt-Yt-1)ηt，從而得到t年技術(shù)進(jìn)步引起的能源效率提高所導(dǎo)致的反彈效應(yīng)REt為:

2．?dāng)?shù)據(jù)來源

本文以1979-2012年中國(guó)的GDP為產(chǎn)出要素，以同時(shí)間跨度的資本、能源、勞動(dòng)投入為投入要素，數(shù)據(jù)來源除特別說明外，都來源于CEIC中國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、2000-2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中:GDP和資本存量數(shù)據(jù)按照2000年不變價(jià)格進(jìn)行換算;勞動(dòng)投入采用歷年社會(huì)就業(yè)人數(shù)為歷年勞動(dòng)投入量指標(biāo);能源數(shù)據(jù)采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的全國(guó)能源消費(fèi)總量。資本投入我們采用資本存量數(shù)據(jù)，但資本存量并沒有官方數(shù)據(jù)，眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量研究和測(cè)算，本文采用單豪杰［11］的數(shù)據(jù)和算法。

表1 基于哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的反彈效應(yīng)估計(jì)值

2001 8．30 1．83 1．40 0．98 6．45 77．69 124．31 2002 9．08 1．87 1．36 0．82 7．05 77．64 222．36 2003 10．03 1．92 1．43 0．64 6．15 61．37 -122．68 2004 10．09 1．98 1．50 0．67 5．66 56．10 -98．58 2005 11．31 2．03 1．49 0．62 8．75 77．36 1158．70 2006 12．68 2．06 1．45 0．48 11．55 91．15 366．54 2007 14．16 2．05 1．38 0．45 15．18 107．20 252．01 2008 9．63 2．12 1．31 0．39 7．54 78．21 124．53 2009 9．21 2．25 1．26 0．34 4．59 49．78 110．49 2010 11．34 2．05 1．20 0．54 8．62 75．98 152．50 2011 9．48 2．12 1．17 0．41 5．98 63．01 244．91 2012 7．75 2．25 1．13 0．37 3．75 48．33 94．98

3．估計(jì)結(jié)果和分析

按照(14)式估算技術(shù)進(jìn)步率，首先要知道α、β的取值。黃純燦、胡日東［12］在進(jìn)行基于索洛中性技術(shù)進(jìn)步的反彈效應(yīng)測(cè)算時(shí)曾對(duì)α、β的值進(jìn)行了估計(jì)。我們采用這個(gè)結(jié)論，把α、β參數(shù)值定為0．4054和0．1045，并根據(jù)這些參數(shù)值來分別估算技術(shù)進(jìn)步率和能源反彈效應(yīng)。估計(jì)結(jié)果如表1所示。

基于哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步估算的能源反彈效應(yīng)值平均約為151%(根據(jù)表1反彈效應(yīng)值求平均值得到)，遠(yuǎn)大于已有文獻(xiàn)的按?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步測(cè)算的估計(jì)值，如周勇、林源源的估計(jì)值約為40．91%，劉源遠(yuǎn)、劉鳳朝的估計(jì)值約為53．68%［13］。也大于黃純燦、胡日東基于索洛中性技術(shù)進(jìn)步所估算出來的132%的反彈效應(yīng)值。而且本文估計(jì)的反彈效應(yīng)表明我國(guó)的能源使用有著明顯的“回火效應(yīng)”，即按照本文界定的技術(shù)進(jìn)步非但沒在總體上降低能源消費(fèi)，反而引起了更多的能源消費(fèi)總量，這一估計(jì)結(jié)果至少說明下面幾個(gè)問題:(1)由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于快速發(fā)展而總體技術(shù)又比較落后的階段，盡管GDP單位能耗逐年下降，但能源消耗總量還是不斷上升，在總量上控制能源消耗存在一定難度;(2)如此大的反彈效應(yīng)表明我國(guó)具有非常大的節(jié)能潛力，不僅包括具體的能源使用設(shè)備的節(jié)能技術(shù)，也包括能源結(jié)構(gòu)、能源使用管理以及公眾的節(jié)能意識(shí)等;(3)減低能源消耗，還需要其他配套改革，能源反彈效應(yīng)應(yīng)該納入我國(guó)的節(jié)能減排的能源政策設(shè)計(jì)中。

三 政策建議

能源反彈效應(yīng)是一個(gè)在能源經(jīng)濟(jì)學(xué)家中充滿爭(zhēng)議的話題。盡管無論是在微觀層面還是宏觀層面，提高能源效率會(huì)帶來一定程度的能源使用反彈的觀點(diǎn)逐漸被人們接受，但人們不確定的是:提高能源使用和生產(chǎn)的具有成本效益的效率是否非但不會(huì)減少能源需求，反而會(huì)導(dǎo)致能源需求的凈增加。如果這一懷疑是正確的，那么它將會(huì)直接損害將技術(shù)進(jìn)步而帶來的提高能源效率作為減少溫室氣體排放的政策工具的有效性。

本文的研究結(jié)果顯示，我國(guó)的能源使用有著明顯的“回火效應(yīng)”，即按照本文界定的技術(shù)進(jìn)步非但沒在總體上降低能源消費(fèi)，反而引起了更多的能源消費(fèi)總量。這意味著我國(guó)仍然存在非常大的節(jié)能潛力，單純依靠改進(jìn)能效的節(jié)能政策只能部分地解決問題。因此，回火效應(yīng)的存在要求我們?cè)跒閷?shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)而進(jìn)行的能源設(shè)計(jì)中不能忽視反彈效應(yīng)的重要影響，而應(yīng)該以“組合拳”的一些列輔助能源政策來限制能源反彈效應(yīng)。而中國(guó)采用“拉閘限電”之類的行政手段來實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排已被普遍認(rèn)為社會(huì)成本相對(duì)較高;“APEC藍(lán)”之類的短期管制則可持續(xù)性更差。這樣的行政管制，對(duì)企業(yè)的節(jié)能減排決策也是不利刺激。因此，有研究者認(rèn)為能源反彈效應(yīng)的存在，凸顯了市場(chǎng)導(dǎo)向型節(jié)能途徑的重要性［14］，而我們認(rèn)為市場(chǎng)可以在資源配置中起基礎(chǔ)性作用，但是也不能離開政府的調(diào)控政策。因此，本文在前面研究的基礎(chǔ)上，提出幾個(gè)政策建議以供參考。

1．深化能源價(jià)格機(jī)制改革。能源價(jià)格偏低是導(dǎo)致我國(guó)能源消費(fèi)居高不下的關(guān)鍵原因。長(zhǎng)期以來，政府出于通脹和民生等各種考慮，以“有形之手”操控能源價(jià)格。這便使中國(guó)能源價(jià)格長(zhǎng)期以來低于市場(chǎng)均衡價(jià)格。而這一低價(jià)，由于不能反映真正的市場(chǎng)供求關(guān)系，也不能反映使用能源的外部環(huán)境成本，使得能源消費(fèi)者缺少節(jié)能動(dòng)力，導(dǎo)致我國(guó)能源消費(fèi)的過快增長(zhǎng)。后來隨歷經(jīng)幾次能源價(jià)格機(jī)制改革，能源定價(jià)機(jī)制卻依然未能完全市場(chǎng)化。正如Lin and Liu所言，當(dāng)前的能源低價(jià)政策與節(jié)能減排的努力是相悖的，它為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)帶來了較大的困難。如果節(jié)能減排僅著眼于提高能源效率，而不深化能源價(jià)格機(jī)制改革，那么就不能達(dá)到預(yù)期的效果。對(duì)此，我們覺得應(yīng)該繼續(xù)深化能源價(jià)格機(jī)制改革，堅(jiān)持能源價(jià)格機(jī)制改革的市場(chǎng)化導(dǎo)向，使能源價(jià)格反映資源的稀缺性，達(dá)到資源的合理有效的配置。但是，能源價(jià)格機(jī)制改革并不等同于能源價(jià)格上漲。保持部分能源企業(yè)的壟斷地位不變而普漲能源價(jià)格，則有可能使公眾將因能源價(jià)改而利益受損并影響社會(huì)穩(wěn)定。另一方面，相比國(guó)際市場(chǎng)的能源比價(jià)結(jié)構(gòu)，我國(guó)的能源比價(jià)結(jié)構(gòu)對(duì)能耗強(qiáng)度的增長(zhǎng)起著很大的促進(jìn)作用，即中國(guó)能源商品價(jià)格結(jié)構(gòu)的扭曲度提高了中國(guó)的能耗強(qiáng)度［15］。因此，形成合理的能源比價(jià)，也是我國(guó)能源價(jià)格體制改革中需要考慮并完善的內(nèi)容。當(dāng)然，能源價(jià)格體制改革也需要其他的配套能源政策改革，否則也難以達(dá)到預(yù)期的效果。

2．?dāng)U大稅收政策調(diào)控空間。能源定價(jià)機(jī)制的市場(chǎng)化可以刺激能效的改進(jìn)和抑制能源消費(fèi)。但市場(chǎng)也有失靈的時(shí)候。對(duì)能源價(jià)格的形成，也可以建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府調(diào)控相結(jié)合的方式。政府可用的調(diào)控方式之一便是能源稅收政策。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古最早提出了政府可將稅收用于調(diào)節(jié)資源使用。而通過稅收手段對(duì)能源價(jià)格和能源消費(fèi)進(jìn)行調(diào)節(jié)進(jìn)而抑制反彈效應(yīng)，這一政策思路的諸多優(yōu)勢(shì)和預(yù)期效果，也已經(jīng)在一些國(guó)外文獻(xiàn)中有所論及(如Br?nnlund et al．［16］)。資源稅和中國(guó)現(xiàn)行的燃油稅，相對(duì)于行政管制而言，是以市場(chǎng)調(diào)控為主的經(jīng)濟(jì)手段，可實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)的外部成本內(nèi)部化，避免價(jià)格信號(hào)的扭曲，從而更可持續(xù)。在推進(jìn)我國(guó)能源價(jià)格市場(chǎng)化改革的同時(shí)，對(duì)能源稅收政策進(jìn)行相應(yīng)改革，既可限制反彈效應(yīng)，又可避免對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)面沖擊。

3．改革能源補(bǔ)貼政策。中國(guó)人民大學(xué)能源與資源戰(zhàn)略研究中心根據(jù)對(duì)26個(gè)省1450個(gè)家庭在2012年的生活能源消費(fèi)情況展開的調(diào)查統(tǒng)計(jì)編撰的專題研究報(bào)告《中國(guó)家庭能源消費(fèi)研究報(bào)告(2014)》指出:室內(nèi)取暖占居民用能需求量的一半，而其主要來源是集中供暖。由于集中供暖主要集中在北方城市，對(duì)供暖基礎(chǔ)設(shè)施的改善以及對(duì)居民的供暖補(bǔ)貼實(shí)際上損害了農(nóng)村以及南方城市居民福利，造成了社會(huì)不公。另一方面，城鎮(zhèn)家庭2012年能源消費(fèi)量為1503kgce，農(nóng)村家庭平均為1097kgce，城鎮(zhèn)居民能源消費(fèi)量是農(nóng)村居民的1．4倍。隨著中國(guó)城鎮(zhèn)化的深入，家庭能源消費(fèi)仍有大幅增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力和空間。雖然我國(guó)于2005年開始實(shí)施家電能效標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，為了促進(jìn)高能效家電的普及應(yīng)用，政府還實(shí)施了相應(yīng)的能效補(bǔ)貼政策。但家庭耗能品能源效率的提高會(huì)帶來部分能源反彈效應(yīng)。如何改革能源價(jià)格補(bǔ)貼政策，使得家庭用能增長(zhǎng)得到控制，使能源價(jià)格補(bǔ)貼政策更有效和公平，是需要進(jìn)一步研究的問題。

4．轉(zhuǎn)變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。中國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的慣性造成中國(guó)短期內(nèi)很難擺脫能源消費(fèi)比重中化石能源特別是煤炭消費(fèi)占大頭的特點(diǎn)。我國(guó)20世紀(jì)50年代煤炭占能源消費(fèi)的比重在90%以上，70、80、90年代為70%以上，2000-2004年暫時(shí)降為70%以下后，2005年以后又達(dá)到70%以上。2013年我國(guó)的能源消費(fèi)量為375000萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，其中2013年煤炭消費(fèi)總量247500萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，水電、核電、風(fēng)電消費(fèi)總量36750萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，煤炭消費(fèi)所占比重66%遠(yuǎn)高于水電、核電、風(fēng)電所占的比重9．8%。而煤炭為代表的化石能源消費(fèi)，正是中國(guó)城市霧霾等環(huán)境污染的來源，也是中國(guó)在國(guó)際碳排放會(huì)議上被針對(duì)的議題。因此，轉(zhuǎn)變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，降低煤炭等化石能源消費(fèi)比重，提高水電、核電、風(fēng)電等清潔能源所占比重，是中國(guó)目前能源消費(fèi)存在程度比較高的反彈效應(yīng)的情況下一個(gè)比較好的能源對(duì)策之一。

5．構(gòu)建能源全球互聯(lián)網(wǎng)。全球能源互聯(lián)網(wǎng)是以特高壓電網(wǎng)為骨干網(wǎng)架(通道)、以輸送清潔能源為主的全球互聯(lián)智能電網(wǎng)。全球能源互聯(lián)網(wǎng)由跨洲、跨國(guó)骨干網(wǎng)架和各國(guó)各電壓等級(jí)電網(wǎng)構(gòu)成，連接“一極一道”(北極、赤道)等大型能源基地以及各種分布式電源，能夠?qū)⑺?、風(fēng)能、太陽(yáng)能、海洋能等可再生能源輸送到各類用戶［17］。通過構(gòu)建全球能源互聯(lián)網(wǎng)，可以實(shí)現(xiàn)把外國(guó)的能源轉(zhuǎn)換成電能，輸送到中國(guó)使用。可以實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)電能化，既可以在實(shí)現(xiàn)增加能源供應(yīng)以保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，避免大量在國(guó)內(nèi)使用化石能源和過度開發(fā)水電站等帶來的環(huán)境破壞，同時(shí)電能屬于清潔能源，有助于中國(guó)的碳排放目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

6．建立碳排放交易市場(chǎng)。減緩全球變暖就是不能超出全球大氣所能承納的溫室氣體的最大允許量，即大氣對(duì)溫室氣體的環(huán)境容量［18］。碳排放交易是為了促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳所采用的市場(chǎng)機(jī)制。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化委員會(huì)經(jīng)過談判于1997年1月在日本京都通過《京都議定書》。該協(xié)議創(chuàng)造性地提出將市場(chǎng)機(jī)制作為解決溫室氣體減排問題的新路徑，即將溫室氣體排放權(quán)作為一種商品，并對(duì)排放權(quán)進(jìn)行交易。由于二氧化碳是6種被要求減排溫室氣體中的最大一宗商品，故通常將溫室氣體排放權(quán)的交易稱為“碳排放交易”［19］。建立碳排放交易市場(chǎng)就是將二氧化碳等溫室氣體資產(chǎn)化、商品化，其運(yùn)行機(jī)理是:國(guó)家制定二氧化碳排放限制額，然后分配給各個(gè)商業(yè)領(lǐng)域一定的排放許可，并允許其產(chǎn)生一定量的二氧化碳(或者其他污染氣體);排放許可由一個(gè)政府權(quán)威機(jī)構(gòu)分配，這些排放許可額度可以被出售，各國(guó)企業(yè)可以在一個(gè)公開的市場(chǎng)上進(jìn)行排放許可交易［20］。碳減排已是未來社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家已建立了碳交易市場(chǎng)，若是我國(guó)在碳排放交易市場(chǎng)無所作為則處于不利地位。我國(guó)建立碳交易市場(chǎng)既可明確市場(chǎng)預(yù)期促進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，也可鼓勵(lì)低碳技術(shù)研發(fā)，又可樹立中國(guó)負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象?？偟膩碚f，我國(guó)建立碳交易市場(chǎng)對(duì)于我國(guó)減少溫室氣體排放、走可持續(xù)發(fā)展道路具有積極的推動(dòng)作用。

7．加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保宣傳。反彈效應(yīng)的測(cè)算暗含了一個(gè)假定，能源消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)沒有改變。則能源效率的提高導(dǎo)致能源有效服務(wù)價(jià)格降低，價(jià)格效應(yīng)刺激其使用更多的能源。但是如果能源消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)改變，即便能源價(jià)格降低，能源消費(fèi)者也可能在更強(qiáng)的環(huán)保意識(shí)下，有意的減少能源消費(fèi)量，進(jìn)而促進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。最近的柴靜霧霾調(diào)查紀(jì)錄片《穹頂之下》引起了各界的廣泛關(guān)注和討論，政府則可趁此加強(qiáng)環(huán)保宣傳教育，倡導(dǎo)綠色環(huán)保節(jié)能的生活方式，樹立公民的環(huán)保意識(shí)。使公民從自身做起，從日常生活做起，盡量減少能源消費(fèi)，還城市藍(lán)天，還空氣清新，還公民一個(gè)綠色健康的生活環(huán)境，還子孫后代一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的未來。

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