產(chǎn)業(yè)融合背景下旅游裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與投融資模式創(chuàng)新

張 奇

產(chǎn)業(yè)融合背景下旅游裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與投融資模式創(chuàng)新

張 奇

張 奇

北京聯(lián)合大學(xué)旅游學(xué)院旅游經(jīng)濟(jì)系

張奇（1967-）男，北京聯(lián)合大學(xué)旅游學(xué)院副研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，管理學(xué)博士后。研究方向：投融資與資本運(yùn)營(yíng)。

面對(duì)旅游業(yè)發(fā)展的巨大市場(chǎng)需求，以及國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的裝備制造業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，旅游裝備制造業(yè)面臨巨大的發(fā)展機(jī)遇。旅游裝備制造業(yè)既需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群、價(jià)值鏈延伸以及增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，又需要結(jié)合旅游業(yè)的需求特征，重視通過(guò)融資模式創(chuàng)新（資產(chǎn)證券化）來(lái)加快技術(shù)進(jìn)步的步伐，特別是要?jiǎng)?chuàng)新有特色的技術(shù)進(jìn)步途徑。旅游裝備制造業(yè)的升級(jí)不僅要在要素集聚上進(jìn)行創(chuàng)新，還需要在價(jià)值鏈積聚上大力創(chuàng)新，擴(kuò)大社會(huì)資金投資旅游裝備制造業(yè)。

作為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的龍頭產(chǎn)業(yè)，旅游產(chǎn)業(yè)與一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的態(tài)勢(shì)正在加快推進(jìn)，旅游新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)并快速增長(zhǎng)，旅游裝備制造業(yè)是其中之一。在中國(guó)旅游“十二五”發(fā)展規(guī)劃綱要中提出要大力發(fā)展旅游裝備制造業(yè)，地方政府也紛紛將旅游裝備制造業(yè)納入旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中。但我國(guó)旅游裝備制造業(yè)發(fā)展尚處于起步階段，總體技術(shù)水平和世界先進(jìn)水平還有較大差距。國(guó)內(nèi)開(kāi)展旅游裝備制造業(yè)研究的時(shí)間較晚，目前主要結(jié)合不同區(qū)域地方政府的支持政策，在從產(chǎn)業(yè)集群的角度進(jìn)行探索，其中也有從關(guān)注產(chǎn)業(yè)融合角度進(jìn)行的研究，對(duì)于旅游裝備制造業(yè)的研究范圍還缺乏統(tǒng)一的學(xué)術(shù)認(rèn)可，更多地是描述現(xiàn)有相關(guān)旅游裝備的使用和巨大市場(chǎng)前景。因此，基于產(chǎn)業(yè)融合的大背景研究旅游裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步模式和渠道，研究為其建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的投融資模式創(chuàng)新，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

旅游裝備制造業(yè)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

旅游裝備制造業(yè)分為以下三類(lèi)： 一是科技密集型設(shè)施設(shè)備制造業(yè)即高端裝備制造業(yè)；二是戶(hù)外運(yùn)動(dòng)所需裝備制造業(yè)；三是旅游基礎(chǔ)設(shè)施裝備制造業(yè) 。作為產(chǎn)業(yè)融合背景下的新興業(yè)態(tài)，旅游裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展已逐漸成為企業(yè)成長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的著力點(diǎn)。尤其是改革開(kāi)放以來(lái)，隨著生產(chǎn)力得到釋放和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，中國(guó)的制造業(yè)迅速崛起。目前我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境以及外貿(mào)環(huán)境，都發(fā)生了深刻的變化。伴隨著工業(yè)體系與相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的完備，中國(guó)正在從制造業(yè)的低端向高端延伸，作為制造業(yè)的核心組成部分，裝備制造業(yè)在中國(guó)也正在走向成熟。這無(wú)疑為旅游裝備制造業(yè)的發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件。

由于旅游消費(fèi)活動(dòng)的多樣化與個(gè)性化，導(dǎo)致旅游業(yè)的高度社會(huì)化發(fā)展、多類(lèi)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、多種地域空間分布并形成復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)，大力推進(jìn)旅游業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展的重點(diǎn)就是發(fā)展旅游裝備制造業(yè)，這為旅游裝備產(chǎn)品提供了豐富旅游市場(chǎng)，對(duì)于旅游裝備產(chǎn)品的設(shè)計(jì)者、生產(chǎn)商和經(jīng)銷(xiāo)商將產(chǎn)生巨大的影響，有利于加快形成旅游裝備設(shè)計(jì)研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)為一體的發(fā)展格局，也有利于旅游裝備制造業(yè)創(chuàng)建資源優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、渠道優(yōu)勢(shì)和品牌優(yōu)勢(shì)為一體的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但在現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)作為全球最具生機(jī)活力和安全的旅游目的地之一，旅游裝備產(chǎn)品被國(guó)外品牌壟斷。我國(guó)旅游裝備制造業(yè)發(fā)展尚處于起步階段，總體技術(shù)水平和世界先進(jìn)水平還有較大差距，很多的設(shè)備都是從國(guó)外進(jìn)口的。 國(guó)內(nèi)旅游裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸在于技術(shù)進(jìn)步的政策支撐體系薄弱、研發(fā)投入不足、產(chǎn)業(yè)模式落后、人才儲(chǔ)備欠缺以及投融資來(lái)源單調(diào)。

加快旅游裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的四個(gè)途徑

根據(jù)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的解釋?zhuān)诮?jīng)濟(jì)社會(huì)從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)變中，帶來(lái)了持久的技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)方法逐漸實(shí)現(xiàn)了機(jī)械化和自動(dòng)化。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐中，技術(shù)進(jìn)步不但使某些固定品種產(chǎn)品的價(jià)格趨于下降，同時(shí)，新技術(shù)還將創(chuàng)造新的品種，技術(shù)作為生產(chǎn)力發(fā)展的基本因素之一，它的進(jìn)步必然直接或間接地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。對(duì)技術(shù)進(jìn)步的理解有狹義和廣義兩個(gè)方面：狹義技術(shù)進(jìn)步（也稱(chēng)“硬”技術(shù)進(jìn)步），主要包括采用新設(shè)備、新工藝和采用新原材料等；廣義技術(shù)進(jìn)步還包括“軟”技術(shù)進(jìn)步，包括新的方針政策、采用新的組織與管理體制和方法等。

在新古典經(jīng)濟(jì)理論中，技術(shù)進(jìn)步是外生，僅僅是時(shí)間的函數(shù)，可以劃分為體現(xiàn)型和非體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉除了資本和勞動(dòng)力的投入之外的余值就是技術(shù)進(jìn)步，以全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，簡(jiǎn)稱(chēng)TFP）的提高來(lái)表示，因此技術(shù)進(jìn)步等同于任何引起生產(chǎn)函數(shù)移動(dòng)的事件。全要素生產(chǎn)率的來(lái)源包括技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專(zhuān)業(yè)化和生產(chǎn)創(chuàng)新等。全要素生產(chǎn)率的測(cè)算整體上可以分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法又分為生產(chǎn)函數(shù)方法和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法，非參數(shù)方法主要指的是指數(shù)方法。

旅游裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為生產(chǎn)方式的技術(shù)基礎(chǔ)，是一個(gè)系統(tǒng)。推進(jìn)我國(guó)旅游裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，核心在于在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域加速技術(shù)進(jìn)步，提高自主創(chuàng)新能力，提高關(guān)鍵零部件的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)能力，提高產(chǎn)品本土生產(chǎn)的能力，不斷提高在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置。自主創(chuàng)新的能力和方向以及實(shí)現(xiàn)方式，對(duì)旅游裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有決定性的影響。因此，加快中國(guó)旅游裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，應(yīng)著重從產(chǎn)業(yè)融合的背景下，大力支持旅游裝備制造業(yè)未來(lái)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的模式創(chuàng)新，尤其是加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成套旅游裝備的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。加快推進(jìn)我國(guó)旅游裝備制造業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步有如下四種途徑。

一是基于旅游需求拉動(dòng)的途徑，對(duì)于旅游裝備制造業(yè)來(lái)說(shuō)，尋找更為廣闊的市場(chǎng)是技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力之一。基于旅游裝備的特殊性，旅游需求推動(dòng)旅游裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。主要通過(guò)建立旅游產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的模式。利用旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶動(dòng)作用大的優(yōu)勢(shì)，延伸旅游裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條，加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高旅游裝備制造業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大消費(fèi)需求，進(jìn)一步帶動(dòng)市場(chǎng)的發(fā)育，這樣也為旅游裝備制造業(yè)本身的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

二是信息化技術(shù)的普及與應(yīng)用對(duì)旅游裝備制造業(yè)的升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)。在產(chǎn)業(yè)融合的背景下依托信息化平臺(tái)，有利于采用新的商業(yè)模式，為旅游裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)新思路。信息技術(shù)的普及應(yīng)用無(wú)疑會(huì)加快技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程，有助于推廣最新技術(shù)的使用和最新產(chǎn)品及服務(wù)生產(chǎn)的擴(kuò)展，技術(shù)擴(kuò)散所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，有利于將創(chuàng)新過(guò)程的外部性?xún)?nèi)部化。

三是基于產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)進(jìn)步模式，旅游裝備制造業(yè)內(nèi)有不同的分工定位，使得不同的旅游裝備產(chǎn)品建立了特殊的技術(shù)進(jìn)步途徑，但是在裝備制造業(yè)的大體系內(nèi)，可尋求到共性的技術(shù)進(jìn)步發(fā)展模式。旅游裝備制造業(yè)利用集群效應(yīng)，不僅可以減少投資成本，形成一定區(qū)域的信息、人員和技術(shù)鏈的共享，還可以提升旅游裝備制造業(yè)投資的效果，加快形成自身特色鮮明的板塊特色。

四是優(yōu)化旅游裝備制造業(yè)的不同融資來(lái)源和投資模式。投資與融資是資金運(yùn)動(dòng)中不可分割的兩個(gè)方面，旅游裝備制造業(yè)融資必須以投資需求為依據(jù)，旅游裝備制造業(yè)投資必須充分考慮融資能力。在關(guān)注旅游裝備制造業(yè)常規(guī)的政府投資、民間投資以及外資的基礎(chǔ)上，應(yīng)積極探索建立金融支持的多層次綜合服務(wù)體系，通過(guò)多元化手段完善對(duì)旅游裝備制造業(yè)的金融服務(wù)，拓展金融供給渠道，加強(qiáng)旅游裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新、并購(gòu)整合、制造業(yè)服務(wù)化的金融支持。通過(guò)旅游裝備制造業(yè)資產(chǎn)證券化的融資創(chuàng)新，是約束和推進(jìn)旅游裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)的關(guān)鍵途徑之一。證券化融資方式有三個(gè)突出優(yōu)勢(shì)：首先，它降低了融資門(mén)檻。其次，它能降低風(fēng)險(xiǎn)和融資成本。第三，能增加資產(chǎn)流動(dòng)性 。這樣，通過(guò)融資模式的創(chuàng)新，不僅解決了旅游裝備制造業(yè)投資所需要的大量資金，來(lái)能夠加強(qiáng)對(duì)旅游裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)進(jìn)步途徑、產(chǎn)業(yè)投融資模式的發(fā)展約束，加速推動(dòng)旅游裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步以實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

提升旅游裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新投資效益的途徑：微觀視角

提升旅游裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程。客觀上需要多元化的自主創(chuàng)新投資主體介入，微觀視角下企業(yè)是投資主體，需要著重處理好如下幾個(gè)方面的關(guān)系。

1.需要處理好技術(shù)改造自主創(chuàng)新投資和新建項(xiàng)目自主創(chuàng)新投資的關(guān)系。固定資產(chǎn)自主創(chuàng)新投資，作為重要的技術(shù)載體和發(fā)揮技術(shù)作用的平臺(tái)，和技術(shù)進(jìn)步的程度是緊密相關(guān)的。新建自主創(chuàng)新投資項(xiàng)目的建設(shè)周期相對(duì)較長(zhǎng)，自主創(chuàng)新投資活動(dòng)涉及的環(huán)節(jié)更多，對(duì)資源需求也會(huì)更多。不斷調(diào)整更新改造自主創(chuàng)新投資和新建項(xiàng)目自主創(chuàng)新投資的比例，可以減少重復(fù)建設(shè)，避免簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的浪費(fèi)，及時(shí)提高自主創(chuàng)新投資實(shí)現(xiàn)的效率，增加有效供給的時(shí)效性。

2.需要處理好配套能力和自主創(chuàng)新投資項(xiàng)目的關(guān)系。旅游裝備的自主創(chuàng)新投資的系統(tǒng)性要求上下游產(chǎn)業(yè)之間配套協(xié)作，這樣能減少自主創(chuàng)新投資項(xiàng)目因過(guò)分追求技術(shù)先進(jìn)造成的運(yùn)營(yíng)成本。在投資區(qū)域選擇上應(yīng)該充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的聚合效應(yīng)，選擇產(chǎn)品配套能力強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)上下游的有機(jī)銜接機(jī)會(huì)好的區(qū)域進(jìn)行自主創(chuàng)新投資；在投資項(xiàng)目本身內(nèi)部，也要考慮自主創(chuàng)新投資和后續(xù)運(yùn)營(yíng)的配套、維護(hù)成本和零部件采購(gòu)的配套，以實(shí)現(xiàn)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)壽命期內(nèi)成本最低。

3.需要處理好環(huán)境保護(hù)和企業(yè)發(fā)展的關(guān)系，環(huán)保要和自主創(chuàng)新投資“三同時(shí)”。企業(yè)由于增加了環(huán)保自主創(chuàng)新投資會(huì)增加自主創(chuàng)新投資金額，但是自主創(chuàng)新投資的社會(huì)效益會(huì)提高，社會(huì)資源的總體配置會(huì)不斷優(yōu)化。將自主創(chuàng)新投資經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益綜合考慮，是自主創(chuàng)新投資活動(dòng)中落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求。

4.需要處理好自主創(chuàng)新投資規(guī)模和市場(chǎng)容量的關(guān)系。市場(chǎng)容量、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)、消費(fèi)需求和趨勢(shì)，都是決定自主創(chuàng)新投資規(guī)模的邊界條件。市場(chǎng)能否實(shí)現(xiàn)以及如何實(shí)現(xiàn)，是自主創(chuàng)新投資分析的起點(diǎn)，也是決定自主創(chuàng)新投資效益的落腳點(diǎn)。下工夫搞好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的組織和實(shí)施，盡快將潛在的市場(chǎng)容量轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)需求，是決定旅游裝備自主創(chuàng)新投資效益好壞的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

5.需要處理好基礎(chǔ)管理和自主創(chuàng)新投資項(xiàng)目技術(shù)水平的關(guān)系。管理工作是科學(xué)性和藝術(shù)性的有機(jī)統(tǒng)一。扎實(shí)的基礎(chǔ)管理工作，是管理科學(xué)性的必要內(nèi)容，也是進(jìn)行管理藝術(shù)創(chuàng)造的前提。很多的自主創(chuàng)新投資，企業(yè)追求高技術(shù)含量和硬件設(shè)施的高水平，忽視了基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)的工作，后果是創(chuàng)新投資沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的效益。

北京學(xué)研究基地科研項(xiàng)目（北京文化旅游資源的資產(chǎn)證券化研究，BJXJD-KT2014-YB05）

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.01.010