新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系的研究

欒　津

（新疆國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作集團(tuán)有限責(zé)任公司新疆烏魯木齊830000）

新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系的研究

欒津

（新疆國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作集團(tuán)有限責(zé)任公司新疆烏魯木齊830000）

企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一種基于創(chuàng)新系統(tǒng)理論與創(chuàng)新環(huán)境理論的客觀評(píng)價(jià)分析，主要用于評(píng)價(jià)新疆規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展水平，揭示新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)整體創(chuàng)新能力的橫向發(fā)展?fàn)顟B(tài)比較情況。評(píng)價(jià)對(duì)象為所有新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系測(cè)算涉及數(shù)據(jù)均來(lái)源于經(jīng)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局批準(zhǔn)、自治區(qū)統(tǒng)計(jì)局組織實(shí)施的新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度統(tǒng)計(jì)調(diào)查，包括：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技項(xiàng)目情況（B107-1表），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)及相關(guān)情況（B107-2表），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)及相關(guān)情況過(guò)錄表，工業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)。

企業(yè) 創(chuàng)新能力 評(píng)價(jià)分析

一、構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本原則

1.科學(xué)性與真實(shí)性。所選用的評(píng)價(jià)指標(biāo)要能真正反映企業(yè)研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)狀況、發(fā)展?jié)摿妥兓厔?shì)。強(qiáng)化指標(biāo)的客觀監(jiān)測(cè)與科學(xué)評(píng)價(jià)功能，以及對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際引導(dǎo)作用。

2.可衡量性與一致性。所選用的指標(biāo)既要注意與目前國(guó)際通行的指標(biāo)保持一致，保證評(píng)價(jià)指標(biāo)具有國(guó)際可比性，能夠被世界學(xué)術(shù)界認(rèn)可和應(yīng)用；同時(shí)也要與國(guó)內(nèi)官方統(tǒng)計(jì)口徑一致。指標(biāo)的選取均能做到可測(cè)度、可衡量、可比較、可評(píng)價(jià)。

3.數(shù)據(jù)可獲得性與簡(jiǎn)明便利性。在指標(biāo)的設(shè)置上，既要考慮是否能夠采集到權(quán)威、準(zhǔn)確的公開(kāi)數(shù)據(jù)，也要考慮數(shù)據(jù)的易得性。在理論研究中，雖然指標(biāo)設(shè)置方案可以有多種選擇，這些指標(biāo)的設(shè)置甚至非常具有理論和實(shí)踐意義；但是，如果所設(shè)置的指標(biāo)無(wú)法采集到數(shù)據(jù)，則該指標(biāo)沒(méi)有實(shí)際的意義。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系既要體現(xiàn)簡(jiǎn)明扼要、重點(diǎn)突出，也要體現(xiàn)層次性和邏輯性，同時(shí)具有操作和使用的便利性。

4.相對(duì)穩(wěn)定性。評(píng)價(jià)指標(biāo)要保持相對(duì)的穩(wěn)定，在一般情況下不易變動(dòng)，否則達(dá)不到累積比較的目的，很難動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和比較分析一個(gè)企業(yè)在5年或10年后的發(fā)展變化情況。

為了使統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)工作更加準(zhǔn)確和客觀，真正反映新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際情況和發(fā)展趨勢(shì)，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)和選擇上，還要注意遵循統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)的理論方法基礎(chǔ)。例如，總量指標(biāo)與平均指標(biāo)相結(jié)合，絕對(duì)指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)相結(jié)合，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與科技指標(biāo)相結(jié)合，以保證評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠相關(guān)互補(bǔ)、有機(jī)平衡，并滿足唯一的評(píng)價(jià)服務(wù)目標(biāo)。

二、分析方法

1.構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。參考國(guó)家相關(guān)部委、國(guó)內(nèi)學(xué)者構(gòu)建的企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)指標(biāo)遴選初步構(gòu)建新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)征詢有關(guān)專家、行業(yè)管理者的意見(jiàn)，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行修改完善，最終確立新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.指標(biāo)體系權(quán)重賦值。新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)綜合評(píng)價(jià)擬采用德?tīng)柗品?，通過(guò)征詢有關(guān)專家、行業(yè)管理者的意見(jiàn)，確定指標(biāo)體系各層次的權(quán)重。

3.選擇評(píng)價(jià)方法。在實(shí)踐應(yīng)用分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)的需要選擇適宜的評(píng)價(jià)方法。

4.綜合指數(shù)及單維指數(shù)評(píng)價(jià)。搜集整理指標(biāo)體系中相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用所選擇的評(píng)價(jià)方法，對(duì)新疆2 000家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2013年企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)2 000家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行排序。

為了進(jìn)一步揭示影響評(píng)價(jià)結(jié)果的關(guān)鍵因素，在綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，可根據(jù)需要，對(duì)單維指標(biāo)進(jìn)行分析，以便找到影響評(píng)價(jià)的原因，為有針對(duì)性的整改提供依據(jù)，使評(píng)價(jià)結(jié)果更具說(shuō)服力和區(qū)分性。

5.評(píng)價(jià)結(jié)果討論。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，分析2 000家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題、優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)，根據(jù)存在的問(wèn)題和優(yōu)劣勢(shì)，提出相應(yīng)的政策建議。

三、新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

結(jié)合新疆企業(yè)的實(shí)際情況，篩選出新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)的關(guān)鍵構(gòu)成的關(guān)鍵要素，從而確定新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)的維度和構(gòu)成要素。新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)包括三個(gè)方面評(píng)價(jià)指標(biāo)，即創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成效。指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過(guò)程中，本著定量與定性相結(jié)合的原則及可操作性原則，以期對(duì)新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有一個(gè)綜合、客觀、科學(xué)的評(píng)價(jià)。

1.創(chuàng)新環(huán)境。通過(guò)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)、人才、項(xiàng)目管理相關(guān)制度的健全程度，自治區(qū)級(jí)以上認(rèn)定的研發(fā)機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)，高中級(jí)技術(shù)職稱人員在年末從業(yè)人員數(shù)中所占比例，企業(yè)銷(xiāo)售利潤(rùn)率，企業(yè)人均科技活動(dòng)用儀器設(shè)備凈值等五個(gè)方面建設(shè)情況指標(biāo)，反映企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境條件。

（1）科技經(jīng)費(fèi)、人才、項(xiàng)目管理相關(guān)制度：是否形成了相關(guān)的管理制度及文件，科技經(jīng)費(fèi)、人才、項(xiàng)目管理相關(guān)制度各占一份，三項(xiàng)制度評(píng)分的權(quán)重均為1。計(jì)算方法：根據(jù)相關(guān)的管理制度，公司文件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并賦值。

（2）自治區(qū)級(jí)以上認(rèn)定的研發(fā)機(jī)構(gòu)：企業(yè)研發(fā)中心泛指建在企業(yè)的工程（技術(shù)研究）中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)中心及其他研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，企業(yè)任一種研發(fā)中心通過(guò)自治區(qū)級(jí)以上科技部門(mén)認(rèn)定的，即可列入統(tǒng)計(jì)范圍。

計(jì)算方法：以科技廳認(rèn)定的文件為基準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)、認(rèn)定。

（3）高中級(jí)技術(shù)職稱人員在年末從業(yè)人員數(shù)中所占比例：企業(yè)中擁有高中級(jí)技術(shù)職稱人員數(shù)量在企業(yè)全部從業(yè)人員中所占比例，通過(guò)企業(yè)具有高中級(jí)技術(shù)職稱的人才比較，體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境和能力，以及企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新型人才政策戰(zhàn)略的實(shí)際成效

（4）企業(yè)銷(xiāo)售利潤(rùn)率：主營(yíng)業(yè)務(wù)收入指企業(yè)在銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)等日常活動(dòng)中所產(chǎn)生的收入總額；利潤(rùn)總額指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的最終成果，是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)的盈虧相抵后的利潤(rùn)總額，反映企業(yè)的基礎(chǔ)支撐作用。

（5）企業(yè)人均科技活動(dòng)用儀器設(shè)備凈值：企業(yè)人均擁有生產(chǎn)設(shè)備的情況，從而判斷其從業(yè)人員的生產(chǎn)能力和效率。

2.創(chuàng)新投入。通過(guò)企業(yè)用于科技活動(dòng)的全部經(jīng)費(fèi)支出，委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出，R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重，技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量等指標(biāo)反映企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)的投入強(qiáng)度，鼓勵(lì)企業(yè)重視創(chuàng)新平臺(tái)長(zhǎng)期建設(shè)和投入，是衡量企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最重要指標(biāo)。

（1）企業(yè)用于科技活動(dòng)的全部經(jīng)費(fèi)支出：企業(yè)用于與境內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)?？萍己献鞯闹С隹傤~，直接顯示企業(yè)與科研院所及高校進(jìn)行合作交流情況，用來(lái)考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。

（2）委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出：企業(yè)用于與境內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)?？萍己献鞯闹С隹傤~，直接顯示企業(yè)與科研院所及高校進(jìn)行合作交流情況，用來(lái)考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。

計(jì)算方法：委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出

（3）R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重：表現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)對(duì)經(jīng)營(yíng)收入的貢獻(xiàn)程度，該指標(biāo)越大，表明企業(yè)用于研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)收入貢獻(xiàn)水平越高，用來(lái)考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的可持續(xù)性水平。

（4）技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出：反映了企業(yè)在報(bào)告期內(nèi)創(chuàng)新投入中的技術(shù)獲取基本情況，用來(lái)考核企業(yè)從外部獲取的技術(shù)支撐力度；同時(shí)，反映企業(yè)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的消化程度，表現(xiàn)其創(chuàng)新能力。

（5）R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量：R&D項(xiàng)目人員的全時(shí)當(dāng)量由參加基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類(lèi)項(xiàng)目人員的全時(shí)當(dāng)量相加計(jì)算；應(yīng)分?jǐn)傇赗&D項(xiàng)目上的管理和直接服務(wù)人員的全時(shí)當(dāng)量按R&D項(xiàng)目人員的全時(shí)當(dāng)量占全部科技項(xiàng)目人員全時(shí)當(dāng)量的比重計(jì)算。

計(jì)算方法：R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)

3.創(chuàng)新成效。通過(guò)有效發(fā)明專利數(shù)，形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例，勞動(dòng)生產(chǎn)率等指標(biāo)，反映企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)能力和成本效率及企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心水平。

（1）有效發(fā)明專利數(shù)：反映企業(yè)獲得專利認(rèn)證的數(shù)量，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，反映擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技和設(shè)計(jì)成果情況。

計(jì)算方法：有效發(fā)明專利數(shù)分累計(jì)和當(dāng)年情況

（2）形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)科研成果獲得國(guó)家和行業(yè)的認(rèn)可，最終形成國(guó)家或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量。

計(jì)算方法：形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分累計(jì)和當(dāng)年情況

（3）專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)：反映企業(yè)在專利授權(quán)方面的成果和效益，用來(lái)考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的績(jī)效水平。

計(jì)算方法：專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)分累計(jì)和當(dāng)年情況

（4）新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例：新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場(chǎng)的指標(biāo)。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例能夠更準(zhǔn)確地反映新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)中的地位和作用，企業(yè)通過(guò)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果。

（5）勞動(dòng)生產(chǎn)率：在報(bào)告期內(nèi)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值與年末從業(yè)人員數(shù)之比。創(chuàng)新是影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要因此，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一。勞動(dòng)生產(chǎn)率反映創(chuàng)新對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。

新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系中各指標(biāo)的權(quán)重分配、指標(biāo)來(lái)源見(jiàn)表1。

表1　新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系

續(xù)表

全部子項(xiàng)指標(biāo)共15項(xiàng)，加分項(xiàng)包括：獲國(guó)家和自治區(qū)科技獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)（獲得自治區(qū)以上的獎(jiǎng)項(xiàng)加分項(xiàng)）。

四、明確新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)體系指標(biāo)選擇范圍和統(tǒng)計(jì)口徑

新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系所需要的數(shù)據(jù)均包含在如下報(bào)表當(dāng)中：

（1）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技項(xiàng)目情況（B107-1表）；

（2）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)及相關(guān)情況（B107-2表）；

（3）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)及相關(guān)情況過(guò)錄表；

（4）工業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)。

其數(shù)據(jù)均來(lái)源于自治區(qū)統(tǒng)計(jì)局社會(huì)科技處，指標(biāo)口徑以規(guī)模以上企業(yè)為主。

五、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)分析方法

由于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)功能各異，視角不同，并且指標(biāo)之間的量綱也不盡相同，因此，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)不能簡(jiǎn)單化。首先在內(nèi)容上，要保證每個(gè)組成要素、子要素和評(píng)價(jià)指標(biāo)都能夠深刻體現(xiàn)和科學(xué)測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展各個(gè)方面的內(nèi)在實(shí)力和外部影響；其次還要考慮統(tǒng)計(jì)技術(shù)上的要求。例如，不同性質(zhì)指標(biāo)的有機(jī)配合及比例問(wèn)題，消除不同量綱標(biāo)準(zhǔn)化的客觀性問(wèn)題，指標(biāo)采集與測(cè)度的誤差影響問(wèn)題等，都要求利用規(guī)范的統(tǒng)計(jì)理論和方法，以保證和提高企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的質(zhì)量和功能。

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。在新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)的指標(biāo)體系中，評(píng)價(jià)指標(biāo)的量綱很多是不同的，不可以直接相加和對(duì)比，因此首先需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)做標(biāo)準(zhǔn)化處理。得到一個(gè)可以相互對(duì)比的標(biāo)準(zhǔn)化值，用于計(jì)算評(píng)價(jià)總體、組成要素和子要素的得分結(jié)果。標(biāo)準(zhǔn)化處理的方式有很多種，在本研究中，采用國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)差方法（Standard Deviation Method，SDM），將各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為可比的標(biāo)準(zhǔn)化值（STD）。

實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)差方法（SDM）是以標(biāo)準(zhǔn)差為單位表示某個(gè)數(shù)據(jù)在全部樣本中所處位置的相對(duì)位置量數(shù)，它可以用來(lái)衡量全區(qū)所有企業(yè)間的相對(duì)差別。具體來(lái)說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)差方法是以一批數(shù)的算術(shù)平均值作為參照點(diǎn)，以標(biāo)準(zhǔn)差為單位表示每一個(gè)數(shù)與算術(shù)平均值之間的距離。計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)化值（STD）由正負(fù)號(hào)和絕對(duì)數(shù)值兩部分組成，正負(fù)號(hào)說(shuō)明原始數(shù)是大于還是小于算術(shù)平均值，絕對(duì)數(shù)值說(shuō)明原始數(shù)相距算術(shù)平均值的遠(yuǎn)近程度，從而準(zhǔn)確地刻畫(huà)了某個(gè)數(shù)在一批數(shù)中的相對(duì)位置。原始數(shù)據(jù)被全部轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)化值后，它們的整個(gè)分布形態(tài)并不會(huì)發(fā)生改變。經(jīng)過(guò)這樣處理以后，就可以將原來(lái)不能直接加總的原始指標(biāo)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)化為消除了量綱因素，可以隨意相加的標(biāo)準(zhǔn)化值。

對(duì)于每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，首先計(jì)算全區(qū)所有企業(yè)的算術(shù)平均值和標(biāo)準(zhǔn)差；再使用標(biāo)準(zhǔn)差公式，分別計(jì)算每個(gè)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化值（STD）。指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理步驟如下：

（1）計(jì)算全區(qū)所有企業(yè)的某一項(xiàng)指標(biāo)j的算術(shù)平均值：

（2）計(jì)算全區(qū)所有企業(yè)某一項(xiàng)指標(biāo)j的標(biāo)準(zhǔn)差：

（3）計(jì)算第i個(gè)企業(yè)的第j項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值（STD）：

由于任何指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差都大于零（不考慮等于零的情況，即各個(gè)企業(yè)的某項(xiàng)指標(biāo)的值完全相等），有可能為正值，說(shuō)明第個(gè)企業(yè)的第項(xiàng)指標(biāo)的值高于全區(qū)所有企業(yè)的平均水平，而且數(shù)值越大，說(shuō)明該企業(yè)在此項(xiàng)指標(biāo)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)越明顯；也可能為負(fù)值，說(shuō)明第個(gè)企業(yè)的第項(xiàng)指標(biāo)的值低于全區(qū)所有企業(yè)的平均水平，而且數(shù)值越小，說(shuō)明該企業(yè)在此項(xiàng)指標(biāo)上的相對(duì)劣勢(shì)越明顯；若則說(shuō)明第個(gè)企業(yè)的第項(xiàng)指標(biāo)在全區(qū)所有企業(yè)中處于平均水平。

2.缺失數(shù)據(jù)的處理。在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的我區(qū)工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料中，有些企業(yè)的部分?jǐn)?shù)據(jù)有缺失的現(xiàn)象，需要對(duì)這些缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行特殊處理。一般處理缺失數(shù)據(jù)最常見(jiàn)、最簡(jiǎn)單的方法是用個(gè)案剔除法，但這種方法無(wú)法保證企業(yè)數(shù)據(jù)信息的完備性。均值替換法是另外一種常用的處理缺失數(shù)據(jù)方法，是利用該變量所在群體其他對(duì)象取值的平均值來(lái)替換該缺失值。這種方法簡(jiǎn)便、易行，而且對(duì)該變量所在群體的均值不會(huì)產(chǎn)生影響。但是均值替換法將會(huì)造成該變量所在群體標(biāo)準(zhǔn)差的變小，而且對(duì)其他統(tǒng)計(jì)對(duì)象是一種不公平的處理。

由于在工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)中缺失的數(shù)據(jù)，通常是那些比較分散、數(shù)據(jù)量較小，或者難以統(tǒng)計(jì)到的數(shù)據(jù)，因此可以考慮將缺失數(shù)據(jù)統(tǒng)一默認(rèn)為零進(jìn)行計(jì)算。但是在樣本量較小的情況下，這種處理方法非常容易影響數(shù)據(jù)的客觀性和結(jié)果的正確性。尤其是對(duì)于數(shù)據(jù)絕對(duì)值比較大的情況，這一處理方法容易對(duì)均值和標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算結(jié)果產(chǎn)生較大影響?；谝陨峡紤]，在本研究中采取最小值替換法，即利用該變量所在群體其他對(duì)象的最小值來(lái)替換缺失的變量值，這樣既可以避免對(duì)均值和

標(biāo)準(zhǔn)差產(chǎn)生較大影響，也不至于造成缺失數(shù)據(jù)被無(wú)形“拔高”而產(chǎn)生不公平的排名結(jié)果。

3.要素權(quán)重的確定。各指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置可以采用客觀賦權(quán)、主觀賦權(quán)、客觀賦權(quán)和主觀賦權(quán)相結(jié)合三種方式。本研究主要根據(jù)行業(yè)工作者的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)指標(biāo)理解認(rèn)識(shí)，通過(guò)專家研討并借鑒其他研究成果，來(lái)判斷一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)在本指標(biāo)體系中的重要性，并對(duì)各指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重。同時(shí)，隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，各指標(biāo)的權(quán)重還需要適時(shí)完善。