企業(yè)專利戰(zhàn)略管理問題研究

李偉毅

（中汽聯(lián)合汽車零部件連鎖有限公司，江蘇 昆山215300）

在經(jīng)濟(jì)競爭日趨激烈的國際環(huán)境，新技術(shù)層出不窮，企業(yè)發(fā)展沒有專利管理戰(zhàn)略就跟不上時(shí)代發(fā)展的步伐，適應(yīng)不了競爭的需要。

1 企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

1.1 企業(yè)專利戰(zhàn)略的概念

廣義的企業(yè)的專利戰(zhàn)略，概括為企業(yè)在科研創(chuàng)新中利用現(xiàn)有的專利文獻(xiàn)提供的專利信息，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)提供的法律保護(hù)制度，促進(jìn)專利技術(shù)推廣和實(shí)施，在發(fā)展競爭中，有效地保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益不受侵犯，創(chuàng)造企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)不斷發(fā)展壯大而制定的知識產(chǎn)權(quán)方面一種遠(yuǎn)景規(guī)劃和整體謀略。

1.2 專利管理戰(zhàn)略的內(nèi)容

企業(yè)專利管理戰(zhàn)略涉及運(yùn)營的各個(gè)方面，因知識產(chǎn)權(quán)政策性很強(qiáng)，從開發(fā)、授權(quán)、實(shí)施等需要做大量建章建制的工作，并貫穿于日常的專利管理事務(wù)中。專利管理戰(zhàn)略要與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，既要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性，又要不斷調(diào)整和改變，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要。主要包括：企業(yè)專利管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、管理人員的配備、專利制度建章建制、專利預(yù)警、專利許可與轉(zhuǎn)讓管理、專利糾紛訴訟及處置等。

1.3 企業(yè)專利戰(zhàn)略的類型

企業(yè)專利戰(zhàn)略董事會(huì)授權(quán)、經(jīng)理層制定，在以知識產(chǎn)權(quán)法律制度的權(quán)限內(nèi)，以專利技術(shù)立項(xiàng)開發(fā)、專利技術(shù)授權(quán)實(shí)施、專利保護(hù)預(yù)警、專利許可證貿(mào)易、專利信息共享、專利日常管理為主要對象，通過技術(shù)市場或自行生產(chǎn)，以獲得經(jīng)濟(jì)效益，專利戰(zhàn)略制定中涉及政治、法律、經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)、國際貿(mào)易、國內(nèi)貿(mào)易、專利合同、信息檢索、知識產(chǎn)權(quán)管理等各個(gè)方面，專利戰(zhàn)略有不同分類如下。

a）按專利法律狀態(tài)劃分。專利法律狀態(tài)從申請、審查、到授權(quán)處于三種，相對應(yīng)可分為專利申請戰(zhàn)略、專利排除戰(zhàn)略、專利保護(hù)戰(zhàn)略；

b）按專利工作一般過程劃分，可分為專利技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略、專利技術(shù)研究開發(fā)戰(zhàn)略；

c）按對專利的實(shí)施推廣方式不同劃分，可分為專利實(shí)施戰(zhàn)略、專利許可戰(zhàn)略、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略；

d）按應(yīng)對市場競爭的戰(zhàn)略實(shí)施方式劃分，可分為防范型專利戰(zhàn)略、激進(jìn)型專利戰(zhàn)略。這里常用的防御型專利戰(zhàn)略有：繞開原有專利技術(shù)戰(zhàn)略、取消對方不利專利戰(zhàn)略、技術(shù)公開保護(hù)戰(zhàn)略、交叉許可戰(zhàn)略、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略、專利許可戰(zhàn)略等。而常用的進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略有：突圍專利戰(zhàn)略、出售出讓專利戰(zhàn)略、專利回輸戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略等。

2 企業(yè)專利管理離不開內(nèi)控制度建設(shè)

無論是上市公司或非上市公司根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制準(zhǔn)則的要求，都有建立相適應(yīng)的內(nèi)控制度，建立企業(yè)專利管理內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面：

2.1 設(shè)立專利管理科室及配備相關(guān)人員

在企業(yè)中完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專利管理部，由總經(jīng)理分管，配備工作人員，統(tǒng)籌專利方面內(nèi)外協(xié)調(diào)工作，負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部的專利管理事務(wù)。

2.2 強(qiáng)化專利產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)內(nèi)部的專利產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容多樣化，貫穿于各個(gè)階段，包括：專利技術(shù)開發(fā)；專利申請；專利評價(jià)與評估；專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可貿(mào)易；專利實(shí)施；職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明的審查；專利作價(jià)投資；專利權(quán)質(zhì)押等；企業(yè)科研活動(dòng)中形成的與專利申請相關(guān)技術(shù)資料歸檔管理；技術(shù)人員人事管理及獎(jiǎng)懲；專利權(quán)保護(hù)規(guī)范；參與專利侵權(quán)監(jiān)視及專利訴訟等；其它企業(yè)專利產(chǎn)權(quán)管理事項(xiàng)。

2.3 規(guī)范專利信息利用

企業(yè)所處的技術(shù)領(lǐng)域不同應(yīng)當(dāng)建立適合本企業(yè)的專利信息利用機(jī)制，采取規(guī)范措施建立企業(yè)內(nèi)部共享的專利信息數(shù)據(jù)庫。企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、整理與企業(yè)相關(guān)的專利信息，相關(guān)信息放到共享庫中，方便其他人員檢索，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提出對策。

專利信息利用應(yīng)分階段管理，企業(yè)在新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)立項(xiàng)之前，應(yīng)進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索；在研究開發(fā)過程中進(jìn)行必要的跟蹤檢索；開發(fā)完成后要檢索跟蹤歸檔；對其研究開發(fā)項(xiàng)目鑒定驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提供相應(yīng)的專利檢索報(bào)告。

企業(yè)開展對外技術(shù)貿(mào)易：技術(shù)輸入、成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)出口貿(mào)易；從未在國內(nèi)銷售過的原材料和產(chǎn)品的進(jìn)口；從未在其他國家和地區(qū)銷售過的原材料和產(chǎn)品的出口等等。涉及上述事項(xiàng)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目專利檢索工作，以防范風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 專利考核及維護(hù)

評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作與專利工作的主要考核指標(biāo)是企業(yè)專利狀況指標(biāo)，包括以下指標(biāo)：企業(yè)專利權(quán)、專利申請權(quán)擁有量指標(biāo)，包括三項(xiàng)（自主開發(fā)、專利申請權(quán)、引進(jìn)的專利權(quán)）；專利開發(fā)率指標(biāo)，包括二項(xiàng)（年度專利申請權(quán)數(shù)與同期研究開發(fā)投資額比，年度專利申請權(quán)數(shù)與企業(yè)技術(shù)人員數(shù)比等）；專利收益率指標(biāo)，包括二項(xiàng)（自主開發(fā)利用收益、引進(jìn)專利收益）；企業(yè)專利管理狀況，包括五項(xiàng)（專制定與實(shí)施專利戰(zhàn)略狀況、專利管理綜合、利信息利用狀況、專利產(chǎn)權(quán)管理、專利收益分配與獎(jiǎng)勵(lì)狀況等）。

3 企業(yè)并購、重組、上市等過程中涉及的專利問題

3.1 做好專利知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

隨著科技發(fā)展，企業(yè)并購、重組、上市等過程中知識產(chǎn)權(quán)逐步成為公司一項(xiàng)并購案件的核心目標(biāo)。對目標(biāo)公司知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查不詳盡，有可能導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，出現(xiàn)收購的資產(chǎn)價(jià)值不實(shí)或知識產(chǎn)權(quán)無使用價(jià)值，后期出現(xiàn)各種各樣的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致今后糾紛和法律訴訟，對高新技術(shù)企業(yè)而言，可能出現(xiàn)反壟斷問題，致使整個(gè)并購失敗。

做好專利知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查必要性可想而知，具體包括以下幾個(gè)方面：掌握目標(biāo)公司所享有的專利權(quán)狀況及所享有專利權(quán)的價(jià)值、咨詢目標(biāo)公司相關(guān)人員可能涉入的專利訴訟、了解目標(biāo)公司是否已經(jīng)將其專利權(quán)實(shí)施他人許可情況，分析改制或并購后是否會(huì)影響目標(biāo)公司經(jīng)授權(quán)實(shí)施的專利權(quán)的繼續(xù)實(shí)施。

在盡職調(diào)查中，完善知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的步驟，從并購目的出發(fā)，確定交易結(jié)構(gòu)分布，與投資方的討論，充分了解此次并購在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域要達(dá)到的商業(yè)目標(biāo)，掌握投資方希望獲資產(chǎn)期望值和資產(chǎn)的使用方式，這樣才能與目標(biāo)公司更好的談判，促進(jìn)購并的達(dá)成。

3.2 形成專利技術(shù)的價(jià)值評估

根據(jù)國家《專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，國有企業(yè)或國有控股企業(yè)以下情況必須委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利資產(chǎn)評估，文件規(guī)定情形：

I.國有企業(yè)和事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)、專利權(quán)的；

ii.國有企業(yè)和事業(yè)單位注銷或變更時(shí)需要對專利資產(chǎn)作價(jià)的；

Iii.以國有專利資產(chǎn)與個(gè)人合資、合作實(shí)施的，或與外國公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者許可外國公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織合資、合作實(shí)施的；

iv.國有企業(yè)和事業(yè)單位以專利資產(chǎn)入股公司或成立有限責(zé)任公司的；v.其他需要進(jìn)行專利資產(chǎn)評估的情形。

非國有專利資產(chǎn)因出資、轉(zhuǎn)讓時(shí)可以雙方協(xié)議價(jià)格，如需進(jìn)行價(jià)值評估的，應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)對有關(guān)專利資產(chǎn)進(jìn)行評估作價(jià)。

4 區(qū)分職務(wù)發(fā)明和獎(jiǎng)勵(lì)制度

4.1 確立企業(yè)有關(guān)職務(wù)發(fā)明的管理制度

職務(wù)發(fā)明根據(jù)國家規(guī)定是指員工主要利用其單位的物質(zhì)技術(shù)條件或在執(zhí)行其單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。有約定的按照約定，一般情況下的發(fā)明創(chuàng)造在公司與員工沒有特別約定時(shí)，對于職務(wù)發(fā)明專利申請權(quán)的歸屬，專利法規(guī)定單位為專利申請權(quán)人，專利申請授權(quán)后，專利權(quán)人為申請單位。因此，單位對于職務(wù)發(fā)明的范圍應(yīng)以明確，制定企業(yè)專利管理制度中參照專利法相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

4.2 激勵(lì)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，給與的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬

《專利法實(shí)施細(xì)則》中有關(guān)條款，為了激勵(lì)發(fā)明人，規(guī)定了對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的給與一定的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，而非國有企業(yè)事業(yè)單位對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人可以參照《專利法實(shí)施細(xì)則》中有關(guān)條款，激勵(lì)技術(shù)人員創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，獎(jiǎng)勤罰懶，來明確職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)比例或獎(jiǎng)勵(lì)額度。

［1］黃靜.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略探討[J].才智,2014,3.

［2］楊軍.大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的模式分析與選擇[J].伊犁師范學(xué)院學(xué)報(bào),2008,3.