知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下珠海創(chuàng)新能力及技術(shù)發(fā)展研究

鄭述招

知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下珠海創(chuàng)新能力及技術(shù)發(fā)展研究

鄭述招

為評(píng)估區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)珠海、中山兩市專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)兩地專利事業(yè)發(fā)展迅速；珠海專利申請(qǐng)總量遠(yuǎn)少于中山，但發(fā)明專利超過后者，且質(zhì)量更高、結(jié)構(gòu)更合理。從專利申請(qǐng)的IPC分布、申請(qǐng)人、駐地高校等情況來看，珠海市在制冷、信息技術(shù)、打印耗材等領(lǐng)域具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但轄區(qū)高校專利申請(qǐng)狀況不容樂觀；中山市技術(shù)優(yōu)勢(shì)在于照明、家電、五金鎖具等領(lǐng)域，轄區(qū)內(nèi)高校申請(qǐng)了眾多專利。對(duì)技術(shù)生長(zhǎng)率等參數(shù)測(cè)算，發(fā)現(xiàn)珠海市處于專利生長(zhǎng)階段，發(fā)展?jié)摿Υ螅恢猩绞刑幱诔墒祀A段，但技術(shù)日漸陳舊。

作為技術(shù)信息最為有效的載體，專利囊括了全球90％以上的最新技術(shù)情報(bào)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最重要的組成部分。研究表明，專利體現(xiàn)了一個(gè)區(qū)域的科技創(chuàng)新能力和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度，是衡量區(qū)域自主創(chuàng)新能力的顯著指標(biāo)。分析區(qū)域內(nèi)專利數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展及評(píng)估創(chuàng)新能力，了解區(qū)域?qū)＠攥F(xiàn)狀與不足，對(duì)于提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展，有著重要的意義。

處于“珠中江經(jīng)濟(jì)圈”的廣東省珠海、中山兩市毗鄰，自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，處于全國(guó)地級(jí)城市前列。在“珠江口西岸城市一體化”的大背景下，從專利角度分析兩市創(chuàng)新能力方面的差異，找出技術(shù)創(chuàng)新中存在的不足，從而做到錯(cuò)位發(fā)展、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)是十分必要的。本文通過分析2000～2014年珠海、中山兩地專利數(shù)據(jù)，進(jìn)行比較研究，以期評(píng)價(jià)兩地自主創(chuàng)新現(xiàn)狀及技術(shù)發(fā)展情況。

專利信息來源與檢索

本文專利數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主辦的專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)（PSS-System），查新時(shí)間為2015年1月21日；分別以申請(qǐng)地為珠海市（含斗門、金灣兩區(qū)）和中山市（含各鎮(zhèn)街）進(jìn)行檢索，導(dǎo)出數(shù)據(jù)、制成題錄庫，針對(duì)上述題錄進(jìn)行人工過濾；最終得到珠海市專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)41572條、中山市專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)90211條。

兩地專利申請(qǐng)總體情況分析

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，珠海、中山兩地2000～2014年度專利申請(qǐng)總體情況如圖1、圖2所示。鑒于發(fā)明專利的保護(hù)期限及專利申請(qǐng)的延遲公開性（最長(zhǎng)18個(gè)月），通常專利數(shù)據(jù)存在兩年的失真期，故2013、2014年度數(shù)據(jù)僅供參考；而2000～2012年度數(shù)據(jù)則較好的反映了兩地專利申請(qǐng)趨勢(shì)，以下將重點(diǎn)討論上述區(qū)間內(nèi)的狀況。

統(tǒng)計(jì)表明珠海市專利申請(qǐng)量飛速增長(zhǎng)，從2000年的509件增長(zhǎng)到2012年的6747件，增長(zhǎng)了11倍；其中發(fā)明專利由58件增長(zhǎng)到2200件，增長(zhǎng)了38倍。發(fā)明專利所占的比率由11％逐年增加到33％，實(shí)用新型專利近年來穩(wěn)定在49％左右，外觀設(shè)計(jì)專利由53％逐年下跌到18％。

中山市專利申請(qǐng)量增速同樣迅猛，從2000年的1179件增加到2012年的13911件，增長(zhǎng)了近12倍；其中發(fā)明專利由25件增長(zhǎng)到1623件，增長(zhǎng)65倍。發(fā)明專利所占的比率由2000年的2％增長(zhǎng)到2012年的12％；外觀設(shè)計(jì)專利由72％下降到57％，但數(shù)量仍達(dá)7699件。

圖1　2000～2014年珠海市專利申請(qǐng)總體情況

圖2　2000～2014年中山市專利申請(qǐng)總體情況

以上信息表明，2000 ～2012年兩市的專利事業(yè)均得到了快速發(fā)展。就總量而言，中山市專利申請(qǐng)量約為珠海市2倍，但珠海市發(fā)明專利申請(qǐng)量則超過中山。從專利構(gòu)成來看，珠海市發(fā)明專利所占比率遠(yuǎn)高于中山市，以2012年數(shù)據(jù)為例：珠海市發(fā)明專利占當(dāng)年總申請(qǐng)量的33％，而中山市發(fā)明專利僅占11％?？梢娭猩绞猩暾?qǐng)人熱衷于外觀設(shè)計(jì)專利這一見效快的保護(hù)措施，而珠海市專利結(jié)構(gòu)更加合理、技術(shù)含量相對(duì)更高。對(duì)于以上現(xiàn)象，筆者認(rèn)為：

（1）圍繞“生態(tài)文明新特區(qū)、科學(xué)發(fā)展示范市”的發(fā)展定位，珠海市將自主創(chuàng)新作為轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心動(dòng)力，全面實(shí)施“藍(lán)色珠海、科學(xué)發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，注重核心技術(shù)的研發(fā)與保護(hù)。2000年以來，珠海市先后出臺(tái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展《珠海市專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《珠海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育和認(rèn)定工作方案》等政策文件，成立了全國(guó)首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭為企業(yè)維權(quán)提供便利，建立了珠海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)等行業(yè)組織，搭建橫琴國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、珠海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流、交易平臺(tái)，積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面講座、培訓(xùn)，幫助企業(yè)申請(qǐng)、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成了獨(dú)特的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，涌現(xiàn)了格力電器公司、天威飛馬打印耗材公司、 麗珠制藥公司等一大批具有核心科技的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。

（2）中山市作為著名的輕工城市，從“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)做起，經(jīng)過三十余年的發(fā)展，形成了多個(gè)以中小民營(yíng)企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)集群；在服裝、家具、燈飾、家電、五金鎖具等領(lǐng)域，形成了一系列獨(dú)具特色的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)鎮(zhèn)（街）。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的環(huán)境下，中山市為數(shù)眾多的中小民營(yíng)企業(yè)越來越重視研發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作；與發(fā)明專利、實(shí)用新型專利申請(qǐng)相比，外觀設(shè)計(jì)專利投資小、風(fēng)險(xiǎn)低、見效快，深受中小企業(yè)歡迎；正因如此，2012年中山市外觀專利申請(qǐng)量達(dá)到7966件，占全年總申請(qǐng)量的57％。而發(fā)明專利具有費(fèi)用高、周期長(zhǎng)、授權(quán)率低的特點(diǎn)，受自身技術(shù)水、經(jīng)濟(jì)實(shí)力及經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的制約，中山市數(shù)量眾多的小企業(yè)不愿申請(qǐng)發(fā)明專利。需要注意的是，在三種專利中，外觀專利本身技術(shù)含量最低，保護(hù)力度遠(yuǎn)不及發(fā)明專利。目前中山市發(fā)明專利所占比率遠(yuǎn)低于全國(guó)27％的平均水平，反映其創(chuàng)新層次仍然較低、創(chuàng)新能力仍不足，尚未形成深邃的創(chuàng)新文化。

技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人、駐地高校角度分析技術(shù)創(chuàng)新能力

三類專利中，發(fā)明專利技術(shù)含量最高，最能體現(xiàn)技術(shù)水平；以下將針對(duì)發(fā)明專利，從IPC技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人、轄區(qū)高校三個(gè)維度分析兩市創(chuàng)新能力。

IPC技術(shù)領(lǐng)域分析

國(guó)際專利分類法（International Patent Classification，簡(jiǎn)稱IPC）是目前通用的專利分類方法，共分8部、120大類。根據(jù)IPC分類，在前期整理的專利題錄庫的基礎(chǔ)上，對(duì)珠海、中山兩市2000～2012年所申請(qǐng)的發(fā)明專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，可把握其技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。兩市的發(fā)明專利IPC 大類分布情況如表1、表2所示。

從IPC大類統(tǒng)計(jì)情況可知，珠海市專利申請(qǐng)集中在空調(diào)（供熱、通風(fēng)、液體泵）、信息技術(shù)、醫(yī)藥、打印耗材等領(lǐng)域；排名第一的F24（供熱；爐灶；通風(fēng)）領(lǐng)域達(dá)795件（占總量的11.1％），前10類占總量的55.8％，技術(shù)集中度較高。而中山市發(fā)明專利主要在照明、醫(yī)藥、家電、家具、鎖具、五金、化工涂料等領(lǐng)域，IPC分布較為均勻。

表1　珠海市2000～2012年發(fā)明專利申請(qǐng)IPC分布（前10名）

表2　中山市2000～2012年專利申請(qǐng)IPC分布（前10名）

專利申請(qǐng)人分析

珠海、中山兩市2000～2012年發(fā)明專計(jì)申請(qǐng)量排名（含自然人、企事業(yè)單位）如表3、表4所示。

珠海前10位申請(qǐng)人中，格力系企業(yè)（含珠海珠海格力電器股份有限公司、珠海格力節(jié)能環(huán)保制冷技術(shù)研究中心有限公司等）發(fā)明專利的申請(qǐng)量達(dá)到1789，占全市總量的25％；打印耗材企業(yè)（珠海天威飛馬打印耗材有限公司、珠海天威技術(shù)開發(fā)有限公司、珠海賽納打印科技股份有限公司、珠海艾派克微電子有限公司）發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)448件，占全市總量的6.3％；IT類企業(yè)（炬力集成電路設(shè)計(jì)有限公司、珠海市君天電子科技有限公司、珠海金山辦公軟件有限公司、北京金山辦公軟件有限公司）申請(qǐng)發(fā)明專利315件，占總量的4.4％。以上數(shù)據(jù)表明珠海市發(fā)明專利申請(qǐng)人比較集中，本市在空調(diào)制造、打印耗材、信息技術(shù)等領(lǐng)域技術(shù)雄厚，這也造就了珠海格力電器公司在空調(diào)領(lǐng)域的領(lǐng)軍地位和珠海作為“打印耗材”之都的地位。

就中山市而言，其技術(shù)優(yōu)勢(shì)主要集中在風(fēng)電設(shè)備、家電、五金、鎖具生活用品等領(lǐng)域，符合其輕工名城的定位。中山市發(fā)明專利申請(qǐng)量最多的是李耀強(qiáng)，累計(jì)申請(qǐng)160件，占總量的2.9％，其次是廣東明陽風(fēng)電技術(shù)有限公司（95件），但二者遠(yuǎn)低于珠海格力電器公司、天威飛馬打印耗材有限公司等珠?！邦I(lǐng)頭羊”企業(yè)的申請(qǐng)量，表明中山市發(fā)明專利申請(qǐng)人比較分散、尚缺乏專利領(lǐng)軍企業(yè)。此外，前10強(qiáng)中，李耀強(qiáng)、李紅彪、雷先鳴為自然人，其專利為非職務(wù)專利。進(jìn)一步分析得知，中山市非職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)有1489件，占總量的27％，而珠海市僅637件，占總量的8.8％；以上情況表明中山市有相當(dāng)數(shù)量專利為非職務(wù)專利，其轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于職務(wù)專利，不利于科技成果的應(yīng)用、推廣。

表3　珠海市2000～2012年發(fā)明專利申請(qǐng)人（前10名）

表4　中山市2000～2012年發(fā)明專利申請(qǐng)人（前10名）

表5　珠海、中山兩市2000～2012年高校發(fā)明專利申請(qǐng)情況

轄區(qū)高校情況分析

高等院校是科技發(fā)展的重要推動(dòng)力量，也是眾多技術(shù)的發(fā)源地。珠海、中山兩市高校資源較為豐富，其中珠海市匯集了中山大學(xué)珠海校區(qū)、北京師范大學(xué)珠海分校、廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院等10所高校（分校區(qū)），是廣東省第2大高校聚集地，僅次于廣州；中山市有電子科技大學(xué)中山學(xué)院、中山火炬職業(yè)技術(shù)學(xué)院等5所高校（分校區(qū)）。兩市高校發(fā)明專利申請(qǐng)狀況如表5所示。

從轄區(qū)高校的數(shù)量、辦學(xué)層次來看，珠海市均領(lǐng)先于中山市；然而統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2000～2012年珠海市高校共申請(qǐng)發(fā)明專利54件，中山市高校申請(qǐng)量達(dá)103件、幾乎為珠海高校申請(qǐng)量的2倍；其中電子科技大學(xué)中山學(xué)院申請(qǐng)量達(dá)47件，中山火炬職業(yè)技術(shù)學(xué)院37件，而珠海市申請(qǐng)量最多高校為廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院（24件）。這反映了中山市高校有著更強(qiáng)的專利意識(shí)及基礎(chǔ)研究能力，對(duì)本地的科技貢獻(xiàn)更大。究其原因：

（1）珠海市轄區(qū)兩所211院校中山大學(xué)珠海校區(qū)、暨南大學(xué)珠海校區(qū)多為文科類專業(yè)，且均為分校區(qū)（校本部在廣州），專利也多以校本部的名義申請(qǐng)；吉林大學(xué)珠海學(xué)院、北京師范大學(xué)珠海分校、北京理工大學(xué)珠海學(xué)院等4所本科院校為民辦性質(zhì)的獨(dú)立學(xué)院，其定位為教學(xué)型、應(yīng)用型高校，且辦學(xué)時(shí)間短，受資金等問題困擾，對(duì)科研的重視程度不足、科研水平有待提高。為此，珠海市應(yīng)適當(dāng)增加對(duì)高校（含民辦院校）科研、專利工作的扶持力度，積極引入上述院校校本部的優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科技資源；轄區(qū)高校也應(yīng)在開展教學(xué)工作的同時(shí)，加大科研力度，做到扎根地方、服務(wù)地方，實(shí)現(xiàn)共贏。

（2）中山市高等教育事業(yè)起步較珠海早，轄區(qū)高校均為公辦院校，地方政府扶持力度大，高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、參與技術(shù)創(chuàng)新及專利保護(hù)的愿望強(qiáng)烈。

表6　珠海市專利技術(shù)生長(zhǎng)率等4項(xiàng)參數(shù)值

表7　中山市專利技術(shù)生長(zhǎng)率等4項(xiàng)參數(shù)值

技術(shù)發(fā)展與預(yù)見分析

從生命周期角度看，技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷：萌芽—生長(zhǎng)—成熟—衰退 4個(gè)階段。其中萌芽階段主要產(chǎn)生核心技術(shù)與基本發(fā)明；生長(zhǎng)階段則表明專利縱向深度發(fā)展和橫向轉(zhuǎn)移，進(jìn)而擴(kuò)展到其他領(lǐng)域；成熟階段，技術(shù)日漸成熟，主要以改進(jìn)原專利為主，相關(guān)實(shí)用新型專利涌現(xiàn)；衰退階段，技術(shù)日趨陳舊，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量減少，而外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量大增。

實(shí)踐中，可以采用技術(shù)發(fā)展階段測(cè)量法來分析技術(shù)階段；該方法利用相關(guān)公式，計(jì)算技術(shù)生長(zhǎng)率V、技術(shù)成熟系數(shù)α、技術(shù)衰老系數(shù)β、新技術(shù)特征系數(shù)N等4個(gè)參數(shù)；然后根據(jù)4個(gè)參數(shù)隨時(shí)間變化情況來預(yù)測(cè)某區(qū)域（技術(shù)領(lǐng)域）發(fā)展階段。相關(guān)參數(shù)說明如下：

技術(shù)生長(zhǎng)率V：V=a/A，其中a表示當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)量（或發(fā)布量）；A為追溯過去5年的發(fā)明專利申請(qǐng)累積量（或發(fā)布累積量）。連續(xù)計(jì)算數(shù)年，若V值遞增，則說明該技術(shù)正在萌芽或生長(zhǎng)階段。

技術(shù)成熟系數(shù)α ：α=a/（a+b），其中a同上，b為當(dāng)年實(shí)用新型專利申請(qǐng)量（或發(fā)布量）。連續(xù)計(jì)算數(shù)年，若α值遞減，則反映技術(shù)日趨成熟。

技術(shù)衰老系數(shù)β：β=（a+b）/（a+b+c），其中c為當(dāng)年外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量（或發(fā)布量）。連續(xù)計(jì)算數(shù)年，若β值遞增，則預(yù)示該技術(shù)日漸陳舊。

新技術(shù)特征系數(shù)N：N = V2 + α2。N值越大，新技術(shù)特征越強(qiáng)、越具有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

依據(jù)上述公式，對(duì)珠海、中山兩市專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)做進(jìn)一步處理，從中可以掌握技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，做到先期預(yù)見，進(jìn)而調(diào)整現(xiàn)有的專利政策。經(jīng)計(jì)算，珠海、中山兩市各系數(shù)如表6、表7所示。

珠海市2004—2012年V、α、N值整體呈上升趨勢(shì)，表明珠海市專利整體處于生長(zhǎng)階段、日漸成熟；β也在增加，表明技術(shù)未顯陳舊；且N值整體增加，表明技術(shù)特征較強(qiáng)，有較大的發(fā)展?jié)摿?。就中山市而言?007年以來V值減小、β值整體增加，表明其技術(shù)處于成熟期，但技術(shù)日漸陳舊；中山市近年來發(fā)明專利增速放緩而外觀設(shè)計(jì)專利增加迅猛的現(xiàn)實(shí)，也進(jìn)一步驗(yàn)證了該觀點(diǎn)，需要引起相關(guān)部門的警覺；此外，中山市N值也遠(yuǎn)小于珠海市N值，說明其技術(shù)發(fā)展?jié)摿^珠海弱。

結(jié)語

通過對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的挖掘分析，可見：自2000年以來，珠海、中山兩市的專利事業(yè)均得到了飛速發(fā)展。珠海市專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)日漸合理，技術(shù)創(chuàng)新的層次高，技術(shù)創(chuàng)新能力大幅提升，涌現(xiàn)了一批以格力電器為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)；珠海市技術(shù)整體處于生長(zhǎng)階段，發(fā)展?jié)摿薮?。但珠海市?chuàng)新團(tuán)隊(duì)集中于格力電器公司、天威飛馬打印耗材公司等核心企業(yè)，容易受到核心企業(yè)的制約，而數(shù)量眾多的小微企業(yè)缺乏核心技術(shù)或未申請(qǐng)發(fā)明專利，不利于發(fā)展壯大；此外，珠海轄區(qū)高校專利工作相對(duì)落后，需要重點(diǎn)加大對(duì)小微企業(yè)及駐地高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)扶持的力度。

中山市專利申請(qǐng)總量約為珠海市2倍，2012年申請(qǐng)數(shù)量更是達(dá)13911件，且轄區(qū)高校申請(qǐng)專利積極性高；但發(fā)明專利比率過低，僅占10％左右，說明技術(shù)創(chuàng)新的層次相對(duì)較低、能力不足；就技術(shù)階段而言，中山市處于成熟階段，而近年來發(fā)明專利增速放緩及技術(shù)衰老系數(shù)β增加，表明該市技術(shù)日漸陳舊、有衰退的風(fēng)險(xiǎn)，需要引起足夠重視。為此，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作力度，引導(dǎo)更多的民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造核心、申請(qǐng)高層次的發(fā)明專利，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，提升城市創(chuàng)新能力。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.17.033