費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論的差異

劉聰

（西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，陜西西安710128）

費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論的差異

劉聰

（西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，陜西西安710128）

作為讀者理論的代表人物，美國(guó)讀者反應(yīng)批評(píng)代表理論家費(fèi)什與德國(guó)接受美學(xué)代表伊瑟爾、姚斯都強(qiáng)調(diào)讀者在文本解讀中的作用。但費(fèi)什對(duì)讀者與文本關(guān)系的界定、對(duì)“讀者”這一概念的闡釋以及宏觀上的讀者研究都與后兩者存在著很大不同。本文試從這三個(gè)方面具體展開(kāi)論述費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論的差異。

費(fèi)什；伊瑟爾；讀者反應(yīng)批評(píng)；接受

特里·伊格爾頓指出：“當(dāng)代文學(xué)批評(píng)理論粗略經(jīng)歷了三個(gè)階段：專(zhuān)注作者（浪漫主義和19世紀(jì)）；專(zhuān)注文本（新批評(píng)）；近幾十年又從文本轉(zhuǎn)向讀者?！雹?gòu)V義的讀者反應(yīng)批評(píng)包括德國(guó)接受美學(xué)，于20世紀(jì)六七十年代在歐美盛行，強(qiáng)調(diào)讀者在文學(xué)活動(dòng)中的作用，其讀者和閱讀的相關(guān)理論是對(duì)注重文本的新批評(píng)理論的反撥，是文學(xué)批評(píng)理論的研究重心從文本到讀者的重大轉(zhuǎn)變。盡管同是重視讀者，這一派理論家內(nèi)部對(duì)讀者的研究同樣存在很大差異。其中美國(guó)費(fèi)什的讀者觀最鮮明地區(qū)別于伊瑟爾、姚斯等接受美學(xué)家的理論。

一、意義制造與文本接受的差異

接受美學(xué)大師沃爾夫?qū)ひ辽獱柺沁@一派理論家的集大成者。他深受當(dāng)時(shí)哲學(xué)傳統(tǒng)的影響，走的是分析文本——讀者這一對(duì)概念關(guān)系，在閱讀活動(dòng)內(nèi)部進(jìn)行微觀研究的路子。在新批評(píng)一派完全忽視讀者作用的情況下將其提取出來(lái)，并置于文本接受的重要環(huán)節(jié)上。從伊瑟爾接受理論的命名上便可看出，讀者還處于意義“接受”的層面上。意義的獲取離不開(kāi)讀者，但讀者的參與只是其中一部分?！皵⑹稣卟粩嗾{(diào)整與他所講故事的距離，讀者只能獲得不充分的信息，從而始終處于被引導(dǎo)的地位。”②伊瑟爾所指的敘述者不是作品的作者，而是在作品中傳達(dá)思想的人。處于主體地位的是作品中的敘述者而非讀者。一切都是敘述者的設(shè)計(jì)，讀者接受敘述者意圖的引導(dǎo)，發(fā)揮想象，同敘述者共同發(fā)生作用，獲取意義。伊瑟爾關(guān)于“文本的召喚結(jié)構(gòu)”理論也是在此基礎(chǔ)上的延伸，更強(qiáng)調(diào)了讀者的作用。文本中包含著各種不同信息點(diǎn)，當(dāng)然也存在著空白，讀者便以自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)進(jìn)行想象力的發(fā)揮，從而將文本的信息連接起來(lái)，獲取到更多、更廣泛的文本意義。

而姚斯在將接受理論作為文學(xué)史研究方法的過(guò)程中同樣肯定讀者，具體提出了“期待視域”理論，認(rèn)為讀者在以往的審美和生活經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上會(huì)對(duì)文本有期待，閱讀的過(guò)程就是讀者自己在文本中尋找與期待視域相吻合的事件并生成更多、更高級(jí)的經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程。受闡釋學(xué)闡釋方法的影響，他認(rèn)為文本的意義存在于文本之中，但需要讀者經(jīng)驗(yàn)的介入才能更全面地理解文本的意義，即以文本讀文本。姚斯的理論實(shí)現(xiàn)了從理解文本到能動(dòng)地理解文本的前進(jìn)，在基礎(chǔ)觀念上和伊瑟爾的理論更相近，重視讀者作用，但在文本和讀者兩者中更偏重前者。

相比之下，費(fèi)什讀者觀的不同之處，首先表現(xiàn)在其將讀者放到作者、作品、讀者三個(gè)重要因素之首，強(qiáng)調(diào)主體——讀者的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。作者完成創(chuàng)作，文本便僅以文本的外在形式存在，意義的生成是讀者將文本潛在的可能性進(jìn)行具體化、細(xì)致化的過(guò)程。讀者作為作品意義的解釋者，不是作品的附屬，也不受作者任何意志的支配，相反，他在閱讀和接受過(guò)程中以自己的意志和知識(shí)結(jié)構(gòu)賦予作品意義?！白鳛橐环N技巧，解釋并不是要逐字逐句去分析釋義，相反，解釋作為一種藝術(shù)意味著重新去建構(gòu)意義。解釋者并不將其破譯；解釋者制造了詩(shī)歌本身?！雹墼?shī)歌的意義是由解釋者本身所制造和賦予的，而不是一種“精選行為”④。讀者閱讀的過(guò)程本身便具有意義，如此一來(lái)，意義就不是固定不變的，不變的只有事件本身，也就是費(fèi)什的“意義即事件”理論所強(qiáng)調(diào)的。這里，讀者的地位被提升到制造的主體層面，是費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯最大的基礎(chǔ)性差異，是他們其他具體的讀者觀差異存在的前提。費(fèi)什認(rèn)為伊瑟爾理論是保守的、不合理的，是以承認(rèn)存在一個(gè)具有客觀性的純粹文本為前提的。⑤他批判這種客觀性觀念的同時(shí)卻邁進(jìn)了過(guò)于主觀的缺陷，從而走向了極端。

二、讀者概念的差異

伊瑟爾在論述文本與讀者如何進(jìn)行互動(dòng)、產(chǎn)生意義時(shí)提出了“隱含的讀者”的概念。他認(rèn)為，“作為一個(gè)概念的隱在讀者，他牢牢地根植于本文的結(jié)構(gòu)之中；他是一個(gè)思維的產(chǎn)物，絕不與任何一個(gè)實(shí)際讀者相等同?！雹匏凶髌吩趧?chuàng)作完成后，隱含的讀者也隨之確立，這是由作品本身固定下來(lái)的要求。讀者要參與閱讀，要獲取意義，就會(huì)沿著作品設(shè)定好的隱含的讀者的指引去發(fā)現(xiàn)意義。這直接與伊瑟爾所提出的“文本的召喚結(jié)構(gòu)”相掛鉤，可以說(shuō)隱含的讀者就是這樣一種召喚真實(shí)讀者的、深植于文本內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。因此，他不是某個(gè)個(gè)別的真實(shí)讀者或者某一些讀者特性的總和，而是一種能夠喚起意義的文本的特別機(jī)制，是進(jìn)行有效閱讀的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這是伊瑟爾與費(fèi)什觀點(diǎn)一個(gè)很大的區(qū)別。

由于費(fèi)什認(rèn)為讀者是制造意義的主體，而主體的不同又會(huì)導(dǎo)致意義的不同。因此為了避免因讀者主體作用的過(guò)于絕對(duì)化而造成意義混亂、不可靠等情況，費(fèi)什提出讀者應(yīng)為“有知識(shí)的讀者”。他在《文學(xué)在讀者中：感受文體學(xué)》一文中這樣下了定義：

他們須符合以下要求：

（1）能夠熟練地講寫(xiě)成作品本文的那種語(yǔ)言。

（2）充分地掌握“一個(gè)成熟的……聽(tīng)者在其理解過(guò)程中所必須的語(yǔ)義知識(shí)”，包括詞匯搭配的可能性、成語(yǔ)、專(zhuān)業(yè)以及其他方言行話(huà)之類(lèi)的知識(shí)（亦即作為適用語(yǔ)言的人和作為語(yǔ)言的理解者所具有的經(jīng)驗(yàn)）。

（3）文學(xué)能力。⑦

這種理想化的讀者同姚斯期待視域下的現(xiàn)實(shí)中的讀者相比還不一樣。姚斯的重點(diǎn)在于對(duì)現(xiàn)實(shí)中讀者的閱讀行為進(jìn)行剖析，是有針對(duì)性讀者概念。而費(fèi)什的“有知識(shí)的讀者”雖然也是對(duì)現(xiàn)實(shí)讀者提出的可能性要求，但在現(xiàn)實(shí)中卻是不可能真實(shí)存在的。這一理想化讀者概念適合的群體范圍太狹窄，能夠滿(mǎn)足此三個(gè)條件的讀者本身就占少數(shù)，不具有普適性，且現(xiàn)實(shí)中也沒(méi)有哪兩個(gè)個(gè)體讀者在上述三種能力上具有完全同等的水平，即使是很細(xì)小的偏差，也會(huì)導(dǎo)致意義的不同，那么這一意義鏈條上的信息就會(huì)變得截然不同。

費(fèi)什和伊瑟爾的兩種讀者都是假定性的、非真實(shí)存在的讀者。如果說(shuō)伊瑟爾的“隱含的讀者”是文本內(nèi)部讀者結(jié)構(gòu)的理想化，那么費(fèi)什的“有知識(shí)的讀者”就是現(xiàn)實(shí)讀者的理想化。盡管這種理想化有一定的局限性，但“有知識(shí)的讀者”仍然有其現(xiàn)實(shí)意義。即使無(wú)法實(shí)現(xiàn)具有完全同等的能力，讀者依然可以朝著這個(gè)方向努力，提高個(gè)體自身的理解力和修養(yǎng)，這對(duì)于理解文本、深入思考是有意義的。

三、宏觀性視角的落腳點(diǎn)差異

除以上對(duì)文本、讀者及其關(guān)系的微觀分析研究，讀者反應(yīng)批評(píng)理論家們還從宏觀上對(duì)其理論進(jìn)行了補(bǔ)充和拓展。主要以姚斯和費(fèi)什為例，前者的理論落腳在文學(xué)史研究的大范疇內(nèi)，在宏觀性上較之后者更全面系統(tǒng)、范圍更廣；而后者主要落腳在讀者群體上，并體現(xiàn)出一定的矛盾性。

姚斯接受理論是將讀者因素引入文學(xué)史范疇而形成的文學(xué)接受史，將讀者在閱讀過(guò)程中的重要性在宏觀意義上進(jìn)行了擴(kuò)展。他認(rèn)為文本本身一經(jīng)創(chuàng)作完成便不再變化，但讀者卻是處于歷史變化中的讀者，不同時(shí)代、環(huán)境下讀者經(jīng)驗(yàn)的差異使閱讀獲得的文本意義也存在差異，文本從接受的角度看被賦予新的背景和特質(zhì)，并在歷史的發(fā)展中或傳承，或再次改變。讀者與文本不斷進(jìn)行歷史性的互動(dòng)并相互影響，文學(xué)作品的存在史實(shí)際就是“作品與接受相互作用的歷史。”⑧

根據(jù)費(fèi)什讀者制造意義的觀點(diǎn)，個(gè)體獨(dú)立于文本之外，那么個(gè)體的多樣性和復(fù)雜性必然會(huì)造成意義的多樣。為解決這一問(wèn)題，費(fèi)什就讀者本身闡釋了“有知識(shí)的讀者”概念，同時(shí)，在宏觀上提出“闡釋共同體”和“解釋策略”加以限制?！八械目腕w是制作的，而不是被發(fā)現(xiàn)的，它們是我們所實(shí)施的解釋策略的制成品?！雹崦恳粋€(gè)讀者都是一個(gè)闡釋共同體的一部分，同一闡釋共同體內(nèi)部的個(gè)體在進(jìn)行文本閱讀時(shí)會(huì)運(yùn)用相同的解釋策略，即有跡可循的一套知識(shí)系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)、步驟等，從而對(duì)同一文本才能做出相似的判斷，避免毫無(wú)章法地隨意解釋。由此可以推論，用不同闡釋策略制造意義的不同的闡釋共同體就會(huì)產(chǎn)生更大的、甚至是不可調(diào)和的矛盾和對(duì)立，這也是費(fèi)什認(rèn)為文學(xué)批評(píng)流派之間相互對(duì)立的原因。

既然闡釋共同體是由個(gè)體組成的一個(gè)個(gè)小群體，闡釋策略的概念也就不夠廣泛，那么這種宏觀性顯然是有限的。沒(méi)有對(duì)闡釋共同體之間以及每一個(gè)共同體內(nèi)部闡釋策略進(jìn)行具體的劃分和運(yùn)行機(jī)制的精確把握，單憑兩個(gè)概念支撐，使這一理論始終是模糊的、有欠缺的。

姚斯的“期待視域”理論與費(fèi)什的“解釋策略”有相通之處，尤其是公共期待視域。一定的歷史時(shí)期一定會(huì)有主流的、被普遍認(rèn)同的期待視域，從對(duì)群體閱讀的研究形式上看，這與同一闡釋共同體內(nèi)的讀者有共同的闡釋策略的觀點(diǎn)頗為相似。但姚斯在研究方法上又更進(jìn)一步提出了設(shè)想：在垂直和水平兩個(gè)維度上對(duì)公共期待視域進(jìn)行研究，即作品在不同時(shí)期的接受情況和同一時(shí)期不同讀者對(duì)作品的理解情況，可以說(shuō)，深化了文學(xué)的歷史學(xué)研究方法。因此又比解釋策略更高了一層。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，在同是將讀者作用提升至文本意義獲得的重要過(guò)程的前提下，費(fèi)什主張的讀者中心的觀點(diǎn)與伊瑟爾和姚斯有著基礎(chǔ)性的差別。同時(shí)，為了避免被批評(píng)家質(zhì)疑為極端主觀主義和讀者/文本的二元對(duì)立，他又用闡釋共同體來(lái)作為其理論的客觀性支撐。盡管如此，其理論依然有過(guò)分夸大讀者在作者——文本——讀者三部分構(gòu)成的有機(jī)整體中的作用之嫌。反觀伊瑟爾與姚斯的接受理論同樣存在缺陷和不足，但其強(qiáng)調(diào)閱讀過(guò)程中讀者與文本的共同作用，在微觀和宏觀領(lǐng)域?qū)邮苊缹W(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)性建構(gòu)。他們的接受理論與費(fèi)什重視讀者、對(duì)讀者本身所提的方向性要求以及宏觀上的讀者群體的思考共同豐富、發(fā)展了讀者反應(yīng)批評(píng)理論，徹底實(shí)現(xiàn)了當(dāng)代西方文論研究重點(diǎn)向讀者和接受的轉(zhuǎn)移。

注釋?zhuān)?/p>

①特里·伊格爾頓.文學(xué)理論導(dǎo)論[M].明尼阿波尼斯:明尼蘇達(dá)大學(xué)出版社,1983:74.

②沃爾夫?qū)ひ辽獱?作為現(xiàn)實(shí)主義小說(shuō)結(jié)構(gòu)成分的讀者.選自最新西方文論選[M].桂林:漓江出版社,1991:42．

③⑨朱立元,李鈞編.斯坦利·費(fèi)什.看到一首詩(shī)時(shí),怎樣確認(rèn)它是詩(shī).選自西方文論選[M].北京:高等教育出版社,2002:387,390.

④⑦斯坦利·費(fèi)什,文楚安(譯).讀者中的文學(xué)：感受文體學(xué).讀者反應(yīng)批評(píng):理論與實(shí)踐[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1998:139,165.

⑤馬新國(guó).西方文論史[M].北京:高等教育出版社,2008:611.

⑥沃爾夫?qū)ひ辽獱?閱讀行為[M].金惠敏等譯.長(zhǎng)沙:湖南文藝出版社. 1991:44．

⑧朱立元.當(dāng)代西方文藝?yán)碚揫M].上海:華東師范大學(xué)出版社.2005: 288.

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1005-5312（2015）29-0063-02

西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)研究生科研基金項(xiàng)目（syjsb201412）費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論之比較研究。