國家科技報(bào)告制度建設(shè)試點(diǎn)工作的回顧與展望

張新民

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京　100038）

國家科技報(bào)告制度建設(shè)試點(diǎn)工作的回顧與展望

張新民

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038）

國家科技報(bào)告制度建設(shè)已經(jīng)成為我國深化科技體制改革，加快創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容?？萍紙?bào)告制度建設(shè)作為科技管理體系的重大變革，涉及到多方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重大調(diào)整，必須謹(jǐn)慎操作，確保工作流程順暢、責(zé)任清晰、利益關(guān)系均衡。本文梳理了國家科技報(bào)告制度建設(shè)試點(diǎn)工作的依據(jù)和基本要求，回顧了試點(diǎn)工作的全過程，分析了強(qiáng)化組織管理、完善標(biāo)準(zhǔn)制度體系、探索實(shí)施推進(jìn)方式、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等主要實(shí)施策略，并從地方科技報(bào)告體系建設(shè)、科技報(bào)告質(zhì)量控制、科技資源關(guān)聯(lián)與集成以及系統(tǒng)與服務(wù)優(yōu)化等4個(gè)角度對我國的科技報(bào)告制度建設(shè)進(jìn)行了展望。

科技報(bào)告；科技報(bào)告制度；科技資源；科技項(xiàng)目管理

近年來，隨著科技創(chuàng)新對推動國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的作用日益凸顯，提高科技創(chuàng)新效率，擴(kuò)大科技成果供給，成為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要目標(biāo)?？萍紙?bào)告是描述科研活動的過程、進(jìn)展和結(jié)果，以規(guī)定格式撰寫的特種文獻(xiàn)，推動國家科技報(bào)告制度建設(shè)、實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的共享，將對提高國家創(chuàng)新體系效能產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。2012年9月，科技部成立專門組織機(jī)構(gòu)，建立部際聯(lián)絡(luò)員協(xié)調(diào)機(jī)制，共同推進(jìn)科技報(bào)告制度建設(shè)工作。2012年12月，科技部研究制定了國家科技報(bào)告制度建設(shè)總體方案，明確了建立科技報(bào)告制度的總體目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和時(shí)間進(jìn)度安排，決定在6個(gè)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)）和科技獎勵(lì)工作中全面開展科技報(bào)告工作試點(diǎn)。回顧我國科技報(bào)告試點(diǎn)工作進(jìn)程，凝練我國科技報(bào)告制度建設(shè)主要經(jīng)驗(yàn)，對科技報(bào)告制度未來發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃，將為國家科技報(bào)告制度建設(shè)工作的持續(xù)深入開展提供重要參考和借鑒。

1　國家科技報(bào)告試點(diǎn)工作的依據(jù)及其基本要求

1.1科技報(bào)告試點(diǎn)工作的依據(jù)

科技報(bào)告是對保存和積累科技成果、反映和評價(jià)國家科技投入效果、推動和促進(jìn)科技創(chuàng)新、調(diào)整和優(yōu)化科技資源配置的重要特種文獻(xiàn)，是政府公共投入所產(chǎn)生的公共產(chǎn)品。呈交和收集科技報(bào)告不僅是項(xiàng)目承擔(dān)方的義務(wù)和出資人（政府）的權(quán)利，而且是優(yōu)化、整合科技資源，實(shí)現(xiàn)科技資源共享利用、實(shí)現(xiàn)公共利益的重要手段。我國先后制定和出臺的相關(guān)法規(guī)和政策為科技報(bào)告試點(diǎn)工作的順利開展提供了重要指導(dǎo)和依據(jù)。

在我國，與科技報(bào)告相關(guān)的法規(guī)和政策主要涉及政府科技資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)及科技資源開放共享3個(gè)方面。其中，直接涉及科技報(bào)告的政府科技資產(chǎn)管理的法規(guī)和政策主要集中在近三年發(fā)布。2012年7月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）明確提出，為了強(qiáng)化科技資源開放共享，對財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目，要加快建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，并依法向社會開放［1］。2013年10月，科技部制定了《國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》（國科發(fā)計(jì)〔2013〕613號），規(guī)定了科技報(bào)告呈交、保存、管理和服務(wù)的內(nèi)容及工作流程［2］。2013年11月，十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》第13條 “深化科技體制改革”中提出，要整合國家科技資源，建立創(chuàng)新報(bào)告制度，構(gòu)建公開透明的國家科研資源管理機(jī)制［3］。2014年3月，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）中第25條明確要求建立國家科技報(bào)告制度［4］。同年9月，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕43號）明確提出，到2020年建成全國統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制［5］。該《意見》的發(fā)布，將各地方/部門的科技報(bào)告工作正式納入國家科技報(bào)告制度的建設(shè)中。

與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法規(guī)和政策，如《專利法》《著作權(quán)法》《計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)登記管理辦法》等，為建立歸屬明晰、權(quán)責(zé)明確、流轉(zhuǎn)順暢的科技報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)政策法律環(huán)境提供了依據(jù)。在科技資源開放共享相關(guān)的法規(guī)和政策中，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》提出應(yīng)當(dāng)建立科技資源的信息系統(tǒng)，及時(shí)向社會公布科學(xué)技術(shù)資源的分布、使用情況，科學(xué)技術(shù)資源的管理單位應(yīng)當(dāng)向社會公布所管理的科學(xué)技術(shù)資源的共享使用制度和使用情況［6］。2005年，由科技部等四部委聯(lián)合制定的《2004—2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》指出，要建立科技資源共享機(jī)制，支撐全面提高國家科技創(chuàng)新能力和增強(qiáng)國際競爭力［7］。這些相關(guān)法規(guī)和政策對于推動科技報(bào)告試點(diǎn)工作、逐步建立健全國家科技報(bào)告組織管理機(jī)制和開放共享體系，形成統(tǒng)一的國家科技報(bào)告制度提供了重要依據(jù)和保障，是科技報(bào)告成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)和牽引力的前提。

1.2科技報(bào)告制度建設(shè)的基本要求

科技報(bào)告制度建設(shè)作為我國科技管理體系的重大變革，涉及多方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重大調(diào)整，必須謹(jǐn)慎操作，確保工作流程順暢、責(zé)任清晰、利益關(guān)系均衡。在國家科技報(bào)告制度建設(shè)工作啟動初期，科技部組織廣泛征求了科研機(jī)構(gòu)、科技管理部門和廣大科技人員的意見和建議，提出了國家科技報(bào)告制度建設(shè)的若干基本要求。

（1）要保證科技報(bào)告撰寫質(zhì)量。高質(zhì)量的科技報(bào)告是實(shí)現(xiàn)資源有效共享的前提。制度建設(shè)初期，科技人員較少了解科技報(bào)告的撰寫要求，易將項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告理解為科技報(bào)告，關(guān)注于科研結(jié)果而非科研過程的描述。應(yīng)制定明確的撰寫規(guī)范，加強(qiáng)撰寫培訓(xùn)。

（2）要明確科技報(bào)告呈交范圍。科技人員應(yīng)提交科技報(bào)告的科研項(xiàng)目類型。對于企業(yè)承擔(dān)的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目，盡管獲得的財(cái)政資助只占整個(gè)項(xiàng)目預(yù)算的一小部分，也應(yīng)納入呈交科技報(bào)告范圍等。

（3）要科學(xué)設(shè)計(jì)科技報(bào)告呈交流程?？萍紙?bào)告撰寫呈交涉及科技計(jì)劃管理部門、項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)構(gòu)、科技項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等多主體，將科技報(bào)告管理呈交流程與科技計(jì)劃管理過程深度耦合，既是科技管理集約化的必然要求，也是實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告全面呈交的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

（4）要切實(shí)減輕科技人員工作負(fù)擔(dān)。呈交科技報(bào)告工作應(yīng)遵循高效務(wù)實(shí)原則，盡可能減少本已負(fù)荷較重的科技人員的任務(wù)量。尋求將科技報(bào)告嵌入年度報(bào)告、中期檢查報(bào)告、驗(yàn)收報(bào)告等科技管理過程，避免重復(fù)提交。呈交科技報(bào)告工作應(yīng)成為工作設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容。

（5）要重視科技報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。通過合理的制度設(shè)計(jì)，既推動科技報(bào)告的充分共享，又保證知識產(chǎn)權(quán)不受侵害，是科技報(bào)告制度持續(xù)有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。在共享服務(wù)環(huán)節(jié)，要通過推行引文標(biāo)注和限制性技術(shù)等手段，避免科技報(bào)告的惡意盜用，確保報(bào)告提交者的合法權(quán)益。

2　我國科技報(bào)告試點(diǎn)工作的主要進(jìn)展

2012年12月，科技部啟動了我國科技報(bào)告的試點(diǎn)工作，委托中國科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡稱“中信所”）負(fù)責(zé)科技報(bào)告制度體系建設(shè)的政策研究、平臺建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)等工作。我國科技報(bào)告試點(diǎn)工作的主要?dú)v程見圖1。

2.1總體工作方案制訂

基于對國內(nèi)外科技報(bào)告制度建設(shè)現(xiàn)狀和科研管理體系的充分調(diào)研與論證，分析研究我國科技計(jì)劃管理過程及其與科技報(bào)告管理目標(biāo)間的契合并軌機(jī)制，努力將科技報(bào)告工作流程嵌入科技計(jì)劃管理過程。經(jīng)過10多次交流咨詢、意見征集和方案論證，提出了與現(xiàn)有科技計(jì)劃管理體制相適應(yīng)的總體制度框架，主要涉及政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、組織管理以及共享服務(wù)4個(gè)方面的體系建設(shè)［8］，由國家、部門/地方以及基層科研單位三級組織管理體系構(gòu)成。其中，國家科技報(bào)告管理中心由科技部指定中信所負(fù)責(zé)運(yùn)行，按照“誰立項(xiàng)、誰管理”的原則，逐步推進(jìn)各部門（地方）構(gòu)建科技報(bào)告管理體系，并明確基層科研單位在科技報(bào)告工作中的法人責(zé)任［9］。

圖1　我國科技報(bào)告試點(diǎn)工作歷程圖

與此同時(shí)，強(qiáng)化與各部門和地方的協(xié)調(diào)溝通，先后多次召開部際聯(lián)絡(luò)員會議，發(fā)改委、財(cái)政部、教育部、中科院、中國工程院、自然科學(xué)基金委等部門參加，就推進(jìn)國家科技報(bào)告制度建設(shè)工作征求意見。2014年3月，科技部成立國家科技報(bào)告制度建設(shè)咨詢專家組，負(fù)責(zé)為國家科技報(bào)告制度建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)、重點(diǎn)任務(wù)部署和具體工作實(shí)施提供咨詢。同時(shí)，召開各省市（行業(yè)）情報(bào)所所長科技報(bào)告工作座談會，為地方科技報(bào)告工作的啟動建設(shè)奠定發(fā)展基礎(chǔ)。

2.2試點(diǎn)工作實(shí)施

2012年12月，科技部研究決定，率先在973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、國際科技合作專項(xiàng)、大型儀器研發(fā)專項(xiàng)、科技重大專項(xiàng)和科技獎勵(lì)工作中推行科技報(bào)告工作試點(diǎn)。在試點(diǎn)初期，為了有效地與現(xiàn)有科技計(jì)劃管理流程相銜接，科技報(bào)告工作辦公室組織一線科研人員參加科技報(bào)告案例分析座談會，從973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等科技計(jì)劃中選取10個(gè)已驗(yàn)收課題，組織課題負(fù)責(zé)人開展科技報(bào)告案例撰寫分析工作，就科技報(bào)告撰寫案例征求科研工作者和科研管理者意見。在此基礎(chǔ)上，組織對國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理過程中的年度報(bào)告、中期檢查報(bào)告和驗(yàn)收報(bào)告格式進(jìn)行修訂。依據(jù)《科技報(bào)告編寫規(guī)則》等標(biāo)準(zhǔn)，將科技報(bào)告作為科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理各類報(bào)告的重要組成部分，并在國家科技計(jì)劃申報(bào)系統(tǒng)平臺上同步更新相關(guān)模塊。通過將科技報(bào)告嵌入科技計(jì)劃管理流程，確?？萍紙?bào)告的全面呈交［10］。

2013年4月，科技部印發(fā)《關(guān)于在國家科技計(jì)劃中開展科技報(bào)告試點(diǎn)工作的通知》，973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃等科技計(jì)劃的主管單位相繼啟動本計(jì)劃試點(diǎn)工作部署，相關(guān)業(yè)務(wù)司局和中心督導(dǎo)承擔(dān)單位呈交科技報(bào)告。為確保試點(diǎn)科技計(jì)劃科技報(bào)告的質(zhì)量，中信所聯(lián)合各省級科技信息機(jī)構(gòu)組建了約50人的科技報(bào)告編輯改寫專家隊(duì)伍，分4批集中對科技報(bào)告進(jìn)行改寫編輯，截至2014年2月底，完成了6個(gè)試點(diǎn)科技計(jì)劃回溯科技報(bào)告2.1萬多份，為實(shí)現(xiàn)在2014年3月收錄1萬份高質(zhì)量科技報(bào)告并上網(wǎng)服務(wù)的目標(biāo)奠定了資源基礎(chǔ)。

2.3科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)開通運(yùn)行

科技報(bào)告制度建設(shè)的根本宗旨是推動戰(zhàn)略性科技信息資源的持續(xù)積累和開放共享。為強(qiáng)化科技報(bào)告制度建設(shè)工作的服務(wù)導(dǎo)向，打通科技報(bào)告資源采集、加工、服務(wù)全流程，科技部委托中信所開發(fā)了國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。經(jīng)過4個(gè)月的試運(yùn)行和兩個(gè)階段的征求意見，國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)［11］（http://www.nstrs.cn）于2014年3月1日正式上線，收錄的1萬余份科技報(bào)告面向社會提供服務(wù)。截至2015年6月，國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)已收錄中央財(cái)政科技計(jì)劃科技報(bào)告3.75萬份，省級財(cái)政科技計(jì)劃科技報(bào)告3700份，面向社會提供服務(wù)，實(shí)名注冊用戶達(dá)到2.3萬人。

2.4全面開展宣傳培訓(xùn)工作

科技報(bào)告制度建設(shè)與實(shí)施需要社會的廣泛支持，特別是科技界的認(rèn)同?？蒲腥藛T不熟悉科技報(bào)告格式規(guī)范，報(bào)告撰寫和數(shù)據(jù)提交存在較大難度，迫切需要針對承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研人員進(jìn)行全面培訓(xùn)。為此，中信所在編制《科技報(bào)告工作手冊》《科技報(bào)告體系研究文集》《國內(nèi)外科技報(bào)告樣例集》《科技報(bào)告撰寫全文樣例》等系列培訓(xùn)教材基礎(chǔ)上，面向國家科技計(jì)劃管理人員、基層單位科研管理人員、項(xiàng)目承擔(dān)人員等開展科技報(bào)告培訓(xùn)工作。截至2014年底，累計(jì)舉辦近30場較大規(guī)模的科技報(bào)告培訓(xùn)活動，參與人員萬余人次，有效強(qiáng)化了呈交科技報(bào)告的意識，增強(qiáng)了科研人員撰寫科技報(bào)告的技能。

3　科技報(bào)告試點(diǎn)工作的實(shí)施策略

制定和實(shí)施試點(diǎn)工作的實(shí)施策略，旨在打通科技報(bào)告呈交和共享服務(wù)的流程與路線，理順社會公眾對財(cái)政投入產(chǎn)出關(guān)系的認(rèn)識，探索建立各相關(guān)方的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，從實(shí)際操作層面為我國科技報(bào)告制度建設(shè)提供依據(jù)。

3.1自上而下，強(qiáng)力推動

在科技報(bào)告制度建設(shè)的推進(jìn)過程中，自上而下地強(qiáng)力推動是一項(xiàng)重要的策略。2012年以來，科技部將科技報(bào)告工作作為“釘釘子工程”，保證了各項(xiàng)工作的扎實(shí)推進(jìn)。各級科技管理部門和科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)均將科技報(bào)告制度建設(shè)作為科技改革發(fā)展的重點(diǎn)工作，以及推動科技管理科學(xué)化的重要手段和服務(wù)于科技創(chuàng)新活動的重要形式，從而從組織管理層面保障了科技報(bào)告試點(diǎn)工作的順利推進(jìn)。

3.2強(qiáng)制呈交，合同管理

在我國現(xiàn)行的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理過程中，雖然在年度、中期和驗(yàn)收環(huán)節(jié)要求分別提交年度進(jìn)展報(bào)告、中期檢查報(bào)告、結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等，但是這些報(bào)告無論是在技術(shù)細(xì)節(jié)描述，還是在格式規(guī)范上，都與科技報(bào)告有較大差異，需要對科技計(jì)劃管理流程進(jìn)行適度調(diào)整，將科技報(bào)告工作納入科研管理程序［12］，將科技報(bào)告作為科技項(xiàng)目重要產(chǎn)出形式進(jìn)行管理考核，凡是獲得財(cái)政資金支持的所有項(xiàng)目，支持資金以及支持規(guī)模無論大小都必須提交科技報(bào)告。在科技報(bào)告制度建設(shè)初期，在科技計(jì)劃管理流程中選準(zhǔn)切入點(diǎn)至關(guān)重要。針對科研項(xiàng)目實(shí)施階段的不同，需要實(shí)行科技報(bào)告的分類管理。針對已驗(yàn)收項(xiàng)目，進(jìn)行科技報(bào)告的回溯工作，在提交原有報(bào)告基礎(chǔ)上，進(jìn)行科技報(bào)告規(guī)范改寫。針對在研項(xiàng)目，各科技計(jì)劃歸口管理部門修改原有年度報(bào)告、中期報(bào)告、驗(yàn)收報(bào)告的模板，增加科技報(bào)告內(nèi)容部分，要求課題承擔(dān)單位全面執(zhí)行新的報(bào)告撰寫模版。針對新立項(xiàng)目，各科技計(jì)劃歸口管理部門將在計(jì)劃任務(wù)書中增加科技報(bào)告完成指標(biāo)要求，明確規(guī)定承擔(dān)單位呈交科技報(bào)告的數(shù)量、類型及時(shí)限，并將科技報(bào)告任務(wù)完成情況作為中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收的重要依據(jù)。通過將科技報(bào)告嵌入項(xiàng)目過程管理流程中，有效地減輕了科技人員的工作負(fù)擔(dān)。

3.3標(biāo)準(zhǔn)先行，明確責(zé)任

為建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，需要實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告管理流程統(tǒng)一，科技報(bào)告撰寫標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，科技報(bào)告數(shù)據(jù)互操作，科技報(bào)告系統(tǒng)互操作，科技報(bào)告服務(wù)互聯(lián)互通。為此，中信所組織專家完成了《科技報(bào)告編寫規(guī)則》《科技報(bào)告編號規(guī)則》《科技報(bào)告保密等級代碼與標(biāo)識》《科技報(bào)告元數(shù)據(jù)規(guī)范》等國家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，已經(jīng)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)執(zhí)行［13］。同時(shí)，在全面落實(shí)年度執(zhí)行報(bào)告、中期評估報(bào)告和結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告等3個(gè)新模板的基礎(chǔ)上，逐步將實(shí)驗(yàn)/試驗(yàn)等專題科技報(bào)告工作納入國家科技計(jì)劃項(xiàng)目合同管理。在此基礎(chǔ)上，明確不同發(fā)展階段的責(zé)任主體及其職責(zé)范圍，強(qiáng)調(diào)科技報(bào)告管理工作的可操作性。在任務(wù)書簽訂階段，計(jì)劃主管部門負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目的研究性質(zhì)和資助強(qiáng)度，在任務(wù)書中明確項(xiàng)目承擔(dān)單位須呈交的科技報(bào)告具體類型、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和最低數(shù)量，并作為項(xiàng)目驗(yàn)收的必備條件。在科技報(bào)告撰寫階段，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需按照任務(wù)書要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織撰寫科技報(bào)告，標(biāo)注使用級別或提出密級建議。在科技報(bào)告審核階段，承擔(dān)單位需按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科技報(bào)告編號，并進(jìn)行形式、內(nèi)容和密級建議審查。在科技報(bào)告呈交階段，承擔(dān)單位應(yīng)通過國家科技計(jì)劃申報(bào)中心呈交非涉密項(xiàng)目的科技報(bào)告，涉密項(xiàng)目的科技報(bào)告通過機(jī)要渠道呈交。在督導(dǎo)檢查階段，計(jì)劃主管部門在項(xiàng)目過程管理中應(yīng)同步檢查科技報(bào)告任務(wù)完成情況，對涉密項(xiàng)目科技報(bào)告的密級和保密期限建議進(jìn)行審核，及時(shí)做好使用級別和密級批復(fù)工作。

3.4先期試點(diǎn)，分步推進(jìn)

由于涉及面廣、建設(shè)難度大，國家科技報(bào)告制度建設(shè)工作采取先期試點(diǎn)、分步實(shí)施的建設(shè)方式［14-15］。首先分析現(xiàn)行科技計(jì)劃管理流程和環(huán)節(jié)及其與科技報(bào)告相關(guān)要求的差異；其次需要找準(zhǔn)進(jìn)入現(xiàn)有管理流程的切入點(diǎn)，對現(xiàn)有流程進(jìn)行改進(jìn)或改造，嵌入科技報(bào)告呈交模塊；再次需要在現(xiàn)有管理流程基礎(chǔ)上順利過渡到新的呈交流程之中。同時(shí)，開展科技報(bào)告回溯工作，通過組織專家對已有科研項(xiàng)目的驗(yàn)收材料進(jìn)行收集和改編，盡快積累一批科技報(bào)告資源，提供服務(wù)，使科技報(bào)告工作盡早取得成效，并通過回溯來積累經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)完善。在此基礎(chǔ)上，設(shè)定科技報(bào)告制度建設(shè)分階段目標(biāo)，到“十二五”末，建立統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、合理、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制；到2020年，國家科技報(bào)告工作的政策法規(guī)環(huán)境基本形成，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度基本完善，組織管理架構(gòu)基本建立，收藏共享服務(wù)基本實(shí)現(xiàn)，在全國范圍內(nèi)基本形成覆蓋中央和地方財(cái)政投入科技項(xiàng)目統(tǒng)一的科技報(bào)告體系，使科技報(bào)告制度成為科技計(jì)劃管理的基本制度、規(guī)范科研活動及其過程的有效措施、科技知識資源積累的基本手段，以及科技資源公開共享的基本策略。

3.5保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，構(gòu)建良好信息生態(tài)

科技報(bào)告是具有知識產(chǎn)權(quán)的智慧產(chǎn)品和信息成果，需在保證國家對核心技術(shù)資源的知情權(quán)和合理控制權(quán)的同時(shí)，保護(hù)項(xiàng)目承擔(dān)者的合法權(quán)益。要依據(jù)“分類管理、受控使用”的原則向社會開放共享科技報(bào)告，一方面嚴(yán)格標(biāo)注密級和使用級別，并在規(guī)定的范圍內(nèi)按既定的使用方式提供服務(wù)，涉密項(xiàng)目（課題）的科技報(bào)告按照國家相關(guān)保密規(guī)定提出密級和保密期限。另一方面允許項(xiàng)目承擔(dān)單位依據(jù)自身知識產(chǎn)權(quán)管理需要設(shè)定一定年限的保護(hù)期限?！肮_”和“延期公開”科技報(bào)告摘要向社會公眾提供檢索查詢服務(wù)；“公開”級科技報(bào)告應(yīng)向?qū)嵜杂脩籼峁┤牡脑诰€瀏覽和推送服務(wù)；涉密項(xiàng)目（課題）的科技報(bào)告嚴(yán)格按照國家相關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理。為達(dá)到尊重作者勞動成果和提升作者影響力的雙重目標(biāo)，要建立規(guī)范的用戶實(shí)名注冊制度以及報(bào)告下載記錄追蹤制度，以打擊惡意盜取行為。向作者反饋科技報(bào)告的瀏覽和引用等使用情況，并適時(shí)推出全文推送功能，逐步實(shí)行有償索取全文，通過有償使用對作者版權(quán)進(jìn)行有效回饋或保護(hù)。

4　國家科技報(bào)告制度建設(shè)展望

國家科技報(bào)告制度建設(shè)已成為國家提高創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要發(fā)展策略。國辦發(fā)〔2014〕43號文件成為在全國推進(jìn)科技報(bào)告制度建設(shè)的綱領(lǐng)性文件。2014年12月國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國辦發(fā)〔2014〕64號）指出，新的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理體系也將建立科技報(bào)告制度作為一項(xiàng)重要任務(wù)［16］。今后，科技報(bào)告制度應(yīng)從地方科技報(bào)告體系建設(shè)、科技報(bào)告質(zhì)量控制、科技資源關(guān)聯(lián)與集成以及系統(tǒng)與服務(wù)優(yōu)化等4個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)，為推動國家創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)揮重大作用。

4.1地方科技報(bào)告體系建設(shè)

隨著科技報(bào)告制度建設(shè)逐步從科技部向其他部門、地方推進(jìn)，向全國范圍全面展開，下一步需要重點(diǎn)指導(dǎo)地方開展科技報(bào)告制度建設(shè)，推動地方先行試點(diǎn)，向國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)呈交科技報(bào)告。同時(shí)，結(jié)合我國現(xiàn)行正在實(shí)施的科技計(jì)劃改革方案，強(qiáng)化相關(guān)部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)對科技報(bào)告的管理。在此基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)科研單位科技報(bào)告制度建設(shè)，督促項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位充分履行法人責(zé)任，將科技報(bào)告工作納入本單位科研管理和考核體系，設(shè)專門崗位負(fù)責(zé)科技報(bào)告工作。建立科研單位科技報(bào)告示范管理平臺，激勵(lì)科研單位將科技報(bào)告納入機(jī)構(gòu)知識庫統(tǒng)一管理，將能有效強(qiáng)化科研單位技術(shù)資產(chǎn)的傳承創(chuàng)新，提升科研單位對自身科研資產(chǎn)管理的保障力度，完善機(jī)構(gòu)科研績效管理體系，為整個(gè)國家科技報(bào)告制度建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.2科技報(bào)告管理制度建設(shè)

為固化和規(guī)范科技報(bào)告管理流程，需要出臺一系列法規(guī)政策支撐和指導(dǎo)科技報(bào)告工作的具體實(shí)施。一是應(yīng)建立明確的科技報(bào)告激勵(lì)和承認(rèn)機(jī)制，以及國家科技報(bào)告認(rèn)可制度，將科技報(bào)告作為科技人員參與科研項(xiàng)目的憑據(jù)，作為評價(jià)科研機(jī)構(gòu)工作績效及科技人員能力水平的重要指標(biāo)，從而激發(fā)科研人員撰寫和呈交科技報(bào)告的熱情。二是要強(qiáng)化科技報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)全流程管理，落實(shí)科技報(bào)告呈交、共享的法律依據(jù)，與科技報(bào)告作者簽署服務(wù)授權(quán)書、服務(wù)聲明書，明確相關(guān)利益主體的責(zé)任與義務(wù)。三是重視加強(qiáng)科技報(bào)告質(zhì)量審核與評估，需要分層次從即時(shí)分級審核、同行網(wǎng)絡(luò)評議、事后使用評估3個(gè)方面入手，進(jìn)行格式審查、內(nèi)容審查和密級審查；同時(shí)，強(qiáng)化科技報(bào)告全文相似性檢測功能，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)和數(shù)據(jù)挖掘方法，快速甄別科技報(bào)告質(zhì)量高低，防止科研人員重復(fù)提交科技報(bào)告，提高科技報(bào)告的質(zhì)量。

4.3科技資源關(guān)聯(lián)與集成

科技項(xiàng)目的研究產(chǎn)出不僅包括科技報(bào)告，還包含期刊論文、專利文獻(xiàn)等其他形式的科技成果，各種類型信息資源之間包含相同的項(xiàng)目、研究者等信息，因此存在相互關(guān)聯(lián)的可能性。應(yīng)進(jìn)一步通過強(qiáng)化實(shí)體信息標(biāo)注與關(guān)聯(lián)來實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告內(nèi)部甚至與其他信息資源的關(guān)聯(lián)，發(fā)展深層次信息分析服務(wù)；將科技報(bào)告與期刊論文、專利等其他項(xiàng)目成果同步關(guān)聯(lián)，來幫助用戶發(fā)現(xiàn)更多的所需信息，避免科技信息碎片化，擴(kuò)大科技報(bào)告資源的共享范圍。在此基礎(chǔ)上，增加報(bào)告來源項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，以及立項(xiàng)與驗(yàn)收結(jié)題摘要等信息，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告與科技計(jì)劃指南、項(xiàng)目執(zhí)行情況和專利論文等成果間的鏈接，形成一體化展示，便于提供一站式服務(wù)。

4.4系統(tǒng)平臺與服務(wù)優(yōu)化

國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)需要依據(jù)國家科技報(bào)告制度建設(shè)總體推進(jìn)要求和廣大科技人員對科技報(bào)告的服務(wù)需求，進(jìn)行不斷完善和優(yōu)化。一方面需要優(yōu)化國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)功能，包括增加多字段檢索、專業(yè)檢索等高級檢索方式，增加相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析功能，提升科技查新與項(xiàng)目查重功能，強(qiáng)化數(shù)據(jù)挖掘與熱點(diǎn)監(jiān)測等，深層次支持科研管理和決策。另一方面，除發(fā)揮資源共享作用外，還應(yīng)發(fā)揮科技工作者的交流平臺、國家科研項(xiàng)目的監(jiān)督平臺作用，增設(shè)實(shí)時(shí)網(wǎng)絡(luò)在線咨詢系統(tǒng)，使報(bào)告作者、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、讀者能夠就某領(lǐng)域項(xiàng)目或報(bào)告進(jìn)行交流和評價(jià)。對于實(shí)名注冊科技工作者，采取積分制形式提供免費(fèi)的全文下載服務(wù)，鼓勵(lì)科研人員規(guī)范使用，強(qiáng)化對企業(yè)家和行業(yè)專家的服務(wù)。

5　結(jié)語

國家科技報(bào)告體系建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的、實(shí)施難度巨大的長期性工作，既涉及管理層面上的組織架構(gòu)、政策制度等問題，又涉及技術(shù)層面上的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、組織運(yùn)行、部門協(xié)調(diào)等問題。要建立健全政策法規(guī)制度，應(yīng)擁有專門的組織管理機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍以及必要的經(jīng)費(fèi)投入，同時(shí)需要科技界的廣泛認(rèn)同。這是一個(gè)長期的過程，可能需要幾年甚至十幾年的時(shí)間才能建成，需要各級科技管理部門和廣大科技人員的共同協(xié)作和不懈努力。

［1］科技部.關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見［EB/OL］. ［2015-06-01］. http://www.gov.cn/jrzg/2012-09/23/content_2231413.htm.

［2］科技部. 國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法［EB/OL］.［2013-10-11］.http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2013/201310/t20131015_109768. htm.

［3］中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定［EB/OL］. ［2013-11-16］. http://paper.people.com.cn/rmrb/html/2013-11/16/nw.D110000renmrb_20131116_2-01. htm.

［4］國務(wù)院.關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見［EB/OL］. ［2014-3-12］. http://www.gov. cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.

［5］國務(wù)院.關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見［EB/OL］. ［2015-06-01］. http://www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/10/content_9071.htm.

［6］胡錦濤.科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法［EB/OL］. ［2007-12-29］. http://www.gov.cn/flfg/2007-12/29/content_847331.htm.

［7］科技部，發(fā)展改革委，教育部，財(cái)政部. 2004—2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要［EB/OL］. ［2004-07-03］. http://www.gov.cn/gongbao/content/2004/content_62878.htm.

［8］范文， 趙今明. 中國科技報(bào)告體系建設(shè)研究［J］. 安徽科技， 2014（1）: 9-11.

［9］賀德方. 科技報(bào)告資源體系研究［J］. 信息資源管理學(xué)報(bào)， 2013（1）: 4-9，31.

［10］范文. 中國科技報(bào)告制度體系與運(yùn)行機(jī)制初探［J］. 中國科技信息， 2014（7）: 245-246.

［11］國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)［EB/OL］. ［2015-06-01］. http://www.nstrs.cn/.

［12］賀德方， 胡紅亮， 周杰. 中國科技報(bào)告體系的建設(shè)模式研究［J］. 情報(bào)學(xué)報(bào)， 2009， 28（6）: 803- 808.

［13］曾建勛. 科技報(bào)告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系研究［J］. 情報(bào)學(xué)報(bào)，2013， 32（5）:459-465.

［14］賀德方. 中國科技報(bào)告制度的建設(shè)方略［J］. 情報(bào)學(xué)報(bào)，2013， 32（5）: 452-458.

［15］張新民.我國科技報(bào)告制度體系框架設(shè)計(jì)研究與實(shí)施進(jìn)展［J］.中國科技資源導(dǎo)刊， 2013（3）； 1-6；40.

［16］國務(wù)院.關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案［EB/OL］. ［2015-01-12］. http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/12/content_9383. htm.

Review and Prospect for Pilot Work of National Scientifc and Technical Report

Zhang Xinmin
（Institute of Scientifc and Technical Information of China， Beijing 100038）

Scientifc and technical report （STR） is the national strategic information resource which constitutes the basis of national innovation. As a major reform of the system of scientifc and technical management， the construction of STR system involves a major adjustment of the relationship between the rights and obligations of the parties. In this paper， the basis and requirements of the pilot work of the national STR system are combed. On the review of the whole course of pilot work of STR， the main measures of the pilot work including strengthening organization and management， improving the standard system， exploring the way of the implementation， and promoting the protection of intellectual property rights， are summarized. In the end， from the four aspects including local STR system construction， STR quality control， the integration of scientifc and technical resources， system construction and service optimization， some advices for the construction of STR system are put forward.

scientific and technical report， scientific and technical report system， scientific and technical resource， scientifc and technical project management

G3

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.05.001

張新民（1967-），博士，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長、研究員，主要研究方向：科技管理與政策。

2015年6月19日。