水電站工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理分析

王艷玲

(新疆伊犁河流域開(kāi)發(fā)建設(shè)管理局，烏魯木齊830000)

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法相關(guān)研究

1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量，并進(jìn)行策劃、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方案的一個(gè)系統(tǒng)完整的過(guò)程?？偟膩?lái)說(shuō)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特征，我們可以全面的認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。首先風(fēng)險(xiǎn)的客觀性，使得人們并不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)，只能采取一定的措施降低風(fēng)險(xiǎn);其次風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見(jiàn)性，使得人們能夠通過(guò)相關(guān)的管理方法，來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的不確定性;最后風(fēng)險(xiǎn)的潛在特性，使得風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率會(huì)隨著人們風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的降低而增大。

1.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

建設(shè)工程是一項(xiàng)涉及多門學(xué)科、錯(cuò)綜復(fù)雜的綜合性系統(tǒng)工程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在與項(xiàng)目建設(shè)各項(xiàng)工作緊密聯(lián)系的同時(shí)，也具有自身的獨(dú)特性，管理過(guò)程一般發(fā)生在工程建設(shè)這一特定范圍內(nèi)。由于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)損失的波及范圍、風(fēng)險(xiǎn)的破壞能力是復(fù)雜多樣性的，因此必須采用全方位、多元化的管理手段，才能確保實(shí)現(xiàn)工程的最大效益［1］。

建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的特性主要包括:

1)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制涉及到工程項(xiàng)目管理的全過(guò)程，因此它是一項(xiàng)綜合性的高端管理工作。項(xiàng)目管理的各個(gè)子系統(tǒng)都必須要體現(xiàn)質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理。

2)項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)既相輔相成，又對(duì)立統(tǒng)一，只有深入、細(xì)致的了解管理系統(tǒng)，才能進(jìn)行行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。

3)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于預(yù)測(cè)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，做好事前控制，通過(guò)采用相應(yīng)的解決措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的不確定給工程建設(shè)帶來(lái)的損失。

此外，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心應(yīng)是確保投資安全，因此風(fēng)險(xiǎn)管理必須要全方位、綜合考慮建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，采取強(qiáng)有效的監(jiān)控措施，保障工程目標(biāo)的順利完成。

1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是由若干個(gè)階段組成，一般來(lái)說(shuō)可將風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程劃分為以下4個(gè)階段，如圖1所示。

1.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是指采取一整套切實(shí)可行的方法和策略來(lái)辨別和追蹤風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容主要有:分析和辨識(shí)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)及損失、估計(jì)和評(píng)價(jià)已經(jīng)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估可能減少風(fēng)險(xiǎn)的措施方案、制定風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)控方案、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的執(zhí)行狀況進(jìn)行追蹤和修改。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1.3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性使得人們?cè)诒槐硐竺曰髸r(shí)，往往忽略了內(nèi)在的危險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是管理風(fēng)險(xiǎn)的第一步，并在風(fēng)險(xiǎn)管理中占據(jù)著重要地位。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有:SWOT 分析法、德?tīng)柗品?、專家調(diào)查法和敏感性分析法等［2］。

1.3.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是指相關(guān)人員利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)和工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)存在的條件、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的危害及風(fēng)險(xiǎn)的可控性進(jìn)行分析的過(guò)程。

常用的方法有:模糊分析法和決策樹(shù)法。

1.3.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)已經(jīng)識(shí)別、分析出的風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重進(jìn)行檢測(cè)，并測(cè)算出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。其主要目的是根據(jù)施工方案或施工措施造成風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行比較、評(píng)估，從中選擇最優(yōu)化的方案。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有模擬法、模糊評(píng)價(jià)法、主觀概率法等。

1.3.5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理處置和監(jiān)控

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理處置主要是由專業(yè)的管理人員采取相應(yīng)的技術(shù)措施，來(lái)降低或減少風(fēng)險(xiǎn)事件的影響。通常采用的方法有:風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低等。

而風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控則是通過(guò)利用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具和技術(shù)，來(lái)警告或反饋已發(fā)現(xiàn)的潛在問(wèn)題。通常采取:贏得值法、審核檢查法等。

2 水電站工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征分析

水電站工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征分析主要是從管理的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素劃分兩個(gè)方面來(lái)研究。

2.1 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

由于水電站工程建設(shè)自身的特點(diǎn)及規(guī)律，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生因素的不僅多種多樣，而且錯(cuò)綜復(fù)雜，導(dǎo)致了水電行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。因此與其他工程相比，水電站工程具有以下特征:

1)多樣性:水電站建設(shè)工程包含了多個(gè)單位工程，如:水工建筑物、輸變電及開(kāi)關(guān)站、計(jì)算機(jī)保護(hù)系統(tǒng)等。

2)獨(dú)特性:水電站建設(shè)場(chǎng)址是固定的，水電站工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜，技術(shù)工藝、工程地質(zhì)、項(xiàng)目目標(biāo)都與民建項(xiàng)目不同，因此具有獨(dú)特的唯一性。

3)安全工作特別重要:水電站的安全生產(chǎn)管理工作，關(guān)系著施工人員和人民群眾的生命安全，因此需要特別加強(qiáng)安全工作。

4)為保證水電站建設(shè)工程質(zhì)量，在寒冬或酷暑季節(jié)，要做好保暖或降溫工作。同時(shí)施工過(guò)程易受地表徑流、電網(wǎng)調(diào)度和運(yùn)行、海嘯、臺(tái)風(fēng)等不可抗力的影響。

2.2 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)因素劃分

水電站工程風(fēng)險(xiǎn)因素劃分主要從3個(gè)方面分析:

2.2.1 水利水電工程發(fā)展階段

這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是指勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因及性質(zhì)

主要包括暴雨、颶風(fēng)等引發(fā)的自然風(fēng)險(xiǎn);因外部政治環(huán)境變化而帶來(lái)的政治風(fēng)險(xiǎn);因市場(chǎng)預(yù)測(cè)錯(cuò)誤、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的變化、匯率變動(dòng)等導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);由于科學(xué)發(fā)展所導(dǎo)致的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);因個(gè)人疏忽、組織過(guò)失所造成的行為風(fēng)險(xiǎn);因相關(guān)方關(guān)系不協(xié)調(diào)引發(fā)的組織風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.3 水利水電工程項(xiàng)目主體

主要是指項(xiàng)目建設(shè)中業(yè)主方承擔(dān)了投資、自然和管理等方面的風(fēng)險(xiǎn);承包商貫穿于工程項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn);設(shè)計(jì)單位、勘察單位等在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)［3］。

3 水電站工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是水電站建設(shè)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制最基本的環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要包括:定性分析、定量分析、定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)估方法。

3.1.1 定性分析法

3.1.1.1 頭腦風(fēng)暴法

一般是由施工人員對(duì)施工工序中存在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行集體分析和探討，以尋找解決方法。如:建設(shè)過(guò)程中焊接、其中吊裝等。

3.1.1.2 德?tīng)柗品?/p>

主要用于建設(shè)中危險(xiǎn)源的分析和識(shí)別。

3.1.1.3 LEC 法

L 是事故發(fā)生的概率來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，E是人員處于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率，C 是發(fā)生事故時(shí)所導(dǎo)致的破壞程度。

3.1.2 定量分析方法

3.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)法(RBS)

主要通過(guò)將水電站工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解，從而使得建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素更加具體化、更加易于識(shí)別。

3.1.2.2 工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS)

主要是將水電站建設(shè)項(xiàng)目逐層進(jìn)行分解，明確每一個(gè)工作單位的任務(wù)、工程進(jìn)度和質(zhì)量等。

3.1.3 綜合分析法

3.1.3.1 概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

主要是針對(duì)水電站工程建設(shè)中的重大危險(xiǎn)項(xiàng)目，運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源分析，確定風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生的幾率。

3.1.3.2 模糊層次分析法

是將分解法和層次分析法相互配合，來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。一般來(lái)說(shuō)首先是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行逐層分解，然后層次分析法確定指標(biāo)重，最后進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)［4］。

3.2 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在對(duì)水電站建設(shè)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，還要對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。水電站工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟主要包括4個(gè)方面:

1)將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)化為事件發(fā)生的機(jī)率分布和機(jī)會(huì)分布。

2)估計(jì)某單一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程建設(shè)帶來(lái)的損失。

3)預(yù)測(cè)水電站建設(shè)中各風(fēng)險(xiǎn)因素可能出現(xiàn)的概率以及可能造成的損失度。

4)統(tǒng)計(jì)、匯總風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失期望值與實(shí)際造成損失值之間的偏差程度。

總的來(lái)說(shuō)，水電站工程施工過(guò)程是風(fēng)險(xiǎn)存在最多的階段，對(duì)于某一單位施工工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)主要是設(shè)計(jì)缺陷、施工疏忽。

外部自然環(huán)境對(duì)第三者造成傷害的幾率較小，但如果發(fā)生也會(huì)給工程帶來(lái)巨大的損失，因此水電站工程建設(shè)應(yīng)采取特殊的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)管理。

3.3 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

由于電力行業(yè)屬于技術(shù)密集、資金密集的行業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，控制難度很大，為保證在出現(xiàn)意外情況時(shí)企業(yè)能沉著應(yīng)對(duì)，有必要利用各種風(fēng)險(xiǎn)管理手段來(lái)轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.1 水電站工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避的措施有:根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)工作，選擇滿足強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工單位，并嚴(yán)禁將主體工程隨意分包給資質(zhì)較差、技術(shù)落后的皮包公司。

施工計(jì)劃和方案的在滿足設(shè)計(jì)要求的前提下，要盡量避開(kāi)地質(zhì)復(fù)雜的區(qū)域。

3.3.2 水電站工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)自留

對(duì)于無(wú)法回避的風(fēng)險(xiǎn)，水電站建設(shè)方要立足于工程實(shí)際，進(jìn)行周密的分析，采取可靠的預(yù)控手段，盡量將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。

3.3.3 水電站工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

最為行之有效的方式是保金、保險(xiǎn)等方式。在招投標(biāo)時(shí)為規(guī)避合同流標(biāo)而規(guī)定的投標(biāo)保證金、履約保證金制度，為了杜絕工程事故造成人員傷亡、設(shè)備損壞等情況，實(shí)施建設(shè)工程施工一切險(xiǎn)、安全工程施工一切險(xiǎn)制度。

4 結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)本文分析可知，加強(qiáng)水電站工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理分析，對(duì)于降低工程危害程度、減少工程安全事故具有重要的作用。同時(shí)在水電站工程建設(shè)中，要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理理論與工程建設(shè)實(shí)際相結(jié)合的思想，真正的將水電站建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施實(shí)施到位，將工程事故損害降到最低，是當(dāng)前水電工程項(xiàng)目管理的首要任務(wù)。

［1］曾繼練. 水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其控制方法研究［J］.科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2011(18):217－218.

［2］文向陽(yáng)，劉懿帆. 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程及防范措施［J］. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2009(23):119.

［3］徐衛(wèi)華. 水電站施工中的交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析［J］．科技風(fēng)，2010(05):174－175.

［4］劉永強(qiáng)．水利水電工程建設(shè)安全管理研究［D］. 南京:河海大學(xué)，2010.