國內(nèi)專利價值研究的文獻(xiàn)計量分析

熊敬文　王文

【摘要】 本文通過對CNKI收錄的1996-2014年間關(guān)于專利價值研究的文獻(xiàn)分別從年載量分布、期刊分布、作者分析、合作度、基金資助、被引頻次分析等方面進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析，并結(jié)合內(nèi)容分析法，共詞聚類分析法進(jìn)一步分析專利價值領(lǐng)域研究現(xiàn)狀、及熱點研究領(lǐng)域及發(fā)展趨勢。

【關(guān)鍵詞】專利價值 文獻(xiàn)計量 共詞分析

【中圖分類號】R562.21 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】B【文章編號】1004-4949（2015）02-0790-02

1.引言

目前，圍繞專利交易領(lǐng)域的專利價值分析，也逐漸成為技術(shù)交易市場的核心問題，其作為無形資產(chǎn)的投資價值逐漸成為社會關(guān)注和專利研究的熱點。本文通過對國內(nèi)近20年關(guān)于專利價值的研究文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)計量統(tǒng)計分析，探究目前專利價值研究的現(xiàn)狀、研究熱點以及專利價值的研究發(fā)展趨勢。

2.數(shù)據(jù)來源與研究方法

數(shù)據(jù)來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI），檢索年代為1996-2014年，通過篇名=專利價值進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，共檢索出220篇文獻(xiàn)，對文獻(xiàn)進(jìn)行篩選、剔除重復(fù)、不相關(guān)文獻(xiàn)和報紙類文獻(xiàn)，得出有效文獻(xiàn)149篇用于統(tǒng)計分析。

研究方法采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，從年載量分布、期刊來源分析、核心作者及合作度，基金資助情況，被引頻次等方面對專利價值文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析。統(tǒng)計分析工具使用文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計分析軟件SATI及SPSS19.0進(jìn)行分析。

3.統(tǒng)計結(jié)果與分析

3.1專利價值文獻(xiàn)年代分布

某一時期論文數(shù)量的增加速度和數(shù)量， 在某種意義上不僅說明這一領(lǐng)域研究的理論水平和發(fā)展速度， 也可以在一定程度上反映研究者和實踐者對該領(lǐng)域的研究程度。1996-2014年間我國專利價值相關(guān)文獻(xiàn)取得明顯的發(fā)展，總體呈增長趨勢，大致可分為三個階段：1996-2005年間，關(guān)于專利價值文獻(xiàn)數(shù)量較少，總體呈波動性增長趨勢，這個階段關(guān)于專利價值研究仍處于探索階段；2006-2010年間，關(guān)于專利價值文獻(xiàn)數(shù)量明顯增加，增長比較平穩(wěn)，累計百分比達(dá)到52.35%；2011-2014年間，專利價值文獻(xiàn)數(shù)量呈快速增長趨勢，數(shù)量增加明顯，2014年達(dá)到最高值，占14.09%。

3.2專利價值文獻(xiàn)期刊來源分布

研究論文的來源期刊分布可以了解該領(lǐng)域研究的空間分布特點，掌握該領(lǐng)域的核心期刊群；有利于該研究領(lǐng)域資料的收集、整理和研究，進(jìn)而促進(jìn)該領(lǐng)域研究的全面、深入發(fā)展。

經(jīng)統(tǒng)計，149篇文獻(xiàn)共發(fā)表在79種期刊上，科技類期刊共發(fā)文54篇，占36.24%，經(jīng)管類發(fā)文32篇，占21.48%，其余42.48%文獻(xiàn)零散分布于其他期刊上。由此可見，對于專利價值的研究，科技類和經(jīng)管類期刊是專利價值文獻(xiàn)的主要發(fā)表陣地，電子知識產(chǎn)權(quán)、科技管理研究、價值工程三種期刊發(fā)文最高，分別發(fā)文8篇、6篇、4篇。

3.3專利價值研究文獻(xiàn)作者分析

對文獻(xiàn)的作者的統(tǒng)計分析，可以反映文獻(xiàn)作者與文獻(xiàn)量的關(guān)系，同時能預(yù)測、估計和提示科學(xué)研究人員的研究能力，對進(jìn)一步了解專利地圖研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢有重要作用。

3.3.1論文合作情況統(tǒng)計

論文合作情況主要從合著率和合作度兩個指標(biāo)進(jìn)行評價，合著率是指合著文獻(xiàn)占文獻(xiàn)總數(shù)的比例；合作度是指每一篇文獻(xiàn)平均作者數(shù)量；合著率、合作度越高，表明群體性和應(yīng)用性越強， 個體性和理論性越弱。如表2所示，1996-2014年間，149篇文獻(xiàn)共由240位作者完成，合作度為1.81，合著率為49.66%。即平均1篇文章由1.81位作者完成，約1/2的論文由2位以上作者完成。其中只參與發(fā)表1篇文章作者有212位，占作者總數(shù)的88.33%，說明大多數(shù)作者是偶爾涉足這一領(lǐng)域的研究，研究得不夠深入。只有12%的作者對此領(lǐng)域研究較為深入，具有連續(xù)性。

3.3.2論文核心作者統(tǒng)計

核心作者是指那些發(fā)文量較多， 影響較大的作者。為了確定出該研究領(lǐng)域的核心作者，筆者依據(jù)學(xué)者普賴斯所提出的計算公式：M=0.748（Nmax） 1/ 2，其中M為發(fā)表論文數(shù)，Nmax為所統(tǒng)計的年限中發(fā)表文章最多的那位作者的論文數(shù)），只有那些發(fā)表論文數(shù)在M篇以上的作者，才稱為核心作者，即多產(chǎn)作者。根據(jù)普賴斯公式，計算出M約為2.12篇，取整后M值為2。也就是說，發(fā)表在2篇以上論文的作者可以看作該研究的多產(chǎn)作者，胡元佳、陳向東、馬忠明、王一濤、卞鷹、張文德發(fā)表的文獻(xiàn)最多分別為6篇、5篇、5篇、3篇、3篇、3篇。其研究成果較為深入，值得參考研究。

4.專利價值文獻(xiàn)基金資助情況

通過對149篇文獻(xiàn)基金資助情況進(jìn)行統(tǒng)計，共有26篇文獻(xiàn)為基金課題資助項目，占總文獻(xiàn)21.14%，26篇分別來自13類不同的基金資助，其中國際級1篇，國家級17篇、省部級7篇、市級6篇，受到兩種基金以上資助的論文5篇。其中國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金對專利價值領(lǐng)域研究資助力度最大，分別資助12篇、5篇?；鹳Y助的方向主要有專利價值影響因素分析、專利價值評估、專利價值指標(biāo)體系研究等?？偟膩碚f，專利價值的相關(guān)課題資助范圍比較廣、基金項目多，可見國家對此的重視。

5.被引頻次情況

文獻(xiàn)被引頻次可以反映出該研究領(lǐng)域的重要論文，通過統(tǒng)計文獻(xiàn)被引頻次，也反映出該領(lǐng)域研究的大致方向。統(tǒng)計文獻(xiàn)被引頻次排名前10文獻(xiàn)，被引排名前10篇文獻(xiàn)主要研究專利價值評估指標(biāo)和方法，以及專利價值的影響因素，從法律和政策層面研究專利價值問題，其中專利價值評估指標(biāo)體系及模糊綜合評價一文被引次數(shù)最多，說明該論文在專利價值評估研究領(lǐng)域?qū)俦容^優(yōu)秀，重要的文獻(xiàn)，具有很高參考價值。

6.專利價值領(lǐng)域熱點分析

某學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的研究主題是把握該領(lǐng)域論文研究進(jìn)展及框架的首要標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵詞是從文章主題，內(nèi)容重點中提取出來的文章的標(biāo)識，能反映出作者的意圖，通過對關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，可以揭示該領(lǐng)域的研究熱點。本文采用共詞聚類分析法和內(nèi)容分析法對149篇專利價值文獻(xiàn)進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域研究熱點分布。首先，通過SATI將文獻(xiàn)里的關(guān)鍵詞抽取出來，然后通過對關(guān)鍵詞進(jìn)行處理，包括去除非實意詞、歸類近義詞、選擇出現(xiàn)頻率大于5次的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，最終形成23*23關(guān)鍵詞矩陣。將矩陣導(dǎo)入SPSS 19.0后，進(jìn)行聚類分析，設(shè)置好參數(shù)，得出專利價值聚類分析樹狀圖。

通過聚類分析樹狀圖，并結(jié)合專利方面的知識，大致可以將專利價值研究熱點領(lǐng)域分為三大類。分別是專利價值評價指標(biāo)體系研究、專利價值評估方法研究、專利價值評估影響因素研究。

6.1專利價值評估影響因素研究

專利價值受很多因素影響，目前，關(guān)于專利價值的影響因素的研究已經(jīng)受國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。馬力輝[1] 等認(rèn)為專利價值的影響因素包括法律因素、技術(shù)因素和市場和企業(yè)因素。李秀娟[2]通過綜合國內(nèi)外專利研究，認(rèn)為影響專利價值的影響因子包括與專利技術(shù)本身有關(guān)的因素、與企業(yè)相關(guān)的因素、與交易有關(guān)的因素和評估風(fēng)險相關(guān)的因素。李振亞[3] 等提出基于專利技術(shù)質(zhì)量、目標(biāo)市場價值評估、專利技術(shù)可替代性評估和專利保護(hù)強度評估的四要素理論。張朝君[4]認(rèn)為企業(yè)專利價值評估影響因素主要包括法律因素、技術(shù)因素、市場因素、風(fēng)險因素。雖然學(xué)者們對于專利價值影響因素分類意見尚未統(tǒng)一，但基本都涵蓋了法律因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟因素。

6.2專利價值指標(biāo)體系研究

目前對于專利價值評價指標(biāo)體系目前也沒有通用的評價標(biāo)準(zhǔn)。李清海等分析和歸納現(xiàn)在專利經(jīng)濟價值評價指標(biāo)的研究基礎(chǔ)上，提出了專利指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)，并指出不同層次的指標(biāo)并列使用存在的問題。萬小麗 等綜合運用層次分析法和模糊評價法探討建立專利價值指標(biāo)評價體系，先用層次分析法計算指標(biāo)權(quán)重，再用模糊綜合評價法得出專利的現(xiàn)時貨幣價值。汪雪鋒 等提出專利價值評價指標(biāo)主要有技術(shù)生命周期、引證指標(biāo)、科學(xué)關(guān)聯(lián)性、專利實施率、專利族大小等并提出專利價值指標(biāo)使用應(yīng)注意的問題。胡小君 等通過對“專利向心引用網(wǎng)絡(luò)”的專利結(jié)構(gòu)指標(biāo)和傳統(tǒng)指標(biāo)在映射專利技術(shù)價值方面的相關(guān)性進(jìn)行了比較性實證研究，提出專利結(jié)構(gòu)性指標(biāo)的價值。

6.3 專利評估方法研究

國內(nèi)對于專利價值評估方法研究，主要采用資產(chǎn)評估中的重置成本法、現(xiàn)行市價法、收益現(xiàn)值法以及期權(quán)法和期權(quán)博弈等方法。

重置成本法，主要是以當(dāng)前時間內(nèi)重新開發(fā)或購置與被評估專利具有相同功能和用途的產(chǎn)品的成本作為計算的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而進(jìn)行專利價值評估的一種方法。實際上專利的價值并不能由其成本直接決定；現(xiàn)行市價法，是指市場現(xiàn)行價格作為價格標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)以確定資產(chǎn)價格的資產(chǎn)評估方法； 收益現(xiàn)值法，是指通過估算被評估資產(chǎn)的未來預(yù)期收益并折算成現(xiàn)值，借以確定被評估資產(chǎn)價格的一種資產(chǎn)評估方法； 實物期權(quán)法，應(yīng)用于股市交易價值評估，采用不支付紅利的歐式看漲期權(quán)價格的的Black-sholes 公式來計算無形資產(chǎn)價值，它考慮到專利市場環(huán)境的動態(tài)性，是新興的專利價值評估方法。

7.結(jié)論

由于專利價值的影響因素眾多，單個專利價值的模糊性，在實施評價過程中存在鮮明的高維度特性，現(xiàn)實的專利交易往往難以進(jìn)行科學(xué)的價值評價，往往要借助數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)學(xué)建模、系統(tǒng)仿真等方法實施近似價值評估。未來新興技術(shù)在專利價值評價領(lǐng)域的廣泛運用將成為該領(lǐng)域研究的新趨勢。

參考文獻(xiàn)

[1] 馬力輝，張潤利，范昀陽. 專利價值及影響因素[J]. 工程機械文摘，2009，05：21-24.

[2]李秀娟. 專利價值評估的影響因子[J]. 電子知識產(chǎn)權(quán)，2009，05：64-67.

[3]李振亞，孟凡生，曹霞. 基于四要素的專利價值評估方法研究[J]. 情報雜志，2010，08：87-90.

[4]張朝君. 企業(yè)專利資產(chǎn)價值評估影響因素及對策研究[D].重慶理工大學(xué)，2014.