動態(tài)環(huán)境下企業(yè)成長能力評價研究

鄭浩　王賢

摘 要：企業(yè)的成長是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅力量，其可持續(xù)發(fā)展能力大小直接關(guān)系到整個國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低。從企業(yè)成長能力的內(nèi)涵出發(fā)，分析了影響企業(yè)成長能力的相關(guān)因素，建立了企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系，并結(jié)合BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法進(jìn)行了實證研究，這對于準(zhǔn)確評估我國企業(yè)發(fā)展水平，進(jìn)一步提高其競爭實力具有重要意義。

關(guān)鍵詞：動態(tài)環(huán)境；成長能力；影響因素；評價

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005-6378（2015）04-0114-05

隨著2014年京津冀協(xié)同發(fā)展升級為國家戰(zhàn)略高度，相關(guān)行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力和水平將直接關(guān)系到整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，而企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心力量，其綠色可持續(xù)發(fā)展能力的高低會起到?jīng)Q定性作用。本文正是由此出發(fā)，研究在當(dāng)今動態(tài)環(huán)境下，如何來評價和優(yōu)化企業(yè)的成長能力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

一、國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)成長能力的理論綜述

（一）國外有關(guān)企業(yè)成長能力的研究回顧

國外對于企業(yè)成長能力的研究開始的較早，潘羅斯[1]出版的《企業(yè)增長理論》奠定了相關(guān)理論基礎(chǔ)，隨后相繼出現(xiàn)了不少研究成果。如科斯提出的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)成長理論，提出了企業(yè)的發(fā)展離不開其規(guī)模的擴(kuò)大。錢德勒[2]在《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》中指出企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)要能夠適應(yīng)環(huán)境的變化，即隨環(huán)境的變化而進(jìn)行針對性的調(diào)整，從而實現(xiàn)可持續(xù)增長的目標(biāo)。安索夫[3]在《戰(zhàn)略管理》中也強(qiáng)調(diào)，企業(yè)戰(zhàn)略制定的起點(diǎn)是尋求生存與發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德森[4]提出了企業(yè)能力是企業(yè)積累的知識、經(jīng)歷和技能，是企業(yè)存在的基礎(chǔ)。

隨著相關(guān)理論的進(jìn)一步發(fā)展，對于企業(yè)成長能力的研究出現(xiàn)了兩大學(xué)派：資源基礎(chǔ)理論和企業(yè)核心能力理論，前者是以企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源為研究核心，巴尼[5]提出給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的資源必須具備有價值性、稀缺性、難以模仿性和組織性，即VRIO框架。而企業(yè)核心能力理論則提出企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢是來自企業(yè)獨(dú)特的核心能力，普拉哈 拉德和哈默[6]在《哈佛商業(yè)評論》發(fā)表的論文《企業(yè)核心能力》，標(biāo)志著企業(yè)核心能力理論的確立，即企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源在于企業(yè)內(nèi)部，強(qiáng)調(diào)企業(yè)運(yùn)營過程中的一種自有能力，是制定和實施企業(yè)戰(zhàn)略的一種優(yōu)勢。在此基礎(chǔ)上，Teece[7]提出了動態(tài)成長能力的概念，認(rèn)為動態(tài)成長能力是組織長期實踐中形成的適應(yīng)和變革能力。此外，圍繞著動態(tài)成長能力的構(gòu)成方面，許多學(xué)者從不同的角度展開了研究，如Williamson[8]等將動態(tài)成長能力分解為技術(shù)競爭能力、市場營銷能力和整合能力。

（二）國內(nèi)有關(guān)企業(yè)成長能力的研究回顧

國內(nèi)對于相關(guān)理論的研究開始的較晚。楊杜[9]在其博士論文《企業(yè)成長論》中提出企業(yè)的成長要從經(jīng)營資源的數(shù)量、性質(zhì)、結(jié)構(gòu)和支配主體特征等四個方面來考量，其強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化經(jīng)濟(jì)是構(gòu)成企業(yè)成長理論的核心。在此基礎(chǔ)上，南開大學(xué)張林格[10]則指出，僅有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化經(jīng)營兩維是不全面的，應(yīng)當(dāng)增加企業(yè)競爭能力這一因素，并據(jù)此提出了三維空間企業(yè)成長模式，其主要強(qiáng)調(diào)兩個方面：一是在企業(yè)成長過程中，競爭力隨著規(guī)模的擴(kuò)大而增強(qiáng)，當(dāng)企業(yè)規(guī)模超過最佳規(guī)模后，競爭力又開始下降；二是在企業(yè)成長過程中，企業(yè)因達(dá)到最佳規(guī)模而走上多樣化經(jīng)營道路，由于多樣化經(jīng)營效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)競爭能力進(jìn)一步加強(qiáng)，但企業(yè)的多樣化率超過最優(yōu)多樣化率時，企業(yè)的競爭能力呈現(xiàn)停滯或下降趨勢。

而對于企業(yè)成長力的構(gòu)成要素的研究國內(nèi)的學(xué)者更是百花齊放，李柏州[11]等認(rèn)為企業(yè)成長能力是由成長環(huán)境所決定的，并以此為一級指標(biāo)構(gòu)建了評價指標(biāo)體系，結(jié)合層次分析法進(jìn)行了實證分析。周永亮[12]則認(rèn)為企業(yè)核心能力的形成必須由其要素，主要包括企業(yè)的環(huán)境機(jī)遇能力、確定優(yōu)勢能力、技術(shù)跨越能力以及文化駕馭能力，只有這樣，企業(yè)才會進(jìn)一步發(fā)展。此外，賀小剛[13]認(rèn)為動態(tài)成長能力就是企業(yè)應(yīng)對市場變化的能力，即強(qiáng)調(diào)動態(tài)能力的外在表現(xiàn)，并提出了企業(yè)動態(tài)成長能力是由組織變革、組織柔性、市場潛力等因素構(gòu)成的。在此基礎(chǔ)上，王鐵驪[14]等也重點(diǎn)研究了動態(tài)能力的構(gòu)成，并認(rèn)為知識吸納能力、資源重構(gòu)能力和感知市場的能力是主要構(gòu)成要素。這些觀點(diǎn)在很大程度上都加快了企業(yè)成長能力理論與實務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。

二、 企業(yè)成長能力的內(nèi)涵

綜合前人的相關(guān)研究成果，不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)成長能力是綜合企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境共同作用的結(jié)果，所以我們認(rèn)為企業(yè)成長能力是指在動態(tài)環(huán)境下，企業(yè)在未來一段時間內(nèi)不斷尋找和挖掘內(nèi)部資源時所擁有的當(dāng)前能力的外在表現(xiàn)，以及通過改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、不斷適應(yīng)外部環(huán)境變化、持續(xù)實現(xiàn)潛在價值能力的內(nèi)在特征，即強(qiáng)調(diào)在動態(tài)環(huán)境中，能夠給企業(yè)帶來動態(tài)競爭優(yōu)勢，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)成長的能力。這一定義有如下內(nèi)涵：

首先，企業(yè)成長能力具有系統(tǒng)性，它是企業(yè)現(xiàn)有能力和未來潛在能力的結(jié)合體?，F(xiàn)有能力是已有的，是可以感受到的，是有形的，從企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)營狀況上可以考察出來；潛在能力是目前企業(yè)所呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢，是無形的，是企業(yè)未來的發(fā)展能力，可以從周圍的環(huán)境反映來間接考察。

其次，企業(yè)成長能力是在不確定性的環(huán)境下企業(yè)所固有的，即使不和其他公司比較，每個企業(yè)的成長能力都是客觀存在的，是一種絕對能力，但是它與企業(yè)所處的行業(yè)和規(guī)模有著很大的關(guān)系。

最后，從成長的結(jié)果來看，企業(yè)希望成長的目的是控制更大的市場、創(chuàng)造更多的價值或收益，獲取比別人更多的競爭優(yōu)勢，可以說企業(yè)成長能力也是一種企業(yè)自身的價值創(chuàng)造力，即實現(xiàn)潛在價值或承擔(dān)社會責(zé)任。

河北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）

2015年第4期

三、企業(yè)成長能力的影響因素分析

不言而喻，企業(yè)的成長是由一系列相互作用的能力推動的，通過一系列能力要素的相互影響及協(xié)同作用，才能形成促進(jìn)企業(yè)成長的強(qiáng)大動力。而企業(yè)成長能力體系的構(gòu)建是一個復(fù)雜的工程，有其特定的影響因素，這些特定因素又形成了相應(yīng)的子系統(tǒng)，并且每個子系統(tǒng)均對企業(yè)成長能力發(fā)揮著相應(yīng)的影響和作用。因此，對于成長能力的研究重點(diǎn)就是要識別決定和影響企業(yè)成長能力的相關(guān)因素，從而發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)成長能力的因果關(guān)系，并通過改革不斷完善，進(jìn)而達(dá)到企業(yè)可持續(xù)成長的最終目標(biāo)。

對于影響企業(yè)成長能力的因素是多樣的，幾乎涉及到經(jīng)濟(jì)、社會、文化的一切方面。在回顧前人相關(guān)研究成果的同時，特別是資源基礎(chǔ)理論和企業(yè)核心能力理論，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)所處的動態(tài)環(huán)境以及企業(yè)成長能力的內(nèi)涵，筆者認(rèn)為企業(yè)成長能力的影響因素主要包括四個子系統(tǒng)，分別是企業(yè)治理能力子系統(tǒng)、企業(yè)創(chuàng)新能力子系統(tǒng)、企業(yè)資源能力子系統(tǒng)和企業(yè)承載能力子系統(tǒng)。這四個子系統(tǒng)相互影響、相互制約形成一個整體，它們共同作用，從而決定著企業(yè)成長能力的大小。

（一）企業(yè)治理能力子系統(tǒng)

作為一個子系統(tǒng)，公司治理能力是企業(yè)的利益相關(guān)者在責(zé)權(quán)利方面的制度安排以及各利益相關(guān)者之間監(jiān)督、制衡機(jī)制的綜合。企業(yè)治理能力是指治理的主客體在一定素質(zhì)和條件下履行其職責(zé)和義務(wù)的外在綜合表現(xiàn)。首先，內(nèi)部治理能力主要是企業(yè)內(nèi)部的董事會、監(jiān)事會以及高管層的治理能力；其次，外部治理能力主要是公眾、政府、供應(yīng)商以及其他利益相關(guān)者等發(fā)揮治理的能力；最后，綜合治理能力是指企業(yè)治理績效的綜合效果，是一種表現(xiàn)形式。企業(yè)治理能力它客觀上要求所有的利益相關(guān)者都必須具備一定的素質(zhì)或資格，其外在表現(xiàn)就是發(fā)揮各自的治理作用。但對于不同企業(yè)來說，其治理能力的表現(xiàn)形式可能不完全相同。所以說企業(yè)治理能力就涉及到了企業(yè)的利用相關(guān)者，進(jìn)而影響了企業(yè)的成長。

（二）企業(yè)創(chuàng)新能力子系統(tǒng)

企業(yè)的創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱關(guān)乎到企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。一方面，面對當(dāng)今日益變化的消費(fèi)者需求，公司必須加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代，從而取得相應(yīng)的競爭優(yōu)勢，這就需要企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力很強(qiáng)。另一方面，企業(yè)也要進(jìn)一步加強(qiáng)市場創(chuàng)新能力，該能力是指面對市場在可支配的資源范圍內(nèi)對消費(fèi)者市場進(jìn)行引導(dǎo)或快速適應(yīng)當(dāng)前市場的一種表現(xiàn)能力。這關(guān)乎到企業(yè)對于市場份額的把握，直接作用于企業(yè)的未來長遠(yuǎn)發(fā)展。

（三）企業(yè)資源能力子系統(tǒng)

隨著全球化競爭的加快，以及企業(yè)外部環(huán)境的劇變，雖然資源優(yōu)勢的效用正在被市場優(yōu)勢所取代。但也不可否認(rèn)，資源對于企業(yè)成長的巨大促進(jìn)作用。因此，一個企業(yè)成長能力的形成，既來自于對已有資源優(yōu)勢的利用，更在于如何尋找、培育以及提升資源能力。資源的自然秉賦僅僅是發(fā)展企業(yè)成長能力的重要條件，但不是惟一條件。因此，對于企業(yè)成長能力的建設(shè)，應(yīng)該進(jìn)入“依托固有資源優(yōu)勢，而不局限于資源稟賦，突破束縛，創(chuàng)造特色”的成長時期。也就是說僅僅占有資源是不夠的，關(guān)鍵在于如何整合和利用，從而形成企業(yè)特有的資源的獲取和利用能力。

（四）企業(yè)承載能力子系統(tǒng)

當(dāng)代企業(yè)是在一個復(fù)雜多變的環(huán)境下運(yùn)作的，企業(yè)的管控則是在內(nèi)外環(huán)境影響的條件下運(yùn)作的。環(huán)境的快速變化、競爭對手的快速模仿與改進(jìn)、客戶需求的不斷變化和個性化需求時代的到來、上下游企業(yè)之間的信息傳達(dá)等等，這都需要企業(yè)及時準(zhǔn)確地進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)要通過改變自身來改變環(huán)境或改變自身所處的環(huán)境來適應(yīng)環(huán)境的不確定性，應(yīng)該有意識地去改造環(huán)境，可以通過不斷尋找新的產(chǎn)品和市場、合并和購買新的公司來改變它們所處的環(huán)境。如企業(yè)所處的生態(tài)環(huán)境是否適合其未來成長，對于企業(yè)履行社會責(zé)任的情況等，這些都會對企業(yè)未來的成長產(chǎn)生不可忽視的作用。所以說，企業(yè)承載能力是涉及到企業(yè)和外部環(huán)境的相互動態(tài)平衡過程中，是企業(yè)和環(huán)境相互作用的結(jié)果。

四、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法企業(yè)

成長能力評價及應(yīng)用分析

（一）企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系的建立

根據(jù)上文對企業(yè)成長能力影響因素的分析，并結(jié)合企業(yè)成長能力評價的針對性和動態(tài)性，本著科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性原則，本文建立了一套包括4個一級指標(biāo)，22個二級指標(biāo)的企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系，詳見表1。

（二）樣本的選取及數(shù)據(jù)處理

文章選擇2013年河北省上市公司作為研究樣本，以工業(yè)企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系為選取依據(jù)，受數(shù)據(jù)可獲得性等因素的制約，我們選取了具有代表性的10個樣本，數(shù)據(jù)主要來源于第二次河北經(jīng)濟(jì)普查年鑒、上市公司年報以及公司的網(wǎng)站資料。

由于企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系中的各指標(biāo)含義不同，指標(biāo)的單位也差異很大，為了使各指標(biāo)間具有可比性，消除指標(biāo)不同單位的影響，就需要進(jìn)行無量綱化處理，假定x為第i行的一個指標(biāo)，通過公式x′i=（xi-minxi）/（maxxi-minxi）進(jìn)行無量綱化，因此評價值范圍為[0，1]之間。

企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系共有17個集團(tuán)公司治理風(fēng)險預(yù)警評價指標(biāo)，而“擁有資源的優(yōu)劣程度、企業(yè)的資源是否容易模仿、企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的經(jīng)營范圍、對政策法規(guī)的解讀能力、內(nèi)部員工是否滿意”等5個定量指標(biāo)作為評價的參考指標(biāo)。

（三）BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練及仿真

本文應(yīng)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法（Back propagation NN）建立仿真模型，相對于傳統(tǒng)建模方法，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法具有能夠自主學(xué)習(xí)、自我適應(yīng)的一系列特征，一方面，對于該模型的使用只要能夠提供學(xué)習(xí)樣本，它就能夠自主學(xué)習(xí)，找到指標(biāo)之間的非線性關(guān)系；另一方面，該方法不需要確定指標(biāo)之間的權(quán)重，即按“類似輸入產(chǎn)生類似輸出”的相近原則，推出所需要的輸出來。其實質(zhì)就是函數(shù)逼近問題，即用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來擬合函數(shù)，從而找出歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測數(shù)據(jù)之間的函數(shù)關(guān)系，得出未來數(shù)據(jù)的取值。因此，本文結(jié)合BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法的處理邏輯，利用前8組樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行自主學(xué)習(xí)，從而建立指標(biāo)與企業(yè)成長能力的非線性關(guān)系，然后利用后兩組數(shù)據(jù)，進(jìn)行實際檢驗，那么就需要首先確定學(xué)習(xí)樣本的期望輸出值。在此，本文采用主成分分析法對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行評價，將其評價結(jié)果作為其期望輸出值。運(yùn)用SPSS軟件對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，所得結(jié)果如表2所示。

如上表所示，本文共提取6個公共因子，他們的特征值方差貢獻(xiàn)率累計達(dá)到了90.706%，這6個公共因子反映了企業(yè)成長能力的原始指標(biāo)的線性組合關(guān)系。利用樣本因子得分系數(shù)，分別計算出每個樣本數(shù)據(jù)的企業(yè)成長能力綜合得分T。T值越高說明企業(yè)未來的成長能力就越強(qiáng)，然后以T值為評價總體目標(biāo)，進(jìn)行BP模型中參數(shù)的設(shè)定，分別取滿分為1的0.25、0.5、0.75為等級評定的臨界值，當(dāng)T≤0.25屬于成長能力很差狀態(tài)，輸出值用[0001]表示；當(dāng)0.250.75屬于成長能力很強(qiáng)狀態(tài)，輸出值用[1000]表示。因此，本文就把企業(yè)成長能力分為上述四個等級，詳見表3。

該BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型是由6個輸入神經(jīng)元和4個輸出神經(jīng)元構(gòu)成的，采用自適應(yīng)修改學(xué)習(xí)率算法（traingdx），學(xué)習(xí)率Ir=0.05，可接受的誤差為0.001。MATLAB軟件提供了神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱，因此本文在MATLAB環(huán)境下通過編寫B(tài)P神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)仿真程序，在計算機(jī)上進(jìn)行仿真模擬，限于篇幅，其仿真程序在此省略。同時，將第9、10兩組樣本數(shù)據(jù)及對應(yīng)的等級程度作為模型檢驗的輸入和期望輸出，檢驗結(jié)果的實際輸出為[-0.0107 0.0421 1.0038 0.0501]和[0.0162 0.0418 0.0801 0.9869]，這與期望輸出[0 0 1 0]、[0 0 0 1]非常接近，且誤差滿足要求。

由此，通過BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對前8組樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)訓(xùn)練，訓(xùn)練結(jié)果滿足了誤差要求，再用后2個樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測，誤差也滿足要求，建立的評價模型完全達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，就可以利用該模型對其他企業(yè)的成長能力進(jìn)行測評和優(yōu)化。

五、結(jié) 語

企業(yè)成長能力的優(yōu)化是建立在有效評價的基礎(chǔ)之上的，通過以上的理論和實證研究，一方面有效界定了企業(yè)成長能力的內(nèi)涵以及影響因素；另一方面，建立企業(yè)成長能力評價指標(biāo)體系，并結(jié)合BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，是可以有效測評企業(yè)成長能力的。當(dāng)然，作為企業(yè)成長能力的研究是一項十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，本文所提出的對于成長能力的測評只是一種初步的分析和探討，特別是在當(dāng)今動態(tài)環(huán)境下，有關(guān)企業(yè)成長能力的評價和優(yōu)化問題均有待進(jìn)一步研究和深化，并在實踐中加以逐步完善。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] PENROSE E T. Limits to The Growth and Size of The Firm[M]. American Economics Review， Papers and Proceedings.1959.

[2] CHANDLER A D. Scale and scope-the dynamics of industrial capitalism[M]. Cambridge： The Belknap press of Harvard University Press， 1962.

[3] ANSOFF H I. Corporate strategy[M]. New York： McGraw Hill， 1965.

[4] RICHARDSON H. Production，Information Costs，and Economic Organization[J].American Economic Review，1972.

[5] BARNEY J. Firm resources and sustained competitive advantage [J].Strategic Management Journal.1991.

[6] PRAHALAD C K. And Hamel ，G.，The Core Competence of Corporation[J]. Harvard Business Review， 1990.

[7] TEECE D J. The dynamic capability of firms： An introduction [J]. Industrial and Corporate Change， 1994.

[8] WILLIAMSON O E. Strategy research： Governance and competence perspectives [J]. Strategic Management Journal， 1999.

[9] 楊杜.企業(yè)成長論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1995.

[10] 張林格.三維空間企業(yè)成長模式的理論模型[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，1998（10）：45-49.

[11] 李柏州，李海超.層次分析法在高技術(shù)企業(yè)成長力評價中的應(yīng)用[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2003.

[12] 周永亮.關(guān)注中國企業(yè)成長力[J].管理科學(xué)文摘，2002（7）：9-12.

[13] 賀小剛，李新春.動態(tài)能力的測量與功效：基于中國經(jīng)驗的實證研究[J].管理世界，2006：94-105.

[14] 王鐵驪，高陽.復(fù)雜環(huán)境下動態(tài)能力的內(nèi)涵探析[J].生產(chǎn)力研究，2008（15）：137-139.

[15] 河北第二次經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室.河北經(jīng)濟(jì)普查年鑒[S].北京：中國統(tǒng)計出版社，2011：1.

【責(zé)任編輯 盧春艷】