美國(guó)百年十大家族基金會(huì)

浮琪琪

家族基金會(huì)是基金會(huì)殿堂里璀璨的明珠。尤其在美國(guó)，過(guò)去的一百年間，家族基金會(huì)數(shù)量愈加龐大，成為推動(dòng)教育、醫(yī)療、環(huán)保、社區(qū)等變革的重要力量。

據(jù)美國(guó)基金會(huì)中心的史蒂文·勞倫斯介紹，最富有的美國(guó)人中，3/4擁有自己的基金會(huì)。2/3活躍的家族基金會(huì)始建于過(guò)去的20年內(nèi)。從歷史上看，家族基金會(huì)都建立于捐贈(zèng)者的老年和事業(yè)晚期，雖然這個(gè)現(xiàn)象也存在于近年創(chuàng)立的家族基金會(huì)中，但是現(xiàn)在有越來(lái)越多相對(duì)年輕的捐贈(zèng)者也開(kāi)始創(chuàng)立基金會(huì)，同時(shí)他們也更直接地參與撥款的分配。

現(xiàn)在，越來(lái)越多的中國(guó)富豪有意向或正在籌建家族基金會(huì)，美國(guó)家族基金會(huì)的模式和治理或可借鑒。為此，我們特選取美國(guó)十家家族基金會(huì)進(jìn)行介紹。它們的過(guò)去和現(xiàn)在或可讓我們看到未來(lái)。

1.卡內(nèi)基基金會(huì)

Carnegie Corporation of New York

1911年，美國(guó)工業(yè)巨頭安德魯·卡內(nèi)基在紐約注冊(cè)成立卡內(nèi)基基金會(huì)?；饡?huì)宗旨是“增進(jìn)和傳播知識(shí)，并促進(jìn)美國(guó)和曾經(jīng)是英聯(lián)邦海外成員的某些國(guó)家之間的了解。”1919年卡內(nèi)基逝世前，他本人任基金會(huì)董事長(zhǎng)兼會(huì)長(zhǎng)，個(gè)人的意圖起主導(dǎo)作用。

卡內(nèi)基在致董事會(huì)的第一封信中就特別授權(quán)董事根據(jù)形勢(shì)變化安排工作重點(diǎn)。在20世紀(jì)60年代之前，基金會(huì)的工作重點(diǎn)是教育，包括教育普及和提高、推廣先進(jìn)教學(xué)手段、捐贈(zèng)黑人教育等。60年代末至80年代，傾向于平等和改良。80年代之后，重點(diǎn)在早期教育問(wèn)題；關(guān)注國(guó)際和平與安全問(wèn)題；反對(duì)核擴(kuò)散，防止致命沖突，增進(jìn)各個(gè)集團(tuán)間了解；防治各種對(duì)兒童和青少年的傷害，包括吸毒、酗酒和少女懷孕等社會(huì)問(wèn)題；在第三世界培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)人力資源。另外還資助一些特殊項(xiàng)目，例如加強(qiáng)美國(guó)國(guó)內(nèi)民主等。

對(duì)卡內(nèi)基基金會(huì)工作方向影響較大的有幾位任職較長(zhǎng)的會(huì)長(zhǎng)：克培爾（1923—1941），加德納（1948—1955），派弗（1965—1982）和漢堡（1982—1997）。其中，1997年時(shí)任總統(tǒng)克林頓授予漢堡會(huì)長(zhǎng)美國(guó)平民最高榮譽(yù)—總統(tǒng)自由獎(jiǎng)?wù)乱员碚闷湄暙I(xiàn)。目前，基金會(huì)董事會(huì)主席由Thomas H. Kean擔(dān)任。

2. 洛克菲勒基金會(huì)

Rockefeller Foundation

1913年，老約翰·D.洛克菲勒創(chuàng)立洛克菲勒基金會(huì)。 創(chuàng)辦資金為一億美元，在紐約注冊(cè)。1928年該基金會(huì)與創(chuàng)立于1918年的勞拉·斯培爾曼·洛克菲勒紀(jì)念基金合并。由于老洛克菲勒追加新捐贈(zèng)， 1951年基金會(huì)資金達(dá)到3億多美元，2000年超過(guò)33億美元。

基金會(huì)的宗旨只有一句簡(jiǎn)單的話：“在全世界造福人類”?；饡?huì)最早選定的重點(diǎn)是發(fā)展醫(yī)學(xué)、公共衛(wèi)生和農(nóng)業(yè)，自20年代末、30年代初開(kāi)始重視社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科。在這一發(fā)展過(guò)程中，中國(guó)始終都是基金會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)，例如在中國(guó)建立著名的協(xié)和醫(yī)學(xué)院及其附屬醫(yī)院。

基金會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子包括會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、各部門主任，由董事會(huì)任命。董事會(huì)三年改選一次，會(huì)長(zhǎng)任期不限，是對(duì)決策起決定性影響的人。目前由家族第四代主持基金會(huì)，仍堅(jiān)持最初的捐贈(zèng)傳統(tǒng)，關(guān)注醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)改良、社會(huì)科學(xué)、人文藝術(shù)、種族問(wèn)題、人口和環(huán)保問(wèn)題等。

3.凱洛格基金會(huì)

W.K. Kellogg Foundation

1930年，美國(guó)早餐麥片企業(yè)凱洛格公司創(chuàng)始人威爾·凱洛格創(chuàng)立凱洛格福利基金會(huì)，后改為凱洛格基金會(huì)。

基金會(huì)宗旨在于通過(guò)提高知識(shí)能力，提供資源來(lái)幫助個(gè)人、組織社區(qū)解決問(wèn)題，提高生活質(zhì)量。戰(zhàn)后，基金會(huì)從原來(lái)的運(yùn)作型變?yōu)榧兇饩栀?zèng)型?；饡?huì)將之前的兒童福利項(xiàng)目發(fā)展為一般的醫(yī)療衛(wèi)生教育，更重視基層的基本需求。在教育方面，重視基礎(chǔ)教育、公立學(xué)校，關(guān)注點(diǎn)多放在農(nóng)村，最早關(guān)心社區(qū)大學(xué)發(fā)展。

基金會(huì)資助方式包括種子資金、獎(jiǎng)學(xué)金。資助領(lǐng)域包括社區(qū)保健服務(wù)、家庭和鄰里關(guān)系、食品需求和衛(wèi)生、高等教育、信息服務(wù)、鄉(xiāng)村發(fā)展等。其中絕大部分資助在美國(guó)國(guó)內(nèi)，少量在國(guó)外，主要在拉美、加勒比海和少數(shù)幾個(gè)特定的非洲國(guó)家。

4.福特基金會(huì)

Ford Foundation

1936年，老福特長(zhǎng)子埃茲爾·福特（Edsel Ford）捐資2.5萬(wàn)美元成立福特基金會(huì)，在底特律注冊(cè)。前期覆蓋范圍狹窄，是一個(gè)地方小基金會(huì)，在此后14年中一共給出1900萬(wàn)美元，資助內(nèi)容主要源自福特家族的興趣。

基金會(huì)成立初期，埃茲爾·福特主事。1943年埃茲爾去世，1947年老福特去世，埃茲爾的遺孀和兒子亨利·福特二世（老福特的孫子）開(kāi)始整頓基金會(huì)。根據(jù)羅恩·蓋茨小組提出的蓋茨報(bào)告，基金會(huì)于1950年改組整頓，后來(lái)居上。如今基金會(huì)總部設(shè)在紐約，由達(dá)倫·沃克主事。

基金會(huì)宗旨是：“接受和管理資金以用于科學(xué)、教育與慈善目的，一切為了公眾福利，此外無(wú)其他目的?！被饡?huì)主要關(guān)注教育、社會(huì)科學(xué)、社會(huì)改良、種族問(wèn)題和國(guó)際工作，通過(guò)出資創(chuàng)辦研究機(jī)構(gòu)、頒發(fā)獎(jiǎng)學(xué)金、向國(guó)外派遣專家、捐款、捐贈(zèng)圖書(shū)儀器等方式，向國(guó)內(nèi)外有關(guān)組織、研究單位提供資助，以影響美國(guó)社會(huì)生活、文化教育事業(yè)和政府的內(nèi)外政策。

福特基金會(huì)對(duì)全球問(wèn)題興趣最濃，相較其他基金會(huì)，其國(guó)際工作政治性較強(qiáng)。

5.洛克菲勒兄弟基金會(huì)

Rockefeller Brothers Fund

1940年，小約翰·洛克菲勒的五個(gè)兒子創(chuàng)立洛克菲勒兄弟基金會(huì)，以更好地協(xié)調(diào)洛克菲勒家族的慈善事業(yè)。它是美國(guó)洛克菲勒家族創(chuàng)立的大型基金會(huì)之一。創(chuàng)始人包括約翰·洛克菲勒三世、納爾遜、溫斯羅普、勞倫斯和大衛(wèi)。其中，小約翰·洛克菲勒唯一的女兒—艾比·洛克菲勒·莫茲于1954年加入基金會(huì)擔(dān)任理事。

1951年和1960年，小約翰·洛克菲勒先后向基金會(huì)提供數(shù)目可觀的捐贈(zèng)，構(gòu)成了基金會(huì)的原始資金。1999年，基金會(huì)與康涅狄格州斯坦福的查爾斯·E.卡爾佩珀基金會(huì)合并。截至2015年7月31日，基金會(huì)投資資產(chǎn)總額是8.57億美元。endprint

洛克菲勒家族成員一直留在董事會(huì)，并在如何安排資助項(xiàng)目中發(fā)揮積極作用。目前，基金會(huì)由16名理事以及一位顧問(wèn)理事管理，其中洛克菲勒家族成員占了一半。斯蒂芬·漢茲擔(dān)任基金會(huì)會(huì)長(zhǎng)，統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)運(yùn)作。

基金會(huì)的使命是“幫助建立一個(gè)更加公正、可持續(xù)發(fā)展以及和平的世界”。資助項(xiàng)目主要圍繞三大主題：民主實(shí)踐、建設(shè)和平以及可持續(xù)發(fā)展。雖然資助范圍不限地域，但也設(shè)定了三大關(guān)鍵地區(qū)，以美國(guó)紐約市為根基，還包括中國(guó)南部以及西巴爾干。

6.休利特基金會(huì)

Hewlett Foundation

1966年，惠普公司共同創(chuàng)始人、前董事長(zhǎng)威廉·休利特和第一任妻子弗洛拉·拉姆森共同創(chuàng)立了威廉與弗洛拉·休利特基金會(huì)。從1966年到1994年，威廉·休利特一直擔(dān)任基金會(huì)主席?；饡?huì)成立后，威廉·休利特的兒子沃爾特?fù)?dān)任繼父母之后的第三位理事。

上世紀(jì)九十年代末，威廉·休利特罹患中風(fēng)，沃爾特·休利特開(kāi)始主持大局。

基金會(huì)主要關(guān)注四個(gè)方向的慈善項(xiàng)目，分別是教育、藝術(shù)、人口和環(huán)保?；饡?huì)撥款幫助研究人員整理馬丁·路德·金的論文，支持老牌藝術(shù)團(tuán)體和實(shí)驗(yàn)劇團(tuán)，還資助麻省理工學(xué)院的“開(kāi)放課程”，這被視作“大規(guī)模開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)課程”（MOOC）的先驅(qū)。

休利特基金會(huì)是威廉·休利特財(cái)富的主要承載地，它擁有的資產(chǎn)量曾一度比洛克菲勒基金會(huì)還大，是美國(guó)歷史上最大的慈善基金會(huì)之一。如今休利特基金會(huì)的總資產(chǎn)達(dá)88億美元，2014年共資助慈善項(xiàng)目765個(gè)，總資助額為3.92億美元。

7.米爾肯家族基金會(huì)

Milken Family Foundation

1982年，邁克爾·米爾肯和洛厄爾·米爾肯創(chuàng)立了米爾肯家族基金會(huì)。基金會(huì)理事成員主要包括：基金會(huì)主席和聯(lián)合創(chuàng)始人洛厄爾·米爾肯，聯(lián)合創(chuàng)始人邁克爾·米爾肯，執(zhí)行副總裁和理事理查德·桑德勒，高級(jí)副總裁和財(cái)務(wù)官拉爾夫·費(fèi)爾曼。

基金會(huì)主要關(guān)注教育、醫(yī)療保健、人類福利和社區(qū)服務(wù)等方面。其中，基金會(huì)設(shè)立米爾肯教育工作者獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)內(nèi)杰出教師。設(shè)立米爾肯學(xué)者項(xiàng)目，表彰在學(xué)術(shù)、社會(huì)服務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)力方面表現(xiàn)突出的優(yōu)秀青年。還設(shè)立猶太教育工作獎(jiǎng)、洛厄爾·米爾肯中心等。

基金會(huì)主要收入來(lái)源為存款及短期現(xiàn)金投資利息收入、投資證券利息和股息，出售資產(chǎn)收入等。

8.沃爾頓家族基金會(huì)

Walton Family Foundation

1987年，沃爾瑪創(chuàng)始人山姆·沃爾頓和妻子海倫·沃爾頓建立沃爾頓家族基金會(huì)。董事會(huì)僅由家族成員及顧問(wèn)組成，目前由巴迪·菲爾波特（Buddy D. Philpot）主理。

基金會(huì)的三大目標(biāo)包括：教育改革、振興阿肯色西北部和振興阿肯色三角洲地區(qū)。

基金會(huì)每年小額捐贈(zèng)的數(shù)目很多，每年有數(shù)十所學(xué)院、社團(tuán)劇院和研究所受其資助。沃爾頓家族的絕大多數(shù)善款都集中到教育上，除了扶持高等教育，對(duì)大學(xué)進(jìn)行捐款外，主要資助初級(jí)教育改革。

9.亨氏家族慈善基金會(huì)

The Heinz Family Foundation

亨氏家族慈善基金會(huì)包括：特蕾莎和H.約翰·亨氏三世基金會(huì)、H.約翰·亨氏三世基金會(huì)和亨氏家族基金會(huì)，于1992年合并而成?；饡?huì)主席和首席執(zhí)行官由特蕾莎F.亨氏·凱里擔(dān)任。

基金會(huì)主要關(guān)注人類健康和衰老、環(huán)境和女性經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)與權(quán)利。其常規(guī)資助項(xiàng)目包括支持環(huán)境研究項(xiàng)目的獎(jiǎng)金、女性會(huì)議、關(guān)于女性退休的研究和亨氏獎(jiǎng)。

比較特殊的是，特蕾莎和H.約翰·亨氏三世基金會(huì)與H.約翰·亨氏三世基金會(huì)并不是501（c）（3）（美國(guó)稅法的一個(gè)條款，以給予符合標(biāo)準(zhǔn)的組織免稅待遇-作者注）免稅基金會(huì)。

10.比爾&梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)

Bill & Melinda Gates Foundation

比爾&梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)由比爾·蓋茨與梅琳達(dá)·蓋茨夫婦資助，是全球最大的慈善基金會(huì)?；饡?huì)以美國(guó)華盛頓州西雅圖市為基地，于2000年1月，由蓋茨學(xué)習(xí)基金會(huì)和威廉·蓋茨基金會(huì)合并而創(chuàng)立。

蘇德斯蒙德-赫爾曼為基金會(huì)現(xiàn)任CEO（首席執(zhí)行官），比爾&梅琳達(dá)·蓋茨、梅琳達(dá)·蓋茨以及沃倫·巴菲特任理事會(huì)成員，把握基金會(huì)的發(fā)展方向。

基金會(huì)堅(jiān)持每個(gè)人都享有平等的生活權(quán)利。在發(fā)展中國(guó)家，它致力于解決其貧困、疾病問(wèn)題。在美國(guó)，主要關(guān)注弱勢(shì)群體，確保平等的受教育權(quán)利。在中國(guó)它最廣為人知的項(xiàng)目是艾滋病防治。

基金會(huì)目前主要資助以下三類項(xiàng)目：國(guó)際發(fā)展項(xiàng)目、全球衛(wèi)生計(jì)劃和美國(guó)慈善項(xiàng)目。基金會(huì)資助依法注冊(cè)及其他有免稅資格的非營(yíng)利組織，不為個(gè)人發(fā)放資助。

蓋茨基金會(huì)實(shí)行雙實(shí)體結(jié)構(gòu)：比爾&梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)和比爾&梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)投資基金，均屬于免稅的私營(yíng)基金會(huì)，前者致力于解決問(wèn)題，后者用于管理蓋茨夫婦及巴菲特資產(chǎn)并做好投資，定期將所得投入基金會(huì)項(xiàng)目使用。endprint