試論煤炭企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)

王藝豪

2015年被確定為國企反腐年。煤炭企業(yè)作為國有能源領(lǐng)域企業(yè)，既處在國有企業(yè)改革的中心，又處在能源領(lǐng)域反腐的風(fēng)暴眼，亟須扭轉(zhuǎn)負(fù)面影響，重塑龍頭形象。企業(yè)要緊貼企業(yè)中心工作，建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平，營造風(fēng)清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

在當(dāng)前的政治形勢下，煤炭企業(yè)必須積極適應(yīng)政治新常態(tài)，加快構(gòu)建“多渠道發(fā)現(xiàn)問題，全過程防范風(fēng)險(xiǎn)，按程序追責(zé)查處”的懲防體系，確保干部清正、領(lǐng)導(dǎo)班子清廉、企業(yè)環(huán)境清明，為實(shí)現(xiàn)“降本增效”、“穩(wěn)中求進(jìn)”的發(fā)展目標(biāo)創(chuàng)造一個(gè)安全、穩(wěn)定、和諧的環(huán)境，塑造良好的企業(yè)形象。

一、當(dāng)前煤炭企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)存在的問題

（一）認(rèn)識(shí)有待提高。個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)和干部錯(cuò)誤地認(rèn)為“查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)等于查找腐敗問題”，只要自己沒有腐敗問題，防控體系建設(shè)就與自己無關(guān)，因而對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)工作只是消極被動(dòng)的配合做做問卷調(diào)查和訪談，缺乏主動(dòng)抓、認(rèn)真抓、長期抓的意識(shí)，“抓什么、怎么抓”的問題比較突出，不利于防控體系建設(shè)和作用的發(fā)揮。

（二）落實(shí)力度不強(qiáng)。個(gè)別部門依舊按照老辦法、老規(guī)矩辦事，制度被束之高閣，只有在需要例行公事或者應(yīng)付檢查時(shí)才會(huì)被想起，制度落實(shí)成了一張空紙。監(jiān)督部門對(duì)于制度落實(shí)的監(jiān)督往往只是停留在文字上的“效果”，沒有深入實(shí)際去調(diào)查實(shí)際效果和職工群眾的反映，存在“以文字監(jiān)督文字，以文字落實(shí)制度”的現(xiàn)象。

（三）從廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的特點(diǎn)、基本工作流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)來看，涉及黨員干部和關(guān)鍵崗位人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控教育和主觀能動(dòng)性方面、風(fēng)險(xiǎn)防控的配套措施制定方面、后期跟蹤等方面，不同程度存在人為因素，彈性較大，難以定性定量測評(píng)，且缺乏精細(xì)化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際運(yùn)行過程中難免產(chǎn)生問題和不足。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的對(duì)策及方向

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)要遵循“關(guān)口前移，重在預(yù)防”的原則，主要做好以下三個(gè)方面工作：

（一）注重預(yù)防，緊抓風(fēng)險(xiǎn)教育。風(fēng)險(xiǎn)教育是風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)。要堅(jiān)持在“?！焙汀伴L”兩個(gè)字上下功夫。一方面，堅(jiān)持正面引導(dǎo)和反面警醒相結(jié)合，做到“警鐘長鳴”。組織開展黨員干部廉潔從業(yè)承諾、黨員集體宣誓、廉潔黨課教育、形勢任務(wù)教育、廉潔從業(yè)知識(shí)競賽等活動(dòng)，向黨員干部及重點(diǎn)崗位人員明示“警戒線”，增強(qiáng)黨員干部職工的廉潔意識(shí)；組織副處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員參觀監(jiān)獄，并在監(jiān)獄道德講堂開展廉潔教育主題活動(dòng)，發(fā)揮警示教育作用。另一方面，堅(jiān)持日常教育和專題教育相結(jié)合，做到“常抓不懈”。充分利用企業(yè)媒體、宣傳欄、滾動(dòng)燈箱、牌匾等媒介，宣傳相關(guān)政策、法律法規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察工作動(dòng)態(tài)等，增強(qiáng)廣大干部職工廉潔從業(yè)的意識(shí)；扎實(shí)推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，在各煤礦設(shè)立廉潔教育試點(diǎn)，建立廉潔教育室，通過廉潔警言警句、廉潔字畫、案例分析、召開廉潔從業(yè)教育會(huì)等形式，營造“以廉為榮、以貪為恥”的氛圍。

（二）注重排查，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。只有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找得準(zhǔn)、找得全，防控措施才有針對(duì)性和有效性。體系建設(shè)項(xiàng)目組要采用定向查找風(fēng)險(xiǎn)的方式，確定各方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)，即：企業(yè)及所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子和中層及以上干部；具有管理權(quán)、審核權(quán)、考核權(quán)等重要業(yè)務(wù)崗位和人員；工作人員在工程建設(shè)、物資采購、資產(chǎn)處置等活動(dòng)中進(jìn)行監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)等。在確定風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)的基礎(chǔ)上，廣泛采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談等方式開展風(fēng)險(xiǎn)排查，查找領(lǐng)導(dǎo)班子、部門（分場）和崗位個(gè)人的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。共計(jì)開展問卷調(diào)查、人員訪談、溝通研討、開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作培訓(xùn)等，廣泛征集意見，最終確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）注重防范，完善防控措施。風(fēng)險(xiǎn)防范的主要任務(wù)是針對(duì)查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的防范措施和機(jī)制。體系建設(shè)項(xiàng)目組從五個(gè)方面出發(fā)梳理現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞。一是梳理內(nèi)控制度。通過分析規(guī)章制度運(yùn)行現(xiàn)狀，對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行廢、立、改，最終修改完善規(guī)章制度，形成橫向到邊、縱向到底的制度體系，做到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋。二是規(guī)范業(yè)務(wù)流程。以完善業(yè)務(wù)流程為主線，在原有業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，通過內(nèi)控診斷、識(shí)別與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程缺陷，對(duì)現(xiàn)行流程進(jìn)行廢、立、改，最終形成的管理流程。并在流程環(huán)節(jié)中嵌入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)和相應(yīng)的控制要求，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)被監(jiān)管到位。三是完善崗位職責(zé)。在各單位推行競聘上崗制度，經(jīng)資格審查、競聘演講、綜合面試等一系列環(huán)節(jié)，使各級(jí)各類人員通過競聘走上管理崗位，規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置。同時(shí)定員定崗，分解崗位職責(zé)，編制并更新部門職責(zé)的具體規(guī)定，形成“崗位職責(zé)-工作標(biāo)準(zhǔn)-考核監(jiān)督-獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)”的責(zé)任鏈條。

（四）繪制風(fēng)險(xiǎn)流程圖。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查鎖定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制“一表一圖”?！耙槐怼奔础读疂嶏L(fēng)險(xiǎn)防控工作防控表》，從風(fēng)險(xiǎn)可能涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等方面進(jìn)行詳細(xì)描述，以條塊模式細(xì)化崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)?！耙粓D”即《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖》，將風(fēng)險(xiǎn)事件全部嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)的對(duì)接，并且在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)置相應(yīng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，通過建立控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行防控，并通過定期的內(nèi)控評(píng)價(jià)監(jiān)督控制措施的執(zhí)行效果，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的閉環(huán)管理和全程監(jiān)控。

（五）建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。針對(duì)防控措施落實(shí)難的問題，制定《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控約束機(jī)制》和《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控問責(zé)機(jī)制》。同時(shí)，積極暢通監(jiān)督舉報(bào)渠道和信心報(bào)送渠道，公開公布新建舉報(bào)郵寄地址、舉報(bào)電話、舉辦郵箱等，制定《信訪穩(wěn)定考核評(píng)價(jià)表》，實(shí)行“有事報(bào)事、無事報(bào)平安”的信訪報(bào)告制度，確保企業(yè)穩(wěn)定和諧。

三、完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的一點(diǎn)建議

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一個(gè)不斷探索和糾偏的過程，需要企業(yè)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不足，不斷改進(jìn)完善防控措施，確保防控體系出實(shí)效。

（一）深化廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育。認(rèn)識(shí)決定行動(dòng)。一是要繼續(xù)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)宣貫教育，既要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的目的和重要性講清楚，又要把“抓什么、怎么抓”講清楚，調(diào)動(dòng)廣大干部職工參與廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的積極性和主動(dòng)性。二是要廣泛開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育，把握“正面激勵(lì)、反面警醒、主題突出、因勢利導(dǎo)”的原則，運(yùn)用“疾風(fēng)暴雨抓警示，和風(fēng)細(xì)雨抓示范，吹風(fēng)灑雨抓提醒，春風(fēng)化雨抓文化”的教育方式，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控教育常態(tài)化，增強(qiáng)干部對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、辨別和防范能力，提升領(lǐng)導(dǎo)干部和重點(diǎn)崗位人員廉潔自律意識(shí)。

（二）構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。一是建立健全與管理制度和管理流程配套的監(jiān)督制度。以督導(dǎo)履行“一崗雙責(zé)”為抓手，充分利用述廉、“三重一大”決策監(jiān)控、重大事項(xiàng)報(bào)告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾、企業(yè)職工代表大會(huì)監(jiān)督、廉潔從業(yè)效能監(jiān)察、黨務(wù)廠務(wù)公開、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、與檢察院機(jī)關(guān)開展廉潔共建活動(dòng)等相對(duì)固定的控制渠道，打造監(jiān)督制約防線，形成齊抓共管的合力，確保關(guān)鍵領(lǐng)域的防控措施得到有效落實(shí)。二是要建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核機(jī)制。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考評(píng)與領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核、懲防體系建設(shè)、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，同部署、同要求、同督促、同獎(jiǎng)罰。通過組織查、自查、互查等方式，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果納入單位及個(gè)人年度績效考核體系和提拔任用、崗位競聘的重要參考內(nèi)容。

（三）確保風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的持續(xù)性。風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)需要穩(wěn)步推進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理、持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)工程，工程的關(guān)鍵是制度和流程的執(zhí)行，只有執(zhí)行到位，各項(xiàng)項(xiàng)目成果才能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值，企業(yè)管理提升才能落到實(shí)處。后續(xù)工作中，項(xiàng)目組要持續(xù)關(guān)注廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，即對(duì)制度流程執(zhí)行情況開展多次測評(píng)，測評(píng)范圍和內(nèi)容要覆蓋關(guān)鍵領(lǐng)域，測評(píng)方式要合理科學(xué)，檢查實(shí)際業(yè)務(wù)中是否按照制度流程的要求執(zhí)行。對(duì)于測評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問題，要逐個(gè)進(jìn)行分析，并與相關(guān)部門及崗位進(jìn)行溝通，判斷是設(shè)計(jì)缺陷還是執(zhí)行缺陷，并提出修改意見，不斷完善制度和業(yè)務(wù)流程。