關(guān)于智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)估方法的探討

文/龔炳錚（中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司六所）

關(guān)于智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)估方法的探討

文/龔炳錚（中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司六所）

2015年4月7日，住建部和科技部公布了第三批國家智慧城市試點(diǎn)名單，確定北京市門頭溝區(qū)等84個(gè)城市（區(qū)、縣、鎮(zhèn)）為國家智慧城市2014年度新增試點(diǎn)，再加上2013年8月5日公布的2013年度國家智慧城市試點(diǎn)名單所確定的103個(gè)城市（區(qū)、縣、鎮(zhèn)），以及住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部確定的首批90個(gè)國家智慧城市試點(diǎn)，目前我國智慧城市試點(diǎn)已達(dá)290個(gè)。

面對(duì)如此大量的建設(shè)數(shù)據(jù)，如何評(píng)價(jià)一個(gè)城市的建設(shè)智慧與否，成為了當(dāng)下政府工作的關(guān)鍵點(diǎn)。這不是空口說白話就行的，必須要有具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法。但就目前的狀況來看，我國尚不具備國家層面的、統(tǒng)一的、明確的智慧城市評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但相關(guān)企事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)、政府部門在深入開展調(diào)研后，建立了各自的智慧評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如，工信部2012年發(fā)布的《城市信息化水平測評(píng)指標(biāo)方案（試行）》、南京信息中心2010年發(fā)表的《“智慧城市”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》報(bào)告、中國智慧工程研究會(huì)2011年發(fā)布的《中國智慧城市（鎮(zhèn)）發(fā)展指數(shù)評(píng)估體系》、上海浦東新區(qū)發(fā)布的《智慧城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系1.0》和《智慧城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系2.0》等，它們是智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)道路上的“先驅(qū)”，為智慧城市建設(shè)做出了貢獻(xiàn)。

本文將對(duì)現(xiàn)有的智慧城市相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法做簡單介紹，并就國內(nèi)外評(píng)價(jià)指標(biāo)存在的問題進(jìn)行剖析，提出部分見解供業(yè)內(nèi)人士探討。

1　智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)估方法的必要性

1.1智慧城市是長期建設(shè)和發(fā)展的過程

智慧城市是利用智能科學(xué)理論和方法，現(xiàn)代信息技術(shù)，通過全面感知、互聯(lián)互通、信息智能處理、實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)資源的優(yōu)化配置和智能管理；實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、家庭和居民智能化；確保城市管理和服務(wù)的高效率與人民生活的高質(zhì)量；智慧城市是城市現(xiàn)代化和信息化發(fā)展的高級(jí)階段，是復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，是長期發(fā)展建設(shè)和不斷完善的過程.

1.2各級(jí)政府要推進(jìn)智慧城市建設(shè)，需要智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)估方法

為了分析城市所處的狀態(tài)，與國內(nèi)外先進(jìn)城市的差距，需要對(duì)城市信息化、智慧化的水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，為此要研究制定一套智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)估方法，為考評(píng)智慧城市建設(shè)水平提供依據(jù)與工具，它對(duì)規(guī)范智慧城市的建設(shè)、推動(dòng)智慧城市的健康發(fā)展具有重要的意義。

2　關(guān)于智慧城市的評(píng)價(jià)內(nèi)容

2.1智慧城市評(píng)價(jià)模型（見圖1）

圖1　智慧城市的評(píng)價(jià)模型框圖

2.3設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則

1）目的性

評(píng)價(jià)的目的是了解智慧城市發(fā)展現(xiàn)狀，促進(jìn)智慧城市科學(xué)、穩(wěn)步發(fā)展，有利于提高智慧城市工程建設(shè)和行業(yè)、企業(yè)及地區(qū)建設(shè)的效益。

2）科學(xué)性

評(píng)價(jià)內(nèi)容要科學(xué)、全面，要以真正能反映智慧城市建設(shè)、應(yīng)用水平及效益等指標(biāo)來評(píng)價(jià)。

3）實(shí)用性、可操作性

評(píng)價(jià)指標(biāo)要便于采集數(shù)據(jù)，方便使用。

4）定性與定量相結(jié)合

定性分析評(píng)價(jià)與量化指標(biāo)測度評(píng)價(jià)相結(jié)合。

5）主觀性指標(biāo)與客觀性指標(biāo)兼顧

由于統(tǒng)計(jì)部門僅有信息基礎(chǔ)設(shè)施及部分信息化的統(tǒng)計(jì)，尚缺經(jīng)濟(jì)、社會(huì)信息化全面統(tǒng)計(jì)，設(shè)置居民對(duì)智能化、智慧化的體驗(yàn)的主觀性評(píng)價(jià)指標(biāo)十分必要，主觀、客觀評(píng)價(jià)要兼顧。

6）通用性以通用、共性、基本評(píng)價(jià)指標(biāo)為主，根據(jù)評(píng)價(jià)任務(wù)需要，可增設(shè)關(guān)注領(lǐng)域的補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3　智慧城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)

智慧城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)由3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)及28個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

3.1智慧城市環(huán)境指標(biāo)

1）網(wǎng)絡(luò)設(shè)施：寬帶接入率，有線電視入戶率。

2）經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)環(huán)境：人均GDP，信息產(chǎn)業(yè)增加值，服務(wù)業(yè)所占比重。

3）信息化水平：信息技術(shù)應(yīng)用普及率，電子商務(wù)普及率。

4）人文環(huán)境：網(wǎng)民占職工總數(shù)比例，大學(xué)生占人口總數(shù)比例。

5）領(lǐng)導(dǎo)智慧和能力、領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力：智慧城市認(rèn)知度，決策能力，有關(guān)規(guī)劃、政策的決策與執(zhí)行力，年均智能化投入、對(duì)管理改革、創(chuàng)新力度、資源整合、掌控能力等。

3.2智慧城市發(fā)展水平指標(biāo)

1）政府智慧政務(wù)（管理服務(wù)）普及率、覆蓋率

政府智慧政務(wù)普及率是指政府職能范圍的管理服務(wù)等政務(wù)智能化應(yīng)用的普及率，政府智慧政務(wù)覆蓋率是指政府管理服務(wù)中智能功能（自適應(yīng)、自校正、自診斷等功能）的覆蓋率；換言之，是智能技術(shù)（知識(shí)處理、專家系統(tǒng)等）在電子政務(wù)中應(yīng)用的普及率、覆蓋率。

2）智慧企業(yè)普及率、覆蓋率

智慧企業(yè)普及率是指智慧企業(yè)數(shù)占城市全部企業(yè)總數(shù)中的百分比，智慧企業(yè)覆蓋率是指智慧企業(yè)中智能功能（自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)、自診斷、自進(jìn)化等功能）的覆蓋率；智能調(diào)度、管理、決策的覆蓋率，知識(shí)處理、專家系統(tǒng)等智能技術(shù)在企業(yè)核心業(yè)務(wù)應(yīng)用的覆蓋率。

3）城市智慧管理普及率、覆蓋率

城市智慧管理普及率是指智慧管理、智能技術(shù)在城市資源管理、市政管理、社會(huì)管理、公共服務(wù)及各種事務(wù)管理中應(yīng)用的普及程度；城市智慧管理覆蓋率是指智能調(diào)度指揮、決策等功能的覆蓋率，智能技術(shù)（知識(shí)處理、專家系統(tǒng)等）應(yīng)用的覆蓋率。

4）智慧居民、家庭的普及率、覆蓋率

智慧居民普及率是指智慧居民（有智能技術(shù)知識(shí)的網(wǎng)民）占城市居民總數(shù)的百分比（%），智慧家庭智普及是指智能家庭占全市家庭總數(shù)的百分比（%）。

3.3智慧城市效益指標(biāo)

1）經(jīng)濟(jì)效益

（1）人均GDP增加率，是指對(duì)比一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，智慧城市建設(shè)后比建設(shè)前人均GDP增長之比例（%）。

（2）勞動(dòng)生產(chǎn)率提升率，是指對(duì)比一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，智慧城市建設(shè)后比建設(shè)前全市平均勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之比例（%）。

（3）投資回報(bào)率，指在對(duì)應(yīng)的一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，實(shí)施智慧城市建設(shè)總投入的收益率及投入/產(chǎn)出比。

2）社會(huì)效益

（1）對(duì)城市生態(tài)環(huán)境、生活環(huán)境改善的貢獻(xiàn)率，智慧城市建設(shè)對(duì)城市綠化、低炭環(huán)保、宜居環(huán)的促進(jìn)作用，居民生活環(huán)境和健康狀況的改善，用空氣質(zhì)量提升和發(fā)病率下降來度量。

（2）就業(yè)增加率，對(duì)比一個(gè)會(huì)計(jì)年度，智慧城市建設(shè)后比實(shí)施前本市就業(yè)人數(shù)增長比例（%）。

（3）居民滿意度，老百姓幸福指數(shù)提升率，智慧城市建設(shè)后一個(gè)時(shí)期城市居民對(duì)智慧城市建設(shè)滿意度，老百姓幸福指數(shù)提升比率（%）。

表1　智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4　智慧城市的評(píng)估方法

4.1單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)估方法

參照國內(nèi)外智慧城市發(fā)展水平，制定各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估級(jí)別，分優(yōu)、良、好、中、差五級(jí)；百分制，依次為85～100分，75～85分，60～75分，40～60分，0～40分；標(biāo)準(zhǔn)要隨智慧城市的發(fā)展與時(shí)俱進(jìn)地定期調(diào)整。

4.1.1 單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1）信息基礎(chǔ)設(shè)施的評(píng)價(jià)，分為5級(jí)，如表2所示。

表2　信息基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

2）人文環(huán)境的評(píng)價(jià)，分為5級(jí)，如表3所示。

表3　人文環(huán)境評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

3）智慧政府智慧政務(wù)評(píng)價(jià)，分五級(jí)，如表4所示。

表4　政府智慧政務(wù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

4）智慧企業(yè)評(píng)價(jià)，分五級(jí)，如表5所示。

表5　智慧企業(yè)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

5）智慧家庭評(píng)價(jià)，分五級(jí)，如表6所示。

4.1.2經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)

投入/產(chǎn)出比投資回收期，分優(yōu)、良、中、低、差五級(jí)，如表7所示。

表6　智慧家庭評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

表7　投入/產(chǎn)出比投資回收期參數(shù)表

4.2綜合評(píng)價(jià)法

通過專家參照各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性確定各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)系數(shù)，按評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，通過各級(jí)指標(biāo)逐級(jí)加權(quán)計(jì)算，進(jìn)行匯總，形成智慧城市發(fā)展水平總的評(píng)分結(jié)果，把這綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)可稱之謂智慧城市發(fā)展指數(shù)。

E=∑（Ii×Wi），E表智慧城市指數(shù)（總評(píng)分）；Ii表示i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；

Wi表示i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，∑Wi=1

根據(jù)智慧城市綜合評(píng)分（智慧城市發(fā)展指數(shù)）劃分智慧城市初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)階段，即E綜合評(píng)分30～50分，為智慧城市初級(jí)階段，E綜合評(píng)分 51～80分，為智慧城市中級(jí)階段；E綜合評(píng)分81～100分，為智慧城市高度階段；分階段推進(jìn)智慧城市建設(shè)。

5　目前國內(nèi)外智慧城市評(píng)估、評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀和存在問題

5.1國外智慧城市評(píng)價(jià)研究簡況

國外智慧城市評(píng)估方面最具代表性的是歐洲智慧城市評(píng)估、美國智慧社區(qū)評(píng)估及全球10大智慧城市排名。

1）歐盟中等城市智慧城市評(píng)估

由維也納理工大學(xué)區(qū)域科學(xué)中心提出評(píng)估指標(biāo)，分為智慧產(chǎn)業(yè)、智慧民眾、智慧治理、智慧移動(dòng)、智慧環(huán)境和智慧生活6個(gè)維度、31 個(gè)要素、74個(gè)三級(jí)指標(biāo)，對(duì)70個(gè)城市進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)缺少對(duì)城市在制度、社會(huì)、文化及環(huán)境方面的評(píng)價(jià)，指標(biāo)選取不全面，評(píng)估數(shù)據(jù)獲取不全，僅獲取87%的數(shù)據(jù)以及比較陳舊，評(píng)估數(shù)據(jù)中只有 27%是最近3年內(nèi)的。

2）全球10大智慧城市排名

2012年Boyd Cohen 博士研究全球創(chuàng)新城市 TOP 100指數(shù)（The Innovation CitiesTMIndex）對(duì)比各城市創(chuàng)新能力發(fā)展水平，參考全球范圍內(nèi)對(duì)城市生活質(zhì)量的排名、西門子綠色城市區(qū)域排名、美國數(shù)字社區(qū)的數(shù)字城市排名、西班牙智慧城市的 IDC 排名，綜合對(duì)比各城市政府?dāng)?shù)字管理在信息通信方面的創(chuàng)新應(yīng)用。經(jīng)過綜合考量，評(píng)選出維也納、多倫多、巴黎、紐約、倫敦、東京、柏林、哥本哈根、香港和巴塞羅那為全球10大智慧城市；評(píng)估數(shù)據(jù)非直接獲取而來源于其他排名和研究數(shù)據(jù)，最終的數(shù)據(jù)分析有一定程度的主觀性。

3）智慧社區(qū)論壇（ICF）評(píng)估指標(biāo)

社區(qū)論壇（Intelligent Community Forum，ICF）總部設(shè)在紐約。ICF 從 1999 年開始，每年舉辦“年度智慧社區(qū)”評(píng)選活動(dòng)，頒發(fā)“智慧社區(qū)獎(jiǎng)”。ICF 智慧社區(qū)評(píng)估共分為3個(gè)步驟：根據(jù)各城市提供的申請(qǐng)材料，評(píng)選“Smart 21”問卷調(diào)查并且專家打分評(píng)選“TOP 7”；最后由獨(dú)立研究公司和論壇評(píng)議團(tuán)（包括政府官員、學(xué)者、商界領(lǐng)袖等）評(píng)選年度“智慧社區(qū)獎(jiǎng)”。ICF 的評(píng)估內(nèi)容，分寬帶連接、知識(shí)型勞動(dòng)力、創(chuàng)新、數(shù)字包容、營銷和宣傳5個(gè)維度（一級(jí)指標(biāo)），再細(xì)分為18二級(jí)指標(biāo)對(duì)社區(qū)的發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)估。

5.2目前國內(nèi)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀

5.2.1據(jù)初步調(diào)查和不完全統(tǒng)計(jì)，目前至少已有12套智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)

1）寧波智慧城市研究院提出智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，6個(gè)一級(jí)指標(biāo)，19個(gè)二級(jí)指標(biāo)，32個(gè)三級(jí)指標(biāo)；

2）上海浦東智慧城市研究院的智慧城市指標(biāo)體系1.0版（5個(gè)一級(jí)，19個(gè)二級(jí)，64個(gè)三級(jí)指標(biāo)），2.0版（6個(gè)一級(jí)，18個(gè)二級(jí)，37個(gè)三級(jí)指標(biāo)）；

3）北京國脈互聯(lián)信息股份有限公司2011年提出，6個(gè)一級(jí)，19個(gè)二級(jí)，39個(gè)三級(jí)指標(biāo)；2012中國智慧城市發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告，5個(gè)一級(jí)，10個(gè)二級(jí)，20個(gè)三級(jí)指標(biāo)；2013年智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)：6個(gè)一級(jí)，15個(gè)二級(jí)指標(biāo)；

4）工信部中國軟件測評(píng)中心（CSTC）2012年提出城市智慧度評(píng)價(jià)指標(biāo)：3個(gè)一級(jí)，9個(gè)二級(jí)，33個(gè)三級(jí)指標(biāo)；2013年1月發(fā)布智慧城市評(píng)估指標(biāo)體系研究報(bào)告提出，5個(gè)一級(jí)，26個(gè)二級(jí)，71個(gè)三級(jí)指標(biāo)；

5）住房建設(shè)部智慧城市（區(qū)、鎮(zhèn)）試點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)：4個(gè)一級(jí)，11個(gè)二級(jí)，57個(gè)三級(jí)；

6）工信部軟件與集成電路促進(jìn)中心（CSIP），智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)：6個(gè)一級(jí)，27個(gè)二級(jí)35個(gè)三級(jí)指標(biāo)；

7）南京市智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)研究：4個(gè)一級(jí)，20個(gè)二級(jí)指標(biāo)；

8）賽迪世紀(jì)智慧城市咨詢中心智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)：5個(gè)一級(jí)，15個(gè)二級(jí)，57個(gè)三級(jí)指標(biāo)；

9）北京市智慧城市發(fā)展指數(shù)：環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、智能應(yīng)用、發(fā)展效果4個(gè)分指數(shù)，19個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)；

10）湖北郵電規(guī)劃設(shè)計(jì)公司智慧城市評(píng)價(jià)4個(gè)一級(jí)、19個(gè)二級(jí)、57個(gè)三級(jí)指標(biāo)；

11）工信部電信研究院智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，2個(gè)一級(jí)，9個(gè)二級(jí)，25個(gè)三級(jí)指標(biāo)；

12）中國工程院智能城市評(píng)價(jià)，5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，20個(gè)二級(jí)指標(biāo)；

13）國家信息中心提出智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)，6個(gè)一級(jí)，32個(gè)二級(jí)，76個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

5.2.2智慧城市評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)

匯總11個(gè)單位提出的智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)的一級(jí)指標(biāo)如表7所示。

5.3目前評(píng)價(jià)指標(biāo)存在的主要共性問題

1）目前智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)大多數(shù)是城市信息化的指標(biāo)，沒有反映智慧城市的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，智慧城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)名不符實(shí)；雖然有“智慧XX”的名稱，但并無智慧化、智能化的內(nèi)涵，這樣評(píng)價(jià)不利于智慧城市的發(fā)展。

2）有的指標(biāo)缺乏導(dǎo)向性，還會(huì)有誤導(dǎo)作用，例如在智慧城市的指標(biāo)中都強(qiáng)調(diào)發(fā)展智慧產(chǎn)業(yè)，會(huì)導(dǎo)致重復(fù)投資與建設(shè)并造成資源浪費(fèi)（光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的教訓(xùn)），智慧產(chǎn)業(yè)不必每個(gè)城市都搞，要全國一盤祺；城市產(chǎn)業(yè)需要智慧化，產(chǎn)業(yè)智慧化取決于企業(yè)智慧化，應(yīng)把智慧企業(yè)普及率作為產(chǎn)業(yè)智慧化評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3）普遍缺少智慧城市效益、效果的指標(biāo)，要提倡效益導(dǎo)向，要重視投入產(chǎn)出。

4）政府、企業(yè)、居民是城市的三大主體，智慧政務(wù)、智慧企業(yè)、智慧居民的評(píng)價(jià)指標(biāo)重視不夠，智慧企業(yè)很少提及，智慧政務(wù)、智慧家庭、智慧居民有的在一級(jí)、二級(jí)指標(biāo)雖提到，但在二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)中未落實(shí)。

6　建議盡快制定智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)試行方案

國家網(wǎng)信辦信息化專家委牽頭組織有關(guān)學(xué)會(huì)的專家，在調(diào)研分析現(xiàn)有國內(nèi)外智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)上集成創(chuàng)新，盡快制定智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)試行方案，首先在智慧城市部分試點(diǎn)城市進(jìn)行評(píng)估應(yīng)用試驗(yàn)，分析評(píng)估實(shí)驗(yàn)的情況和問題，進(jìn)一步研究修改完善智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，形成可推廣的智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)估方法，以推動(dòng)我國智慧城市建設(shè)健康、科學(xué)地發(fā)展。

表7　智慧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)的一級(jí)指標(biāo)一欄表