國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作及模式分析

宋壽貴　章飛彬　閔蔚

（1.安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽合肥　230008；2.遼寧省工業(yè)和信息科學(xué)研究院，遼寧沈陽(yáng)　110002）

國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作及模式分析

宋壽貴1章飛彬1閔蔚2

（1.安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽合肥230008；2.遼寧省工業(yè)和信息科學(xué)研究院，遼寧沈陽(yáng)110002）

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)依托各自優(yōu)勢(shì)資源，實(shí)現(xiàn)各種要素最佳組合，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力不可或缺的有效手段，是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分。本文在對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)概念闡述的基礎(chǔ)上，詳細(xì)介紹了目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式、特點(diǎn)及成功案例，以期對(duì)發(fā)展及待開(kāi)展合作提供參考，以促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，也是貫徹黨的“十八大”精神，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容，是推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程、建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)、加快富民強(qiáng)國(guó)的現(xiàn)實(shí)選擇。

產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)涵模式特點(diǎn)

黨的十七大已明確把加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)作為提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略舉措。

1　產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵

產(chǎn)學(xué)研合作中的“產(chǎn)”是指產(chǎn)業(yè)界及各類產(chǎn)業(yè)中依托技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)和現(xiàn)代企業(yè)家；“學(xué)”泛指學(xué)術(shù)界；“研”主要指以進(jìn)行基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和各類技術(shù)開(kāi)發(fā)為中心的應(yīng)用型科研院所以及高校中的科研機(jī)構(gòu)。在我國(guó)，“產(chǎn)學(xué)研合作”一般是指高校、科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的合作。其涵義有廣義和狹義之分。廣義上的“產(chǎn)學(xué)研合作”是指教育與生產(chǎn)勞動(dòng)有機(jī)結(jié)合以及科學(xué)研究在人才培養(yǎng)、科技開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)中的有機(jī)結(jié)合。狹義的產(chǎn)學(xué)研合作僅指高等學(xué)校、企業(yè)和科研院所三方本著優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利、共同發(fā)展的原則所進(jìn)行的合作與交流。本文中的“產(chǎn)學(xué)研合作”即采用狹義概念，指企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)這三個(gè)方面的技術(shù)創(chuàng)新主體要素的聯(lián)合，通過(guò)將高校、科研機(jī)構(gòu)的高智力、高技術(shù)人才和技術(shù)創(chuàng)新成果與企業(yè)的生產(chǎn)資料、管理營(yíng)銷機(jī)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，經(jīng)過(guò)不斷的開(kāi)發(fā)研究，使高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為具有較高經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，即轉(zhuǎn)化成商品或產(chǎn)品，滿足社會(huì)需求，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，消除科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象，逐步形成科研-產(chǎn)品-市場(chǎng)-科研的良性循環(huán)。

2　產(chǎn)學(xué)研合作模式

產(chǎn)學(xué)研合作模式是企業(yè)、高校（科研院所）雙方為實(shí)現(xiàn)特定目的的具體的行動(dòng)方案，是將二者聯(lián)系起來(lái)的對(duì)接方式，任何一種模式的形成實(shí)際上都是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果，是合作雙方在責(zé)任、權(quán)利、利益、風(fēng)險(xiǎn)等方面所達(dá)到的一個(gè)平衡?？梢詫⒑献髂Ｊ娇闯墒呛献麟p方實(shí)力、環(huán)境、目的等因素在一定范圍內(nèi)的函數(shù)。并且不存在一個(gè)萬(wàn)能的函數(shù)，任何合作模式都只在其適應(yīng)的條件下滿足函數(shù)方程，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷變化、合作雙方的改變等原因，一旦要素的變化超過(guò)了函數(shù)所適應(yīng)的范圍，原本適應(yīng)雙方需要的合作模式可能也會(huì)變得不合適，需要選擇新的函數(shù)尋找新的合作模式。

國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作主要模式分析：

近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作呈現(xiàn)出層次不斷提高、形式不斷創(chuàng)新等新特征，合作的取向更加市場(chǎng)化，合作的路徑更加多樣化。目前，我國(guó)比較有代表性的產(chǎn)學(xué)研合作模式主要包括以下幾種。

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。是產(chǎn)學(xué)研各方主體以契約的方式對(duì)專利技術(shù)、技術(shù)秘密、實(shí)施許可等無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)法律行為。其最常見(jiàn)的形式是科研院所、高校出讓技術(shù)，企業(yè)接受技術(shù)。其優(yōu)勢(shì)在于：技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般以契約為依托，因而權(quán)責(zé)比較分明，一旦產(chǎn)生糾紛，也能夠通過(guò)技術(shù)合同進(jìn)行調(diào)整；從技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成果來(lái)看，技術(shù)成果一般是現(xiàn)有的和特定的，往往比較完整和成熟，因而能在短期內(nèi)促進(jìn)轉(zhuǎn)讓方科研成果的產(chǎn)業(yè)化。其局限性表現(xiàn)在：首先，這種結(jié)合模式是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方式的最初探索，是一種比較松散的結(jié)合模式，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新缺乏持續(xù)的刺激，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為形式的產(chǎn)學(xué)研合作一般為一次性的轉(zhuǎn)讓行為，產(chǎn)學(xué)研合作缺乏可持續(xù)發(fā)展，合作多是停留在表面的層次；其次，技術(shù)轉(zhuǎn)讓往往是企業(yè)合意的技術(shù)，因而其合作的關(guān)系會(huì)隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓的結(jié)束而終結(jié)；再次，由于我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未走上規(guī)范化、法制化的軌道，這在一定程度上也影響了產(chǎn)學(xué)研合作的效果。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式屬于典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，往往比較注重短期效益，忽略持續(xù)創(chuàng)新，主要適用于科研院所、高校中應(yīng)用研究成果的轉(zhuǎn)讓。在這種模式中，政府的作用比較有限，主要是制定政策、提供信息、促進(jìn)交流和牽線搭橋等。

（2）委托研究模式。是指委托方將所需研發(fā)活動(dòng)委托給受委托方而進(jìn)行的一種法律經(jīng)濟(jì)行為。在這種模式中，企業(yè)委托科研院所、高校的專家對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)；企業(yè)提出需求、提供資金，科研院所、高校負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。其優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為：委托方在提供資金、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，有可能獲得具有一定市場(chǎng)價(jià)值的科技成果，而受托方獲得科研經(jīng)費(fèi)后，有利于對(duì)課題的深入研究；以契約的形式來(lái)約束產(chǎn)學(xué)研三方主體，因而權(quán)責(zé)比較清晰，利益糾紛比較少。這種模式的局限性表現(xiàn)在：受制于合作伙伴的實(shí)力、課題的任務(wù)和資金以及合作的周期。

這種模式也是典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，適用于企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)比較充足、技術(shù)要求相對(duì)比較明確、科研院所和高校的科研機(jī)構(gòu)研究基礎(chǔ)比較好、研究實(shí)力較強(qiáng)。而政府在這一模式中，主要的作用是：提供信息以及信息交流的平臺(tái)。在合作的實(shí)踐當(dāng)中，委托方首先依據(jù)技術(shù)需要尋找和遴選受托方，受托方再依據(jù)研究基礎(chǔ)同委托方進(jìn)行切磋，進(jìn)而形成合作合意，之后，委托方和受托方則要根據(jù)切磋的內(nèi)容簽訂合同。合同成立后，合作模式方可進(jìn)行實(shí)施。在這種合作中，需要各方主體的誠(chéng)信和交流，同時(shí)更需要合同對(duì)于雙方權(quán)益的保護(hù)。

（3）聯(lián)合攻關(guān)模式。是針對(duì)某一個(gè)課題而言的，產(chǎn)學(xué)研各方主體共同努力尋找解決方法的一種產(chǎn)學(xué)研合作模式。其大多數(shù)情況下是以課題為載體的，以課題組為依托，由產(chǎn)學(xué)研各方派出人員組成臨時(shí)性的研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)。其優(yōu)勢(shì)是：充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研各方主體的力量，加快了對(duì)科研課題項(xiàng)目的攻關(guān)；使產(chǎn)學(xué)研各方的研發(fā)能力得到了鍛煉；有利于企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，使企業(yè)界能夠更加有效地利用大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的資源，而大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研究也更具有經(jīng)濟(jì)性特征。其局限性是：合作研究的目標(biāo)比較單一，難以形成持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力；隨著科研課題的完成，科研小組也歸于解散，難以形成相對(duì)穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，不利于知識(shí)的積累，不利于產(chǎn)學(xué)研各方的深入合作。

在這種模式中，產(chǎn)學(xué)研各方必須以誠(chéng)信為基礎(chǔ)，以契約為紐帶。同時(shí)，政府的作用也相當(dāng)重要，我國(guó)的科技攻關(guān)計(jì)劃中提到：“鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，優(yōu)先支持企業(yè)與科研院所、高校共同承擔(dān)攻關(guān)計(jì)劃課題”而這些政策的實(shí)施，對(duì)于引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)起到了非常重要的作用。

（4）共建科研基地模式。是指企業(yè)、科研院所、大學(xué)分別投入一定比例的資金、人力和設(shè)備共同建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)中心等科研基地。其優(yōu)勢(shì)是：共建科研基地可以為企業(yè)儲(chǔ)備技術(shù)和人才，對(duì)于企業(yè)研發(fā)能力的持續(xù)提高有非常大的作用；科研基地可以使企業(yè)對(duì)大學(xué)和科研院所的某些專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行持續(xù)的投入，同時(shí)也使高等院校和科研院所的研究更加貼近市場(chǎng)需求，同時(shí)縮短了技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程；使三方主體的優(yōu)勢(shì)可以充分的發(fā)揮，高等院校和科研院所具有基礎(chǔ)理論知識(shí)扎實(shí)、實(shí)驗(yàn)手段先進(jìn)、研發(fā)能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)則具有技術(shù)丌發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程技術(shù)化的優(yōu)勢(shì)，因而三方結(jié)合可以充分發(fā)揮他們的優(yōu)勢(shì)。其局限性是：合作各方必須有強(qiáng)烈的合作意向，有共同的合作方向，而且要在產(chǎn)學(xué)研組織與合作制度等等各方面都要達(dá)成一致；需要合作各方或者至少有一方具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因而這種模式只是比較適合那些資金雄厚的大企業(yè)，對(duì)于資金短缺的小企業(yè)則很難參與。但是在這個(gè)時(shí)候，政府就應(yīng)該發(fā)揮作用，給予一定的政策保護(hù)和支持。

（5）組建研發(fā)實(shí)體模式。是指產(chǎn)學(xué)研各方面通過(guò)出資或者是技術(shù)入股的形式組建研發(fā)實(shí)體，進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)或者技術(shù)經(jīng)營(yíng)。目前主要有兩種形式：一是建立產(chǎn)業(yè)與科研聯(lián)合體、就是高校和科研院所與企業(yè)共同研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)，組成研、產(chǎn)、銷一條龍的高科技研發(fā)實(shí)體；二是技術(shù)入股，合作生產(chǎn)。其優(yōu)勢(shì)是：企業(yè)降低技術(shù)開(kāi)發(fā)成本的同時(shí)擁有了自己的核心技術(shù)或者專利技術(shù)，而科研院所、高校既有了新的科研基地又帶來(lái)了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)效益。這種合作模式通過(guò)股權(quán)分配的方式解決了產(chǎn)學(xué)研各方的權(quán)益分配問(wèn)題，利益糾紛不易發(fā)生，既適用于實(shí)力較強(qiáng)、目光長(zhǎng)遠(yuǎn)的大型企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校的長(zhǎng)期合作，也比較適合一些有潛力的中、小企業(yè)通過(guò)組建研發(fā)實(shí)體來(lái)加強(qiáng)自己的研發(fā)能力，從而發(fā)展自己的技術(shù)創(chuàng)新能力。其局限性表現(xiàn)為：要求合作各方必須以公司的理念進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理，因而經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些不利于高等院校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的情況；這種模式經(jīng)常出現(xiàn)技術(shù)入股的情況。這時(shí)，由于技術(shù)屬于公司，在技術(shù)觀念與經(jīng)營(yíng)觀念發(fā)生沖突時(shí)，常常不利于技術(shù)的進(jìn)步。

（6）大學(xué)科技園模式。是指以大學(xué)為依托，通過(guò)創(chuàng)辦科技企業(yè)或者高技術(shù)公司，實(shí)行研發(fā)、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)相結(jié)合，來(lái)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為商品和產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展模式。其主要優(yōu)勢(shì)是：高等院?？梢酝ㄟ^(guò)各種形式和途徑，把自己的高科技成果擴(kuò)散到工業(yè)園的企業(yè)當(dāng)中去，從而帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；高科技園把高?？茖W(xué)技術(shù)成果、高科技人才同社會(huì)上的資金結(jié)合起來(lái)，孵化出高新技術(shù)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化；最后高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化促進(jìn)了高校技術(shù)水平的提高，專業(yè)設(shè)置的科學(xué)和合理化，以及教學(xué)內(nèi)容的更新。促進(jìn)了教學(xué)質(zhì)量的提高。其局限性表現(xiàn)在：發(fā)展所需的資金不足，特別是科研經(jīng)費(fèi)投入較低，從而阻礙了企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)能力的提高；規(guī)模不大，聚集效益差，抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和同際競(jìng)爭(zhēng)能力低；功能錯(cuò)位，協(xié)同度不高，表現(xiàn)為部分工業(yè)園側(cè)重于吸引資金，混同于經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，園區(qū)內(nèi)的企業(yè)協(xié)同度較低，協(xié)同效益不顯著；運(yùn)行機(jī)制滯后，一個(gè)是園區(qū)內(nèi)的的企業(yè)沒(méi)有真正按照現(xiàn)代企業(yè)制度來(lái)建設(shè)，產(chǎn)權(quán)制度、經(jīng)營(yíng)管理體制均滯后于發(fā)展的需要，政府和園內(nèi)企業(yè)的關(guān)系沒(méi)有真正作到政企分開(kāi)。

（7）人才聯(lián)合培養(yǎng)和交流模式。是指入學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)界通過(guò)設(shè)置人才培養(yǎng)專項(xiàng)基金、大學(xué)教授和研究人員擔(dān)任企業(yè)顧問(wèn)、大學(xué)學(xué)生在企業(yè)實(shí)習(xí)、企業(yè)人員在大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)、二者共建教學(xué)實(shí)踐基地等多種形式進(jìn)行人才聯(lián)合培養(yǎng)和人才交流，以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方面的知識(shí)交流和知識(shí)創(chuàng)新。對(duì)于高校而言，采取這樣的模式主要是為了培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新應(yīng)用性人才。而這種模式也適應(yīng)了現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展和提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的客觀需求，加強(qiáng)了高等院校同社會(huì)的聯(lián)系，成功地為社會(huì)培養(yǎng)了動(dòng)手能力和適應(yīng)能力較強(qiáng)的各種層次、各種規(guī)格的適用人才。這種模式的形式多種多樣，比如設(shè)置人才培養(yǎng)專項(xiàng)基金，大學(xué)教授和科研人員擔(dān)任企業(yè)顧問(wèn)等。這種模式的優(yōu)勢(shì)是：通過(guò)人員的流動(dòng)，增進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研各方的知識(shí)交流與相互了解，有利于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方的進(jìn)一步合作；企業(yè)研究人員受到了專門(mén)機(jī)構(gòu)專門(mén)知識(shí)的培訓(xùn)，增加了企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)理論和前沿技術(shù)的了解和認(rèn)識(shí)；擴(kuò)大了高級(jí)科技人才的作用范圍，使人才的培養(yǎng)更加的符合社會(huì)發(fā)展的需要。這種模式的局限性是：人才聯(lián)合培養(yǎng)和人才交流有時(shí)是臨時(shí)的，有時(shí)是公益的，不一定能夠帶來(lái)產(chǎn)學(xué)研各方的深入合作；人才培養(yǎng)只是停留在人力資源流動(dòng)的層次，未必使產(chǎn)學(xué)研各方的人力資源進(jìn)行深度的組合。

（8）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式。是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。其優(yōu)勢(shì)：集成產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢(shì)，針對(duì)國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊迫需求和技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)共性關(guān)鍵技術(shù)與核心技術(shù)的突破，加快技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化運(yùn)用，直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，支撐國(guó)家整體的自主創(chuàng)新能力；組建戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于促進(jìn)政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持方式的轉(zhuǎn)變，改革和完善科技計(jì)劃實(shí)施機(jī)制的需要；有利于深化科技體制改革，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)制院所和高校在行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的支撐和引領(lǐng)作用。

［1］李丹.我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式的創(chuàng)新研究［D］.河南師范大學(xué)碩士研究生論文，2013.

［2］王娟茹，潘興義.產(chǎn)學(xué)研合作模式探討［J］.科學(xué)管理研究，2002，20（1）：25-27.

［3］王文巖，孫福全，申強(qiáng).產(chǎn)學(xué)研合作模式的分類、特征及選擇［J］.中國(guó)科技論壇，2008，（5）：37-40.

該文來(lái)源于基金項(xiàng)目《產(chǎn)學(xué)研合作模式及對(duì)策研究》部分成果，該項(xiàng)目編號(hào)：2009401040。

宋壽貴（1977—），男，安徽省皖霍邱縣岔路鎮(zhèn)人，2001年大學(xué)本科畢業(yè)，助理研究員，安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，主要從事科技信息資源管理、科技查新、專利統(tǒng)計(jì)分析工作。