國有企業(yè)如何成為真正的市場主體

李義平

“十三五”規(guī)劃建議提出：深化國有企業(yè)改革，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力。分類推進(jìn)國有企業(yè)改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度。完善各類國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失。健全國有資本合理流動機(jī)制，推進(jìn)國有資本布局戰(zhàn)略性調(diào)整，引導(dǎo)國有資本更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，堅(jiān)定不移把國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，更好服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標(biāo)。

一旦當(dāng)我們確定改革是要建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的體制，國有企業(yè)改革的目標(biāo)也隨之被確定，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的載體成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體。

一、國有企業(yè)對應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的諸多特點(diǎn)，若不進(jìn)行改革，很難成為真正的市場主體

歷史上的國有企業(yè)是對應(yīng)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的。傳統(tǒng)社會主義的特征是公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和按勞分配三位一體。當(dāng)前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在中國完成了歷史使命。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國有企業(yè)的特點(diǎn)是：

第一，缺少與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的可以承擔(dān)經(jīng)營責(zé)任的產(chǎn)權(quán)。這種企業(yè)雖然也叫企業(yè)，實(shí)際上只不過是列寧所表述的社會化大工廠的一個車間。破產(chǎn)、兼并、重組這些資源配置的杠桿根本無從談起。市場經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)都是獨(dú)立的，而傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)都不是獨(dú)立的，都有行政主管部門，企業(yè)本身也有行政級別。

第二，約束軟化。當(dāng)企業(yè)所有資產(chǎn)都由國家無償撥付，然后又由國家收回所有經(jīng)濟(jì)剩余的時候，國家也理所當(dāng)然地對企業(yè)承擔(dān)了無限責(zé)任，國家總是像家長保護(hù)子女一樣保護(hù)企業(yè)，這樣的保護(hù)使企業(yè)缺少競爭力。由于無破產(chǎn)之憂，企業(yè)不遵循投入和產(chǎn)出的規(guī)律，盲目擴(kuò)張成為常態(tài)。在國家對企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任的同時，企業(yè)對職工也承擔(dān)了無限責(zé)任。職工一旦在某一企業(yè)就業(yè)，就獲得了永久性就業(yè)權(quán)，就有了單位，單位就要為其提供從生到死的福利保障。

第三，政企不分。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)也只是一級行政干部，而不是企業(yè)家，也不可能有企業(yè)家行為。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國有企業(yè)的上述特點(diǎn)，使之只能與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)。社會一旦選擇了市場經(jīng)濟(jì)體制，這些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的國有企業(yè)根本無法適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的要求。不僅就經(jīng)濟(jì)體制要求而言無法適應(yīng)，即使從形式邏輯的層面而講，也不可能把市場經(jīng)濟(jì)體制直接放在一個計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的載體上。

二、把國有企業(yè)改造成社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的微觀主體是改革的中心環(huán)節(jié)

雖然改革開放伊始就把國有企業(yè)的改革作為整個改革的中心環(huán)節(jié)，但對于最終要改成什么樣子，相當(dāng)一段時間是處于探討層面的。一旦確定了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，國有企業(yè)的改革目標(biāo)也隨之被確定，這就是要通過改革，使國有企業(yè)，特別是競爭性行業(yè)的國有企業(yè)成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的微觀主體。

為了把國有企業(yè)改造成社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的微觀主體，必須搞清市場經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的特征。市場經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的特點(diǎn)是：

第一，市場經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)必須產(chǎn)權(quán)明確。可以以企業(yè)的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)各種經(jīng)營的責(zé)任，既包括成功也包括失敗。只有產(chǎn)權(quán)明確才可以如同馬克思所描述的商品交換是一個驚險的跳躍，如果跳不過去，摔倒的不是商品而是商品生產(chǎn)者自己。也只有這樣，市場才能在資源配置中發(fā)揮決定性作用。如果資源都在政府手里，市場還怎么配置資源呢？市場配置資源，除了企業(yè)家根據(jù)自己的判斷決定投資的方向，破產(chǎn)、兼并、重組這些市場經(jīng)濟(jì)的機(jī)制也在充分地發(fā)揮作用。而所有這些，都以企業(yè)的產(chǎn)權(quán)明確為前提。

第二，企業(yè)以盈利為目的，并自覺遵循市場經(jīng)濟(jì)體制的規(guī)律。一方面，盈利是資本的本性，另一方面，哪個企業(yè)不盈利哪個企業(yè)就沒有創(chuàng)新能力，就不能擴(kuò)大再生產(chǎn)，就沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，就可能被淘汰。表面上是盈利的問題，實(shí)際上是創(chuàng)新能力、持續(xù)發(fā)展能力的表現(xiàn)。在規(guī)范的市場環(huán)境下，盈利多，說明創(chuàng)新能力強(qiáng)，社會貢獻(xiàn)大，盈利只是表層的，深層的是企業(yè)競爭力的表現(xiàn)。于是，創(chuàng)新成為企業(yè)內(nèi)在的、自覺的行動。

第三，企業(yè)面向市場、緊跟市場、創(chuàng)造市場，并自覺遵循市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律。企業(yè)緊跟市場，即市場需要什么就生產(chǎn)和提供什么，這樣才能得到市場的承認(rèn)。企業(yè)創(chuàng)造市場，即通過創(chuàng)新調(diào)動起人們潛在的消費(fèi)欲望，以供給創(chuàng)造新的市場需求。企業(yè)遵循市場規(guī)律，最主要的是遵循價值規(guī)律和投入產(chǎn)出規(guī)律，即按照市場價格或者潛在市場價格指引的方向行動。沒有或者極少受益的項(xiàng)目即使有錢也不投資，或者果斷地中斷投資。通常以投資最小，收益最大為原則。

第四，企業(yè)沒有行政級別，管理和經(jīng)營企業(yè)的是企業(yè)家而不是行政官員。企業(yè)家和官員的身份不同，追求不同，行為模式不同。我們應(yīng)當(dāng)依市場經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的這些規(guī)范的特征為參照，結(jié)合中國特色，進(jìn)行國有企業(yè)的改革，使其與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)。

三、對國有企業(yè)進(jìn)行分門別類的改革，使之與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)

通過改革，使國有企業(yè)成為市場主體，需要分門別類地進(jìn)行。

第一，對于提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)的改革。關(guān)于公共產(chǎn)品，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾遜和美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授諾德豪斯寫道：“通過制定法令防止企業(yè)傾倒廢物是可能的，但是政府要鼓勵生產(chǎn)公共物品卻困難得多。這些給社會帶來大大小小福利的經(jīng)濟(jì)活動是不能由私人企業(yè)恰如其分地進(jìn)行的。生產(chǎn)公共物品的主要例子有，維持國防及國內(nèi)的法制和秩序、修建公路、支持純科學(xué)研究和公共健康。這些物品是不能由私人提供的，因?yàn)檫@些物品的好處在居民中分散得太廣，以致沒有一個企業(yè)或消費(fèi)者具有提供它們的積極性?！眹衅髽I(yè)承擔(dān)的提供公共物品的職能，實(shí)際上是政府職能的延伸。薩氏們的論述是基于當(dāng)時的認(rèn)識的，最新的研究和實(shí)踐證明，一些公共物品也可以由私營企業(yè)提供，然而大部分公共物品是國有企業(yè)提供的，這是一個基本的事實(shí)，提供公共物品是政府的責(zé)任。對于這一部分國有企業(yè)，要建立完善的法人治理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)行有力而科學(xué)的監(jiān)督和管理。

第二，在國民經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成中更適合國有企業(yè)形式的國有企業(yè)的改革。在市場經(jīng)濟(jì)中確有一些事關(guān)全局、其他經(jīng)濟(jì)成分做不好也不愿意做的事情。換一個角度看，總是存在著只有國有企業(yè)依托政府這樣的特定組織才能做好的事情，這就構(gòu)成了國有企業(yè)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用的重要領(lǐng)域，也是國有企業(yè)相對于其他經(jīng)濟(jì)成分的比較優(yōu)勢和社會分工。具體而言，如造幣、航天、國防、高度自然壟斷部門、大江大河的治理，以及需要國家提供融資、技術(shù)開發(fā)等方面支持的行業(yè)或項(xiàng)目等。這些領(lǐng)域的國有企業(yè)的改革方向可以視其具體情況或完善法人治理結(jié)構(gòu)，或進(jìn)行混合所有制改造。

第三，對大量處于競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)的改革。對這類企業(yè)要積極主動地進(jìn)行混合所有制的改造，通過社會資本的進(jìn)入，完善和健全法人治理結(jié)構(gòu)。法人治理結(jié)構(gòu)不是搭個股份制的架子，而是要股權(quán)盡可能地分散，盡可能地人格化，這樣的法人治理結(jié)構(gòu)才不至于換湯不換藥。在國有企業(yè)的總量中，需要進(jìn)行此類改革的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)占大多數(shù)。

筆者認(rèn)為，國有企業(yè)改革應(yīng)當(dāng)有新思路：一是政府確定和市場選擇相結(jié)合。確定哪些行業(yè)、哪些領(lǐng)域需要保持國有企業(yè)，需要上述三種類型中哪一類國有企業(yè)，既要有政府確定，更要有市場選擇。二是由直接管企業(yè)轉(zhuǎn)到經(jīng)營國有資本。國有資本經(jīng)營的原則：確保國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增值和保值。三是混合所有制是一種重要的改革方向。這需要發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為混合所有制的實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備了資本力量和制度基礎(chǔ)。四是正確區(qū)分國有企業(yè)中的行政官員和企業(yè)家。加強(qiáng)對企業(yè)家的市場遴選，代表出資人不僅要選好企業(yè)家，還要監(jiān)督、管理好企業(yè)家。