屠呦呦獲獎(jiǎng)與論文考評(píng)

何光喜 石長(zhǎng)慧 樊立宏

近日，兩則科技新聞?lì)H受關(guān)注：屠呦呦研究員在瑞典領(lǐng)取了諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)；SCI數(shù)據(jù)庫(kù)將被湯森路透出售。這兩則看似無(wú)關(guān)的新聞，卻有著內(nèi)在的聯(lián)系——論文。屠呦呦較少發(fā)表論文，是否就等同于論文考核評(píng)價(jià)科研人員的機(jī)制一無(wú)是處？而其中最核心的問(wèn)題是：究竟什么樣的評(píng)價(jià)機(jī)制，才是符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的機(jī)制，才是能夠最大程度調(diào)動(dòng)起科技人員創(chuàng)新積極性的機(jī)制？本文對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了討論，并提出改進(jìn)我國(guó)科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制的政策建議。

屠呦呦獲獎(jiǎng)或可反向證明發(fā)表論文對(duì)科研工作的重要性

一般認(rèn)為，論文評(píng)價(jià)更適用于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的評(píng)價(jià)實(shí)踐。事實(shí)上，在應(yīng)用研究領(lǐng)域，以論文的方式對(duì)研究過(guò)程、研究方法及其背后的科學(xué)理論進(jìn)行總結(jié)交流也非常必要。

以此次屠呦呦研究員獲獎(jiǎng)為例，這么好的成果之所以時(shí)隔這么久才獲獎(jiǎng)，在很大程度上恰恰是由于缺乏論文特別是高聲譽(yù)的期刊論文這種學(xué)術(shù)界的“硬通貨”成果形式，使得國(guó)際學(xué)術(shù)界同行難以及時(shí)了解相關(guān)成果。而其最終獲獎(jiǎng)，在很大程度上要?dú)w功于許多海外華人科學(xué)家的不懈奔走推廣，在此過(guò)程中付出的是時(shí)間成本和相當(dāng)高的交易成本。設(shè)想如果屠呦呦當(dāng)初比較早地就把自己的研究發(fā)現(xiàn)在高質(zhì)量的學(xué)術(shù)刊物（特別是當(dāng)前占據(jù)國(guó)際學(xué)術(shù)界主導(dǎo)地位的英文刊物）上發(fā)表，或許這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)會(huì)來(lái)得更早、更容易些。

緣何以論文為考評(píng)依據(jù)

論文兼具交流展示和考核評(píng)價(jià)的雙重功能，以論文為核心的考評(píng)機(jī)制是規(guī)?；蒲心Ｊ较碌漠a(chǎn)物

現(xiàn)代科學(xué)誕生之初，論文的主要功能在于“交流展示”。一方面，科研人員通過(guò)撰寫(xiě)和發(fā)表論文總結(jié)自己的工作成果，與學(xué)術(shù)同行進(jìn)行交流；另一方面，在科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)回報(bào)系統(tǒng)的核心——研究發(fā)現(xiàn)的“優(yōu)先權(quán)”之爭(zhēng)方面，論文始終是“優(yōu)先權(quán)”展示的最有力工具。

隨著科研活動(dòng)逐步“建制化”，論文的考核評(píng)價(jià)功能變得日益突出。特別是二戰(zhàn)以來(lái)，政府和商業(yè)對(duì)科研活動(dòng)資助規(guī)模日益擴(kuò)大，科研模式已從先前的個(gè)體作坊式轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代的規(guī)?；a(chǎn)，科學(xué)共同體也逐漸轉(zhuǎn)變成一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)：在這個(gè)市場(chǎng)上，出資方更加重視對(duì)科研人員工作效率及產(chǎn)出的考核評(píng)價(jià)，科研人員也更加需要釋放信號(hào)展示自己的價(jià)值，以獲得雇主、同行和社會(huì)的認(rèn)可。

如果說(shuō)在個(gè)體作坊時(shí)代，尚可以通過(guò)同行評(píng)議，以一人（事）一議的規(guī)模對(duì)科研人員的水平和績(jī)效進(jìn)行定性化考評(píng)，那么，在現(xiàn)代的規(guī)模化科研時(shí)代，巨大的考評(píng)工作量和過(guò)細(xì)的學(xué)科分工，已經(jīng)使得這種理想化的評(píng)價(jià)模式變得不太現(xiàn)實(shí)。而基于同行評(píng)議的學(xué)術(shù)期刊及基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的引文分析法（影響因子）的興起，恰恰使得論文作為一種批量化的“同行評(píng)議”，能夠成為規(guī)?；蒲心Ｊ较聦?duì)科研人員考核評(píng)價(jià)的“硬通貨”。與理想的同行評(píng)議相比，以論文為核心的定量化評(píng)價(jià)的精細(xì)化和有效性顯然更低。但其最大優(yōu)點(diǎn)卻是，作為能夠在一定程度上有效反映科研人員價(jià)值、降低學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)交易成本的“信號(hào)”機(jī)制，同時(shí)又便于大規(guī)模的實(shí)踐應(yīng)用，因而更適用于現(xiàn)代的規(guī)?；蒲心Ｊ健４騻€(gè)不太恰當(dāng)?shù)谋确?，理想的同行評(píng)議類似于小規(guī)模自然經(jīng)濟(jì)交易中的“以物易物”（只適用于對(duì)少數(shù)科學(xué)精英的評(píng)價(jià)實(shí)踐），論文評(píng)價(jià)卻類似于大規(guī)模商品經(jīng)濟(jì)交易中的“貨幣”。

正是在這種背景下，以論文為核心的定量化考核評(píng)價(jià)在世界范圍內(nèi)廣為擴(kuò)散，成為驅(qū)使科研人員追求論文發(fā)表的重要?jiǎng)恿?。事?shí)上，在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，青年科研人員也普遍面臨為了追求“終身研究職位”（Tenure）而發(fā)表論文的壓力；對(duì)獲得了Tenure職位的科研人員，也有越來(lái)越多的科研機(jī)構(gòu)從以往不加考評(píng)轉(zhuǎn)向探索“適度”的考評(píng)機(jī)制。

正面作用

對(duì)以論文為核心的考評(píng)機(jī)制的一個(gè)批評(píng)是，過(guò)度重視定量化指標(biāo)會(huì)使得科研活動(dòng)重量不重質(zhì)，影響科研水平提高。事實(shí)上，近十幾年來(lái)，我國(guó)科研論文的產(chǎn)出無(wú)論是“量”還是“質(zhì)”都呈現(xiàn)出持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。以SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄論文為例，從數(shù)量上看，2013年我國(guó)內(nèi)地共發(fā)表SCI論文23.14萬(wàn)篇，與2D02年（4.04萬(wàn)篇）相比，年均增長(zhǎng)率高達(dá)17%，遠(yuǎn)高于同期世界平均水平；占世界SCI論文總數(shù)的比重，從2D02年的4.2%提高到2013年的13.5%，已連續(xù)5年位居世界第2位。

從質(zhì)量上看，2D04～2014年間，我國(guó)科技人員發(fā)表SCI論文被引用次數(shù)排在世界第4位，與1994～2D04年間的第18位相比，被引用次數(shù)的世界排名持續(xù)提升。從平均每篇論文的被引用次數(shù)看，我國(guó)為7.57次，與世界平均值（11.05次）還有不小差距，但比2013年提高了9.4%，提升速度顯著超過(guò)其他國(guó)家。2013年，我國(guó)學(xué)者在CNS刊物（Ce]]、Nature、Scl ence及其子刊）發(fā)表的論文數(shù)居世界第6位，比2012年上升了3位；2014年發(fā)表的CNS論文數(shù)又比2013年增長(zhǎng)了73.3%，遠(yuǎn)高于其他國(guó)家增速。Nature出版集團(tuán)發(fā)布的反映高質(zhì)量論文發(fā)表的“自然指數(shù)”（NatureIndeX）顯示，2014年我國(guó)高質(zhì)量論文的WFC總分（加權(quán)分值計(jì)數(shù)）位居世界第二，比2013年提高了16%；美國(guó)WFC總分雖然仍遠(yuǎn)高于我國(guó)，但比2013年下降了3.5%。

量變是質(zhì)變的基礎(chǔ)。從科研規(guī)律看，科研論文的影響有一個(gè)累積和滯后過(guò)程。我國(guó)正是在過(guò)去十幾年科研論文數(shù)量的積累和大幅增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，才有了近年來(lái)論文被引用數(shù)量的明顯上升和高質(zhì)量論文的涌現(xiàn)。這既是多年來(lái)科研投入增加、科研條件改善和研究人員素質(zhì)提高的結(jié)果，也在很大程度上得益于管理部門(mén)和科研單位對(duì)科研論文產(chǎn)出的考評(píng)和激勵(lì)導(dǎo)向。

負(fù)面作用

論文考評(píng)的必要性和重要性并不意味著我國(guó)當(dāng)前的考評(píng)實(shí)踐沒(méi)有問(wèn)題。這些問(wèn)題主要表現(xiàn)如下：

一是“科研優(yōu)先”的傾向，導(dǎo)致對(duì)部分科技人員的定位和考評(píng)出現(xiàn)錯(cuò)位。當(dāng)前科技界處處體現(xiàn)出“科研優(yōu)先”的傾向，使得各類科技組織不管自身的研究水平、服務(wù)領(lǐng)域和范圍如何，都把從事科研作為考評(píng)科技人員的重要標(biāo)準(zhǔn)，使得許多本不應(yīng)做科研的人也來(lái)做科研，本不需要發(fā)表論文的人也去發(fā)論文。

二是考評(píng)活動(dòng)對(duì)考評(píng)對(duì)象缺乏有效分類，存在“泛化”傾向。許多科研單位對(duì)從事科研活動(dòng)的人員，不管其科研活動(dòng)的性質(zhì)是什么，都以科研論文為最重要甚至唯一的標(biāo)準(zhǔn)加以考核評(píng)價(jià)，忽視了他們?cè)谄渌矫娴闹匾暙I(xiàn)。

三是考評(píng)活動(dòng)急功近利，存在“過(guò)度”傾向。譬如，考評(píng)周期過(guò)短，一般至少一年考評(píng)一次；考評(píng)活動(dòng)過(guò)于頻繁，評(píng)完職稱還要定期崗位聘任；沒(méi)有建立有效的Tenure制，使得即便是已經(jīng)取得優(yōu)秀成果的、資深的科研人員，也始終處于過(guò)度的考評(píng)壓力之下。

這些問(wèn)題造成了科研資源的大量浪費(fèi)和無(wú)效配置，同時(shí)也在很大程度上敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，使得許多科研人員疲于應(yīng)付考評(píng)，難以潛心研究，不敢做高風(fēng)險(xiǎn)、需要長(zhǎng)期積累的科研活動(dòng)，從而影響高質(zhì)量的研究成果產(chǎn)出。

改革

總體而言，筆者認(rèn)為，盡管存在種種問(wèn)題，對(duì)科研人員發(fā)表論文的考核評(píng)價(jià)仍是必要的。政策方向不應(yīng)是取消或弱化論文評(píng)價(jià)，而是針對(duì)具體的問(wèn)題，進(jìn)行更有針對(duì)性、更精準(zhǔn)和更有質(zhì)量的評(píng)價(jià)。

一是相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)所屬科研機(jī)構(gòu)的定位和評(píng)價(jià)制度進(jìn)行反思和改革。對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)和提供支持時(shí)，不宜僅以論文、項(xiàng)目等量化指標(biāo)作為衡量機(jī)構(gòu)科研能力和科研成果的主要標(biāo)準(zhǔn)，要按照其功能和職責(zé)定位重視其“履責(zé)”情況。例如，教育部門(mén)應(yīng)把大學(xué)區(qū)分為研究型大學(xué)和教學(xué)型大學(xué)，不應(yīng)都以科研產(chǎn)出作為重要考核指標(biāo)。只有主管部門(mén)率先改變急功近利、唯科研是舉的導(dǎo)向，科研機(jī)構(gòu)才能根據(jù)自身實(shí)際情況做好機(jī)構(gòu)定位，不至于一擁而上地把科研成果作為考核科技人員的主要標(biāo)準(zhǔn)。

二是在科研機(jī)構(gòu)建立有差別的人才評(píng)價(jià)體系?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)從事不同科研任務(wù)的科研人員，建立包括學(xué)術(shù)論文、專利、社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在內(nèi)的多元化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，給論文以不同的權(quán)重，避免“唯論文”論。在部分機(jī)構(gòu)探索建立Tenure制，為少數(shù)經(jīng)考核確實(shí)具有較強(qiáng)科研能力的科研人員設(shè)立“終身研究”崗位，采取更為寬松的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，提供相對(duì)自由的科研環(huán)境；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)普通科研人員的考核，設(shè)立更嚴(yán)格的淘汰機(jī)制，逐步引導(dǎo)不具備科研能力的人員退出科研領(lǐng)域。

三是進(jìn)一步切實(shí)落實(shí)以“用人自主權(quán)”為核心的科研單位自主權(quán)，將科技評(píng)價(jià)和人才評(píng)價(jià)的權(quán)力進(jìn)一步下放到科研單位。例如，取消全國(guó)統(tǒng)一的職稱評(píng)審制度，將職稱評(píng)審等人才評(píng)價(jià)權(quán)力下放到用人單位，以便真正貫徹落實(shí)同行評(píng)議和崗位管理。鼓勵(lì)用人單位自主探索適應(yīng)本單位特點(diǎn)的科技評(píng)價(jià)和人才評(píng)價(jià)機(jī)制，為各種創(chuàng)新性的探索提供政策空間，為成功的探索經(jīng)驗(yàn)提供后續(xù)的制度性保障。