淺析新常態(tài)下對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理

摘 要：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出了新要求。作為法律工作者，必須對(duì)此有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持底線思維和紅線意識(shí)，積極向企業(yè)管理者和廣大員工宣傳法律，宣講法規(guī)，未雨綢繆，幫助企業(yè)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，盡可能地減少或避免發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)的損失降到最低。文章對(duì)新常態(tài)下企業(yè)應(yīng)該如何做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：新常態(tài) 企業(yè)法律 風(fēng)險(xiǎn)防范 對(duì)策

中圖分類號(hào)：F270；DF411.91

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）07-071-02

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出了新要求。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)將更重，提質(zhì)增效和保增長(zhǎng)的壓力將更大，一方面是伴隨著企業(yè)改革發(fā)展而產(chǎn)生的傳統(tǒng)的資金、財(cái)務(wù)、人力、物流、資源、信用等方面的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，企業(yè)與企業(yè)、與政府、與客戶、與員工抑或是企業(yè)股東之間，各類隱性風(fēng)險(xiǎn)也將逐步顯性化，都有可能由于信息、權(quán)利、義務(wù)的不對(duì)稱使本來(lái)就錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系更加復(fù)雜，引發(fā)新的矛盾乃至出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。尤其是中小企業(yè)將會(huì)面臨更加嚴(yán)峻的考驗(yàn)，稍有不慎，就會(huì)遭遇倒閉破產(chǎn)的困境。因此，作為法律工作者，必須對(duì)此有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持底線思維和紅線意識(shí)，積極向企業(yè)管理者和廣大員工宣傳法律，宣講法規(guī)，未雨綢繆，幫助企業(yè)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，盡可能地減少或避免發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)的損失降到最低。

一、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)管理將成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

1.經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已經(jīng)進(jìn)入了新常態(tài)發(fā)展時(shí)期，在這一階段，企業(yè)的不確定因素明顯增多，生存壓力也變得非常之大。因此，企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)就是要進(jìn)一步防范因政策、行業(yè)、區(qū)域、環(huán)境、信用、戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)以及人力資源等原因造成的各種風(fēng)險(xiǎn)，摒棄過(guò)去那種靠簡(jiǎn)單的成本投入粗放經(jīng)營(yíng)就可以賺取巨額利潤(rùn)的理念。只有在認(rèn)識(shí)上深一層，在競(jìng)爭(zhēng)中強(qiáng)一分，在發(fā)展中快一步，積極、主動(dòng)地進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)，以信息化、智能化、高新技術(shù)引領(lǐng)企業(yè)可持續(xù)的綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展，才能使企業(yè)在順利邁過(guò)這道坎，盡早融入市場(chǎng)新趨勢(shì)，先聲奪人，理性發(fā)展。

2.企業(yè)要充分利用好法律這一有利武器，維護(hù)合法權(quán)益，爭(zhēng)取利益最大化。法律能夠有效地保障企業(yè)的健康發(fā)展，創(chuàng)造更多、更大的價(jià)值。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、解決風(fēng)險(xiǎn)的一種管理能力，是區(qū)別于傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的軟實(shí)力，其對(duì)企業(yè)的發(fā)展和價(jià)值貢獻(xiàn)往往通過(guò)避免或減少損失，維護(hù)合法權(quán)益，爭(zhēng)取利益最大化等方式體現(xiàn)出來(lái)。無(wú)論是企業(yè)的重組并購(gòu)。財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、投融資決策、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等等環(huán)節(jié)，由于市場(chǎng)化機(jī)制的不確定性，隨時(shí)隨地都有可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。因此，新常態(tài)下，企業(yè)管理者更應(yīng)有一個(gè)明確的理念，將防范法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的第一要?jiǎng)?wù)，夯實(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，才能確保企業(yè)的良性發(fā)展。

3.新常態(tài)下，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式、調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)和提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力將成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。市場(chǎng)營(yíng)銷將進(jìn)一步規(guī)范，成本與費(fèi)用控制成為提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。同時(shí)，還將面臨企業(yè)重新整合的風(fēng)險(xiǎn)、混合所有制的法律風(fēng)險(xiǎn)等，法律風(fēng)險(xiǎn)將和其他風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，導(dǎo)致新的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。另外，國(guó)際化的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)發(fā)展泡沫化風(fēng)險(xiǎn)等，警報(bào)聲不絕于耳，企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范的需求比任何一個(gè)時(shí)期都更加迫切，這都成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)一定要將法律和法規(guī)作為底線和紅線，做到學(xué)法、懂法、知法、守法，“不越雷池一步”。

二、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下如何有效地開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下人們的法律意識(shí)、價(jià)值意識(shí)與自我意識(shí)凸顯。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，作為經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法、守法經(jīng)營(yíng)管理，開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，才能確保企業(yè)在健康發(fā)展的道路上增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，要促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就要積極開(kāi)展全面的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)防、控制、管理工作，筑好“籬笆”，切實(shí)防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指圍繞企業(yè)制定的總目標(biāo)、總戰(zhàn)略，根據(jù)企業(yè)和所在行業(yè)的自身特點(diǎn)以及企業(yè)的外部因素，在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)主體目標(biāo)、狀況和環(huán)境進(jìn)行了詳細(xì)了解之后，采取系統(tǒng)的、有效的綜合手段利用法律所賦予的權(quán)利，以事前控制為主、事中事后協(xié)調(diào)解決為輔的防范，盡最大可能地降低或是減少法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利因素的法律事務(wù)處理的全過(guò)程?？梢苑譃閹讉€(gè)不等的模塊：法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，等等；它的特征是：識(shí)別的系統(tǒng)性、分析的定量性、運(yùn)行的持續(xù)性。

相對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而言，一些企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和管理還不夠，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和規(guī)避還沒(méi)有引起足夠重視，法律風(fēng)險(xiǎn)管理不健全，存在制度不健全，工作不力等問(wèn)題。如果潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，輕則賠償，造成企業(yè)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，追究領(lǐng)導(dǎo)人的行政或刑事責(zé)任等，法律風(fēng)險(xiǎn)就像高壓線觸之不傷則亡。因此，必須建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，化解、防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)又快又好的發(fā)展。

首先，為了有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)控制，就要根據(jù)自己企業(yè)的具體情況與發(fā)展規(guī)劃建立防范體系。每一家企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范都要在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略框架指導(dǎo)下進(jìn)行，要由企業(yè)高管、中層管理人員以及基層員工參與，在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)階段定期或不定期地召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭，要認(rèn)真識(shí)別與評(píng)估可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確定應(yīng)對(duì)策略，積極組織相關(guān)人員對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)開(kāi)展防范、化解與補(bǔ)救措施。以便“亡羊補(bǔ)牢，猶未為晚”，最終達(dá)到避免、轉(zhuǎn)移、化解、降低和消滅法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)企業(yè)對(duì)自己生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)所開(kāi)展的評(píng)估、控制、處理的過(guò)程，底線是通過(guò)正確應(yīng)用靜態(tài)的法律、法規(guī)，盡可能地扎緊“籬笆”，防范風(fēng)險(xiǎn)。從事前預(yù)防、事中化解，到事后彌補(bǔ)，三者孰先孰后，必須清楚。因此，現(xiàn)代化企業(yè)要想真正步入法制化、科學(xué)化健康的發(fā)展軌道，就必須將法律的風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)全方位和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的實(shí)際，建立和完善防范重大法律糾紛案件發(fā)生的機(jī)制和制度，規(guī)范決策程序，嚴(yán)格法律審核，真正做到“防患于未然”。建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)就是通過(guò)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估、分析、控制和有效地處理風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，盡可能將風(fēng)險(xiǎn)降低在所能接受的范圍內(nèi)，從而實(shí)現(xiàn)獲取經(jīng)濟(jì)效益與避免法律風(fēng)險(xiǎn)的雙贏。

其次，全面建立和健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備有知識(shí)、有水平、有能力的法律人員，有條件的企業(yè)都應(yīng)設(shè)立總法律顧問(wèn)崗位，構(gòu)建以其為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)體系，為企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)管理提供法律保障。要在企業(yè)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，確立總法律顧問(wèn)的地位，讓其有職有權(quán)有事做，直接對(duì)黨委和法定代表人負(fù)責(zé)，參與企業(yè)的重大事務(wù)決策，特別是負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的實(shí)施；并針對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)企業(yè)所遇到的各種法律事務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)企業(yè)的法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，保證企業(yè)各項(xiàng)決策的合法性。要進(jìn)一步加強(qiáng)法律事務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，一方面要重點(diǎn)抓好法律事務(wù)人員教育培訓(xùn)，針對(duì)企業(yè)的實(shí)際情況，分別對(duì)法律事務(wù)人開(kāi)展各種形式的法律業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班，開(kāi)展《公司法》、《勞動(dòng)合同法》、《全面風(fēng)險(xiǎn)管理》、《合同法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高法律事務(wù)工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)；另一方面要提高企業(yè)法律事務(wù)人員的整體素質(zhì)，全面落實(shí)上崗制度，進(jìn)一步充實(shí)和配備相應(yīng)的法律事務(wù)人員，確保法律服務(wù)和把關(guān)職能落到實(shí)處。

第三，強(qiáng)化企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高全體員工的法律素養(yǎng)。一方面只有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)到建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制已經(jīng)迫在眉睫，早建立，早受益。新常態(tài)下企業(yè)運(yùn)營(yíng)一刻都離不開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，主動(dòng)參與和大力支持建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，從而切實(shí)將事前、事中、事后防控體系落到實(shí)處；另一方面，必須讓企業(yè)的每一位員工懂得，只有人人嚴(yán)格遵守法律，人人都增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自上而下有效地行使法律所賦予的權(quán)利與主動(dòng)承擔(dān)法律義務(wù)，在生產(chǎn)實(shí)踐中，努力學(xué)習(xí)各種法律知識(shí)，以法律的視點(diǎn)思考生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中所遇到的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)問(wèn)題，時(shí)刻保持可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，自覺(jué)形成整個(gè)企業(yè)的防范意識(shí)，才能避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

三、積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓(xùn)工作，提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

新形勢(shì)下依法治企將成為新常態(tài)，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，一方面，新常態(tài)下企業(yè)運(yùn)行遇到的新問(wèn)題、新矛盾將面臨巨大法律風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，新舊法律法規(guī)條款矛盾給企業(yè)帶來(lái)了許多法律風(fēng)險(xiǎn)，必須與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)更新和調(diào)整防范措施，積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓(xùn)工作，提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，才能在新時(shí)期夯實(shí)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)，才能從容應(yīng)對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

1.“學(xué)習(xí)者強(qiáng)，學(xué)習(xí)者勝。”要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部與廣大員工的法律學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，特別是要在涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、計(jì)劃、審計(jì)、采購(gòu)、物流、保管、調(diào)度以及相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員之間深入開(kāi)展法律學(xué)習(xí)，讓大家思想上都有法律意識(shí)。都有法律底線，做到知法懂法守法，廉潔自律，高懸“達(dá)摩克利斯之劍”，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不敢貪、不能貪、不想貪，從思想和行動(dòng)上杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的滋生。

2.“養(yǎng)兵千日，用在一時(shí)?！逼髽I(yè)法律事務(wù)人員要做到警鐘長(zhǎng)鳴，常備不懈，切實(shí)提高自己的法律業(yè)務(wù)知識(shí)與應(yīng)變能力。每年都要安排一定的時(shí)間讓法律事務(wù)人員參加司法部門(mén)組織的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，接受再教育，要求他們及時(shí)更新知識(shí)，提高素質(zhì)，培養(yǎng)分析、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)以及排除、彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)等方面的能力，從而做到“拉得出，用得上，打得贏”。

3.提高全體員工的法律水平與法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的“法寶”。要注重對(duì)員工的法律普及教育，讓每一位員工都明白，自己在日常的工作中，一言一行、一舉一動(dòng)都代表著企業(yè)，都不可違法違紀(jì)，膽大妄為，否則將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。因此，要對(duì)全體員工進(jìn)行法律知識(shí)普及教育、宣傳、培訓(xùn)，要舍得花費(fèi)金錢(qián)、時(shí)間，提高他們的法律水平和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。對(duì)不同工作崗位的職工，也要有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。多種形式、多種途徑、多種范疇開(kāi)展法律知識(shí)學(xué)習(xí)與防范法律風(fēng)險(xiǎn)的教育工作，切實(shí)提高全體員工的整體法律素質(zhì)。

四、做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，事半功倍

新經(jīng)濟(jì)常態(tài)下市場(chǎng)、政策、行業(yè)、區(qū)域等外部集中度風(fēng)險(xiǎn)明顯上升，企業(yè)在生產(chǎn)、營(yíng)銷、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，每時(shí)每刻都會(huì)遇到投資風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及各種風(fēng)險(xiǎn)，這些法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，但卻是可防可控的。

因此，新經(jīng)濟(jì)常態(tài)下企業(yè)要全面提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，建立切實(shí)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而確保企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)、調(diào)整結(jié)構(gòu)中，努力搶占全球產(chǎn)業(yè)鏈，找準(zhǔn)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)一步拓展企業(yè)的發(fā)展空間。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張健剛.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及其法律防范的探索與思考.科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2009（14）

[2] 孫至誼.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理初探.經(jīng)濟(jì)師，2014（7）

（作者單位：河南警察學(xué)院 河南鄭州 450000）

（作者簡(jiǎn)介：柴慧婕，武漢大學(xué)法律碩士，河南警察學(xué)院講師，研究方向：民商法學(xué)）

（責(zé)編：若佳）