關(guān)于科爾曼理性選擇理論的認(rèn)識(shí)

胡亞男

摘 要：理性選擇理論已成為當(dāng)代社會(huì)學(xué)理論中一個(gè)有影響的派別，為了加深對(duì)理性選擇理論的理解和認(rèn)識(shí)，本文將從基本概念、對(duì)社會(huì)規(guī)范的分析和對(duì)法人行動(dòng)的闡述三個(gè)方面對(duì)理性選擇理論進(jìn)行梳理，發(fā)表自己的一些看法。

關(guān)鍵詞：理性選擇理論；科爾曼

理性選擇理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，發(fā)軔于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。理性選擇理論在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域大放異彩，成為一個(gè)重要的理論流派。其觀點(diǎn)主要發(fā)端于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，核心內(nèi)容是：人以理性的行動(dòng)來(lái)滿(mǎn)足自己的偏好，并使其效用最大化。理性選擇理論認(rèn)為，一個(gè)理性的行動(dòng)者趨向于采取最優(yōu)策略，以最小的代價(jià)取得最大的效益。因此，有人也將理性選擇理論稱(chēng)為最優(yōu)化或效用最大化理論。

理性選擇理論的方法論基礎(chǔ)是方法論的個(gè)人主義?？茽柭睦硇赃x擇理論包括三大部分，一是行動(dòng)系統(tǒng)、行動(dòng)結(jié)構(gòu)、行動(dòng)權(quán)利以及社會(huì)最優(yōu)等四組基本概念；二是對(duì)社會(huì)規(guī)范的分析；三是對(duì)法人行動(dòng)的闡述。

社會(huì)規(guī)范是科爾曼理性選擇理論分析的一個(gè)重要概念。以往的許多社會(huì)學(xué)理論（尤其是帕森斯的理論）都假定：社會(huì)規(guī)范是既定的，個(gè)人通過(guò)社會(huì)化將其內(nèi)化并依據(jù)規(guī)范行動(dòng)。

而理性行動(dòng)理論的基本假設(shè)是：社會(huì)規(guī)范是在微觀互動(dòng)過(guò)程中形成的宏觀建構(gòu)，它伴隨著各種賞罰措施又影響著人們的行動(dòng)。

科爾曼將規(guī)范分為了三類(lèi)。一是共同性規(guī)范，即規(guī)范的受益者和目標(biāo)行動(dòng)者都能從規(guī)范的實(shí)施中獲益的規(guī)范；二是分離性規(guī)范，即對(duì)目標(biāo)行動(dòng)者有限制，但使有關(guān)的他人獲益的規(guī)范；三是慣例性規(guī)范即對(duì)長(zhǎng)期形成的習(xí)慣和行為方式的規(guī)定。規(guī)范的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于有效地賞罰措施和個(gè)人對(duì)規(guī)范的內(nèi)化。規(guī)范的實(shí)施涉及懲罰問(wèn)題，而實(shí)施懲罰需要付出一定代價(jià)。如果有關(guān)他人都不愿付出代價(jià)，那么規(guī)范就形同虛設(shè)。如果不能得到充分的補(bǔ)充或獎(jiǎng)勵(lì)，那么就沒(méi)有人去懲罰違反規(guī)范的行動(dòng)者。但規(guī)范的實(shí)現(xiàn)并不都依靠外在的賞罰措施。在無(wú)人監(jiān)督的情況下許多人也自覺(jué)遵守規(guī)范，這就涉及規(guī)范的內(nèi)化問(wèn)題。內(nèi)化或社會(huì)化是通過(guò)思想教育和文化熏陶使個(gè)人利益與社會(huì)利益一致，這相當(dāng)于塑造或改變個(gè)人的利益結(jié)構(gòu)。這種內(nèi)化要付出一定代價(jià)，因此只有當(dāng)外在賞罰系統(tǒng)失效或代價(jià)太高時(shí)，社會(huì)行動(dòng)者才會(huì)投資于內(nèi)在賞罰系統(tǒng)。

法人行動(dòng)是科爾曼理性選擇理論分析系統(tǒng)行為的重要概念和主要對(duì)象?？茽柭f(shuō)的“法人行動(dòng)者”指的是，自然人行動(dòng)者出于自身利益需要，在一定條件下與其他行動(dòng)者在委托—代理關(guān)系基礎(chǔ)上形成新的行動(dòng)單位，它同自然人行動(dòng)者一樣具有自己的資源、利益、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，其行動(dòng)的目的也是為了實(shí)現(xiàn)自己的利益。在現(xiàn)代社會(huì)，企業(yè)、學(xué)校、行政部門(mén)、社會(huì)團(tuán)體等等社會(huì)組織都是科爾曼所說(shuō)的“法人行動(dòng)者”。科爾曼還對(duì)韋伯的科層制提出批評(píng)，科爾曼認(rèn)為，韋伯僅僅把中央權(quán)威作為具有目的性的行動(dòng)者，而忽略了占據(jù)組織內(nèi)每一個(gè)職位的人都是有目的性的行動(dòng)者。

科爾曼認(rèn)為，法人的出現(xiàn)也使得現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生以下兩個(gè)問(wèn)題：首先，如果一個(gè)行動(dòng)者“既是自然人又是法人和代理人，他將有意無(wú)意地變換角色，以最大限度地控制資源謀取利益，這樣就會(huì)增加有效規(guī)范制定與實(shí)施的難度。”其次，個(gè)人選擇與社會(huì)選擇矛盾問(wèn)題。個(gè)人選擇是行動(dòng)者為了追求自身利益、利用可能獲得的資源在一定規(guī)范下的私人行為。而法人行動(dòng)是一種集體行為的博弈過(guò)程，與其主體成員的構(gòu)成、社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)、可供選擇的方式等密切相關(guān)。

對(duì)于理性選擇理論，筆者有兩點(diǎn)疑惑。首先理性選擇理論在界定研究對(duì)象時(shí)排除了不具有目的性的感情行動(dòng)。但理性對(duì)應(yīng)的就是感性，把感性行動(dòng)除去解釋范圍不就是拿理論只解釋自己能解釋的事了嗎，這就背離了理論解釋事物的本意了。其次，有時(shí)行動(dòng)者也并不是想追求自身利益的最大化，像同歸于盡、破罐破摔等，這時(shí)，也許不是求得最優(yōu)利益，而只是選一個(gè)相對(duì)比較好的選擇。另外，對(duì)于西方理論，不可避免的要談到中國(guó)本土的適應(yīng)性。我、筆者認(rèn)為，理性選擇理論在中國(guó)可能并不如在西方適用。中國(guó)已有學(xué)者通過(guò)研究指出“中國(guó)人的社會(huì)行為的取向始終是和家長(zhǎng)權(quán)威、道德規(guī)范、利益分配、血緣關(guān)系等四個(gè)因素聯(lián)系在一起的”。在中國(guó)，面子和人情在個(gè)人行動(dòng)中更具有說(shuō)服力。而且，中國(guó)個(gè)人意識(shí)不強(qiáng)，喜歡群體行動(dòng)，但又不夠團(tuán)結(jié)，在群體中追求個(gè)人利益的最大化，結(jié)果常常導(dǎo)致集體利益和個(gè)人利益都被削減。

不可否認(rèn)的是，理性選擇理論為社會(huì)現(xiàn)象的解釋提供了一個(gè)新的范式，也對(duì)理論界產(chǎn)生了重要影響。當(dāng)然，任何理論都不可能盡善盡美，理性選擇理論也有其局限性，如完全理性的問(wèn)題、一切行為都是理性行為的問(wèn)題、個(gè)體理性和團(tuán)體（社會(huì)）理性的問(wèn)題。直到今天，有關(guān)理性選擇理論的爭(zhēng)論仍在繼續(xù)，理性選擇理論還需要不斷完善，在困境中找到出路。

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