淺議未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序

唐文軍

摘 要：新刑事訴訟法在特別程序一章增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的概念、性質(zhì)、具體運(yùn)作程序以及立法的不足之處都有必要進(jìn)行分析，以對理解和運(yùn)用該程序有所裨益。

關(guān)鍵詞：新刑事訴訟法；未經(jīng)定罪；財(cái)產(chǎn)沒收；運(yùn)作程序

2013年1月1日，新《刑事訴訟法》（以下簡稱新刑訴法）正式實(shí)施，在特別程序一章增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序。這填補(bǔ)了我國法律對逃匿或者死亡的貪污賄賂犯罪嫌疑人、被告人財(cái)產(chǎn)處置的漏洞，符合我國的現(xiàn)實(shí)需要。刑訴法第280條第1款規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在不定罪沒收程序中代表國家向法院提出沒收違法所得的申請，這與檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)指控犯罪的公訴職能一脈相承。在該程序中，檢察機(jī)關(guān)肩負(fù)著維護(hù)國家和廣大公眾利益的職責(zé)，在整個程序的運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，從檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)各部門的職能設(shè)計(jì)出發(fā)，還有不少環(huán)節(jié)有待進(jìn)一步細(xì)化。

一、未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的具體運(yùn)作

結(jié)合相關(guān)司法解釋和《檢察院刑事訴訟規(guī)則》，有必要對280條的法條進(jìn)行解讀，明確未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序適用的范圍和條件。

其一，適用案件范圍。該程序必須適用于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件。這里不宜將“等”字做擴(kuò)大解釋，應(yīng)嚴(yán)格限制在這兩大類犯罪案件之內(nèi)，即重大的貪污賄賂案件和重大的恐怖活動犯罪。輕微的或者一般的貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪則不適用該程序。而根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋（以下簡稱刑訴法司法解釋）第508條規(guī)定，“重大犯罪案件”一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形。

其二，適用條件。該程序適用于犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的案件。一般情況下，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，訴訟程序就無法進(jìn)行下去；如果犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑事訴訟法15條的規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)撤銷案件、不起訴或者終止審理。但違法所得的沒收程序是特別程序，在犯罪嫌疑人、被告人不能到案的情況下，可以單獨(dú)對其違法所得及其他涉案財(cái)物進(jìn)行審理并作出裁定。

其三，沒收財(cái)產(chǎn)的范圍。依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳的違法所得和其他涉案財(cái)物。刑法第64條規(guī)定，犯罪分子的違法所得的一切財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序應(yīng)當(dāng)符合刑法規(guī)定的屬于犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。其中，追繳是指將違法所得的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制收歸國有?！斑`法所得”是指因?qū)嵤┓缸锘顒?，而取得的全部?cái)物，包括金錢和物品?！捌渌姘肛?cái)物”是指除違法所得以外的犯罪有關(guān)的款物、作案工具和非法持有的違禁品。最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋第509條規(guī)定，實(shí)施犯罪行為所取得的財(cái)物及其孳息，以及被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第280條第1款規(guī)定的“違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。

二、犯罪嫌疑人、被告人違法所得財(cái)產(chǎn)的查明環(huán)節(jié)

犯罪嫌疑人、被告人違法所得財(cái)產(chǎn)的查明環(huán)節(jié)，也被一些學(xué)者稱之為審前準(zhǔn)備程序，該環(huán)節(jié)的主要目的是查明逃匿、死亡犯罪嫌疑人、被告人的違法所得，宜由檢察機(jī)關(guān)的反貪部門行使偵查權(quán)。

不定罪沒收程序可能發(fā)生的偵查階段、起訴階段或者審理階段，無論哪個階段，只要存在如下三個條件，就可以啟動該程序：一是案件范疇，即只能對于貪污賄賂、恐怖活動等重大犯罪案件，但對“等”字不宜做擴(kuò)大解釋，是否一定要求是“重大案件”有待進(jìn)一步商榷；二是存在犯罪嫌疑人、被告人逃匿且通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的情形之一；三是存在刑法規(guī)定的應(yīng)當(dāng)追繳的違法財(cái)產(chǎn)及其他涉案財(cái)產(chǎn)。是否存在應(yīng)當(dāng)追繳的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)由檢察機(jī)關(guān)反貪部門在立案后查明屬實(shí)。若在立案以前，被查對象逃匿的，仍可以對其立案偵查，在通緝一年后可以沒收其違法所得；若在立案前，比如紀(jì)委調(diào)查期間死亡的，即使已發(fā)現(xiàn)了其巨額違法所得，也不宜對其立案調(diào)查，因?yàn)橛羞`刑訴法第15條第5款的規(guī)定。

三、不定罪沒收程序的審查環(huán)節(jié)

新刑訴法對公、檢、法三機(jī)關(guān)在不定罪沒收程序中的職能配置作了規(guī)定，公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的反貪部門作為偵查部門，應(yīng)當(dāng)寫出沒收違法所得意見書，移送檢察機(jī)關(guān)的公訴部門，由公訴部門進(jìn)行審查，這符合我國憲法及刑訴法有關(guān)分工負(fù)責(zé)、相互配合、相互制約的原則。

對偵查機(jī)關(guān)移送材料的審查，在形式上可與公訴部門審查追究犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行，如審查材料中是否列明了違法所得的種類、數(shù)量、所在位置及是否采取了查封、扣押、凍結(jié)等措施。形式審查可按照《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第244條至247條的規(guī)定進(jìn)行。

形式審查通過后，還需對向法院申請沒收的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。違法所得的獲取手段具有違法性。違法所得是行為人通過法律禁止的手段獲取的，正是這個根本特征將違法所得與行為人的個人合法財(cái)產(chǎn)區(qū)別開來。由于違法所得的獲取渠道是非法的，因此即使行為人事實(shí)上占有了金錢或財(cái)物，也不能獲得法律承認(rèn)的所有權(quán)，這也是對違法所得進(jìn)行沒收、追繳或退賠處理的法律基礎(chǔ)。對新刑訴法規(guī)定的“違法所得”及“其他涉案財(cái)產(chǎn)”的理解，可以參照《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》第二條的規(guī)定，這里的“違法”僅指犯罪行為，而不含其他行政違法或民事違約行為，違法所得是直接或間接地通過犯罪而產(chǎn)生或獲得的財(cái)產(chǎn)?！捌渌姘肛?cái)產(chǎn)”是指其他可能與犯罪有關(guān)的款物、作案工具、非法持有的違禁品等，違禁品包括毒品、武器彈藥等。

四、不定罪沒收程序的申請和審理

經(jīng)過前面?zhèn)刹椴块T對犯罪嫌疑人、被告人違法所得財(cái)產(chǎn)的查明環(huán)節(jié)和公訴部門的審查環(huán)節(jié)，公訴機(jī)關(guān)提供一定的證據(jù)證明其所指控的財(cái)物是涉案財(cái)物，且所沒收的財(cái)物與犯罪行為之間存在實(shí)質(zhì)聯(lián)系，事實(shí)清楚，證據(jù)達(dá)到排除合理懷疑程度，則可參考《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第281條的規(guī)定，制作沒收違法所得申請書，申請書應(yīng)敘述犯罪嫌疑人、被告人所涉嫌的犯罪事實(shí)，并附有相關(guān)的證據(jù)材料。同時(shí)，應(yīng)列明擬沒收財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、所處位置及是否采取查封、扣押、凍結(jié)等措施。沒收財(cái)產(chǎn)申請書經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，應(yīng)選擇犯罪地或犯罪嫌疑人、被告人居住地的中級人民法院提交沒收違法所得的申請。

新刑訴法第281條第3款規(guī)定，利害關(guān)系人參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理。筆者認(rèn)為，為保證程序的正當(dāng)性，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)享有知情權(quán)和參與審判的機(jī)會。人民法院在收到公訴機(jī)關(guān)的申請書后，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的告知義務(wù)，以增強(qiáng)審判過程及審判結(jié)果的可接受性。程序的參與性不能僅僅停留于表面，法律還應(yīng)當(dāng)為被告人實(shí)質(zhì)參與審判程序提供機(jī)會。這就要求法院應(yīng)當(dāng)允許犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人或其聘請的律師參與訴訟，對一些特殊案件，還應(yīng)當(dāng)為其指定辯護(hù)人。

五、未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收的執(zhí)行程序

在執(zhí)行程序方面，當(dāng)財(cái)產(chǎn)沒收執(zhí)行結(jié)束后，在逃的犯罪嫌疑人、被告人又歸案的，在對其涉嫌罪名審理過程中，應(yīng)當(dāng)一并對先前的財(cái)產(chǎn)沒收判決進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)沒收犯罪嫌疑人、被告人財(cái)產(chǎn)確有錯誤的，應(yīng)當(dāng)通過審判監(jiān)督程序予以糾正，對于沒收財(cái)產(chǎn)存在錯誤的，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)行回轉(zhuǎn)程序予以返還，對于必要的損失還應(yīng)進(jìn)行賠償。

參考文獻(xiàn)：

[1]張婕.我國未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收制度研究[D].華東政法大學(xué)，2012.

[2]邵沙平.國際刑法——經(jīng)濟(jì)全球化與國際犯罪的法律控制[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2005：277.

[3]郎勝.《中華人民共和國刑事訴訟法》修改與適用[M].北京：新華出版社，2012：287.