淺析我國著作權(quán)延伸性集體管理制度的構(gòu)建

曲海月

摘 要：隨著數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，作品的利用方式呈現(xiàn)多元化、復(fù)雜化的態(tài)勢，我國傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理制度對(duì)此顯得捉襟見肘，以致現(xiàn)實(shí)中常常出現(xiàn)使用者愿意合法使用作品卻難以找到著作權(quán)人的困境。為解決網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境下使用者利用作品的難題，保障著作權(quán)人合法的權(quán)利，促進(jìn)作品的廣泛傳播，我國應(yīng)構(gòu)建著作權(quán)延伸性集體管理制度。在構(gòu)建該制度時(shí)，應(yīng)該注意平衡著作權(quán)人、使用者及社會(huì)公眾之間的利益，設(shè)計(jì)完善的監(jiān)督體系，以便確保非會(huì)員著作權(quán)人的權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，方便使用者使用作品，降低著作權(quán)交易成本。

關(guān)鍵詞：著作權(quán)；延伸性集體管理；會(huì)員著作權(quán)人；非會(huì)員著作權(quán)人

1著作權(quán)延伸性集體管理制度概念的界定

延伸性集體管理是在著作權(quán)集體管理制度基礎(chǔ)上對(duì)非會(huì)員著作權(quán)人作品進(jìn)行管理的一種著作權(quán)利用、交易制度設(shè)計(jì)，其不僅可以管理會(huì)員的作品，而且根據(jù)法律的規(guī)定還有權(quán)管理非會(huì)員著作權(quán)人的作品。該制度能夠較好地平衡著作權(quán)人與使用者之間的利益，既維護(hù)了著作權(quán)人的合法權(quán)利，又給使用者使用作品帶來方便，同時(shí)降低了著作權(quán)交易的成本，是數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下解決作品使用困境的著作權(quán)調(diào)整機(jī)制?；谖覈鳈?quán)集體管理的豐富經(jīng)驗(yàn)及借鑒國外延伸性集體管理的成功經(jīng)驗(yàn)，我國應(yīng)建立和完善這一制度，以確保非會(huì)員著作權(quán)人的權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，并最終實(shí)現(xiàn)既方便使用者使用作品又能降低著作權(quán)交易成本，又能保障非會(huì)員著作權(quán)人利益的目標(biāo)。

著作權(quán)具有一定的公共性和社會(huì)性。從某種意義上說，著作權(quán)是具有一定公共性的資產(chǎn)，社會(huì)公眾可以共享那些已經(jīng)公開的思想。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，新資訊手段的多樣化，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)現(xiàn)象日益增加，糾紛也不斷增多。世界各國著作權(quán)法為了更好的維護(hù)著作權(quán)人的權(quán)益，利用各種技術(shù)措施以保護(hù)其作品不受非法復(fù)制、傳播。但是這些措施是一把雙刃劍，一方面起著保護(hù)著作權(quán)人權(quán)益的作用；另一方面對(duì)作品的傳播也有阻礙作用。而延伸性集體管理可以很好的解決這一矛盾。集體管理組織可以通過數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)提供靈活多樣的許可協(xié)議，以使用者可以接受的價(jià)格向使用者發(fā)放許可，使用者接受協(xié)議條件和支付價(jià)格后，就可以到特定的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)享用著作權(quán)，集體管理組織可以代表會(huì)員權(quán)利人維護(hù)其權(quán)利，非會(huì)員可以通過精確的使用記錄及時(shí)迅速地得到單獨(dú)補(bǔ)償。

延伸性著作權(quán)集體管理是指具有廣泛代表性的著作權(quán)集體管理組織，在國家著作權(quán)行政管理部門的授權(quán)下，可代表非會(huì)員開展其未明確授權(quán)的著作權(quán)集體管理業(yè)務(wù)。延伸性著作權(quán)集體管理制度是指依據(jù)法律規(guī)定，在某些特定的著作權(quán)領(lǐng)域賦予集體管理組織特殊權(quán)利，使著作權(quán)集體管理組織不僅有權(quán)管理會(huì)員著作權(quán)人的作品，而且有權(quán)“延伸”管理非會(huì)員著作權(quán)人的作品，即著作權(quán)集體管理組織可以在特定范疇內(nèi)管理沒有經(jīng)過著作權(quán)人授權(quán)的作品。著作權(quán)集體管理組織與會(huì)員簽訂的著作權(quán)集體管理協(xié)議的效力同樣適用于非會(huì)員，非會(huì)員享有與會(huì)員同樣的權(quán)利。

2構(gòu)建延伸性集體管理制度的必要性

2.1現(xiàn)實(shí)需要

隨著高新技術(shù)特別是數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的高速發(fā)展和廣泛使用，我國著作權(quán)保護(hù)面臨的現(xiàn)實(shí)環(huán)境發(fā)生了極大的變化，現(xiàn)實(shí)中常常出現(xiàn)使用者愿意合法使用作品卻找不到權(quán)利人的情況。這種情況下往往導(dǎo)致使用者侵權(quán)使用作品，著作權(quán)人的利益得不到有效保障，或是造成著作權(quán)交易成本虛高，不利于作品的廣泛傳播。為了解決我國著作權(quán)法面臨的這些現(xiàn)實(shí)問題，我國應(yīng)構(gòu)建著作權(quán)延伸性集體管理制度。延伸性集體管理是我國適應(yīng)新時(shí)代著作權(quán)保護(hù)、作品使用與傳播的需要。

2.2制度缺失

由于數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展和使用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，作品的利用形式呈現(xiàn)多元化、復(fù)雜化、規(guī)?；㈩l率高的態(tài)勢，傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理制度對(duì)此顯得捉襟見肘。如果完全按照傳統(tǒng)的“先授權(quán)后使用”方式使用作品，是非常不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)橹鳈?quán)集體管理組織無論代表性有多么的廣泛，都不可能完全覆蓋所有的作品，正如中國音像著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)副總干事馬繼超在著作權(quán)百年論壇上的發(fā)言所說：“著作權(quán)集體管理組織在發(fā)放授權(quán)的時(shí)候告訴使用者說，協(xié)會(huì)只能解決使用作品中99%的權(quán)利，尚余的1%的權(quán)利自己想辦法另外尋求授權(quán)，這種做法聽起來非常合理合法，但實(shí)際操作中非常不現(xiàn)實(shí)，使用者往往希望通過協(xié)會(huì)解決所有的問題，否則拒絕付費(fèi)”。只能導(dǎo)致大量的著作權(quán)糾紛，同時(shí)造成資源的極大浪費(fèi)。

2.3保障孤兒作品著作權(quán)人的權(quán)利

延伸性集體管理是我國解決孤兒作品使用問題的一種現(xiàn)實(shí)需要。孤兒作品是指尚在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)而無法找到該著作權(quán)人作品。對(duì)于孤兒作品的利用，一般會(huì)導(dǎo)致兩個(gè)后果，一是不經(jīng)過著作權(quán)人的同意，直接利用該作品，從而可能構(gòu)成侵權(quán)；另一種后果是因害怕受到侵權(quán)追訴而放棄對(duì)孤兒作品的利用。孤兒作品形成的直接原因是作品的版權(quán)信息不祥或者不確切。作品的版權(quán)信息不詳是由于一些作品，如美術(shù)作品、攝影作品或者網(wǎng)絡(luò)作品等，沒有標(biāo)識(shí)作者或著作權(quán)人的姓名、聯(lián)系地址等信息。作品的版權(quán)信息不確切則可能是由于作者署筆名、假名，或者是由于作品的權(quán)利主體、權(quán)利人的聯(lián)系地址等因素發(fā)生變動(dòng)，而作品上的相關(guān)信息未及時(shí)作相應(yīng)的變更，并且著作權(quán)人的信息也無法從其他公共渠道獲得而造成的。這些情形都可能導(dǎo)致使用者無法找到真正的版權(quán)人。因此，為了保護(hù)孤兒作品著作權(quán)人的權(quán)利，保障這些孤兒作品能夠被合法地利用以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，滿足公眾獲取知識(shí)的需要，有必要通過允許集體組織延伸管理許可孤兒作品的使用。

實(shí)際上，延伸性集體管理是以使用者為中心的制度，其延伸管理的目標(biāo)是保護(hù)簽訂了許可協(xié)議的使用者可以放心使用作品，而不會(huì)受到起訴；而且對(duì)于使用者來說，從集體管理組織那里獲得許可，可以節(jié)省搜尋成本和交易成本。如果個(gè)別非會(huì)員權(quán)利人試圖起訴使用者，則發(fā)放許可協(xié)議的集體組織，可以通過預(yù)定的程序予以化解；如果該非會(huì)員權(quán)利人的起訴是合理的，由此引起的任何費(fèi)用，將由集體管理組織來補(bǔ)償。這樣就避免了使用者在向著作權(quán)集體管理組織付費(fèi)后還會(huì)被訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，從而有效地保護(hù)了使用者的利益。

3關(guān)于著作權(quán)延伸性集體管理制度的構(gòu)建

3.1遵循利益平衡原則和經(jīng)濟(jì)效率原則

構(gòu)建我國延伸性集體管理制度應(yīng)該堅(jiān)持利益平衡原則和經(jīng)濟(jì)效率原則。利益平衡原則是妥善處理創(chuàng)作者、傳播者、使用者和社會(huì)公眾之間利益的基本原則。著作權(quán)集體管理制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮著作權(quán)的私人利益與公共利益之間的平衡，延伸性管理同樣也需遵循這一原則。因?yàn)橹鳈?quán)法律制度是調(diào)整作品創(chuàng)作、傳播和消費(fèi)利益關(guān)系鏈的基本法律，既要保護(hù)創(chuàng)造、鼓勵(lì)傳播、也要促進(jìn)消費(fèi)，滿足廣大公眾的精神文化需求。延伸性集體管理制度的設(shè)計(jì)要具有科學(xué)性、合理性和可操作性，不僅要保護(hù)好權(quán)利人的權(quán)益，防止著作權(quán)人的權(quán)利被架空，還要便于促進(jìn)作品的適用與傳播。延伸性集體管理制度是為降低非會(huì)員著作權(quán)人作品交易成本而設(shè)計(jì)的一種著作權(quán)交易模式，在制度設(shè)計(jì)上不僅要保障非會(huì)員著作權(quán)人權(quán)益，更要確保方便使用者利用作品、公眾獲取知識(shí)，以降低著作權(quán)交易的時(shí)間、人力、物力成本，因此要遵循經(jīng)濟(jì)效率原則。

3.2完善非會(huì)員著作權(quán)人的權(quán)利

我國《著作權(quán)法》第三次修改草案第一稿、第二稿先后于2012年3月31日、2012年7月6號(hào)公布，有關(guān)延伸性集體管理的規(guī)定在各界引起了不小的爭議，有些學(xué)者擔(dān)心“延伸集體管理將架空著作權(quán)人的權(quán)利”，造成本國與外國同樣的著作權(quán)人生存環(huán)境的不對(duì)等，使內(nèi)地著作權(quán)人的生存空間受到進(jìn)一步的擠壓等。其實(shí)，這種擔(dān)心是對(duì)延伸性集體管理制度的一種誤解，不能將其理解為是對(duì)著作權(quán)的限制，因?yàn)樗鼪]有違反著作權(quán)人的主觀意志強(qiáng)行剝奪他們對(duì)其作品享有的主動(dòng)權(quán)和處分權(quán)，沒有違背不經(jīng)許可不得使用、不受委托不得代理的著作權(quán)基本原則，它僅僅是一種典型的國家為公眾使用受保護(hù)作品的困境尋求解決辦法而采用的權(quán)利管理方式，本質(zhì)上不是著作權(quán)的限制，非會(huì)員著作權(quán)人不會(huì)因此被剝奪。在該制度下，非會(huì)員著作權(quán)人享有的權(quán)利主要有幾方面：

3.2.1獲取作品使用費(fèi)的權(quán)利

著作權(quán)使用費(fèi)是著作權(quán)人享有的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的集中體現(xiàn)，是著作權(quán)人最基本、最核心的利益所在。延伸性集體管理應(yīng)當(dāng)確保非會(huì)員著作權(quán)人享有跟會(huì)員著作權(quán)人同樣的獲取著作權(quán)使用費(fèi)的權(quán)利，不能因其未與集體管理組織簽訂集體管理協(xié)議而拒絕向其分配著作權(quán)使用費(fèi)。

3.2.2議價(jià)權(quán)

如果非會(huì)員著作權(quán)人不滿集體管理組織所分配的著作權(quán)使用費(fèi)，那么他可以跟集體管理組織協(xié)商定價(jià)。但是非會(huì)員著作權(quán)人的議價(jià)權(quán)應(yīng)當(dāng)受到一定的限制，即非會(huì)員著作權(quán)人只能在集體管理組織規(guī)定的最高分配標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)協(xié)商定價(jià)。這是為了保證每一個(gè)著作權(quán)人的權(quán)利是一致的，避免會(huì)員與非會(huì)員所分配的著作權(quán)使用費(fèi)不平等現(xiàn)象。

3.2.3拒絕延伸集體管理的權(quán)利

著作權(quán)是私權(quán)，其權(quán)利的行使應(yīng)當(dāng)基于著作權(quán)人的意思自治。延伸性集體管理是為了保障著作權(quán)人的利益及方便使用者使用作品而設(shè)計(jì)的一種著作權(quán)交易模式，它是基于推定絕大多數(shù)著作權(quán)人愿意接受集體管理而構(gòu)建的一種制度。但是，實(shí)際上，總有些人出于種種原因不喜歡或不愿意接受集體管理，成為游離于集體管理組織之外的非會(huì)員著作權(quán)人。因此，延伸性集體管理在制度設(shè)計(jì)上必須確保非會(huì)員著作權(quán)人享有拒絕被延伸管理的權(quán)利，并且其拒絕集體組織的延伸性管理無需任何理由，只要法律沒有禁止性規(guī)定。非會(huì)員著作權(quán)人可以隨時(shí)通知集體管理組織，要求停止對(duì)其作品的延伸性管理，集體管理組織在收到通知后必須在合理的最短時(shí)間內(nèi)履行停止延伸管理的義務(wù)。拒絕延伸集體管理的權(quán)利可以說是延伸性集體管理制度中非會(huì)員著作權(quán)人最為重要的權(quán)利，是著作權(quán)作為私權(quán)利人享有最終的處分權(quán)的集中體現(xiàn)。

3.2.4享有獲得司法救濟(jì)的權(quán)利

“無救濟(jì)則無權(quán)利”，無論是非會(huì)員著作權(quán)人跟會(huì)員著作權(quán)人同樣享有的獲取著作權(quán)使用費(fèi)的權(quán)利，還是其享有的拒絕延伸集體管理的權(quán)利，最終都必須由司法救濟(jì)作為其法律上的最后保障。延伸性集體管理制度的設(shè)計(jì)必須確保非會(huì)員著作權(quán)人在下列情況中享有通過司法程序維護(hù)自己利益的權(quán)利：一是非會(huì)員著作權(quán)人發(fā)出拒絕集體管理組織延伸管理的通知并且超過法定的期限后，集體管理組織繼續(xù)代為管理或者使用者繼續(xù)使用作品的情況下，非會(huì)員著作權(quán)人可以向法院提出訴訟，要求集體管理組織及使用人停止侵害并賠償損失等。二是集體管理組織沒有按規(guī)定分配著作權(quán)使用費(fèi)給非會(huì)員著作權(quán)人時(shí)，非會(huì)員著作權(quán)人有權(quán)要求集體組織按規(guī)定支付著作權(quán)使用費(fèi)。

3.3建立著作權(quán)延伸性集體管理的監(jiān)督機(jī)制

著作權(quán)延伸性集體管理是在沒有得到非會(huì)員著作權(quán)人的授權(quán)下對(duì)其作品進(jìn)行的管理，如果沒有良好的監(jiān)督機(jī)制，很容易對(duì)非會(huì)員著作權(quán)人的權(quán)益造成侵害，因此，只有加強(qiáng)對(duì)集體管理組織進(jìn)行延伸管理活動(dòng)的監(jiān)督與管理，才能使非會(huì)員著作權(quán)人的利益得到有效的保障。

3.3.1集體管理組織首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自我管理、自我監(jiān)督，自我約束。

根據(jù)我國《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》的規(guī)定，著作權(quán)集體管理組織是依法設(shè)立的社會(huì)團(tuán)體，具有法人資格。因此，集體管理組織可以按照現(xiàn)代企業(yè)公司治理模式透明化運(yùn)作，完善自我監(jiān)督與管理系統(tǒng)。只有具備了良好的自我管理、監(jiān)督與約束機(jī)制，才能從源頭上減少或避免損害包括非會(huì)員在內(nèi)的著作權(quán)人的利益，才能有效發(fā)揮著作權(quán)人與使用者之間的橋梁作用。

3.3.2產(chǎn)業(yè)界自律

著作權(quán)人的利益要得到有效的保障，離不開良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。目前我國有五個(gè)著作權(quán)集體管理組織，盡管所管理的作品類型不同，但是其管理目的和運(yùn)作方式都有很多的相似性，如果著作權(quán)集體管理組織之間能夠自發(fā)形成行業(yè)之間的“公約”或“章程”，制定共同遵守的行為規(guī)范和道德標(biāo)準(zhǔn)，用以規(guī)范行業(yè)內(nèi)各成員單位的行為，形成行業(yè)內(nèi)自主管理、共同約束的自律機(jī)制，將有利于提升行業(yè)形象，促進(jìn)市場的發(fā)展。

3.3.3非會(huì)員著作權(quán)人的監(jiān)督

非會(huì)員著作權(quán)人雖然未與集體管理組織簽訂集體管理協(xié)議，但集體管理組織的延伸性管理涉及到其切身利益，其當(dāng)然享有對(duì)集體管理組織進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。非會(huì)員著作權(quán)人享有對(duì)自己的作品被延伸管理的使用情況及收入明細(xì)享有知情權(quán)，著作權(quán)集體管理組織應(yīng)將非會(huì)員著作權(quán)人作品的使用情況送達(dá)和告知非會(huì)員著作權(quán)人。具體的送達(dá)和告知方式可通過以下方式實(shí)現(xiàn)：第一，對(duì)于己知的非會(huì)員權(quán)利人信息及聯(lián)系方式的，可以采用與會(huì)員相同的清單方式寄送給該權(quán)利人；第二，通過網(wǎng)絡(luò)或有關(guān)媒體公告作品的使用情況，通知有關(guān)權(quán)利人前去登記查詢，經(jīng)過核實(shí)后再進(jìn)行支付；第三，窮盡全部辦法后仍然聯(lián)系不上有關(guān)著作權(quán)人的，集體管理組織可以暫不分配該費(fèi)用，經(jīng)過一定期限后仍然未有權(quán)利人主張權(quán)利的，可以納入下一年度的分配。

3.3.4政府應(yīng)積極履行對(duì)延伸性集體管理活動(dòng)的監(jiān)管職能

延伸性集體管理活動(dòng)的開展必須經(jīng)過國務(wù)院著作權(quán)管理部門的批準(zhǔn)，未取得國務(wù)院著作權(quán)管理部門的許可，不得擅自開展延伸性集體管理。在著作權(quán)延伸性集體管理的外部監(jiān)督力量當(dāng)中，政府機(jī)關(guān)充當(dāng)著最為重要的角色，除了在“入口”處把關(guān)以外，更重要的是對(duì)“過程”進(jìn)行監(jiān)督管理。政府可以從以下幾方面對(duì)延伸性集體管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督：首先，要求集體管理組織定期向著作權(quán)管理部門提交詳盡的工作情況報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表；其次，將開展延伸性集體管理的集體管理組織的財(cái)務(wù)收支狀況應(yīng)納入國家審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督范圍；最后，依法對(duì)違反法律、法規(guī)、章程及業(yè)務(wù)明顯欠缺合理性或嚴(yán)重?fù)p害著作權(quán)人利益的行為進(jìn)行處罰，處罰包括對(duì)組織的處罰和對(duì)責(zé)任人個(gè)人的處罰兩方面。對(duì)組織的處罰包括限制業(yè)務(wù)的開展甚至撤銷開展業(yè)務(wù)的資格；對(duì)責(zé)任人個(gè)人的處罰可以包括罰款、罷免職務(wù)、禁止從業(yè)等措施。

3.3.5社會(huì)監(jiān)督

延伸性集體管理不僅涉及到非會(huì)員著作權(quán)人的切身利益，更涉及到使用者利用作品、社會(huì)公眾獲取知識(shí)等，其有效運(yùn)行、健康發(fā)展需要社會(huì)公眾積極參與和廣泛監(jiān)督。因此，集體管理組織應(yīng)該及時(shí)、準(zhǔn)確地將開展延伸性集體管理活動(dòng)除涉及個(gè)人隱私以外的全部信息公開透明地對(duì)外披露，以便社會(huì)公眾通過民間專業(yè)機(jī)構(gòu)如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等以及新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督。

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