淺談上海自貿(mào)區(qū)對商標(biāo)的行政監(jiān)管

摘 要：上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行“一線放開，二線管制”的模式，該模式對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)管的難度加大，同時(shí)也迫使對知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管模式發(fā)生了改變。在上海自貿(mào)區(qū)法庭審理案件以來，商標(biāo)糾紛案件的數(shù)量占據(jù)知識產(chǎn)權(quán)案件總量的首位，其中涉外貼牌加工貿(mào)易的商標(biāo)糾紛案件或許會成為商標(biāo)糾紛案件的主要來源，如何加強(qiáng)對涉外貼牌加工貿(mào)易商標(biāo)的行政監(jiān)管是上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行的一大難題，這也是本文將要分析的重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；商標(biāo)；貼牌加工；行政監(jiān)管

上海自貿(mào)區(qū)的成立，不僅深化和優(yōu)化了我國的貿(mào)易往來，調(diào)整我國貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升我國貿(mào)易在國際市場中的競爭力，而且上海自貿(mào)區(qū)的成立還提升了我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的又一個高度。可以說，上海自貿(mào)區(qū)的成立為我國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)提供了一個新的平臺和新的高度，這也是我國知識產(chǎn)權(quán)的又一次發(fā)展，一次與國際接軌的發(fā)展。當(dāng)然，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與放開不僅可以改變我國長期以來對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)?shù)默F(xiàn)狀，還可以提升我國公眾對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識，完善我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)體系，不但與國際進(jìn)行接軌與融合，能夠讓本國的優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品走向國際，同時(shí)，也能引進(jìn)國際先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)國際間知識產(chǎn)權(quán)的橫向流動，共同推動世界的進(jìn)步和發(fā)展。本文將以涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)的行政監(jiān)管為視角進(jìn)行分析，具體闡述上海自貿(mào)區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀，尤其是對涉外貼牌加工貿(mào)易中的商標(biāo)保護(hù)的現(xiàn)狀，并提出現(xiàn)今對商標(biāo)保護(hù)中所出現(xiàn)的問題，以及上海自貿(mào)區(qū)為保護(hù)商標(biāo)所做的積極探索，并為上海自貿(mào)區(qū)對涉外貼牌加工貿(mào)易中的商標(biāo)保護(hù)提供合理性建議。

一、上海自貿(mào)區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范和行政監(jiān)管的現(xiàn)狀梳理

（一）目前上海自貿(mào)區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定

1973 年國際海關(guān)理事會簽訂的《京都公約》中將自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Zone，F(xiàn)TZ）定義為：“一國的局部領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)入的任何商品就進(jìn)口關(guān)稅及其他各稅而言，被認(rèn)定為在該國關(guān)境以外，免予實(shí)施日常的海關(guān)監(jiān)管制度?！弊再Q(mào)區(qū)的概念有廣義和狹義之分，上海自貿(mào)區(qū)屬于狹義自貿(mào)區(qū)，就是指某個主權(quán)國家為了降低在國際上投資以及貿(mào)易的成本，以促進(jìn)本國的國際投資和對外貿(mào)易的發(fā)展，在本國領(lǐng)土范圍內(nèi)某一區(qū)域?qū)嵭泻ｊP(guān)免稅、保稅等特殊監(jiān)管政策的區(qū)域。上海自貿(mào)區(qū)在我國主權(quán)范圍內(nèi)實(shí)際上就是我國國內(nèi)特殊政策享受地區(qū)，在這里，可以享受到海關(guān)免稅以及保稅、知識產(chǎn)權(quán)特殊保護(hù)與監(jiān)管的地區(qū)。

《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》在“加快政府職能轉(zhuǎn)變”這一節(jié)明確提及了知識產(chǎn)權(quán)在自貿(mào)區(qū)中的位置和保護(hù)：“建立一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式，完善信息網(wǎng)絡(luò)平臺，實(shí)現(xiàn)不同部門的協(xié)同管理機(jī)制。建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評估機(jī)制，加強(qiáng)對試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外經(jīng)營活動全過程的跟蹤、管理和監(jiān)督。建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、食品藥品監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)、工商、稅務(wù)等管理領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)高效監(jiān)管，積極鼓勵社會力量參與市場監(jiān)督。提高行政透明度，完善體現(xiàn)投資者參與、符合國際規(guī)則的信息公開機(jī)制。完善投資者權(quán)益有效保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類投資主體的公平競爭，允許符合條件的外國投資者自由轉(zhuǎn)移其投資收益。建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等解決機(jī)制?！辈⑶?，在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》附件中還提出了對一些領(lǐng)域的業(yè)務(wù)實(shí)行開放措施，有些業(yè)務(wù)措施的開放多少會涉及與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的事項(xiàng)，比如在航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域中遠(yuǎn)洋運(yùn)輸貨物的“允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)”，這可能會涉及涉外知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題；商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域中增值電信的開放措施“在保障網(wǎng)絡(luò)信息安全的前提下，允許外資企業(yè)經(jīng)營特定形式的部分增值電信業(yè)務(wù)，如涉及突破行政法規(guī)，須國務(wù)院批準(zhǔn)同意”；游戲機(jī)、游藝機(jī)銷售及服務(wù)（國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類：F批發(fā)和零售業(yè)——5179其他機(jī)械及電子商品批發(fā)），都會涉及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的問題；以及專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域、文化服務(wù)領(lǐng)域、社會服務(wù)領(lǐng)域等多少都會涉及對知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。

（二）目前上海自貿(mào)區(qū)對商標(biāo)保護(hù)的規(guī)定

2013 年 9 月 29 日，上海市政府公布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（《辦法》）提出成立上海自貿(mào)區(qū)管理委員會（管委會）作為市政府派出機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)行政事務(wù)，其職責(zé)包括負(fù)責(zé)自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易及知識產(chǎn)權(quán)等 10多個方面的行政管理工作。在執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置上，它規(guī)定，由管委會綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法集中行使行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)，其中包括知識產(chǎn)權(quán)管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，對著作權(quán)、專利權(quán)方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。該處明確了上海自貿(mào)區(qū)管理委員會的性質(zhì)及其職責(zé)，這也是監(jiān)管知識產(chǎn)權(quán)的部門，也就是可以監(jiān)管自貿(mào)區(qū)內(nèi)有關(guān)商標(biāo)的問題?！掇k法》還指出，支持上海市仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和國際慣例，完善仲裁規(guī)則，提高上海自貿(mào)區(qū)商事糾紛仲裁專業(yè)水平和國際化程度；支持各類商事糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)依照國際慣例，采取多種形式，解決上海自貿(mào)區(qū)商事糾紛。該處明確了對于知識產(chǎn)權(quán)的糾紛可以采用多種方式進(jìn)行解決，自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在所要做的是完善和加強(qiáng)商事糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)在解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛中的作用，因此，對于商標(biāo)的糾紛也可以利用商事糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)解決。

二、上海自貿(mào)區(qū)對涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)行政監(jiān)管的現(xiàn)狀及出現(xiàn)的問題

（一）上海自貿(mào)區(qū)對涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)行政監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題

涉外貼牌加工，又稱涉外定牌加工，是指國外的注冊商標(biāo)權(quán)利人委托國內(nèi)的生產(chǎn)廠家生產(chǎn)使用含有該商標(biāo)的產(chǎn)品，而該商品要全部銷往國外而不再我國境內(nèi)銷售的一種加工生產(chǎn)方式。在我國改革開放后，我國市場經(jīng)濟(jì)剛剛起步，國內(nèi)擁有廣泛的廉價(jià)勞動力，以及我國建國之初的優(yōu)惠的進(jìn)出口條件，我國有關(guān)涉外貼牌加工貿(mào)易來往頻繁。但是與貼牌加工貿(mào)易相伴而來的是商標(biāo)侵權(quán)問題，因?yàn)樽陨虡?biāo)具有地域性保護(hù)的問題，國外注冊的商標(biāo)在我國國內(nèi)是不具有商標(biāo)權(quán)的，所以可能會出現(xiàn)這樣的情況：國外注冊的商標(biāo)標(biāo)識在國內(nèi)的權(quán)利人可能是由其他人注冊的，也就是說，涉外貼牌加工的國內(nèi)生產(chǎn)廠家得到了國外商標(biāo)權(quán)人的授權(quán)，但是國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為國外商標(biāo)權(quán)的權(quán)利是不能夠延伸到我國境內(nèi)的，于是在國內(nèi)生產(chǎn)自己注冊商標(biāo)的相同或相似商品，這樣是否會侵犯商標(biāo)權(quán)。通過對我國國內(nèi)法院判決情況來看，在涉外貼牌加工關(guān)系中，如果國內(nèi)的生產(chǎn)廠家能夠證明自己已經(jīng)就境外委托方是否享有商標(biāo)權(quán)進(jìn)行了必要的審查，并且這些貼牌商品全部銷往境外的，法院更傾向于認(rèn)定其行為不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。

上海自貿(mào)區(qū)為了更好的進(jìn)行與國際進(jìn)行貿(mào)易往來，其對涉外貼牌加工貿(mào)易的關(guān)注度自然也會隨之增加。目前上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)初步形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理體系：專利和版權(quán)方面的行政管理和執(zhí)法由自貿(mào)區(qū)管委會統(tǒng)一行使，商標(biāo)的行政管理、行政執(zhí)法則由設(shè)在自貿(mào)區(qū)里的工商局行使；在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)嘗試從司法保護(hù)、行政保護(hù)以及通過第三方多元化的機(jī)制去解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛。《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》明確規(guī)定，由管委會綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法集中行使行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)，其中包括知識產(chǎn)權(quán)管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，對著作權(quán)、專利權(quán)方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

（二）目前對涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)行政監(jiān)管過程中出現(xiàn)的問題

目前，上?，F(xiàn)行海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的地方性法規(guī)只有《上海外高橋保稅區(qū)條例》以及《洋山保稅港區(qū)管理辦法》和《上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)管理辦法》。上海自貿(mào)區(qū)建立后，上海市政府又頒布了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》，以及外商投資項(xiàng)目、外商投資企業(yè)、境外投資項(xiàng)目、境外投資開辦企業(yè)四個備案管理辦法和外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）。上文已經(jīng)具體分析介紹了有關(guān)自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)管的法律條文?？梢钥闯觯壳白再Q(mào)區(qū)需要建立包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系的有關(guān)規(guī)定。自貿(mào)區(qū)內(nèi)有關(guān)商標(biāo)的監(jiān)管由工商局進(jìn)行，這也是國內(nèi)傳統(tǒng)做法，而自貿(mào)區(qū)內(nèi)的著作權(quán)和專利權(quán)的監(jiān)管則由管委會綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行，知識產(chǎn)權(quán)中對三權(quán)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)目前還是處于分立的狀態(tài)，這對于行政監(jiān)管的高效性以及工作的便捷性來說，這是上海自貿(mào)區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管的不夠完善的地方。

三、對上海自貿(mào)區(qū)涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)行政監(jiān)管的建議

上海自貿(mào)區(qū)在進(jìn)行對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和糾紛化解機(jī)制中進(jìn)行了大膽的嘗試與創(chuàng)新，在國內(nèi)開創(chuàng)了對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的先河，也為國內(nèi)其他地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供了可復(fù)制、可推廣的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，但是由于上海自貿(mào)區(qū)剛剛開始對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的開放，也按照國際公約的做法相應(yīng)修改了本國的法律，也遵從了一些國際上的慣例，但是我國對知識產(chǎn)權(quán)的行政監(jiān)管還是存在一定的問題，主要是行政監(jiān)管的規(guī)定沒有跟上知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的步伐，使得二者之間出現(xiàn)脫節(jié)，影響了對知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管程度和力度。以本文所關(guān)注的涉外貼牌加工貿(mào)易中對商標(biāo)的行政監(jiān)管為例來提出合理化的建議。

（一）完善和履行上海自貿(mào)區(qū)管委會知識產(chǎn)權(quán)局的職責(zé)

目前，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會知識產(chǎn)權(quán)局成立。上海自貿(mào)區(qū)管委會知識產(chǎn)權(quán)局將履行上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)“三合一”的行政管理和綜合執(zhí)法職能，并提供相應(yīng)的公共服務(wù)，具體職責(zé)包括承擔(dān)上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一的行政管理，開展重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，研究涉外知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)，組織開展國際合作交流等。這樣對涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)的行政監(jiān)管將由管委會知識產(chǎn)權(quán)局行使，享受和專利權(quán)、著作權(quán)同樣的“待遇”。根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)的工作部署，上海自貿(mào)區(qū)管委會還將依托統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)行政管理、執(zhí)法保護(hù)體制，建立三個配套機(jī)制，包括：一是搭建區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)的聯(lián)動機(jī)制，依托上海自貿(mào)區(qū)綜合監(jiān)管和執(zhí)法聯(lián)席會議制度，與海關(guān)、工商、公安、司法等部門實(shí)現(xiàn)聯(lián)動保護(hù)，提高區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效能。二是推動建立集“行政監(jiān)管、司法審判、仲裁判決、商事調(diào)節(jié)”四位一體的知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制；三是探索建立集“政府監(jiān)管、行業(yè)規(guī)范、中介服務(wù)，企業(yè)自律，公眾參與”五位一體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會參與機(jī)制。

（二）加強(qiáng)進(jìn)出口貿(mào)易第一線的海關(guān)在涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)行政監(jiān)管的作用

自貿(mào)區(qū)現(xiàn)實(shí)行“先進(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”等一系列的新舉措，部分環(huán)節(jié)企業(yè)采用備案清單向海關(guān)進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)要素與傳統(tǒng)的報(bào)關(guān)單申報(bào)相比有很大的差別，尤其是涉外貼牌加工貿(mào)易中注冊商標(biāo)及其產(chǎn)品是否侵權(quán)的問題，以及是否銷往國外的問題等，都需要海關(guān)部門不斷強(qiáng)化和提升海關(guān)商標(biāo)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)甄別手段和方法，構(gòu)筑高效嚴(yán)密的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，成為涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)行政監(jiān)管的第一道防線。

（三）注重除行政監(jiān)管以外的維權(quán)機(jī)制在涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)的作用

目前自貿(mào)區(qū)法庭受理的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的案件中，有關(guān)商標(biāo)的案件數(shù)量最多，這與自貿(mào)區(qū)實(shí)行“一線放開、二線管住”模式有關(guān)，有關(guān)涉外貼牌加工貿(mào)易中的商標(biāo)侵權(quán)爭議可能是商標(biāo)案件的主要來源。由于知識產(chǎn)權(quán)案件涉及的法律事實(shí)專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)，訴訟審理難度大、訴訟時(shí)間較長，尤其在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，要充分利用商標(biāo)糾紛的多元化解決方式，要加強(qiáng)審判與調(diào)解、仲裁等方式的銜接。這樣，對于自貿(mào)區(qū)的“寬松”模式，除行政監(jiān)管以外的多元糾紛解決機(jī)制將是解決涉外貼牌加工貿(mào)易中商標(biāo)糾紛的綜合方法。

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作者簡介：

李晶，上海政法學(xué)院2013級憲法學(xué)與行政法學(xué)方向研究生。