高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素研究
——基于三螺旋視角

莊 濤 吳 洪 胡 春

(1.北京郵電大學(xué)，北京 100876； 2.山東經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院，山東 濰坊261011)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素研究
——基于三螺旋視角

莊 濤1,2吳 洪1胡 春1

(1.北京郵電大學(xué)，北京 100876； 2.山東經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院，山東 濰坊261011)

利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)1998—2012年的面板數(shù)據(jù)，測(cè)度不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并從三螺旋視角分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作總體效率不高，但呈緩慢上升趨勢(shì)，其中，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域創(chuàng)新效率相對(duì)較高，而航空航天領(lǐng)域創(chuàng)新效率較低；企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度、大學(xué)參與程度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效率有顯著促進(jìn)作用；政府R&D投入對(duì)規(guī)模效率存在顯著促進(jìn)作用，而對(duì)綜合效率和純技術(shù)效率存在顯著抑制作用。

創(chuàng)新效率；產(chǎn)學(xué)研合作；三螺旋

一、引言與相關(guān)文獻(xiàn)回顧

作為知識(shí)密集、技術(shù)密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)最富有活力的增長(zhǎng)點(diǎn)，它表征著一個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力和整體競(jìng)爭(zhēng)力，其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上受技術(shù)創(chuàng)新的影響(封偉毅 等，2012)。產(chǎn)學(xué)研合作是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破技術(shù)創(chuàng)新的一條重要途徑。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作在資金、人力、政策等方面的投入大幅度增加。然而，大規(guī)模的投入是否帶來(lái)了相應(yīng)產(chǎn)出？高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率在時(shí)間和行業(yè)分布上有什么差異？影響創(chuàng)新效率的因素又是什么？

近幾年，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的研究逐步受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。Petruzzelli(2011)分析了12個(gè)國(guó)家的33所大學(xué)與企業(yè)合作情況，從技術(shù)相關(guān)性、以前合作關(guān)系以及地理距離三個(gè)方面來(lái)衡量產(chǎn)學(xué)研合作的有效性。Brimble等(2007)研究了泰國(guó)4個(gè)行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)生物醫(yī)藥行業(yè)創(chuàng)新效率較高，紡織行業(yè)因較少得到政府資助而導(dǎo)致合作創(chuàng)新效率不高。熊嬋等(2014)應(yīng)用基本DEA模型和改進(jìn)DEA交叉效率排序模型對(duì)高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率進(jìn)行了研究。曹勇和蘇鳳嬌(2012)運(yùn)用Pearson相關(guān)分析和逐步回歸分析方法，就中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體及其5個(gè)典型行業(yè)科技創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理進(jìn)行了分析。肖丁丁和朱桂龍(2013)運(yùn)用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型對(duì)廣東省260家合作企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)評(píng)。樊霞等(2012)、陳光華等(2014)、張煊和孫躍(2014)等分別應(yīng)用DEA-Tobit兩步法對(duì)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了研究。

已有文獻(xiàn)表明國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的研究不斷深入，但學(xué)者們往往只考察企業(yè)與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)兩者之間的合作，對(duì)大學(xué)、企業(yè)、政府三方的合作關(guān)注較少。然而，隨著國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)的加劇和后危機(jī)時(shí)代運(yùn)作的艱辛，企業(yè)需要政府施以援手，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的職能需要調(diào)整，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用日益顯著(莊濤、吳洪，2013)。三螺旋理論認(rèn)為，政府、企業(yè)和大學(xué)的交迭是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，三方互動(dòng)，使知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動(dòng)創(chuàng)新螺旋不斷上升。因此，本文運(yùn)用三螺旋理論著重考查大學(xué)、企業(yè)、政府三者之間的合作創(chuàng)新效率及其影響因素。另外，國(guó)內(nèi)已有文獻(xiàn)多以各個(gè)省區(qū)為考察對(duì)象對(duì)合作創(chuàng)新效率進(jìn)行橫向比較，然而隨著信息技術(shù)的發(fā)展，跨區(qū)域的技術(shù)交流與合作日益增多，產(chǎn)學(xué)研合作的區(qū)域化特征逐步弱化，行業(yè)特征日益凸顯，因此，從行業(yè)層面剖析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率具有更加重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文旨在探求中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的行業(yè)特征和發(fā)展態(tài)勢(shì)，并找到影響創(chuàng)新效率的顯著因素。應(yīng)用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1998—2012年的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，在合理選取投入產(chǎn)出指標(biāo)的基礎(chǔ)上，基于DEA方法測(cè)度不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并運(yùn)用Tobit回歸方法，從三螺旋視角分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素。

二、產(chǎn)學(xué)研合作效率影響因素的理論分析

三螺旋理論認(rèn)為，大學(xué)、企業(yè)、政府三個(gè)領(lǐng)域重疊而成的三螺旋結(jié)構(gòu)成為區(qū)域、國(guó)家及跨國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心(而非外圍)(埃茨科威茲，2009)。因此，本文從合作主體的角度來(lái)研究創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，選擇企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)參與程度、政府R&D投入和大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度作為影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的因素。

(一)企業(yè)技術(shù)吸收能力對(duì)合作創(chuàng)新效率的影響

企業(yè)技術(shù)吸收能力是指企業(yè)識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用外部新知識(shí)的能力。企業(yè)能否有效利用大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府等提供的科技資源，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的有效結(jié)合，主要依賴(lài)于企業(yè)的技術(shù)吸收能力。Kodama(2008)證明企業(yè)的技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，越有利于增強(qiáng)合作研發(fā)或外部技術(shù)獲取的有效性，進(jìn)而提高科技合作創(chuàng)新的績(jī)效。樊霞等(2012)通過(guò)對(duì)中國(guó)企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的提升有促進(jìn)作用。據(jù)此，本文采用企業(yè)科技人員占從業(yè)人員的比例來(lái)表示企業(yè)技術(shù)吸收能力，提出假設(shè)：

H1：企業(yè)技術(shù)吸收能力與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率正相關(guān)。

(二)大學(xué)參與程度對(duì)合作創(chuàng)新效率的影響

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)擁有科技與人才優(yōu)勢(shì)，是新知識(shí)、新技術(shù)的來(lái)源地，在創(chuàng)新中扮演了突出的角色。在將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中需要大學(xué)與企業(yè)的合作來(lái)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。Salomon 和 Jin(2008)發(fā)現(xiàn)大學(xué)與企業(yè)的合作促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化。肖丁丁和朱桂龍(2013)認(rèn)為大學(xué)與企業(yè)的合作關(guān)系影響協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建與發(fā)展，實(shí)證研究證明企業(yè)對(duì)大學(xué)的技術(shù)依存度對(duì)合作創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用。因此，大學(xué)在科技合作中參與的程度越高，意味著大學(xué)和企業(yè)的合作關(guān)系越緊密，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率越高。本文以大學(xué)參與的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量占發(fā)明專(zhuān)利總數(shù)的比例來(lái)表示大學(xué)參與程度，提出假設(shè)：

H2：大學(xué)參與程度與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率正相關(guān)。

(三)政府R&D投入對(duì)合作創(chuàng)新效率的影響

由于R&D活動(dòng)具有公共產(chǎn)品屬性，企業(yè)的R&D活動(dòng)存在市場(chǎng)失靈，而政府作為一種非市場(chǎng)力量，在企業(yè)的R&D活動(dòng)中有著重要的作用，可以對(duì)“市場(chǎng)失靈”進(jìn)行彌補(bǔ)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新加以引導(dǎo)(樊霞 等，2012)。政府不僅可以通過(guò)出臺(tái)相應(yīng)政策來(lái)支持和引導(dǎo)企業(yè)與大學(xué)及科研院所進(jìn)行合作，還可以從資金與稅收政策方面對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行直接的推動(dòng)。陳光華等(2014)發(fā)現(xiàn)，政府資助對(duì)科技創(chuàng)新效率有較為顯著的促進(jìn)作用，政府通過(guò)杠桿效應(yīng)以較少的資金和政策投入，撬動(dòng)了企業(yè)和社會(huì)的大量投入，取得了良好的效益。本文以府政對(duì)行業(yè)R&D的資金投入占行業(yè)R&D總投入的比重來(lái)測(cè)度政府R&D投入，提出假設(shè)：

H3：政府R&D投入與產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新效率正相關(guān)。

(四)大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度對(duì)合作創(chuàng)新效率的影響

三螺旋理論的核心意義在于將具有不同價(jià)值體系和功能的大學(xué)、企業(yè)和政府融為一體，實(shí)現(xiàn)知識(shí)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和行政領(lǐng)域的三力合一，通過(guò)增強(qiáng)三者之間的有效互動(dòng)來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)的提升，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。鄒波等(2013)認(rèn)為，各創(chuàng)新主體通過(guò)相互間的資源融合與利益共享來(lái)推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的開(kāi)展, 為創(chuàng)新效率的提高奠定了組織基礎(chǔ)。因此，三者之間的互動(dòng)關(guān)系越緊密越有益于創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生以及創(chuàng)新績(jī)效的提高。本文以大學(xué)、企業(yè)、政府中兩方或三方合作申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)占專(zhuān)利總量的比例來(lái)表示合作緊密程度，提出假設(shè)：

H4：大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率正相關(guān)。

三、研究方法與變量選擇

(一)DEA-Tobit兩步法

產(chǎn)學(xué)研合作是一種典型的多投入、多產(chǎn)出的科技創(chuàng)新活動(dòng)。作為投入產(chǎn)出相對(duì)效率的一種非參數(shù)評(píng)價(jià)方法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)具有綜合解決決策單元(DMU)多投入、多產(chǎn)出問(wèn)題的優(yōu)勢(shì)，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)提供了良好的方法支撐。由于產(chǎn)學(xué)研合作具有可變規(guī)模報(bào)酬特點(diǎn)，因此，采用投入導(dǎo)向規(guī)模報(bào)酬可變的VRS模型對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出的效率值進(jìn)行測(cè)算。

將綜合技術(shù)效率(technical efficiency，TE)分解為純技術(shù)效率(pure technical efficiency，PTE)與規(guī)模效率(scale efficiency，SE)，表示造成技術(shù)無(wú)效率的原因包括來(lái)自生產(chǎn)技術(shù)上的無(wú)效率，以及DMU未處于最優(yōu)規(guī)模的無(wú)效率(羅彥如 等，2010)。假定有n個(gè)決策單元(DMU)，每個(gè)DMU有m種投入和s種產(chǎn)出，其數(shù)學(xué)模型可表示如下：

Min θk

為進(jìn)一步研究產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素，以產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率值作為因變量，以合作創(chuàng)新效率的影響因素作為自變量建立回歸模型。由于DEA模型測(cè)算出來(lái)的效率值都處于0和1之間，如果直接采用普通最小二乘法，會(huì)給參數(shù)估計(jì)帶來(lái)嚴(yán)重的有偏和不一致(涂俊、吳貴生，2006)。作為因變量受限模型的一種，因變量為切割值或片段值時(shí)采用Tobit模型，具體如下：

(2)

其中：Yi為因變量，表示第i個(gè)行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率值；Xi為自變量，表示產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素；β表示相關(guān)系數(shù)；εi表示誤差項(xiàng)且εi～N(0,σ)。

為深入探討影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的因素, 分別就綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率建立3個(gè)多元線(xiàn)性回歸模型：

crs=α0+α1indit+α2uniit+α3govit+α4cooit+εi

(3)

vrs=β0+β1indit+β2uniit+β3govit+β4cooit+εi

(4)

sca=γ0+γ1indit+γ2uniit+γ3govit+γ4cooit+εi

(5)

其中，crs、vrs、sca分別表示產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值，indit、uniit、govit、cooit分別表示第i個(gè)行業(yè)第t年的企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)參與程度、政府R&D投入和三方合作緊密程度。

(二)指標(biāo)體系

本文參考了關(guān)于科技創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建的相關(guān)文獻(xiàn)(車(chē)維漢、張琳，2010；樊霞 等，2012)，選擇了能夠反映產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的指標(biāo)，投入方面主要包括創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入與人力資源投入,本文具體選擇R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新投入。

表1 產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)需滿(mǎn)足各參與方的需求。企業(yè)主要追求經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出，選擇代表企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入指標(biāo)較為合適；大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)主要追求科技成果產(chǎn)出，專(zhuān)利信息包含著新思想和新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化信息，是社會(huì)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新活動(dòng)的重要輸出指標(biāo)，具體含義是一個(gè)區(qū)域乃至一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的標(biāo)志。因此，將三類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量作為產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)見(jiàn)表1。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文搜集了1998—2012年間中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)》。因投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)有一定的時(shí)滯，本文設(shè)定時(shí)滯為2年。

四、實(shí)證結(jié)果與討論

(一)DEA模型結(jié)果分析

將上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)代入前文中的DEA模型，應(yīng)用DEAP 2.1 軟件進(jìn)行求解，得到1998—2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并著重考察三種效率值在時(shí)間維度上的變化趨勢(shì)以及綜合技術(shù)效率值的行業(yè)差異。

圖1描述了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1998—2012年產(chǎn)學(xué)研合作3種效率值的變化趨勢(shì)。產(chǎn)學(xué)研合作平均綜合技術(shù)效率整體偏低，為0.527，平均純技術(shù)效率為0.774，平均規(guī)模效率為0.677。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，三種技術(shù)效率值總體上呈緩慢上升趨勢(shì)，說(shuō)明近幾年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入產(chǎn)出配置趨于合理，其中，純技術(shù)效率上升較快，這反映出在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新規(guī)模不變的前提下管理和技術(shù)水平有了較快提升。2010年綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率都有一定幅度的下降，主要是由于受到國(guó)際金融危機(jī)影響，企業(yè)業(yè)績(jī)下滑，科技投入沒(méi)能有效地轉(zhuǎn)化為效益。

圖1 1998—2012年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率

從各個(gè)行業(yè)來(lái)看(見(jiàn)圖2)：計(jì)算機(jī)領(lǐng)域效率值最高，平均綜合技術(shù)效率值達(dá)到0.911，說(shuō)明這一行業(yè)技術(shù)發(fā)展迅速，產(chǎn)品生命周期短，附加值高，科技投入能夠在較短的時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，為企業(yè)帶來(lái)效益。醫(yī)療設(shè)備領(lǐng)域效率值較高，但各年份間差異較大；航空航天領(lǐng)域創(chuàng)新效率值最低，一直保持在0.2上下，但近三年來(lái)有緩慢上升的趨勢(shì)。

圖2 1998—2012年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)

(二)Tobit模型結(jié)果分析

DEA模型能夠有效地衡量投入產(chǎn)出的配置效率，但不能看出是哪些因素影響了配置效率的高低。通過(guò)DEA模型得到的效率值，除了受投入、產(chǎn)出指標(biāo)影響外，還受到其他環(huán)境因素的影響。Tobit模型可以有效彌補(bǔ)DEA模型在影響效率外在原因分析方面的不足。將DEA模型計(jì)算出的1998—2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別作為因變量，運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)面板Tobit模型進(jìn)行影響因素的回歸分析，采用Stata 11.0進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表2所示。

表2 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率影響因素Tobit回歸結(jié)果

結(jié)果顯示，企業(yè)技術(shù)吸收能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都有顯著的正向影響，驗(yàn)證了H1。說(shuō)明企業(yè)技術(shù)吸收能力不僅體現(xiàn)了企業(yè)通過(guò)合作創(chuàng)新所能獲取外部知識(shí)的廣度與深度，也決定著合作創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率。大學(xué)參與程度與合作創(chuàng)新純技術(shù)效率有顯著的正相關(guān)關(guān)系。說(shuō)明大學(xué)的參與促進(jìn)了合作創(chuàng)新效率的提高，特別是在基礎(chǔ)領(lǐng)域研究、重大課題研究方面需要發(fā)揮大學(xué)的技術(shù)與人才優(yōu)勢(shì)來(lái)提高科技創(chuàng)新效率。政府R&D投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模效率的影響顯著為正，而對(duì)綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率的影響顯著為負(fù)。究其原因，可能在于：政府R&D投入通常會(huì)傾向于具有一定知識(shí)積累和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，具有信號(hào)作用，在研發(fā)初期帶來(lái)了一定的規(guī)模效率。然而，隨著政府投入和行政干預(yù)的增加，可能會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，引起企業(yè)方、研究方的投入被擠出，而由于是政府投入而非自有資金，資金的運(yùn)用效率和科研經(jīng)費(fèi)管理水平都欠佳，導(dǎo)致了技術(shù)效率的降低。大學(xué)、企業(yè)、政府三方合作緊密程度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響都顯著為正，驗(yàn)證了H4。說(shuō)明三方關(guān)系越緊密，越有益于創(chuàng)新效率的提升，這也進(jìn)一步驗(yàn)證了三螺旋理論適合中國(guó)國(guó)情。

五、結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用DEA-Tobit兩步法，對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作綜合技術(shù)效率總體不高，呈緩慢上升趨勢(shì)，仍有較大的提升空間。計(jì)算機(jī)領(lǐng)域創(chuàng)新效率相對(duì)更高，而航空航天領(lǐng)域創(chuàng)新效率最低。企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作三種效率值都有顯著促進(jìn)作用，大學(xué)參與程度僅對(duì)純技術(shù)效率有促進(jìn)作用。政府R&D投入與規(guī)模效率存在正相關(guān)關(guān)系，而與綜合效率和純技術(shù)效率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。根據(jù)以上結(jié)論，為了切實(shí)提高中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，從企業(yè)、大學(xué)、政府三方面提出以下政策建議：

(1)強(qiáng)化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位。企業(yè)的科技投入對(duì)于提升科技成果產(chǎn)出具有重要作用。企業(yè)應(yīng)建立完善的學(xué)習(xí)機(jī)制，通過(guò)吸引高科技人才、增加R&D資金投入等方式來(lái)增強(qiáng)企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中獲取、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)造新技術(shù)和新知識(shí)的吸收能力。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與大學(xué)和政府的合作，充分利用大學(xué)的人才優(yōu)勢(shì)和政府的政策優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的有效融合，提高科技創(chuàng)新效率。

(2)轉(zhuǎn)變大學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制，鼓勵(lì)大學(xué)與企業(yè)開(kāi)展深層次的合作。在對(duì)大學(xué)的科技評(píng)價(jià)中，應(yīng)弱化對(duì)論文發(fā)表數(shù)量和申請(qǐng)項(xiàng)目資金的量化指標(biāo)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移合同金額、資金利用效率、為企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益等方面結(jié)合起來(lái)，進(jìn)行多方位的考查，從而提高大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化率。

(3)轉(zhuǎn)變政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的投入形式。政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的投入可由對(duì)合作項(xiàng)目的直接資金投入轉(zhuǎn)為對(duì)完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟及平臺(tái)建設(shè)、優(yōu)化創(chuàng)新要素環(huán)境、降低合作成本、完善機(jī)制體制建設(shè)等方面的持續(xù)投入，通過(guò)較少的資金，帶動(dòng)企業(yè)和社會(huì)大量的科技投入，這些措施對(duì)企業(yè)技術(shù)吸收能力的提升也可起到促進(jìn)作用。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善，政府應(yīng)逐步讓位于市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)的自適應(yīng)性，充分利用“看不見(jiàn)的手”來(lái)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。政府的作用應(yīng)定位于制度創(chuàng)新、平衡和政策保障，通過(guò)財(cái)政和稅收等手段鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)和政府開(kāi)展科技合作，逐步建立以企業(yè)為研發(fā)主體、政府承擔(dān)公益研究和平臺(tái)建設(shè)、大學(xué)從事基礎(chǔ)研究的協(xié)調(diào)發(fā)展的三螺旋形態(tài)。

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(責(zé)任編輯 劉志煒)

Innovation Efficiency and Impact Factors of High-tech Industries′University-Industry Collaboration :Perspective of Triple Helix

ZHUANG Tao1,2WU Hong1HU Chun1

(1. Beijing University of Posts and Telecommunications, Beijing 100876;2. Shandong Vocational College of Economics and Business, Weifang 261011)

According to Chinese high-tech five big industries panel data from 1998-2012, this paper measures the innovation efficiency of university-industry collaboration of different industries based on DEA method. Using Tobit regression method, the influence factors of cooperative innovation efficiency is analyzed from the Triple Helix Perspective. The study demonstrates that the innovation efficiency of Chinese high-tech industry is overall not high, and has an upward trend slowly. The innovation efficiency of computers is relatively high, but the aeronautics and astronautics filed is low. Technology absorption capacity of enterprise, close degree of university-industry-government and the influence of the university participation have a significant positive role for the efficiency of cooperative innovation. The impact of government R&D investment on scale efficiency is significant positive, but on comprehensive efficiency and technical efficiency is significantly negative.

innovation efficiency; university-industry collaboration; triple helix

2014-04-30

莊 濤(1980--)，男，山東濰坊人，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，山東經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院講師。

吳 洪(1956--)，女，北京人，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

胡 春(1965--)，女，安徽六安人，博士，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授。

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究后期資助項(xiàng)目“資源整合機(jī)制下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新”(13JHQ041)；山東省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目“高職院校產(chǎn)學(xué)研合作人才培養(yǎng)研究”(2013GG122)。

財(cái)貿(mào)研究 2015.1

F403

A

1001-6260(2015)01-0055-06