論建筑工程索賠在施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)收益中之重要性

■劉國峰，朱 璐 ■黃岡職業(yè)技術(shù)學(xué)院建筑學(xué)院，湖北 黃岡 438002

任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強(qiáng)大。有經(jīng)驗(yàn)的承包商都善于通過索賠來提高工程收益和競爭力。索賠能使企業(yè)取得補(bǔ)償損失，導(dǎo)致企業(yè)獲得應(yīng)有的工程收益。索賠的取得常常會使建筑企業(yè)因需準(zhǔn)備充分的資料和依據(jù)，從而使其經(jīng)營管理得到加強(qiáng)，并扭虧為盈?？梢?，工程索賠對建筑企業(yè)的重要性是不言而喻的。

1 產(chǎn)生工程索賠的原因

1.1 合同當(dāng)事人違約造成索賠。

表現(xiàn)為當(dāng)事人沒有按照合同的要求履行自己的義務(wù)給對方造成的損失。由于工程參與單位多，一個(gè)工程項(xiàng)目往往會有業(yè)主、總包商、監(jiān)理工程師、分包商、指定分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，還會影響其他合作者，造成他人損失，從而導(dǎo)致索賠。

1.2 不可抗力引起的索賠

不可抗力是一項(xiàng)免責(zé)條款，是指合同簽訂后，發(fā)生了合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法避免、無法控制、無法克服的意外事件(如戰(zhàn)爭、車禍等)或自然災(zāi)害(如地震、火災(zāi)、水災(zāi)等)，以致合同當(dāng)事人不能依約履行職責(zé)或不能如期履行職責(zé)，發(fā)生意外事件或遭受自然災(zāi)害的一方可以免除履行職責(zé)的責(zé)任或推遲履行職責(zé)。根據(jù)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范，對不可抗力造成的損失，根據(jù)責(zé)任不同，由發(fā)包方和承包方分別承擔(dān)。

1.3 工程合同文件本身缺陷引起的索賠

工程合同文件由業(yè)主和承包商之間的協(xié)議、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及其附件、專用條款、通用條款、投標(biāo)者須知、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單等一系列文件組成，由于只有有限的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)去準(zhǔn)備合同文件，毫無瑕疵是達(dá)不到的。合同文件的缺陷主要包括:疏忽、模糊、矛盾、不一致以及錯(cuò)誤等，這些缺陷往往導(dǎo)致索賠。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

1.4 工程合同遇項(xiàng)目實(shí)際情況變化產(chǎn)生變更索賠

在工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于工程項(xiàng)目的具體情況變化，如業(yè)主對建構(gòu)筑物功能需求的調(diào)整、設(shè)計(jì)局部尺寸調(diào)整、以及在施工中新發(fā)現(xiàn)問題等，都導(dǎo)致工程變更成為在工程實(shí)施中一項(xiàng)不可避免的工作范籌。這些變更是業(yè)主單位、設(shè)計(jì)單位與施工單位都不可能在項(xiàng)目開展之初面面俱到的，因此，工程變更便成為了一種修正與調(diào)整工程目標(biāo)結(jié)果的行之有效的方法。在建筑工程施工階段，工程變更又將對工程的進(jìn)度、質(zhì)量、投資以及結(jié)算產(chǎn)生很大的影響，因此，施工管理人員應(yīng)將其擺在重要位置上，重視和搞好這項(xiàng)工作是建設(shè)單位順利推進(jìn)工程建設(shè)、正確確定工程造價(jià)、嚴(yán)格控制投資的依據(jù)。

1.5 與工程有關(guān)其它情況變化出現(xiàn)變更

表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題或其他原因而引起的對本程的不利影響產(chǎn)生的索賠。如:業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況;合同范圍內(nèi)未明確說明，但對施工造成費(fèi)用和工期增加;施工過程設(shè)計(jì)有誤對設(shè)計(jì)修改而引起的變更;實(shí)際施工過程甚至脫離了設(shè)計(jì)藍(lán)圖文件的要求和施工技術(shù)的工藝要求可能造成質(zhì)量糾紛等等。

在建筑工程中，做好工程施工索賠的預(yù)防和管控工作，不僅可以避免和預(yù)測到不必要的索賠，還可以減少浪費(fèi)和控制建造的成本，讓建設(shè)企業(yè)蒙受的損失最小化，同時(shí)提高建設(shè)工程施工的管理水平。

2 建設(shè)工程索賠有效性開展的應(yīng)對措施

2.1 認(rèn)真研究合同，為做好索賠做好充分準(zhǔn)備

索賠事件確立的前提條件就是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，重點(diǎn)做好索賠證據(jù)的搜集整理和索賠文件的編寫工作。熟悉國家相關(guān)法規(guī)，及時(shí)采集證據(jù)，索賠證據(jù)除要具備真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性外，還必須具有法律證明效力。證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署;索賠證據(jù)需要在平時(shí)積累，要對施工現(xiàn)場進(jìn)行全面了解并搜集相關(guān)的資料。

2.2 利用工程保險(xiǎn)轉(zhuǎn)介風(fēng)險(xiǎn)將損失降到最低化

工程保險(xiǎn)是業(yè)主和承包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。當(dāng)出現(xiàn)保險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，造成財(cái)務(wù)損失時(shí)，承包商可以向保險(xiǎn)公司索賠，以獲得一定數(shù)量的賠償。一般在合同文件中，業(yè)主都已指定承包商投保的種類，并在工程開工后就承包商的保險(xiǎn)做出審查和批準(zhǔn)。

2.3 施工方應(yīng)當(dāng)搞好合同管理協(xié)調(diào)各方工作

按合同規(guī)定保質(zhì)、保量、按期完成各項(xiàng)工程，是企業(yè)良好的信譽(yù)基礎(chǔ)。當(dāng)合同文件(或技術(shù)規(guī)范)出現(xiàn)矛盾，承包商要主動去了解業(yè)主的意圖，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作。在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和工程師總會有這樣或那樣的失誤或問題，對此承包商又應(yīng)及時(shí)提醒、指出彌補(bǔ)他們工作上的不足之處，以免造成損失。尤其是對事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設(shè)能順利實(shí)施，而且也能提高自身的信譽(yù)，增強(qiáng)繼續(xù)合作的機(jī)會，提出的正當(dāng)索賠也容易被業(yè)主認(rèn)可。

2.4 編制高質(zhì)量水平使得索賠報(bào)告有理有據(jù)

索賠事件發(fā)生后，雖然有了依據(jù)、事實(shí)和費(fèi)用的計(jì)算，沒有強(qiáng)有力的文字說明和表達(dá)能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內(nèi)容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達(dá)不到索的目的，就不可能挽回因索賠事件發(fā)生對工程項(xiàng)目建設(shè)施工中的損失。因此，編寫好索賠報(bào)告是一項(xiàng)法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、專業(yè)、語言性強(qiáng)，有技巧的復(fù)雜工作。

索賠報(bào)告的編寫應(yīng)把握兩個(gè)方面，應(yīng)對索賠的合同依據(jù)、索賠事實(shí)、索賠費(fèi)用、時(shí)間計(jì)算、索賠的客觀事實(shí)與損失的因果關(guān)系作有理有據(jù)的說明;索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確，計(jì)算的數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤，文字要簡明扼要、條理清楚、重點(diǎn)突出，使表達(dá)的意思明確清晰。

2.5 監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立、自主開展工程建設(shè)監(jiān)理工作

監(jiān)理工程師的任何延誤都可能導(dǎo)致工期的延長和大量的費(fèi)用索賠，從而使監(jiān)理工作陷入被動。因此，監(jiān)理工程師可通過對索賠原因的分析，分別采取預(yù)防各種索賠的對策，盡可能將索賠降為零或減至最小。增強(qiáng)監(jiān)理方的監(jiān)管意識，定期召開施工例會，使各方能有效地溝通和處理遇到的問題，須采用標(biāo)準(zhǔn)化管理的模式，建立文檔資料管理體系，必須把握好索賠的處理原則，以有關(guān)法規(guī)與合同文件為依據(jù)，以事實(shí)為基礎(chǔ)，充分地考慮合同雙方的利益，及時(shí)、公正、合理地作出裁決，保證工程的順利進(jìn)行。

2.6 索賠談判要注重談判技巧

索賠談判要依賴于充分的證據(jù)和資料，要講求談判的靈活性和技巧性。要分清主次，重點(diǎn)放在索賠額高、影響面廣的事件上;其次要注意索賠的合情合理，態(tài)度的友好等，要能夠果斷理性地處理索賠中的爭執(zhí)，必要時(shí)作出合理讓步，但要注意對讓步的時(shí)機(jī)、讓步的條件、讓步的內(nèi)容等作出仔細(xì)的研究和周密的考慮。

工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，索賠是工程合同執(zhí)行中不可避免的事件。工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項(xiàng)目管理的水平如何。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識，提高工程建設(shè)的效益，使建設(shè)工程領(lǐng)域健康有序地發(fā)展。

［1］吳大榮.建設(shè)工程合同管理及索賠探討［J］.建筑設(shè)計(jì)管理，2009，(5).

［2］劉文奇，淺議建設(shè)施工的索賠［J］陜西建筑，2010，(3).

［3］常志成，施工索賠分析與應(yīng)用研究［D］西安建筑科技大學(xué)，2005.