企業(yè)合同中的“暗流”分析及防范措施

李絢麗 吳美艷

1.國(guó)網(wǎng)山東省電力公司濟(jì)南供電公司 山東 濟(jì)南 250001

2.國(guó)網(wǎng)山東省電力公司電力科學(xué)研究院 山東 濟(jì)南 250002

合同是企業(yè)開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)的載體，是規(guī)范雙方權(quán)利義務(wù)的法律文書(shū)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，幾乎所有的糾紛都與合同相關(guān)。企業(yè)如何防范、規(guī)避合同簽訂過(guò)程中遭遇的各種“暗流”，成為眾多企業(yè)在簽訂合同時(shí)關(guān)注的問(wèn)題。把握合同簽訂前、中、后三個(gè)階段關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，從而消除危機(jī)，化解風(fēng)險(xiǎn)。

1 合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《合同法》第2條和第9條的規(guī)定，訂立合同的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力的自然人、法人和其他組織。因此，在合同簽訂前，可能會(huì)遭遇到有關(guān)對(duì)方的主體資格、履行合同能力、保守商業(yè)秘密方面的“暗流”。

“暗流”一 合同相對(duì)方主體資格

根據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司合同管理辦法》第十二條規(guī)定，“在合同訂立時(shí)，合同承辦部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況進(jìn)行審查，確保其具備履約能力并符合資格要求”。審查主體資格，首先應(yīng)核實(shí)對(duì)方企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，授權(quán)代表本人的授權(quán)委托書(shū)及本人的身份證，核實(shí)對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和企業(yè)參加年檢的證明資料，以此確定對(duì)方是法人，還是法人的分支機(jī)構(gòu)；是有限責(zé)任公司還是個(gè)體工商戶；簽訂合同的人是否有權(quán)、獲得授權(quán)等。不能僅憑其名片、介紹信、工作證、公章、授權(quán)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等證件來(lái)確定對(duì)方的身份。通常情況下，企業(yè)連續(xù)兩年未年檢極有可能存在已被工商部門(mén)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的情形，很難保證良好的商業(yè)信譽(yù)。另外，企業(yè)在簽訂合同時(shí)會(huì)遇到諸如施工單位項(xiàng)目部的合同簽約方，這些臨時(shí)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)通常是因?yàn)樘囟?xiàng)目所設(shè)立，隨項(xiàng)目的產(chǎn)生而組建，隨項(xiàng)目的結(jié)束而解散。從性質(zhì)上說(shuō)，此類項(xiàng)目部系企業(yè)的有機(jī)組成部分，不具備獨(dú)立的民事主體資格，不能獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任。因此，與公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)簽訂合同，將面臨合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)，盡可能避免與類似部門(mén)簽訂合同。另外，要審查企業(yè)的生產(chǎn)資格、建設(shè)資質(zhì)。比如從事特種機(jī)電設(shè)備生產(chǎn)的，則需要特種機(jī)電設(shè)備生產(chǎn)許可證；藥品生產(chǎn)，則需要相應(yīng)的國(guó)家藥品生產(chǎn)的許可證，否則，就算合同簽訂了也會(huì)導(dǎo)致無(wú)效。尤其對(duì)于建設(shè)工程，《中華人民共和國(guó)建筑法》對(duì)從業(yè)資格、資質(zhì)等級(jí)有嚴(yán)格的要求，并要求承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》規(guī)定，承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)簽訂合同的將被為認(rèn)定合同無(wú)效。若將工程發(fā)包給無(wú)資質(zhì)的企業(yè)施工期間發(fā)生生產(chǎn)安全事故給他人造成損害的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》除處以罰款外還要與承包方、承租方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

“暗流”二 合同相對(duì)方的資信狀況

《合同法》第6條明確規(guī)定，當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。誠(chéng)實(shí)信用原則是民法的基本原則，這一原則貫穿于合同的整個(gè)過(guò)程。一個(gè)資信狀況差的企業(yè)，業(yè)績(jī)不良、經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化、商業(yè)信譽(yù)喪失、負(fù)有其他重大債務(wù)足以影響其履行合同內(nèi)容的，均可導(dǎo)致合同履行困難，發(fā)生不完全履行、履行不能、遲延履行等法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在簽訂合同前，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其履約能力的審查，了解簽約對(duì)方的注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、以往的交易記錄等方面情況，如某企業(yè)擬訂購(gòu)某工廠原材料，雙方對(duì)產(chǎn)品與價(jià)格均達(dá)成合意，該企業(yè)簽訂產(chǎn)品買(mǎi)賣合同前，發(fā)現(xiàn)該工廠在當(dāng)?shù)貫l臨破產(chǎn)，政府部門(mén)正在介入破產(chǎn)程序，合同履行可能會(huì)遭遇風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)就此當(dāng)機(jī)立斷，未簽署合同，避免了由此可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。

“暗流”三 企業(yè)的商業(yè)秘密

在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境中，商業(yè)對(duì)手假借簽訂合同，試圖以談判的方式獲得企業(yè)內(nèi)部信息或第三人有關(guān)信息，實(shí)質(zhì)上并無(wú)履行合同的誠(chéng)意，這種來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡意磋商極易泄露本企業(yè)商業(yè)秘密或貽誤商機(jī)，并造成經(jīng)濟(jì)損失。因此，在合同談判過(guò)程中，避免涉及公司或第三方內(nèi)部管理信息如資金規(guī)模、人員狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、后期安排等情況，必要時(shí)簽署保密協(xié)議，明確約定保密的內(nèi)容、范圍，保密期限，對(duì)第三人合同義務(wù)條款以及違約責(zé)任。

2 合同簽訂過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

《合同法》第2條規(guī)定，合同是“平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。合同是設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，其根本的作用就是將“不確定”因素轉(zhuǎn)變?yōu)椤按_定”因素，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。在語(yǔ)言運(yùn)用、條款設(shè)置以及合同形式的選擇上也隱藏著“暗流”。

“暗流”一 合同的形式

《合同法》第10條規(guī)定“當(dāng)事人訂立合同，有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式?！狈煞ㄒ?guī)規(guī)定須采取書(shū)面形式的合同包括租賃期限六個(gè)月以上的租賃合同、借款合同、建筑工程合同、融資租賃合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，抵押合同、質(zhì)押合同、保證合同。一般情況下，上述合同應(yīng)采取書(shū)面形式，若未采用書(shū)面形式，將面臨合同不成立的法律風(fēng)險(xiǎn)。

另外，《合同法》出于鼓勵(lì)交易的目的規(guī)定合同可以采取口頭形式，但從交易安全的角度考慮，書(shū)面形式證明效力強(qiáng)于其他形式，利于法庭上的舉證，因此是當(dāng)事人訂立合同時(shí)的首選。

“暗流”二 合同的語(yǔ)言

合同的語(yǔ)言力求精煉、概括、準(zhǔn)確。在語(yǔ)言運(yùn)用上，一句模糊的表述在法庭上用福爾摩斯的推理也未必能得出一個(gè)真實(shí)的結(jié)果，因此，合同制定時(shí)應(yīng)綜合考慮，注重必備條款的完整性，價(jià)格條款的經(jīng)濟(jì)性、支付方式的安全性、擔(dān)保方式的合理性，質(zhì)量技術(shù)條款的確定性、違約責(zé)任條款和合同爭(zhēng)議解決方式條款明確性，避免使用含糊、模棱兩可、易產(chǎn)生歧義的詞語(yǔ)，若必須使用此類用語(yǔ)，則在合同中協(xié)商定義清楚或在合同后增加附錄加以解釋，使整個(gè)合同完備、規(guī)范，具有較強(qiáng)的履行性。通常情況下，合同條款設(shè)計(jì)時(shí)，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，強(qiáng)化對(duì)合同對(duì)方的約束以保障其忠實(shí)履行合同，最大限度維護(hù)己方的權(quán)益。同時(shí)充分考慮諸多不可預(yù)見(jiàn)因素，擬定應(yīng)對(duì)的措施，保障合同的順利履行。合同的內(nèi)容一般包括當(dāng)事人的名稱或姓名和住所，標(biāo)的，數(shù)量，質(zhì)量，價(jià)款或報(bào)酬，履行期限，地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任，解決爭(zhēng)議的方法。不同類型的合同對(duì)于主要條款的側(cè)重不同，買(mǎi)賣合同重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的物的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、交付時(shí)間、交付方式、各項(xiàng)費(fèi)用的承擔(dān)；工程施工建設(shè)合同重點(diǎn)關(guān)注施工方資質(zhì)、工期、施工標(biāo)準(zhǔn)；租賃合同中重點(diǎn)關(guān)注租賃物的品質(zhì)、功能、租金的交付時(shí)間、交付方式以及租賃物能否進(jìn)行添附；保證合同中重點(diǎn)關(guān)注保證人的選擇、保證責(zé)任方式，保證期間以及保證范圍。抵押合同重點(diǎn)關(guān)注抵押物是否具有瑕疵或存在重復(fù)抵押情形、抵押物本身是否符合法律有關(guān)規(guī)定以及辦理相關(guān)批準(zhǔn)登記手續(xù)。

“暗流”三 違約金的約定

我國(guó)的《合同法》對(duì)于違約金采取合同雙方“約定主義”，即在合同中明確約定當(dāng)一方違約時(shí)應(yīng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可采取約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。因此，只有合同中明確約定違約金或其計(jì)算方法，才能在對(duì)方違約時(shí)向其主張違約金。由此可得出，違約條款的約定，直接反映出該合同的質(zhì)量如何，也直接反映了該合同順利履行的可能性。若合同雙方就此沒(méi)有約定或約定無(wú)效，則不能向違約方主張違約金，只能依據(jù)《合同法》第107條，“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”。合同違約金條款中常出現(xiàn)“若一方違約，由違約方承擔(dān)責(zé)任”的約定，這種約定，實(shí)質(zhì)是對(duì)違約責(zé)任法定義務(wù)的約定，對(duì)于保障守約方的權(quán)利微乎其微。由于沒(méi)有對(duì)違約金或違約金的計(jì)算方法進(jìn)行約定，導(dǎo)致守約方索賠時(shí)須對(duì)損失、損失源于對(duì)方的違約以及經(jīng)濟(jì)損失的具體數(shù)額進(jìn)行一一舉證，并需要反駁違約方的質(zhì)證和抗辯。因此，恰如其分的約定在合同中約定違約金或者違約金的計(jì)算方法是保障合同履行順利的重要方法。例如在簽訂采購(gòu)合同時(shí)，根據(jù)該設(shè)備交付后每日生產(chǎn)的數(shù)量，結(jié)合銷售市場(chǎng)，大致估算下每日可以獲得的利潤(rùn)，然后約定如乙方逾期交付，則每日應(yīng)向甲方支付一定數(shù)量的違約金。若對(duì)方違約，甲方就可以直接要求對(duì)方支付該違約金。根據(jù)司法實(shí)踐，法院在調(diào)整違約金過(guò)高或過(guò)低時(shí)是很謹(jǐn)慎的，違約金只要不是過(guò)分高于實(shí)際損失，法院是不會(huì)干預(yù)的。這種情形下，即使違約金過(guò)高實(shí)際損失，負(fù)責(zé)舉證的是違約方。

3 合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)防范

一般來(lái)說(shuō)，合同經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字蓋章即成立。大多數(shù)情況下，合同自成立時(shí)生效，但有些情況下，合同成立后并不立即生效，需要附期限或附條件或履行一定手續(xù)，這時(shí)合同成立與合同生效產(chǎn)生的法律責(zé)任需加以區(qū)別，其中也蘊(yùn)含“暗流”。

“暗流”一 合同成立但未生效

一般情況下，依法成立的合同，自成立時(shí)生效?！逗贤ā返谒氖臈l規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效?！碧貏e指出的是，要注意以下幾種例外情形：

（1）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，自批準(zhǔn)、登記時(shí)生效。例如，《中外合資經(jīng)營(yíng)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》規(guī)定，中外合資經(jīng)營(yíng)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)合同必須經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)的審批后，才具有法律效力。

（2）附生效條件的合同，自條件成就時(shí)合同生效。

（3）附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r合同生效。

（4）對(duì)于限制行為能力人和無(wú)權(quán)代理人簽訂的效力待定合同，經(jīng)法定代理人或被代理人追認(rèn)后生效。

合同成立是雙方當(dāng)事人對(duì)各自權(quán)利義務(wù)的衡量與肯定，在沒(méi)有生效的階段，對(duì)合同雙方不產(chǎn)生法律拘束力，此時(shí)對(duì)沒(méi)有生效的合同進(jìn)行履行，就會(huì)遭受損失。此階段雙方互相配合，互相通知，如果一方違反了這一原則，給對(duì)方造成損失，則承擔(dān)過(guò)錯(cuò)賠償責(zé)任。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，合同未產(chǎn)生效力，賠償一方承擔(dān)的是一種侵權(quán)責(zé)任。如中外合資經(jīng)營(yíng)合同經(jīng)雙方簽字蓋章后合同已經(jīng)成立，但需要經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審批后合同才能生效。根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第三條的規(guī)定：“合營(yíng)各方簽訂的合營(yíng)協(xié)議、合同、章程，應(yīng)報(bào)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)（以下稱審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)）審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。合營(yíng)企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)后，向國(guó)家工商行政管理主管部門(mén)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，開(kāi)始營(yíng)業(yè)。

“暗流”二 合同成立并生效

合同生效是法律、行政法規(guī)對(duì)已經(jīng)成立的合同的社會(huì)評(píng)價(jià)，并在雙方之間產(chǎn)生法律約束力。合同成立是合同生效的前提條件，但合同成立后并不自然生效。有的合同需要根據(jù)法律、行政法規(guī)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才能生效，有的合同違反生效要件而不生效，有的合同由于本身的特點(diǎn)，如附期限與附條件，成立后不能立即生效。在實(shí)踐中，分為三種情形：第一種為雙方約定期限到達(dá)、條件成熟，合同產(chǎn)生法律效力；第二種為法律、行政法規(guī)規(guī)定批準(zhǔn)、登記后，合同產(chǎn)生法律效力；第三種為法律、行政法規(guī)未規(guī)定批準(zhǔn)、登記后生效的，當(dāng)事人若不辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)，合同依然產(chǎn)生法律效力，但合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不轉(zhuǎn)移，因此仍存在一定風(fēng)險(xiǎn)。如某建筑企業(yè)購(gòu)買(mǎi)一輛二手的工程車輛，雙方簽訂車輛買(mǎi)賣合同，合同約定“自合同簽訂之日起十日內(nèi)交付車輛”，該企業(yè)老板認(rèn)為雙方已簽訂合同，賣方交付車輛后自己理所當(dāng)然取得該車輛的所有權(quán)，因此未立即辦理車輛過(guò)戶手續(xù)，此期間賣方又將該車輛賣給另外一家公司，該公司立即辦理了車輛過(guò)戶手續(xù)，取得了該車輛的所有權(quán)。在整個(gè)交易過(guò)程中，建筑企業(yè)雖購(gòu)買(mǎi)在先，但未及時(shí)辦理車輛過(guò)戶手續(xù)，因此無(wú)法取得該工程車的所有權(quán)。

合同是交易雙方權(quán)利義務(wù)的博弈，最大限度的減少履行過(guò)程或結(jié)果的不確定性是簽訂合同的初衷，防范“暗流”，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易，以促進(jìn)社會(huì)價(jià)值的交換。

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