國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)《巴黎協(xié)定》的評(píng)價(jià)及履約前景分析

王瑜賀+張海濱

摘要 2016年《巴黎協(xié)定》的正式生效是全球環(huán)境治理的重要里程碑，是國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)氣候變化的艱難進(jìn)程中邁出的重要一步，標(biāo)志著全球環(huán)境治理從此進(jìn)入履約階段。本文基于賓夕法尼亞大學(xué)智庫(kù)與公民社會(huì)項(xiàng)目（TTCSP）公布的《2015年全球智庫(kù)指數(shù)報(bào)告》，選取其中排名前十位的國(guó)際環(huán)境智庫(kù)的研究報(bào)告和環(huán)境領(lǐng)域中代表性學(xué)者的相關(guān)論文，對(duì)國(guó)外學(xué)術(shù)界有關(guān)《巴黎協(xié)定》履約前景的分析進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并對(duì)此做出簡(jiǎn)要評(píng)述。文章在肯定《巴黎協(xié)定》有力推進(jìn)國(guó)際氣候治理進(jìn)程的同時(shí)，也指出在新的國(guó)際形勢(shì)之下，尤其是在英國(guó)正式啟動(dòng)脫歐進(jìn)程和特朗普新任美國(guó)總統(tǒng)后，其履約過(guò)程中更是存在著協(xié)定之內(nèi)和協(xié)定之外的眾多挑戰(zhàn)和不確定性，本文的基本結(jié)論如下：首先，協(xié)定之內(nèi)面臨著協(xié)定締約方國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序上的挑戰(zhàn)； 國(guó)家自主貢獻(xiàn)的實(shí)現(xiàn)與發(fā)展中國(guó)家能力建設(shè)；2℃溫升目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)前景；審評(píng)和盤點(diǎn)的效力評(píng)估；碳市場(chǎng)機(jī)制能否有效運(yùn)行。其次，協(xié)定之外面臨著英國(guó)脫歐的潛在氣候政策變化及影響； 美國(guó)氣候政策的可能變化及其影響?；趯?duì)以上智庫(kù)報(bào)告和相關(guān)研究論文的分析，筆者對(duì)《巴黎協(xié)定》的履約前景得出幾點(diǎn)看法：①正視國(guó)際氣候合作的機(jī)遇與挑戰(zhàn)； ②對(duì)具體議題的落實(shí)需充滿信心； ③理性冷靜看待英美氣候政策的可能變化； ④鼓勵(lì)環(huán)境類國(guó)際組織之外的非國(guó)家行為體展開通力合作。對(duì)此，我們應(yīng)正視履約中的挑戰(zhàn)與不確定性，做好充分的應(yīng)對(duì)之策，確保履約進(jìn)程的順利完成?？傊?，《巴黎協(xié)定》的履約前景不容樂(lè)觀，國(guó)際社會(huì)任重道遠(yuǎn)。

關(guān)鍵詞 《巴黎協(xié)定》；國(guó)際環(huán)境智庫(kù)；英國(guó)脫歐；特朗普的氣候政策

中圖分類號(hào) X22；D81文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）09-0128-07DOI：10.12062/cpre.20170503

《巴黎協(xié)定》的簽署和正式生效是全球環(huán)境治理的重要里程碑，但其履約進(jìn)程將面臨不少挑戰(zhàn)，注定不會(huì)平坦，尤其是英國(guó)脫歐和特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)明顯增加了《巴黎協(xié)定》履約的不確定性，引發(fā)國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注和熱烈討論。世界十大全球環(huán)境智庫(kù)[1]，如：世界資源研究所（WRI）、斯德哥爾摩環(huán)境研究所（SEI）、世界觀察研究所（Worldwatch Institute）、布魯金斯學(xué)會(huì)（Brookings Institution）、氣候與能源方案中心（C2ES）、第三代環(huán)保主義（E3G）、波茨坦氣候影響研究所（PIK）、皇家國(guó)際事務(wù)研究所（Chatham House）、生態(tài)研究所（Ecologic Institute）、可持續(xù)發(fā)展國(guó)際研究所（IISD）都有相關(guān)研究報(bào)告發(fā)布。為更好地了解國(guó)外學(xué)術(shù)界有關(guān)《巴黎協(xié)定》履約前景的分析，以利于我國(guó)妥善應(yīng)對(duì)，本文圍繞當(dāng)前人們普遍關(guān)心的若干議題對(duì)世界十大全球環(huán)境智庫(kù)的研究報(bào)告和有代表性的學(xué)者的相關(guān)論文進(jìn)行了系統(tǒng)梳理并作了簡(jiǎn)要評(píng)述。

1 國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)《巴黎協(xié)定》的整體評(píng)價(jià)

《巴黎協(xié)定》于2015年12月12日在巴黎氣候大會(huì)上通過(guò)。自2016年4月22日開放簽署以來(lái)，已于2016年11月4日達(dá)到生效所需門檻，正式生效。全球十大環(huán)境智庫(kù)普遍認(rèn)為，《巴黎協(xié)定》的正式生效表明國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)氣候變化進(jìn)程中又向前邁出了關(guān)鍵一步，標(biāo)志著2020年后的全球環(huán)境治理將進(jìn)入一個(gè)前所未有的新階段，具有里程碑式的重大意義。Chatham House認(rèn)為《巴黎協(xié)定》是一場(chǎng)外交勝利，具有靈活性、廣泛性、非附加性和動(dòng)態(tài)性等特征[2]。WRI 認(rèn)為INDCs（Intended Nationally Determined Contributions，國(guó)家自主貢獻(xiàn)）的實(shí)現(xiàn)將會(huì)減少全球溫室氣體排放量，并將現(xiàn)有發(fā)展路線下的溫升4℃—5℃降為2.7℃—3.7℃，但是這并未能避免氣候變化的最糟糕影響。所幸的是，《巴黎協(xié)定》為未來(lái)的進(jìn)步設(shè)定了正確的減排標(biāo)準(zhǔn)（溫升低于2℃）。WRI指出，協(xié)定實(shí)現(xiàn)了法律約束和非法律約束之間的平衡，若INDCs具有法律約束力，就不會(huì)有眾多國(guó)家簽署協(xié)定，而這一協(xié)定是一個(gè)非常新穎的形式。SEI認(rèn)為，《巴黎協(xié)定》的成功簽署恰逢國(guó)際合作信心不足之時(shí)，全球面臨著包括軍事沖突、難民危機(jī)、恐怖主義、歐洲右翼勢(shì)力再次涌現(xiàn)以及世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擔(dān)憂等問(wèn)題，但是協(xié)定的達(dá)成表明聯(lián)合國(guó)旗幟下的環(huán)境多邊外交仍然發(fā)揮著重要作用[3]。C2ES也對(duì)《巴黎協(xié)定》持積極態(tài)度，認(rèn)為協(xié)定為氣候變化行動(dòng)提供了前所未有的動(dòng)力。沒有任何峰會(huì)或協(xié)定可以解決氣候變化問(wèn)題，但是《巴黎協(xié)定》將此刻前所未有的政治意愿轉(zhuǎn)變成了能夠持續(xù)推進(jìn)政治意愿的長(zhǎng)期框架，它改變了以往國(guó)家不作為的借口，設(shè)定了一個(gè)國(guó)家持續(xù)承諾的動(dòng)態(tài)模式。同時(shí)，C2ES在報(bào)告中指出《巴黎協(xié)定》成功的三大方面，即：協(xié)定得到了所有195個(gè)國(guó)家的認(rèn)可，因而毫無(wú)疑問(wèn)是一大勝利；協(xié)定使得所有國(guó)家第一次做出了削減碳排放量的承諾；協(xié)定在其核心條款中創(chuàng)造了強(qiáng)有力的機(jī)制以使得各國(guó)在隨后不斷加大減排承諾，直至全球變暖得到有效控制。各締約方達(dá)成的五年一次全球盤點(diǎn)的體系為各國(guó)施加了巨大的壓力，這是國(guó)家間從未達(dá)成的共識(shí)，原因在于國(guó)家不會(huì)為自己設(shè)定無(wú)法完成的任務(wù)，但是這一次卻做到了。這種承諾的周期會(huì)提高所有國(guó)家完成INDCs的信心，使承諾能夠較為容易地超額完成，并在對(duì)政府不斷施加持續(xù)壓力的同時(shí)增強(qiáng)其加大減排力度的決心[4]。

2 落實(shí)具體議題面臨的挑戰(zhàn)和不確定性

《巴黎協(xié)定》雖已正式生效，但在履約中存在著眾多挑戰(zhàn)和不確定性，尤其是在英國(guó)正式啟動(dòng)脫歐和特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)之后，英美氣候政策的可能變化將嚴(yán)重影響協(xié)定的效力和各國(guó)的履約意愿，從而對(duì)全球環(huán)境治理體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。全球環(huán)境智庫(kù)和有代表性的學(xué)者在對(duì)巴黎氣候大會(huì)的成果表示高度認(rèn)可的同時(shí)，也對(duì)協(xié)定的履約前景產(chǎn)生了擔(dān)憂。

2.1 協(xié)定之內(nèi)的挑戰(zhàn)

2.1.1 締約方國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序上的挑戰(zhàn)

按照相關(guān)生效條件，在開放簽署后，《巴黎協(xié)定》將需要至少55個(gè)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（UNFCCC）締約方（其溫室氣體排放量占全球總排放量至少約55%）交存批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)或加入文書之日后第30天起生效。為順利加入?yún)f(xié)定，締約方必須根據(jù)其國(guó)內(nèi)法采取適合的措施。WRI對(duì)溫室氣體減排的INDCs排在前100的國(guó)家進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為盡管各國(guó)國(guó)內(nèi)法各有不同，但其所需政治支持的廣度和深度至少在部分上取決于其加入?yún)f(xié)定的過(guò)程類型，而國(guó)內(nèi)憲法在其中發(fā)揮著重要的作用。WRI在研究報(bào)告中總結(jié)出五項(xiàng)國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序類型[5]，見表1。endprint

需要注意的是，報(bào)告只分析了在國(guó)內(nèi)憲法及國(guó)內(nèi)法律框架下明確規(guī)定的程序，并未指出執(zhí)行該國(guó)在協(xié)定下義務(wù)的必要法律機(jī)構(gòu)，從而在很大程度上會(huì)影響協(xié)定在具體國(guó)家內(nèi)部的批準(zhǔn)效率和執(zhí)行效果。此外，歐盟作為一個(gè)整體，其對(duì)《巴黎協(xié)定》的批準(zhǔn)程序也依賴于各成員國(guó)的共同努力。盡管作為《巴黎協(xié)定》的制定者，但歐盟的行動(dòng)卻與協(xié)定目標(biāo)有所偏移，對(duì)此，E3G在2016年3月的報(bào)告中指出，歐盟委員會(huì)公布了《巴黎協(xié)定》對(duì)歐盟的意義的計(jì)劃[6]，其中不提高歐盟氣候目標(biāo)的決定與溫升2℃以下的要求是不一致的，這將對(duì)協(xié)定產(chǎn)生不利影響，也將損害歐盟的國(guó)際影響力。但是，歐盟作為應(yīng)對(duì)氣候變化歷史上的領(lǐng)導(dǎo)者和實(shí)踐上的先行者，在批準(zhǔn)協(xié)定上還是發(fā)揮了應(yīng)有的帶頭作用。2016年9月，歐盟議會(huì)環(huán)境委員會(huì)就呼吁歐盟盡快批準(zhǔn)協(xié)定，以彰顯歐盟應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題的國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)力，并指出歐盟應(yīng)當(dāng)在馬拉喀什大會(huì)開始前批準(zhǔn)協(xié)定[7]，但批準(zhǔn)也依賴于成員國(guó)的共同努力。為此，在繼美國(guó)、中國(guó)、印度和其他國(guó)家之后，歐盟于2016年10月4日批準(zhǔn)了《巴黎協(xié)定》，使得協(xié)定達(dá)到了法定的生效門檻。截至2017年6月22日，根據(jù)聯(lián)合國(guó)條約網(wǎng)站的最新數(shù)據(jù)，已有149個(gè)國(guó)家完成了對(duì)協(xié)定的批準(zhǔn)程序[8]。

2.1.2 國(guó)家自主貢獻(xiàn)與發(fā)展中國(guó)家能力建設(shè)

INDCs第一次提供了解決各國(guó)減排問(wèn)題的有效路徑，是一個(gè)重要的里程碑。Ecologic Institute指出，《巴黎協(xié)定》采取的INDCs和全球盤點(diǎn)是一次重要嘗試，但其能否激發(fā)國(guó)家做出更多貢獻(xiàn)仍然需拭目以待[9]。而且評(píng)估和盤點(diǎn)機(jī)制必須得到明確定義，對(duì)INDCs的評(píng)估和審查有助于確保公正和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，階段性回顧有助于實(shí)現(xiàn)全球氣候目標(biāo)。此外，PIK 指出，INDCs還不足以在未來(lái)幾年內(nèi)實(shí)現(xiàn)溫升低于2℃的目標(biāo)，各國(guó)還需要不斷調(diào)整并提高減排目標(biāo)[10]，而各國(guó)政府由于國(guó)內(nèi)和國(guó)際的各種原因，在未來(lái)很有可能無(wú)法完成既定的減排目標(biāo)，因?yàn)檎疅o(wú)法僅僅依靠自身的努力而取得成功，還需依賴其他非政府層面的參與和配合[11]。

《巴黎協(xié)定》雖與以往“自上而下”的減排方式不同，主張通過(guò)“自下而上”的INDCs來(lái)實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)，但各國(guó)在執(zhí)行目標(biāo)過(guò)程中存在很大的區(qū)別，尤其是發(fā)展中國(guó)家，其在應(yīng)對(duì)氣候變化的能力建設(shè)方面與發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在很大差距。WRI分析了UNFCCC框架下如何完善制度構(gòu)建以及發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化的能力建設(shè)這一問(wèn)題，指出2020年后的國(guó)際氣候制度將要求所有國(guó)家都加大減排力度，并同時(shí)提升適應(yīng)氣候變化影響的能力。因而，《巴黎協(xié)定》必須為2020年后國(guó)際氣候制度規(guī)劃能力建設(shè)提升的步驟，確保制度構(gòu)建與目的相適應(yīng)，并促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，因而一項(xiàng)旨在促進(jìn)公約內(nèi)各方廣泛協(xié)調(diào)完善的框架和聯(lián)系機(jī)制，對(duì)能力建設(shè)活動(dòng)的完善管理、分析和回顧以及國(guó)家和次國(guó)家合作等都在能力建設(shè)方面發(fā)揮著重要作用。為有效執(zhí)行《巴黎協(xié)定》，WRI認(rèn)為可從五個(gè)方面做好準(zhǔn)備[12]：①明確能力需求和差距；②探索促進(jìn)國(guó)際、地區(qū)、國(guó)家和次國(guó)家合作的途徑；③評(píng)估如何增強(qiáng)UNFCCC框架內(nèi)部和外部現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和活動(dòng)之間的合作、協(xié)調(diào)、協(xié)作和一致性；④推動(dòng)相關(guān)工具和方法的發(fā)展和擴(kuò)散；⑤在增強(qiáng)國(guó)家、地區(qū)和次國(guó)家層面的所有權(quán)和能力這一目標(biāo)下，收集最佳實(shí)踐案例和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。因此，在構(gòu)建低碳和氣候適應(yīng)性世界時(shí)，必須考慮到公平這一現(xiàn)實(shí)。為使新的國(guó)際氣候協(xié)定國(guó)際化，有效的能力建設(shè)必須能夠使發(fā)展中國(guó)家在減排和適應(yīng)方面做出努力，需要改變過(guò)去集中于眾多能力建設(shè)活動(dòng)的特殊或短期項(xiàng)目，必須在國(guó)家、次國(guó)家和國(guó)際層面上，增加對(duì)個(gè)體能力建設(shè)以及機(jī)構(gòu)和制度安排。

2.1.3 2℃溫升目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)前景

《巴黎協(xié)定》的目標(biāo)是“把全球平均氣溫較工業(yè)化前水平升高控制在2℃之內(nèi)，并為把升溫控制在1.5℃之內(nèi)而努力”，但相關(guān)學(xué)者的研究顯示，巴黎大會(huì)上各國(guó)的承諾會(huì)使得全球溫升在本世紀(jì)末達(dá)到2.6℃—3.1℃[13]。實(shí)際上，按照現(xiàn)有排放量在2030年就會(huì)達(dá)到或超過(guò)溫升2℃的目標(biāo)。一些較為悲觀的研究預(yù)測(cè)認(rèn)為，INDCs將只會(huì)在66%和90%的可能性上避免在2100年出現(xiàn)溫升2.9℃—3.4℃以及3.5℃—4.2℃的現(xiàn)象。因此，如果想要實(shí)現(xiàn)協(xié)定目標(biāo)，就必須大幅度加大各國(guó)的減排力度，并在2030年后保持全球每年平均減排34%的速度。但是在具體操作層面，在2030年后轉(zhuǎn)向如此嚴(yán)格的減排目標(biāo)對(duì)國(guó)際社會(huì)將會(huì)十分艱難。

《氣候政策》雜志發(fā)表的一份研究報(bào)告指出，《巴黎協(xié)定》在避免發(fā)生危險(xiǎn)的氣候變化方面又進(jìn)了一步，但是INDCs并不足以與協(xié)定目標(biāo)相吻合。奧蘭·揚(yáng)在其文章中也同樣認(rèn)為協(xié)定的溫升目標(biāo)在現(xiàn)有國(guó)家自主貢獻(xiàn)承諾下難以達(dá)成[14]。即便如此，國(guó)際社會(huì)也有理由對(duì)彌補(bǔ)“兩度差”持樂(lè)觀態(tài)度，因?yàn)殡m然INDCs在本質(zhì)上具有保守性，但是全球盤點(diǎn)將有助于國(guó)家在不斷調(diào)整中制定和執(zhí)行其最新的INDCs；國(guó)際社會(huì)可通過(guò)協(xié)議的修訂來(lái)不斷強(qiáng)化和提升減排目標(biāo)；發(fā)達(dá)國(guó)家由于發(fā)展階段和自身實(shí)力可以考慮提高其在減排力度上的雄心壯志，而相應(yīng)的資金、技術(shù)及其他形式的援助將有助于發(fā)展中國(guó)家早日實(shí)現(xiàn)減排承諾；此外，非國(guó)家行為體的有效參與以及技術(shù)的突破創(chuàng)新都將有助于兩度溫升目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[15]。由此可見，兩度的溫升目標(biāo)并非難以實(shí)現(xiàn)，而是可以通過(guò)多種方式的共同努力來(lái)達(dá)成的。

2.1.4 審評(píng)和盤點(diǎn)的效力評(píng)估

《巴黎協(xié)定》要求所有締約方努力實(shí)現(xiàn)其減排承諾，并通過(guò)五年一次的全球盤點(diǎn)進(jìn)行審評(píng)，以不斷提高減排力度[16]。SEI認(rèn)為協(xié)定倡導(dǎo)的INDCs雖然在國(guó)際法上不具有法律約束力，但卻是一項(xiàng)基于透明度的靈活性機(jī)制，包含重要的評(píng)估和適應(yīng)階段，使得國(guó)家可以在履約過(guò)程中對(duì)貢獻(xiàn)量進(jìn)行修訂[5]?？梢哉f(shuō)，《巴黎協(xié)定》為氣候變化的全球合作提供了一個(gè)新的平臺(tái)和框架，它將自上而下和自下而上的行動(dòng)相結(jié)合，使所有國(guó)家都采取了高效、完整的政策去減少溫室氣體排放，同時(shí)也保證了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)。協(xié)定內(nèi)嵌的混合型國(guó)際氣候政策要求各國(guó)定期提交其INDCs，并在隨后不斷提升集體努力和單獨(dú)行動(dòng)。endprint

SEI認(rèn)為《巴黎協(xié)定》雖然在有關(guān)各自國(guó)家及相互間聯(lián)系方面留有很大空間，但卻創(chuàng)造了三種審評(píng)進(jìn)程：①增強(qiáng)透明度框架下對(duì)INDCs執(zhí)行進(jìn)行的審評(píng)，包括技術(shù)專家審評(píng)和多邊考慮；②全球盤點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)協(xié)定目標(biāo)及更長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的集體進(jìn)程評(píng)估；③通過(guò)以專家為基礎(chǔ)、非敵對(duì)性、非懲罰性的委員會(huì)以便利執(zhí)行及促進(jìn)承諾的機(jī)制。這三種審評(píng)進(jìn)程的有效執(zhí)行將在很大程度上決定協(xié)定的未來(lái)走向，促進(jìn)各國(guó)調(diào)整其INDCs，并最終實(shí)現(xiàn)既定的溫升目標(biāo)。羅伯特·基歐漢和邁克爾·奧本海默指出，《巴黎協(xié)定》更多的是一種動(dòng)態(tài)進(jìn)程[17]，為實(shí)現(xiàn)透明度和確保政治可行性，審評(píng)需要涵蓋所有締約方。締約方同意《巴黎協(xié)定》框架下的實(shí)質(zhì)性審評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的可能性不是很大，但是，在審評(píng)過(guò)程中應(yīng)用程序性標(biāo)準(zhǔn)會(huì)成為推動(dòng)締約方實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要途徑。因此，在協(xié)定真正落實(shí)之前，為每一進(jìn)程建立有效的實(shí)施方式、步驟和方針，對(duì)于締約方來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。

2.1.5 碳市場(chǎng)機(jī)制能否有效運(yùn)行

促進(jìn)溫室氣體減排的國(guó)際碳市場(chǎng)機(jī)制存在已久，而《巴黎協(xié)定》的第六條也包含了國(guó)際碳市場(chǎng)機(jī)制的相關(guān)條款，這將促進(jìn)全球排放貿(mào)易體系間的相互聯(lián)系，使得國(guó)家可以使用國(guó)際單位去實(shí)現(xiàn)INDCs，并在UNFCCC的權(quán)威下建立一個(gè)新的信用機(jī)制。這一新的信用機(jī)制可被視為《京都議定書》下清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約的繼承與發(fā)展，《巴黎協(xié)定》下的所有締約方都可以利用這一機(jī)制去實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。遠(yuǎn)大的經(jīng)濟(jì)減緩目標(biāo)對(duì)于確保協(xié)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際排放交易是至關(guān)重要的，因其為國(guó)家提供了強(qiáng)有力的刺激以確保其轉(zhuǎn)移給他國(guó)的環(huán)境完整性單位。相反，較弱的或范圍有限的目標(biāo)有可能不利于第六條目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，隨著2020年后歐盟排放貿(mào)易體系（EU ETS）中國(guó)際需求的抵消，以及目前僅有少數(shù)國(guó)家確認(rèn)通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)其INDCs，未來(lái)能有多少締約方購(gòu)買新的信用單位仍存在較大不確定性[18]。對(duì)一些國(guó)家來(lái)說(shuō)，無(wú)論歐盟氣候政策和碳市場(chǎng)對(duì)于未來(lái)國(guó)際氣候政策的重要性有多大，許多現(xiàn)實(shí)執(zhí)行中的挑戰(zhàn)都是顯而易見的[19]。對(duì)此，SEI認(rèn)為，健全的國(guó)際單位轉(zhuǎn)移的審計(jì)機(jī)制是極為重要的，它不僅需要避免二次計(jì)算，也需要對(duì)減排做好恰當(dāng)?shù)挠?jì)算，同時(shí)包括對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，對(duì)信息發(fā)布、碳排放單位的轉(zhuǎn)移和使用的透明追蹤。

但碳市場(chǎng)機(jī)制能否有效運(yùn)行依舊存在不確定性，國(guó)際社會(huì)不可低估協(xié)定承諾可能面臨的相關(guān)挑戰(zhàn)，包括：確保交易減緩成果的環(huán)境完整性、避免二次計(jì)算、提升減排力度、國(guó)家政策的適度調(diào)整、碳定價(jià)政策與其他經(jīng)濟(jì)部門的整合以及正確刺激私營(yíng)部門的積極參與。[20]PIK認(rèn)為，《巴黎協(xié)定》是歷史性的進(jìn)步，但是執(zhí)行協(xié)定將會(huì)是一個(gè)巨大挑戰(zhàn)，因?yàn)闅夂蚍€(wěn)定性、控制包括極端氣候事件和海平面上升第一次進(jìn)入?yún)f(xié)定，這只是一個(gè)開始，而不是終結(jié)，需要各國(guó)的快速執(zhí)行和強(qiáng)有力的政策作為保證。協(xié)定還提到了一些短期做法，即碳定價(jià)和碳市場(chǎng)，為此，國(guó)際社會(huì)需要避免全球煤炭產(chǎn)業(yè)的復(fù)興，盡快落實(shí)協(xié)定，以創(chuàng)造更美好的未來(lái)[14]。

2.2 協(xié)定之外的不確定性

2.2.1 英國(guó)脫歐的潛在氣候政策變化及影響

2016年6月23日舉行的英國(guó)脫歐公投以51.9%同意脫歐而結(jié)束。經(jīng)過(guò)9個(gè)多月爭(zhēng)論，英國(guó)政府已于2017年3月29日宣布正式開啟“脫歐”程序。除去脫歐可能帶來(lái)重大的經(jīng)貿(mào)影響之外，國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)脫歐可能對(duì)環(huán)境、安全政策造成的影響也深表?yè)?dān)憂。有學(xué)者認(rèn)為，英國(guó)脫歐引發(fā)了有關(guān)歐盟如何實(shí)現(xiàn)其在《巴黎協(xié)定》下所做的減排承諾的問(wèn)題。包括英國(guó)在內(nèi)的歐盟盡管只占全球排放量的10%，但是在環(huán)境氣候這一議題上卻發(fā)揮著國(guó)際引領(lǐng)者的作用，英國(guó)在歐盟內(nèi)部是推進(jìn)氣候政策的重要力量，而脫歐將會(huì)對(duì)解決氣候問(wèn)題的全球進(jìn)程產(chǎn)生負(fù)面影響[21]。另一類似觀點(diǎn)認(rèn)為，《巴黎協(xié)定》下的歐盟作為一個(gè)整體對(duì)其減排承諾負(fù)責(zé)，而英國(guó)脫歐意味著歐盟和英國(guó)都將不得不對(duì)其承諾進(jìn)行修改，歐盟的其他國(guó)家也將進(jìn)行協(xié)商，而這對(duì)協(xié)定的落實(shí)和減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將產(chǎn)生不利影響[22]。

與此不同的是，E3G認(rèn)為英國(guó)脫歐并不會(huì)影響《巴黎協(xié)定》的基本框架，協(xié)定的多邊性保證其能夠應(yīng)對(duì)來(lái)自任何一國(guó)或組織政治動(dòng)蕩的風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)脫歐將促進(jìn)英國(guó)INDCs及其與歐盟自主貢獻(xiàn)間關(guān)系的技術(shù)性說(shuō)明，雙方將對(duì)此問(wèn)題達(dá)成協(xié)議。目前，英國(guó)并未頒布降低其貢獻(xiàn)水平的政策，其有關(guān)氣候行動(dòng)的承諾有著長(zhǎng)期的歷史，而業(yè)已達(dá)成的協(xié)定將在現(xiàn)有英國(guó)法律下得到保留，包括英國(guó)在內(nèi)的所有歐盟國(guó)家都愿意尊重協(xié)定達(dá)成的目標(biāo)，并通過(guò)盡快批準(zhǔn)加速實(shí)現(xiàn)近零排放的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[23]。

Chatham House指出，英國(guó)在推進(jìn)歐盟能源市場(chǎng)整合的過(guò)程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，并長(zhǎng)期堅(jiān)持倡導(dǎo)自由能源市場(chǎng)及氣候變化減排政策，而英國(guó)脫歐將使得能源和氣候政策成為一攬子談判議題的一部分。英國(guó)脫歐會(huì)使其在未來(lái)調(diào)整氣候政策變得更加容易，原因在于這種改變無(wú)需通過(guò)歐盟的協(xié)商程序而只需國(guó)內(nèi)立法的批準(zhǔn)。但應(yīng)當(dāng)注意的是，英國(guó)脫歐也會(huì)對(duì)其他歐盟國(guó)家的氣候能源政策產(chǎn)生影響，使得《巴黎協(xié)定》的落實(shí)缺乏有力的集體行動(dòng)和示范作用[24]。

2.2.2 美國(guó)氣候政策的可能變化及其影響

雖然2016年11月馬拉喀什大會(huì)試圖盡快落實(shí)《巴黎協(xié)定》承諾，但是特朗普的成功當(dāng)選很大程度上打消了國(guó)際社會(huì)對(duì)于美國(guó)氣候政策發(fā)展的樂(lè)觀情緒，全球環(huán)境智庫(kù)對(duì)特朗普上臺(tái)后美國(guó)氣候政策的前景普遍表示擔(dān)憂。Brookings Institution指出，特朗普政府對(duì)國(guó)際氣候可能造成的不利影響將超過(guò)以往任何一屆政府。雖然特朗普并沒有發(fā)表詳細(xì)的氣候政策，但其認(rèn)為 “氣候變暖是中國(guó)編造出來(lái)的用來(lái)摧毀美國(guó)工作的騙局”[25]的言論已足夠引發(fā)國(guó)際社會(huì)的緊張和擔(dān)憂。雖然特朗普宣稱會(huì)“取消”《巴黎協(xié)定》，但其在實(shí)踐中會(huì)發(fā)現(xiàn)背棄承諾將十分困難，在外交上也將付出極大代價(jià)。2017年6月1日，特朗普在白宮正式宣布美國(guó)退出《巴黎協(xié)定》，國(guó)際社會(huì)為之深表?yè)?dān)憂與失望，WRI認(rèn)為，特朗普宣布美國(guó)退出巴黎協(xié)定是巨大的錯(cuò)誤，表明其對(duì)人類和地球福祉的極大忽視，使得美國(guó)陷入外交孤立，與近200個(gè)國(guó)家背道而馳。如果特朗普宣布美國(guó)退出協(xié)定，對(duì)于國(guó)際氣候合作將產(chǎn)生兩大不利影響：一是如何保證氣候資金的正常運(yùn)行；二是美國(guó)可能不再引領(lǐng)長(zhǎng)期、艱難的履約進(jìn)程。而缺乏美國(guó)的引領(lǐng)，全球盤點(diǎn)和評(píng)估過(guò)程將缺少有力的模式效仿，常規(guī)盤點(diǎn)注定是虛弱無(wú)效的，可能的結(jié)果是中國(guó)將會(huì)成為引領(lǐng)者[25]。Brookings Institution的報(bào)告認(rèn)為，特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，美國(guó)將不會(huì)實(shí)現(xiàn)其INDCs，如果美國(guó)在這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)遠(yuǎn)離《巴黎協(xié)定》，中國(guó)就會(huì)成為該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，其他國(guó)家也將會(huì)跟隨中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)[26]。該機(jī)構(gòu)在特朗普宣布退出《巴黎協(xié)定》后指出，退出協(xié)定這一決定本身是重大錯(cuò)誤，缺少美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)將損害國(guó)際社會(huì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期減排目標(biāo)的能力，也將損害美國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。endprint

個(gè)別智庫(kù)則持較為樂(lè)觀的態(tài)度，認(rèn)為美國(guó)即便退出《巴黎協(xié)定》也不會(huì)影響該協(xié)定的執(zhí)行。C2ES認(rèn)為，美國(guó)退出協(xié)定不會(huì)終止該協(xié)定，也不會(huì)給他國(guó)退出協(xié)定創(chuàng)造法律條件。而美國(guó)退出協(xié)定的潛在外交風(fēng)險(xiǎn)包括：造成嚴(yán)重的外交后果，包括美國(guó)主要盟友在內(nèi)的眾多國(guó)家很可能會(huì)譴責(zé)美國(guó)；將被視為美國(guó)在面臨緊迫的全球性挑戰(zhàn)時(shí)放棄國(guó)際責(zé)任、轉(zhuǎn)向單邊主義的做法；美國(guó)將面臨其他國(guó)家可能不尊重美國(guó)權(quán)威、不與其合作的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，美國(guó)的退出方式也很重要，美國(guó)退出UNFCCC將會(huì)比退出協(xié)定面臨更多的反對(duì)和譴責(zé)，將損害美國(guó)的國(guó)際聲譽(yù)。美國(guó)雖然存在著新當(dāng)選的總統(tǒng)背棄其前任所簽署的國(guó)際公約的歷史，比如2001年時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)布什就拒絕批準(zhǔn)美國(guó)在1998年簽署的《京都議定書》，但是《京都議定書》與《巴黎協(xié)定》不同，其差別在于，前者僅要求發(fā)達(dá)國(guó)家減排溫室氣體，而后者則要求所有締約方都需進(jìn)行減排，并通過(guò)“自下而上”模式確定INDCs。C2ES認(rèn)為特朗普不會(huì)完全背棄《巴黎協(xié)定》，并且美國(guó)找不到其他國(guó)家同時(shí)退出協(xié)定，如果美國(guó)單方面退出，將會(huì)成為氣候變化領(lǐng)域的背叛者[27]。

此外，Chatham House認(rèn)為，特朗普政府很可能放棄奧巴馬時(shí)期美國(guó)在氣候和能源政策上的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，并對(duì)氣候問(wèn)題持反對(duì)或至少是消極的立場(chǎng)[28]。如果美國(guó)退出《巴黎協(xié)定》，其他國(guó)家在實(shí)現(xiàn)其承諾方面的壓力將減輕，由環(huán)境問(wèn)題導(dǎo)致的沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)也將增多，在這種情況下，“與其依賴于美國(guó)在這些問(wèn)題上的領(lǐng)導(dǎo)，世界其它國(guó)家將會(huì)尋求新的領(lǐng)導(dǎo)?！盵29]

3 幾點(diǎn)看法

3.1 正視國(guó)際氣候合作的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

在促進(jìn)國(guó)際氣候合作方面，國(guó)外學(xué)術(shù)界總體上都對(duì)《巴黎協(xié)定》給予了積極評(píng)價(jià)。這表明，協(xié)定的達(dá)成及其生效是國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)氣候變化的艱難進(jìn)程中邁出的重要的一步，為拯救地球創(chuàng)造一個(gè)新的機(jī)會(huì)，極大提高了國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化的信心，標(biāo)志著全球環(huán)境治理從此進(jìn)入一個(gè)前所未有的新階段，即履約階段。但實(shí)際情況是，制訂條約不易，履行條約更難?！栋屠鑵f(xié)定》的正式生效并不代表其條款能夠順利履行并最終取得成功，而是代表了應(yīng)對(duì)氣候變化進(jìn)程的一個(gè)新的起點(diǎn)。履約的進(jìn)程也將是長(zhǎng)期且艱巨的挑戰(zhàn)，需要各國(guó)的快速執(zhí)行和強(qiáng)有力的政策作為實(shí)現(xiàn)協(xié)定目標(biāo)的可靠保證。對(duì)此，我們必須對(duì)履約的難度做好充分的思想準(zhǔn)備，同時(shí)也要對(duì)未來(lái)保持足夠的信心，畢竟國(guó)際氣候談判的道路從最初出現(xiàn)以來(lái)就很不平坦，歷屆氣候變化框架公約會(huì)議也見證了國(guó)際氣候談判的艱難歷程。

3.2 對(duì)具體議題的落實(shí)需充滿信心

在《巴黎協(xié)定》具體議題的落實(shí)上，主要國(guó)際環(huán)境智庫(kù)和有代表性的學(xué)者都進(jìn)行了各自闡發(fā)，但意見有別，尤其在以英國(guó)脫歐和特朗普上臺(tái)為代表的新的國(guó)際形勢(shì)下，更是對(duì)協(xié)定的履約前景提出了不同看法。筆者認(rèn)為，這恰好說(shuō)明，《巴黎協(xié)定》不是終點(diǎn)，而是新的起點(diǎn)，其履約進(jìn)程注定不會(huì)一帆風(fēng)順。在新的國(guó)際環(huán)境下，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)協(xié)定具體議題尤其是2℃的溫升目標(biāo)、INDCs、審評(píng)和盤點(diǎn)、以及碳市場(chǎng)機(jī)制的落實(shí)充滿信心，對(duì)未來(lái)可能面臨的挑戰(zhàn)與不確定性做好充分的情景分析和心理準(zhǔn)備。馬拉喀什氣候大會(huì)標(biāo)志著《巴黎協(xié)定》的履約邁出了第一步，向國(guó)際社會(huì)展示了通過(guò)合作應(yīng)對(duì)氣候變化，大力發(fā)展綠色低碳經(jīng)濟(jì)的堅(jiān)定決心。但《巴黎協(xié)定》的履約及隨后全球環(huán)境治理進(jìn)程的有效推進(jìn)，需要各方繼續(xù)加強(qiáng)政治合作，推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的團(tuán)結(jié)合作，堅(jiān)持共同但有區(qū)別的責(zé)任原則和可持續(xù)發(fā)展原則，順應(yīng)全球環(huán)境治理的大趨勢(shì)，以期在應(yīng)對(duì)氣候變化的道路上取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

3.3 理性冷靜看待英美氣候政策的可能變化

英國(guó)脫歐使得國(guó)際社會(huì)對(duì)其未來(lái)的環(huán)境政策有所擔(dān)憂，但是英國(guó)經(jīng)歷過(guò)嚴(yán)重的環(huán)境污染和艱難的治理過(guò)程，對(duì)環(huán)境問(wèn)題有著充分且深刻的認(rèn)識(shí)，其長(zhǎng)期以來(lái)形成的環(huán)境政策不會(huì)因?yàn)槊摎W而出現(xiàn)巨大轉(zhuǎn)向，脫歐帶來(lái)的連鎖反應(yīng)雖會(huì)反映在各個(gè)領(lǐng)域，但更多集中在與歐盟緊密相連的財(cái)政、貿(mào)易和安全方面，對(duì)環(huán)境氣候的影響相對(duì)并不明顯。此外，無(wú)論在現(xiàn)實(shí)的國(guó)家利益層面、法律層面、整體發(fā)展戰(zhàn)略層面，還是全球環(huán)境治理的大趨勢(shì)下，英國(guó)“全方位脫歐”實(shí)難真正實(shí)現(xiàn)，其不大可能在環(huán)境氣候政策上出現(xiàn)巨大倒退。因而，在全球氣候治理的大趨勢(shì)下，我們不應(yīng)對(duì)英國(guó)脫歐對(duì)《巴黎協(xié)定》前景產(chǎn)生的影響過(guò)分擔(dān)憂。

針對(duì)特朗普上臺(tái)后美國(guó)氣候政策的可能變化，我們也應(yīng)當(dāng)持理性態(tài)度。特朗普的勝選使得保護(hù)地球氣候的任務(wù)變得更加艱巨，至少在目前看來(lái)是消極影響明顯。特朗普在2017年6月1日宣布美國(guó)將退出《巴黎協(xié)定》，對(duì)此我們應(yīng)高度重視并認(rèn)真研究。由于美國(guó)正式退出還需四年時(shí)間，未來(lái)特朗普政府在氣候變化領(lǐng)域的政策調(diào)整將有多大力度，現(xiàn)在還難以完全確定。環(huán)顧當(dāng)今世界，綠色低碳發(fā)展已成浩浩蕩蕩的世界潮流，美國(guó)公眾對(duì)氣候變化的關(guān)注有增無(wú)減，美國(guó)地方層面的低碳政策和行動(dòng)方興未艾，特朗普政府在反氣候變化方面想做的和實(shí)際能做的之間存在巨大差距。重要的是，國(guó)際社會(huì)應(yīng)積極合作，力爭(zhēng)在一定程度上影響和重新塑造特朗普政府的氣候政策。

3.4 鼓勵(lì)非國(guó)家行為體的通力合作

國(guó)外學(xué)術(shù)界在對(duì)《巴黎協(xié)定》的履約前景分析中提及了非國(guó)家行為體的重要性，但是分析論述并不多，筆者認(rèn)為，非國(guó)家行為體對(duì)于協(xié)定的落實(shí)發(fā)揮著重要作用，但非國(guó)家行為體的貢獻(xiàn)不應(yīng)局限于傳統(tǒng)的環(huán)境類國(guó)際組織，也應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)以公眾、城市和商界為代表的行為體的通力合作。

在民眾層面，環(huán)境問(wèn)題頻繁出現(xiàn)使得民眾日益認(rèn)識(shí)到解決環(huán)境問(wèn)題的緊迫性，尤其是受全球變暖影響最為明顯的沿海低地國(guó)家、小島嶼國(guó)家、以及無(wú)力應(yīng)對(duì)氣候變化的最不發(fā)達(dá)國(guó)家，其民眾態(tài)度對(duì)于國(guó)家的氣候政策起著重要作用，因而充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮民眾的團(tuán)體性力量就顯得十分重要；在城市層面，已有超過(guò)200 [30]個(gè)城市設(shè)定了溫室氣體減排目標(biāo)，表明城市及其居民在實(shí)現(xiàn)全球氣候目標(biāo)方面正發(fā)揮著重要作用。城市面臨日益嚴(yán)峻的環(huán)境危機(jī)也表明了城市必須走到氣候變化治理的第一線；在商界層面，除主要的環(huán)保和新能源企業(yè)外，眾多其他領(lǐng)域的企業(yè)也對(duì)《巴黎協(xié)定》持歡迎態(tài)度，認(rèn)為其表明了轉(zhuǎn)向低碳和可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。在協(xié)定為私營(yíng)部門的轉(zhuǎn)型提供長(zhǎng)期方向指引、促進(jìn)透明度、解決競(jìng)爭(zhēng)、便利碳定價(jià)等便利條件的情況下，企業(yè)將迫切希望其所在國(guó)政府盡快批準(zhǔn)《巴黎協(xié)定》。因此，鼓勵(lì)非國(guó)家行為體的通力合作對(duì)于早日實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》的既定目標(biāo)將起到不可忽視的作用。endprint

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