現(xiàn)代性語境下的現(xiàn)代大學治理

蔣馨嵐

（1貴州財經(jīng)大學教育管理學院，貴陽 550025;2.山東師范大學教育學院，濟南 250022）

2010年頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》明確提出“完善大學治理結(jié)構(gòu)”。這是針對我國學術(shù)權(quán)力弱化、行政權(quán)力泛化等大學治理和制度建設(shè)中的問題而提出的改革理念，對建立現(xiàn)代大學制度而言意義重大。黨的十八屆三中全會明確提出發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。教育作為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略方面，教育治理能力和治理體系的現(xiàn)代化亦是國家治理能力與體系現(xiàn)代化的重要組成部分。實現(xiàn)教育治理能力和治理體系現(xiàn)代化已成為深化教育綜合改革最緊迫的任務(wù)。大學治理現(xiàn)代化是高等教育治理現(xiàn)代化的有機組成部分，在我國高等教育內(nèi)外環(huán)境下，大學治理現(xiàn)代化對我國高等教育現(xiàn)代化具有特別的價值和重要的意義。推進現(xiàn)代大學治理體系和能力的現(xiàn)代化，就是為了適應(yīng)全面深化改革的要求，以實現(xiàn)大學現(xiàn)代化為目標，以建構(gòu)政府、社會、大學新型關(guān)系為核心的大學外部治理體系，處理好大學與大學外部之間存在的管、辦、評的關(guān)系，以及大學內(nèi)部的行政權(quán)力和學術(shù)權(quán)力之間的關(guān)系。

隨著規(guī)模的擴張，高等教育走向現(xiàn)代化的進程中，在大學從管理向治理轉(zhuǎn)變的背景下，學界對大學治理的研究在不斷深入。目前，有關(guān)現(xiàn)代大學治理的探討多是從治理理論、制度層面、大學章程等角度進行的，從現(xiàn)代性問題的視角審視現(xiàn)代大學治理的探討較少，而在推進教育現(xiàn)代化進程中，現(xiàn)代性是繞不過去的一個視點，因為現(xiàn)代化的歷史進程的主導理念就現(xiàn)代性。把教育現(xiàn)代性與傳統(tǒng)性、現(xiàn)代大學治理與高等教育現(xiàn)代化有機地統(tǒng)一起來，對于推進高等教育現(xiàn)代化是非常重要的。當下我國在高等教育現(xiàn)代化進程中，現(xiàn)代大學治理在實踐層面上所遭遇的大學行政權(quán)力和學術(shù)權(quán)力的失衡、大學精神的式微和對制度資源的依賴等困惑的實質(zhì)是教育現(xiàn)代性的危機的表現(xiàn)。

一、現(xiàn)代性的內(nèi)涵

現(xiàn)代性毫無疑問是我們時代最重要的焦點性話題之一，它在社會學、政治學、法學、文化學、文學的和哲學的話語系統(tǒng)中，都已經(jīng)成為出現(xiàn)頻率最高的核心術(shù)語之一。不同領(lǐng)域的研究者經(jīng)常發(fā)現(xiàn)許多理論和實踐方面的重大問題，都直接或間接地與現(xiàn)代性問題產(chǎn)生深刻的聯(lián)系。那么什么是現(xiàn)代性的內(nèi)涵呢?現(xiàn)代性特指在現(xiàn)代化歷史進程中和西方理性啟蒙運動所形成的社會運行機制和文化模式，以及現(xiàn)代社會整體結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和特征。換言之，人類迄今為止最深刻的社會轉(zhuǎn)型（包括精神飛躍和制度更新）就是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明向現(xiàn)代工業(yè)文明的轉(zhuǎn)折，即現(xiàn)代化?，F(xiàn)代性就是西方工業(yè)社會在現(xiàn)代化進程中生成的與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的經(jīng)驗本性和自然本性相對的一種理性化的社會運行機制和文化精神，它代表著滲透到現(xiàn)代社會所有方面的本質(zhì)規(guī)定性。具體表現(xiàn)為一個以現(xiàn)代理性精神為主導的主體意識個體化、市場經(jīng)濟理性化、自由民主制度化、行政管理科層化和民族國家政治化交相互動的進程?，F(xiàn)代化進程具有自身的規(guī)律，現(xiàn)代性是現(xiàn)代社會的普遍性的特征。我們在這里主要借用哈貝馬斯關(guān)于現(xiàn)代性的觀點:“現(xiàn)代性首先是一種指向人類的進步、自由、幸福與和諧的精神指向，它主張這種指向通過提升文化、發(fā)展科學、促進生產(chǎn)來實現(xiàn);第二，現(xiàn)代性是一種思維原則或思想方式，它堅信人類的理性能力，強調(diào)理論思維對現(xiàn)實的建構(gòu)性指導作用;第三，現(xiàn)代性是一種行為準則，主張人們的行為以理性和價值目標為原則，人們應(yīng)該根據(jù)具體的社會交往和要求遵循相應(yīng)的理性和價值目標;最后，現(xiàn)代性是動態(tài)性概念，它沒有確定的時間分期，具有辯證性、開放性和擴展性的特質(zhì)，其內(nèi)涵的發(fā)展過程就是一個與時俱進的過程?！盵1]

學界對現(xiàn)代性概念內(nèi)涵的研究，突出地表現(xiàn)為兩個方面:“其一是現(xiàn)代社會文化的規(guī)定，即現(xiàn)代社會倡導的個人自由、人道、民主、文化世俗化、理性化、、法制、主體性（個體主體性）、自由、解放等一系列觀念、價值體系，其中理性主義、人本主義是文化現(xiàn)代性的核心規(guī)定;另一表現(xiàn)為一種獨特話語系統(tǒng)的規(guī)定，反思、批判性或自我批判——自己對自己的批判，構(gòu)成這一話語系統(tǒng)的思維方式的典型特征。”[2]

現(xiàn)代性具有很復雜的多重維度，從廣義上我們可以將它劃分為制度性維度和精神性維度。制度性維度具體表現(xiàn)為行政管理的科層化、經(jīng)濟運行的理性化、公共領(lǐng)域的自律化和公共權(quán)力的民主化和契約化。精神性維度具體表現(xiàn)以個體的主體性與自我意識、契約化和理性化為核心的公共文化精神和以意識形態(tài)化為核心的社會歷史敘事的現(xiàn)代性[3]。

作為一種新的生存樣式，現(xiàn)代性帶來了與傳統(tǒng)社會不同的迄今為止最深刻的社會轉(zhuǎn)型，因此在此過程中不可避免地遭遇到轉(zhuǎn)型中的內(nèi)在沖突和風險性后果?？v觀人類社會發(fā)展史和對當今社會發(fā)展趨勢進行審視，可知現(xiàn)代性不但沒有終結(jié)的跡象，反而是人類社會發(fā)展前進的動力。從現(xiàn)代性來看現(xiàn)代大學治理的發(fā)展現(xiàn)狀，可得到重要的啟示。

二、現(xiàn)代性背景下的現(xiàn)代大學治理:內(nèi)涵與現(xiàn)狀

目前，對于“大學治理”的內(nèi)涵，迄今為止尚沒有一個統(tǒng)一的解釋?？v觀目前大學治理內(nèi)涵研究的發(fā)展，國外、國內(nèi)的不同學者之間對此存在較大的差異和分歧。

（一）大學治理的內(nèi)涵

G·哈曼指出:“治理概念在廣義上被用來指稱高等教育系統(tǒng)和大學的組織方式、權(quán)力是如何使用和分配的以及高教系統(tǒng)和高校與政府之間的關(guān)系?！盵4]這個概念的內(nèi)涵其實是從廣義上涵蓋了大學內(nèi)部治理和外部治理及其之間的關(guān)系，以及利益分配過程和安排。根據(jù)學者郭卉的研究，國外學界一般都認為大學治理主要是大學的內(nèi)部治理，國外對大學治理的概念主要有以下幾種:歐洲學者認為美國是最早使用大學治理這個詞的，其標志就是第一本專門以大學治理為名的著作《大學和學院的治理》的出版，作者是美國的科爾森;1973年，為了區(qū)分管理和行政，卡耐基高等教育委員會提出了大學治理這個概念，并將其定義為“作決策的結(jié)構(gòu)和過程”;美國著名學者伯恩鮑姆認為大學治理就是“平衡兩種既具有合法性的又相互區(qū)別的具有組織影響力和控制力的結(jié)構(gòu)和過程，一種是董事會和行政機構(gòu)擁有的權(quán)力，另一種是教師擁有的權(quán)力，它以專業(yè)權(quán)力為基礎(chǔ)”[5];ASHE系列叢書根據(jù)21世紀大學發(fā)展趨勢給出了大學治理的比較簡潔的定義，即“大學內(nèi)外利益相關(guān)者參與大學重大事務(wù)決策的結(jié)構(gòu)和過程”;美國學者馬克·康斯丁和西蒙·馬金森認為:“大學治理涉及大學內(nèi)外部關(guān)系，其外部關(guān)系主體包括政府、大學外的各種學術(shù)領(lǐng)域和市場。而內(nèi)部關(guān)系要素包括大學的使命和目標、價值取向、決策和資源分配機制等?！盵6]從研究的意義上看，大學治理研究的興起意味著從大學管理到治理的轉(zhuǎn)變，同時也意味著“單一權(quán)力（利）中心”的終結(jié)與“多權(quán)力（利）中心”的來臨。其內(nèi)涵實質(zhì)就是一種對大學權(quán)力和利益協(xié)調(diào)與分配的制度安排。通過權(quán)力和利益的協(xié)調(diào)分配，以實現(xiàn)大學效能的最大化。

（二）我國大學治理現(xiàn)狀

現(xiàn)代性作為與現(xiàn)代化進程緊密相連的核心理念，對大學治理的發(fā)展有著深刻的影響。以理性化為主導的文化模式和作為價值取向和文化精神為核心的現(xiàn)代性與現(xiàn)代大學治理有著很強的適切性，理性和文化精神滲透到大學治理之中，必將形成大學治理內(nèi)在的機理和圖式。這誠如吉登斯所說:“現(xiàn)代性指社會生活或組織模式?！盵7]大學的運行發(fā)展和職能的實現(xiàn)有賴于完善的大學治理結(jié)構(gòu)，完善的大學治理結(jié)構(gòu)是大學有效發(fā)展的保證。我國近代意義上的大學的發(fā)展歷史很短，大學治理主要借鑒國外大學的不同模式，在大學100余年的發(fā)展史上，先后借鑒了歐洲國家、美國和前蘇聯(lián)等的治理模式。大學在我國社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的現(xiàn)代化過程中也在經(jīng)歷現(xiàn)代性的影響，大學治理也受著政治經(jīng)濟和文化的影響，這導致目前我國大學治理在保證大學精神理念和大學的運行方面存在問題。從現(xiàn)代性的角度看，我國的大學治理的現(xiàn)狀表現(xiàn)為大學精神的式微、學術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的失衡和大學治理對制度資源的依賴。

1.大學精神的式微，使大學治理與大學精神相悖

完善大學治理能彰顯大學的學術(shù)本質(zhì)，是大學精神理念得以傳承和發(fā)揚的保障。合理而完善的大學治理結(jié)構(gòu)能培養(yǎng)大學人獨立的人格、求真的治學精神和批評精神，真正保證大學的學術(shù)自由。正是這樣，大學才獲得了崇高的社會地位，也擁有了高貴的精神氣質(zhì)，在人們心目中占據(jù)著神圣的位置。然而，伴隨著高等教育的大眾化進程中的大學規(guī)模的擴張導致許多大學的文化旨趣改變，大學精神式微了。現(xiàn)在一些大學以追求規(guī)模為目標，有了規(guī)模，學院可以升格為大學，單科性大學可以升格為綜合性大學。在這個過程中，大學自覺不自覺地加入了產(chǎn)業(yè)化的行列。一些大學無視教育規(guī)律，采用商業(yè)化運作模式來辦學，片面追求規(guī)模效應(yīng)，熱衷于并校、建新校區(qū)、建大學城;一些大學為招生更改專業(yè)名稱、開設(shè)熱門專業(yè)、擴大招生規(guī)模等等。然而，處于根本地位的諸如師資、教學和管理和大學的精神則跟規(guī)模擴張不適應(yīng)，導致大學教學質(zhì)量低迷，嚴重影響了大學之所以為大學的根本精神指向。

2.學術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的失衡，使在大學發(fā)展過程中出現(xiàn)行政化傾向

學術(shù)屬性是大學的本質(zhì)，大學是生產(chǎn)和研究高深學問的地方。正如哈佛大學前校長普西教授指出:“現(xiàn)代社會，無論它的政治、宗教制度或者經(jīng)濟是什么類型的，都需要依靠一個傳遞高深知識、分析批判現(xiàn)存的知識，并探索新的學問領(lǐng)域機構(gòu)。換言之，凡是需要人們進行理智分析、闡述、鑒別或關(guān)注的地方，那里就會有大學?！贝髮W乃是一切知識與科學、事實與原理、探索與發(fā)現(xiàn)、試驗與思索的最高保護力量，它描繪出理智的疆域……在那里對任何一邊，既不侵犯，也不屈服[8]。正是對學問的孜孜以求，對真理的不息探索，孕育著大學發(fā)展源源不斷的生機活力。作為研究學術(shù)和高深知識的地方，大學的核心是圍繞學術(shù)進行人才培養(yǎng)和社會服務(wù)工作，大學的運行應(yīng)該是圍繞學術(shù)展開的，學者和學人以學術(shù)為價值目標，堅持學術(shù)自由的理念。圍繞學術(shù)工作而產(chǎn)生的行政組織機構(gòu)應(yīng)是直接為大學學術(shù)服務(wù)的，即行政權(quán)力在大學的運行之中是處于學術(shù)權(quán)力之下的。誠如加拿大學者許美德指出的大學組織的意義首先應(yīng)該是作為“專門化”和“學術(shù)性”組織，其次才是行政組織。

但是在我國大學發(fā)展的進程中，特別是新中國建立以后，借鑒前蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟模式，受計劃經(jīng)濟影響巨大，大學資源的配置由政府掌控，大學一度成為政府的附庸，大學按照政府機構(gòu)的設(shè)置辦法設(shè)置相應(yīng)的行政機構(gòu)和行政級別，大學的內(nèi)部治理同構(gòu)于政府管理，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)同構(gòu)于政府管理結(jié)構(gòu)。由此導致大學的行政化現(xiàn)象嚴重，大學的行政權(quán)力主導大學的運行，大學的學術(shù)權(quán)力被弱化，大學的學術(shù)屬性得不到充分彰顯，學術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力失衡，嚴重影響了大學的發(fā)展。

3.大學的資源依賴導致大學運行偏離學術(shù)軌道

目前，我國大學的資源依賴關(guān)系主要有兩種類型，即外部性依賴和內(nèi)部性依賴。

外部性依賴表現(xiàn)為大學對政府的資源依賴。由于受計劃經(jīng)濟的影響，大學運行中包括財政投入、招生計劃、人事乃至決定大學學科專業(yè)建設(shè)等大學發(fā)展的資源和大學的主要領(lǐng)導的任命權(quán)力等都由政府進行配置和掌控，大學成了政府機構(gòu)的附屬組織，從而喪失了大學發(fā)展應(yīng)有的大學精神和辦學自主權(quán)[9]。大學對政府部門的資源外部依賴直接導致大學采用跟政府部門相對應(yīng)的機構(gòu)設(shè)置來與政府機構(gòu)進行資源獲取中的對接，由此產(chǎn)生了大學也使用跟政府機構(gòu)相類似的科層制模式來構(gòu)建自身的治理結(jié)構(gòu)。大學對政府部門的資源外部依賴導致了大學在相當程度上由政府控制，大學的辦學自主權(quán)受到極大的限制。阿什比曾經(jīng)說過，大學的興旺發(fā)達取決于大學由誰控制。大學由政府來控制，將對大學的學術(shù)權(quán)力產(chǎn)生很大的影響，大學本身的自主決策能力會受到抑制，從而導致大學的運行偏離學術(shù)軌道。

大學內(nèi)部的資源依賴表現(xiàn)為學術(shù)人員對行政人員的資源依賴。目前我國大學的行政權(quán)力凌駕在學術(shù)權(quán)力之上，決定大學學術(shù)發(fā)展的學術(shù)事務(wù)和大學資源的內(nèi)部配置主要由大學的行政機構(gòu)控制，大學內(nèi)部的行政人員以行政方式主導學術(shù)事務(wù)，導致大學發(fā)展偏離了學術(shù)軌道。在我國目前大學的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，大學內(nèi)部行政人員掌控著大學的資源配置權(quán)力，大學學術(shù)人員為獲取這些資源逐步產(chǎn)生了對行政人員的依賴。其根源在于大學治理是按照行政的邏輯進行的，在大學治理過程中是以行政化的資源配置方式來主導大學運行的。

三、現(xiàn)代性與現(xiàn)代大學治理

現(xiàn)代性在本質(zhì)上是不斷地充滿它的后現(xiàn)代性的[10]。從這個意義上可以說，“現(xiàn)代性”更多的是一種“精神”的表征，而不僅僅是一個具體的歷史階段;現(xiàn)代性包含著不斷地改造世界和超越自身的內(nèi)在要求[11]。由此出發(fā)，教育的現(xiàn)代性首先是指在教育的社會現(xiàn)代化進程中所表現(xiàn)出的文化精神和價值理念，其核心是崇尚理性、科學、自由和民主。其次，它描述的是教育由古典向現(xiàn)代轉(zhuǎn)換過程中，在教育思想、理念、模式、制度等方面所表現(xiàn)出的特征，諸如:注重制度和規(guī)章，注重發(fā)展人的理性和主體性，注重對教育過程進行有效控制等等[12]。現(xiàn)代性背景下的大學治理正是為了大學的現(xiàn)代精神傳承與發(fā)揚。那么，在現(xiàn)代大學中，我們應(yīng)該如何構(gòu)建我們的大學治理體系和治理結(jié)構(gòu)，彰顯大學精神理念和大學學術(shù)本質(zhì)呢?這需要大學的各個利益相關(guān)者的很多的“磨合”或利益的博弈均衡。

1.以“教授治學、學術(shù)自由”作為大學治理的根本理念

現(xiàn)代大學最本原的大學精神理念就是教授治學和學術(shù)自由，這是大學之所以存在和發(fā)展的合理性之所在?？v觀大學的現(xiàn)代化的發(fā)展歷程，無論是牛津、劍橋、哈佛，還是現(xiàn)代的斯坦福、MIT，其核心精神理念就是學術(shù)自由和大學自治。正如哈佛的艾略特指出的:“在它的領(lǐng)域內(nèi)它是主人。大學在人才培養(yǎng)過程中師生是以學術(shù)自由的精神和氛圍來進行的，在教學過程中既可以采用一種純粹的講座方法，也可以要求學生翻譯、‘背誦’或回答問題。不僅教師享有學術(shù)自由，而且學生也享有學術(shù)自由。學生有選擇學習的自由，有拒絕參加禮拜的自由，有平等地競爭學期獎學金的自由，有選擇自己朋友的自由?！盵13]博克認為，學術(shù)自由“值得我們深思，因為這些問題的解決直接關(guān)系到大學功能的作用方式及其智力活動的潛在價值。”[14]17經(jīng)驗告訴我們，重大的發(fā)現(xiàn)和知識的進步對現(xiàn)存的社會秩序來說經(jīng)常是一個不穩(wěn)定的因素……如果我們希望推動社會進步，我們就不能用傳統(tǒng)觀念對這些人加以束縛，也不能設(shè)置其他人為的障礙來抑制創(chuàng)造性思維[14]32。

只有在學術(shù)自由和教授治學的大學本原精神的指引下，大學治理才能真正體現(xiàn)現(xiàn)代大學的理性、科學、自由和民主的原則，大學的發(fā)展才能遵循大學的學術(shù)邏輯，方能形成現(xiàn)代大學的治理體系和現(xiàn)代大學治理結(jié)構(gòu)，方能真正落實大學自主權(quán)，為大學的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

2.建設(shè)現(xiàn)代大學制度來完善大學治理結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代大學形成的標志就是“教學與科研相結(jié)合”的精神與理念?，F(xiàn)代大學是理性的產(chǎn)物和理性的工具，是探索高深學問和普遍真理的場所。由此也形成了以理性主義主導的高等教育認識論哲學，這跟現(xiàn)代性倡導的理性精神和價值是相一致的。現(xiàn)代大學制度從本質(zhì)上是為了保護和弘揚大學精神得以實現(xiàn)的一系列制度規(guī)定?，F(xiàn)代大學制度在我國建構(gòu)的最根本出發(fā)點是保證學術(shù)自由制度的確立。如何建構(gòu)大學的治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代大學制度，是大學發(fā)展的根本性的制度安排和大學理念，是形成現(xiàn)代大學治理結(jié)構(gòu)的保證?，F(xiàn)代大學治理結(jié)構(gòu)有賴于現(xiàn)代大學制度建設(shè)。在現(xiàn)代大學制度的建設(shè)過程中，我們必須加強政府的宏觀管理、落實大學的辦學自主權(quán)、以大學章程來促進和引領(lǐng)大學的發(fā)展，從而建立起現(xiàn)代大學治理結(jié)構(gòu)。當前，我國現(xiàn)代大學制度面臨著微觀和宏觀的雙重構(gòu)建。在宏觀層面，目前暴露出來的主要是大學發(fā)展中的管、辦、評沒有分離的問題。在微觀層面，在社會主義市場經(jīng)濟體制確立的過程中，市場邏輯對大學的發(fā)展產(chǎn)生了一些消極影響，試圖引發(fā)的矛盾在一定層面上掩蓋了基于學術(shù)自由的現(xiàn)代大學制度建設(shè)，使原本建立在學術(shù)價值取向上的大學制度自近代以來一直表現(xiàn)出某種缺失。而市場經(jīng)濟的沖擊更加使原來缺失的學術(shù)制度失去了根基，大學的行政化和工具價值取向愈加明顯。

3.喚起大學利益相關(guān)者的現(xiàn)代人格和現(xiàn)代品格，化制度為內(nèi)心的品格

大學治理具有公共性，需要利益相關(guān)者以內(nèi)心信念和現(xiàn)代品格來貫徹。因此，除了制度建設(shè)以外，利益相關(guān)者的信念、精神和品格和化制度為內(nèi)心品質(zhì)就尤為重要。從事現(xiàn)代化研究的美國人類文化和社會心理學家英格爾斯指出:“那些完善的現(xiàn)代制度以及伴隨而來的指導大綱、管理守則，本身是一些空的軀殼。如果一個國家的人民缺乏一種能賦予這些制度以真實生命力的廣泛的現(xiàn)代心理基礎(chǔ)，如果執(zhí)行和運用著這些現(xiàn)代制度的人，自身還沒有從心理、思想、態(tài)度和行為方式上都經(jīng)歷一個向現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變，失敗和畸形發(fā)展的悲劇結(jié)局是不可避免的?！盵15]“一個現(xiàn)代國家，要求它的全體公民關(guān)心和參與國家事務(wù)和政治活動。一言以蔽之，那些先進的現(xiàn)代制度要獲得成功，取得預期的效果，必須依賴運用它們的人的現(xiàn)代人格、現(xiàn)代品質(zhì)?！盵15]因此，在現(xiàn)代大學治理過程中，需要培育公共精神。

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