資源認(rèn)知視角下新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)業(yè)績效研究

時運濤　張聰群

摘要：對新創(chuàng)企業(yè)來說，充足的資源與強大的創(chuàng)新能力是其建立和保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。通過對相關(guān)理論的梳理，構(gòu)建了資源認(rèn)知、創(chuàng)新能力與創(chuàng)業(yè)績效之間的理論研究框架，根據(jù)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，利用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）對理論假設(shè)進行檢驗。實證結(jié)果顯示，創(chuàng)業(yè)者的資源認(rèn)知對新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生直接的正向影響，新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新能力對創(chuàng)業(yè)績效也具有直接的正向影響，而創(chuàng)業(yè)者資源感知與創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系則不顯著。研究結(jié)果揭示了創(chuàng)新能力在資源認(rèn)知與創(chuàng)業(yè)績效之間不是起部分中介作用，而是起完全中介作用。

關(guān)鍵詞：資源認(rèn)知；創(chuàng)新能力；創(chuàng)業(yè)績效；新創(chuàng)企業(yè)

DOI：10.16315/j.stm.2015.02.010

中圖分類號：F270 文獻標(biāo)志碼：A

資源是企業(yè)開展一系列創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的基礎(chǔ)。在激烈的市場競爭環(huán)境中，迫于生存壓力，許多新創(chuàng)企業(yè)過于關(guān)注創(chuàng)業(yè)資源的獲取而忽視了對創(chuàng)新能力的培育。當(dāng)前，無論是國家層面還是企業(yè)層面都在提倡創(chuàng)新。創(chuàng)新是組織獲取、轉(zhuǎn)化資源以及塑造資源差異的一種有效途徑，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力有利于提高企業(yè)現(xiàn)有資源的價值。本文認(rèn)為，企業(yè)在積極進行資源獲取和開發(fā)的同時，應(yīng)將創(chuàng)新作為新創(chuàng)企業(yè)實現(xiàn)價值增值新途徑，通過提高創(chuàng)新能力，形成長期競爭優(yōu)勢。

1.文獻回顧與研究假設(shè)

1.1創(chuàng)業(yè)資源與資源認(rèn)知

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，企業(yè)是資源的獨特集合體，企業(yè)內(nèi)部獨特的資源是競爭優(yōu)勢的來源。創(chuàng)業(yè)資源作為企業(yè)得以成功創(chuàng)建所依賴的重要資本，是企業(yè)創(chuàng)建過程中先后投入和利用的各種有形資源和無形資源的加總。Alvarez等認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)就是創(chuàng)業(yè)者識別、獲取和配置資源從而謀求機會價值實現(xiàn)的過程，那些異質(zhì)的、稀缺的、難以模仿和替代的資源能使企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)。

資源認(rèn)知作為個體對資源客觀存在及可獲得性的主觀感知，是一種心理過程。Westhead指出，由于企業(yè)家的任務(wù)是獲取資源并將其轉(zhuǎn)化為組織的一部分，主觀感知研究的目的就是預(yù)測企業(yè)家獲取關(guān)鍵資源的客觀績效表現(xiàn)。資源獲得是創(chuàng)業(yè)者開展創(chuàng)業(yè)活動的第一步，而資源作為一種環(huán)境要素，在很多情況下創(chuàng)業(yè)者可能無法控制。因此，必要資源的有效配置和資源的可獲得性非常重要。現(xiàn)有對創(chuàng)業(yè)資源的研究大多集中于對創(chuàng)業(yè)資源的劃分、創(chuàng)業(yè)資源對企業(yè)創(chuàng)建的影響等，將研究視角放在資源使用者上的較少。創(chuàng)業(yè)者是最關(guān)鍵、最具能動性的創(chuàng)業(yè)要素，其對各種創(chuàng)業(yè)資源的可獲得性與可用性認(rèn)知會影響創(chuàng)業(yè)及企業(yè)能力的構(gòu)建。

1.2資源認(rèn)知與創(chuàng)新能力

熊彼特認(rèn)為“創(chuàng)新是建立一種生產(chǎn)函數(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素從未有過的組合，以使原有的資源實現(xiàn)新的功能”。創(chuàng)新作為有效整合企業(yè)內(nèi)外部資源的非線性過程，強調(diào)通過對現(xiàn)有資源的利用，最終形成體制、機制、產(chǎn)品以及技術(shù)上的競爭力。企業(yè)的成長、成功和生存取決于企業(yè)持續(xù)不斷的創(chuàng)新能力，它是企業(yè)在快速變化的環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。

目前，學(xué)者們對創(chuàng)新能力還缺乏較為一致的界定，但許多人都強調(diào)了資源對企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性。李金明認(rèn)為，創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為創(chuàng)新地組合企業(yè)稀有資源的能力，它要求以市場需求為導(dǎo)向，重視對現(xiàn)有人力資源、知識和能力的開發(fā)利用，通過持續(xù)更新企業(yè)系統(tǒng)和技術(shù)，實現(xiàn)企業(yè)整體能力的提升。何建洪等指出，創(chuàng)新能力是由企業(yè)中所有應(yīng)用到創(chuàng)新過程的資源綜合作用的結(jié)果，而且是企業(yè)所擁有的各種能力中最可能演變成核心競爭力的一種能力。

影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素很多，對新企業(yè)來說，資源約束是創(chuàng)業(yè)者面臨的首要限制性因素，只有最大限度地獲取和開發(fā)創(chuàng)業(yè)資源才能培育和提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，進而構(gòu)筑企業(yè)未來發(fā)展的基礎(chǔ)。資源認(rèn)知作為創(chuàng)業(yè)者對資源可獲得性的一種能力感知，創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知到的資源越多，特別是具有價值性、稀缺性、難以模仿性和不可替代性的資源越多，越有可能提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，創(chuàng)業(yè)者不同的資源認(rèn)知與企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新能力還有待進一步研究。據(jù)此，本文提出假設(shè)：

H1：資源認(rèn)知對企業(yè)創(chuàng)新能力有積極影響。

1.3資源認(rèn)知與創(chuàng)業(yè)績效

創(chuàng)業(yè)績效是用來衡量組織創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的達成程度，是有關(guān)創(chuàng)業(yè)活動最終結(jié)果的整體性概念。正是由于創(chuàng)業(yè)績效是新創(chuàng)企業(yè)競爭優(yōu)勢實現(xiàn)的根本體現(xiàn)，許多企業(yè)管理者和研究者都試圖尋找影響企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)鍵因素并設(shè)法提高企業(yè)的整體績效。1990年代以來，創(chuàng)業(yè)研究的視角逐漸由創(chuàng)業(yè)者人格特征轉(zhuǎn)移到創(chuàng)業(yè)過程。創(chuàng)業(yè)資源作為創(chuàng)業(yè)企業(yè)續(xù)存與發(fā)展過程中重要的關(guān)鍵性要素，其類型與數(shù)量的多少、識別與獲取的難易程度以及創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)業(yè)資源的整合與利用能力會不同程度地影響到新企業(yè)的創(chuàng)建以及創(chuàng)業(yè)績效。

創(chuàng)業(yè)資源對企業(yè)創(chuàng)建及成長的重要性已得到許多學(xué)者的肯定，但現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)業(yè)資源的研究大多聚焦于創(chuàng)業(yè)資源的劃分、創(chuàng)業(yè)資源對企業(yè)創(chuàng)建的影響等，忽視了創(chuàng)業(yè)者對資源的不同認(rèn)知也可能會影響企業(yè)的創(chuàng)建及成長。社會認(rèn)知理論的核心是強調(diào)人的能動性，認(rèn)為人不僅具有計劃和事前思考能力，而且能夠自我調(diào)節(jié)和自我變化。資源認(rèn)知作為創(chuàng)業(yè)認(rèn)知的重要環(huán)節(jié)，是個體對資源的類型與數(shù)量、資源獲取的難易程度以及對資源整合與利用的能力所做出一系列相應(yīng)的評估、判斷或決策的知識結(jié)構(gòu)和心理過程。因此，對資源可用性及可獲得性的認(rèn)知對創(chuàng)業(yè)績效的影響還有待驗證。據(jù)此，本文提出假設(shè)：

H2：資源認(rèn)識對企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效有積極影響。

1.4創(chuàng)新能力的中介作用

1.4.1創(chuàng)新能力與創(chuàng)業(yè)績效

創(chuàng)新能力是企業(yè)有效開展創(chuàng)新活動的能力基礎(chǔ)，是產(chǎn)品開發(fā)能力、改進生產(chǎn)技術(shù)能力、儲備能力、組織能力的綜合。李婧等指出，創(chuàng)新是組織獲取、轉(zhuǎn)化資源以及塑造資源差異的一種有效途徑，是影響核心能力的重要因素。因此，在快速變化的環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢的途徑是不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

新古典增長理論與內(nèi)生增長理論將推動經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的最根本動力歸結(jié)為技術(shù)進步。企業(yè)作為國民經(jīng)濟中最重要的微觀主體，其創(chuàng)新能力的強弱不僅影響企業(yè)的競爭實力，而且關(guān)乎產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的效果。績效作為企業(yè)經(jīng)營成果最直觀的指標(biāo)，可以用來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力強弱。例如，Thomhill通過對加拿大845家制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，無論在什么行業(yè)，創(chuàng)新型企業(yè)容易獲得更高的收入增長，企業(yè)知識、行業(yè)活躍度以及企業(yè)的創(chuàng)新方式會影響公司績效。雖然一些學(xué)者通過實證或理論分析證明了創(chuàng)新能力對企業(yè)績效有積極作用，但可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究大多是基于成熟企業(yè)進行的，新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系還有待進一步驗證。據(jù)此，本文提出假設(shè)：

H3：創(chuàng)新能力對創(chuàng)業(yè)績效有積極影響。

1.4.2創(chuàng)新能力的中介作用

根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要來源于資源的異質(zhì)性而不是產(chǎn)業(yè)環(huán)境的差異。創(chuàng)新作為一系列企業(yè)活動，一方面可以對企業(yè)現(xiàn)有資源進行開發(fā)，挖掘資源的潛在價值和提高利用效率；另一方面可以對新獲取的資源和現(xiàn)有資源進行整合，從而不斷地利用和轉(zhuǎn)化組織的資源，進一步構(gòu)建企業(yè)的競爭優(yōu)勢。即資源自身很難形成競爭優(yōu)勢，需要通過對現(xiàn)有資源的整合與利用，提高包括創(chuàng)新能力在內(nèi)的企業(yè)能力，才能進一步影響企業(yè)績效。據(jù)此，本文提出假設(shè)：

H4：企業(yè)創(chuàng)新能力在資源感知與創(chuàng)業(yè)績效之間發(fā)揮中介作用。

2.研究設(shè)計

2.1研究框架

基于以上的文獻綜述和理論假設(shè)，本文構(gòu)建了包括資源認(rèn)知、創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)績效3個變量的研究框架。這個框架共有4個假設(shè)，箭頭表示3個變量之間的相互關(guān)系，如圖1所示。

2.2變量的定義與測量

Bamey將企業(yè)資源劃分為物資資源、人力資源和組織資源3類，促進了企業(yè)資源的量化研究。本文借鑒Bamey的研究成果，認(rèn)為資源認(rèn)知包括物質(zhì)資源認(rèn)知、人力資源認(rèn)知和組織資源認(rèn)知3類。曹洪軍等通過分析企業(yè)的自主創(chuàng)新過程，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力受創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新活動管理能力等因素的影響。考慮到初創(chuàng)型企業(yè)對創(chuàng)新活動管理普遍不重視，本文主要從創(chuàng)新投入能力與創(chuàng)新產(chǎn)出能力2個方面衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。有關(guān)創(chuàng)業(yè)績效，本文借鑒Tang等的研究，從銷售業(yè)績、市場占有率、利潤水平、員工人數(shù)、利益相關(guān)者滿意度5個維度衡量企業(yè)的創(chuàng)業(yè)績效。

2.3量表設(shè)計

本文在Barney等、張仁江等學(xué)者研究的基礎(chǔ)上設(shè)計調(diào)查問卷，問卷借鑒李克特7點量表。其中資源認(rèn)知包括物資資源認(rèn)知（PMR）、人力資源認(rèn)知（PHR）和組織資源認(rèn)知（POR）3類11個測量指標(biāo)；創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力8個測量指標(biāo)；創(chuàng)業(yè)績效包括銷售業(yè)績、市場占有率等5個測量指標(biāo)，如表1所示。

3.實證分析

3.1樣本來源與特征

本文的調(diào)研對象主要為成立7年以內(nèi)的新創(chuàng)企業(yè)中層以上管理者，樣本涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等多個行業(yè)，調(diào)查收集了有關(guān)企業(yè)管理者的個人基本情況、資源認(rèn)知情況及創(chuàng)業(yè)績效等多方面的信息。調(diào)研起止日期為2013年11月至2014年1月。為保證數(shù)據(jù)的可靠性，問卷全部由研究者本人及其助手發(fā)放。期間，共發(fā)放問卷280份，回收239份，其中有效問卷為175份，回收率和有效率分別為85.4%和73.2%。樣本特征描述性統(tǒng)計結(jié)果，如表2所示。

3.2數(shù)據(jù)質(zhì)量分析

調(diào)查問卷是人為設(shè)置的，對收集到的數(shù)據(jù)需要進一步檢驗。為保證能夠檢驗本文理論假設(shè)和模型的客觀性與準(zhǔn)確性，本文通過SPSS18.0對樣本數(shù)據(jù)的信度和效度進行檢驗。

3.2.1信度分析

本文在使用Cronbachs a系數(shù)檢驗問卷內(nèi)部一致性的同時，采用測量項目總體相關(guān)系數(shù)（CITC）凈化、刪除垃圾測量項目。一般來說CITC小于0.4，就應(yīng)將該測量項目刪除；當(dāng)Cronbachsa系數(shù)達到0.7以上，則表示量表具有相當(dāng)?shù)男哦?。所有潛變量的CITC值大于0.4，且Cronbachs a值也都大于0.7，說明量表具有相當(dāng)?shù)男哦龋绫?所示。

3.2.2效度分析

本文主要通過因子分析檢驗觀測變量的建構(gòu)效度。在進行因子分析之前，需要通過KMO測度和Bartlett球體檢驗判斷測量項目是否適合做因子分析。3個變量的KMO測度均大于0.8，且總體樣本的KMO值為0.896，Bartlett球體檢驗的x2統(tǒng)計值的顯著性水平為0，說明樣本可以做因子分析，如表4所示。

特征值是指每個變量在某一公共因子上的因子負(fù)荷的平方總和。在所有的主成分中，特征值大于1的主成分為4個，其總方差解釋度累計值達到62.154%，大于60%的常用標(biāo)準(zhǔn)。由此可知，觀測變量具有較好的建構(gòu)效度，如表5所示。

3.3模型評價與估計

3.3.1模型整體適配度評價

根據(jù)相關(guān)理論基礎(chǔ)和假設(shè)，利用結(jié)構(gòu)方程模型對測量模型進行驗證。在對整體模型分析之前，本文用AMOS18.0分別對資源認(rèn)知、創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)績效的樣本數(shù)據(jù)進行驗證性因子分析，以檢驗3個量表結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，并根據(jù)輸出結(jié)果修正指標(biāo)對3個模型進行修正。根據(jù)修正指標(biāo)，資源認(rèn)知變量刪除了PR4測量指標(biāo)；創(chuàng)新能力變量刪除了CC4、CC7指標(biāo)。另外，由于資源認(rèn)知可以分為物資資源認(rèn)知、人力資源認(rèn)知和組織資源認(rèn)知3類，為分析簡化，根據(jù)測量指標(biāo)的因子載荷對資源認(rèn)知的測量指標(biāo)進行了加權(quán)處理。最后，資源認(rèn)知的測量指標(biāo)變?yōu)槲镔|(zhì)資源認(rèn)知、人力資源認(rèn)知和組織資源認(rèn)知。

同時，從絕對適配度指數(shù)、增值適配度指標(biāo)和簡約適配度指標(biāo)3個方面衡量模型的整體適配度，本文采用極大似然估計法對假設(shè)模型的參數(shù)進行估計，如表6所示。

可以看到，x2的顯著性水平P值、RMSEA、GFI和AGFI等都達到了適配標(biāo)準(zhǔn)值，說明樣本數(shù)據(jù)與模型擬合度較高；NFI、IFI、TLI和CFI等指標(biāo)都優(yōu)于理想值，說明與基準(zhǔn)模型比較本文的理論模型適配度較佳；PNFI、PCFI都遠(yuǎn)大于0.5，卡方自由度比值x2/df小于5，AIC、CAIC的值也不大，模型較為簡約。

3.3.2模型估計

（1）假設(shè)檢驗及結(jié)果。本文采用極大似然估計法，運用AMOS18.0軟件進行模型參數(shù)估計。在測量模型驗證的基礎(chǔ)上進行模型擬合和比較，并根據(jù)相關(guān)理論和修正指標(biāo)修改或刪除不合理的影響路徑對假設(shè)模型進行優(yōu)化。參數(shù)估計模型顯示了各個可測變量與潛在變量之間及外生潛在變量之間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)，且系數(shù)大小表示了各變量的相互關(guān)系及作用力強弱。本文潛變量的因子載荷基本上都大于0.6，說明理論模型總體上符合基本擬合指數(shù)要求，影響路徑的存在性基本上可得到驗證，如圖2所示。

在假設(shè)及顯著性檢驗的基礎(chǔ)上可以得到變量間的影響程度，或者說政策傳導(dǎo)強度的參數(shù)估計結(jié)果。由假設(shè)及顯著性檢驗結(jié)果可知，資源認(rèn)知與創(chuàng)新能力（0.583）、創(chuàng)新能力與創(chuàng)業(yè)績效（0.631）之間的關(guān)系假設(shè)成立，而資源認(rèn)知與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系則不顯著（t<1.96；P>0.05），如表7所示。

（2）潛變量間影響效應(yīng)分析。通過外因變量對內(nèi)因變量影響的標(biāo)準(zhǔn)化效應(yīng)值可以了解潛變量之間的影響程度。本文的分析結(jié)果顯示，創(chuàng)業(yè)績效受創(chuàng)新能力的影響最大（0.631），這意味著產(chǎn)品的新穎程度、產(chǎn)品開發(fā)過程的新奇性、產(chǎn)品的開發(fā)效率、新技術(shù)的使用及新技術(shù)的變化率等對創(chuàng)業(yè)績效有重要影響；資源認(rèn)知雖然對創(chuàng)業(yè)績效有影響（0.484），但其間接效應(yīng)（0.368）大于其直接效應(yīng)（0.116），說明資源認(rèn)知對創(chuàng)業(yè)績效的影響主要是通過創(chuàng)新能力（資源感知對創(chuàng)新能力的總效應(yīng)為0.583）這一中介變量實現(xiàn)的，假設(shè)4成立，如表8所示。

4.結(jié)論及討論

本文根據(jù)相關(guān)理論構(gòu)建了資源認(rèn)知、創(chuàng)新能力與創(chuàng)業(yè)績效之間的理論模型，并運用SPSS18.0和AMOS18.0軟件對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證分析。實證結(jié)果顯示，創(chuàng)業(yè)者的資源認(rèn)知對新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生直接的正向影響；新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新能力對創(chuàng)業(yè)績效也產(chǎn)生直接的正向影響；而創(chuàng)業(yè)者資源感知與創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系則不顯著，這也說明創(chuàng)新能力在創(chuàng)業(yè)者資源感知與創(chuàng)業(yè)績效之間不是起部分中介作用，而是起完全中介作用。

本文聚焦于新創(chuàng)企業(yè)，將創(chuàng)新能力作為一個新的變量引入創(chuàng)業(yè)理論研究，探討了資源認(rèn)知、創(chuàng)新能力與新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系，在一定程度上彌補了現(xiàn)有研究的不足。實證結(jié)論的現(xiàn)實意義在于：①創(chuàng)業(yè)者除了尋求異質(zhì)的、稀缺的、難以模仿和替代的資源以應(yīng)對新創(chuàng)企業(yè)生存壓力外，更應(yīng)重視對企業(yè)創(chuàng)新能力的培育，新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新能力能促進企業(yè)獲得更好的創(chuàng)業(yè)績效，幫助企業(yè)建立和維持競爭優(yōu)勢；②正是由于能帶來競爭優(yōu)勢的資源具有異質(zhì)性、稀缺性、難以模仿和替代性等特征，創(chuàng)業(yè)者往往很難識別具有較高價值的創(chuàng)業(yè)資源，使得創(chuàng)業(yè)者的資源認(rèn)知對創(chuàng)業(yè)績效不能產(chǎn)生直接影響；③雖然資源認(rèn)知對創(chuàng)業(yè)績效不產(chǎn)生直接影響，但對新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新能力有積極作用，因此，企業(yè)在積極進行資源獲取和開發(fā)的同時，應(yīng)將創(chuàng)新作為新創(chuàng)企業(yè)實現(xiàn)價值增值新途徑，通過持續(xù)提高創(chuàng)新能力，形成長期競爭優(yōu)勢。