概率統(tǒng)計在施工合同雙方地震風險責任分配中的應用

郭章林董智強穆彥彥

（1.華北科技學院建筑工程學院，北京 101601；2.河北工程大學經濟管理學院，河北 邯鄲 056038）

概率統(tǒng)計在施工合同雙方地震風險責任分配中的應用

郭章林1董智強2穆彥彥2

（1.華北科技學院建筑工程學院，北京 101601；2.河北工程大學經濟管理學院，河北 邯鄲 056038）

在建筑工程施工過程之中，各種風險隨時會產生，且風險一旦出現就會影響工程的工期和成本。不可抗力作為一種對建筑工程影響非常大的風險，引起了業(yè)主和承包商的重視。業(yè)主和承包商在簽訂合同的時候，應該遵循公平公正的原則，明確雙方應該承擔的風險責任，避免風險發(fā)生后引起糾紛。地震風險作為不可抗力中的一種，是施工過程中常見的風險。依據概率統(tǒng)計的原理，結合小概率事件，劃分合同雙方的地震風險責任，為業(yè)主和承包商提供參考依據，做好風險應對措施，保證工程的順利完成。

風險分配；不可抗力；概率統(tǒng)計；地震風險

1 引言

近年來，我國的經濟和社會均取得很大進步。在快速發(fā)展的當今時代，政府也加大了相關城市基礎建設項目，如經濟開發(fā)區(qū)、城區(qū)改造項目、城市地鐵項目。這些項目已經成為社會發(fā)展的重要部分，一步一步地改變著人們的生活。建設項目作為具有特定目標的任務，它的一次性、單件性、大投資性、目標確定性及壽命周期性決定了項目在建設中存在多種不可預見的安全隱患。這種風險通常是由不同的多種風險因素造成的，并且隨著時間的變化而不斷的變化。在建設工程的施工過程中，項目管理人員需要時刻關注這些風險因素，并且做好相應的防范措施，防止這些風險的發(fā)生，避免對項目的順利進行造成影響，甚至帶來災難性的損失。

2 建設施工過程中的相關風險

建設工程項目風險是指建筑工程項目相關者在設計、施工與竣工驗收等各個階段可能遭受的損失，包含影響工程項目實現的所有不確定因素[1]。在一個建設項目中，項目的施工部分是項目建設的主要部分，也是建設項目實現的關鍵步驟，其中存在的風險種類繁多，風險發(fā)生的可能性也最大，歷來是大多數專家和學者進行風險研究時所關注的主要部分[2]。筆者從以下幾個方面來分析一個建設項目的施工過程所面臨的一些風險。

2.1 從項目相關主體方面來看

業(yè)主方面：業(yè)主刻意違約、故意為難，多次更改設計，但不進行相應的賠償措施；業(yè)主下達錯誤的指令，非程序化的干擾相關工程；業(yè)主對于合同中的相關責任履行不到位，如不及時交出場地，付款不到位，材料等供應不及時等。

承包商方面：承包商技術和管理能力欠缺，導致合同的不可履行性；相關保證進度的措施不完整；財務問題突出，沒有足夠的能力應對采購和支付工資等問題；沒有正確的理解業(yè)主的設計構想，報價和計劃出現重大失誤等。

項目管理者：項目管理者業(yè)務能力不強，組織能力缺失，工作不積極，職業(yè)道德不高尚；管理風格和文化差異性大導致的合同執(zhí)行力差；相關管理者起草的招標文件和合同文件有重大錯誤，指令出現偏差。

2.2 從項目的系統(tǒng)部分分析

工期風險：主要體現在工期非正常的延長，導致不能按時完工。

質量風險：沒有達到業(yè)主的要求，導致工程不能通過驗收，即生產不合格。

安全風險：人身傷亡。

費用風險：主要包括財務上的成本超過預算、報價風險、回報率低下，回收期長甚至無法回收等。

不管從哪個方面出發(fā)，項目風險的發(fā)生都會給項目帶來一定的影響，引起財產的損失。為了避免風險帶來的損失，合同的雙方都會盡量的降低自己的風險，從而減少自己在風險發(fā)生以后的損失，從而實現利益的最大化。

3 風險分配原則

在整個建筑工程中，業(yè)主和承包商都會通過合同管理來明確各方的權利義務，以此來維護自身利益，約束對方履行義務，進而保證工程建設的順利進行[3]。在風險發(fā)生以后，合同雙方就可以按照合同的約定，明確雙方的責任，進而進行相關的索賠。合同雙方的一切風險分配問題都是圍繞著合同的內容進行的，因此在簽訂合同的時候應該明確規(guī)定雙方的責任。合同的簽訂，雙方應遵循公平公正的原則，合理的分配責任，保護雙方的利益[4]。同時要積極的對待風險，要明確雙方責任，不逃避責任，把所有的風險做到盡可能的詳細的分配，以免在風險發(fā)生后雙方互相推諉，甚至引起法律糾紛。

在合同雙方進行風險責任分配的時候，應該找到雙方都認同的標準，體現公平公正的原則。特別是在進行不可抗力因素引起的風險責任分配的時候，更應該注重公平公正原則。不可抗力是對工程建設帶來影響的重要風險因素，其發(fā)生的概率比較小，但是往往能夠對工程帶來比較大的影響，造成建設工程的工期風險和成本風險。正是由于這樣的原因，業(yè)主和施工方都會對不可抗力特別的重視，甚至是推卸責任，在合同中更應該明確雙方的不可抗力責任。

4 不可抗力

在《建設工程施工合同（示范文本）》中，不可抗力是指合同當事人在簽訂合同時不可預見，在履行合同過程中不可避免且不能克服的自然災害和社會性突發(fā)事件[5]。不可抗力引起的相關損失由合同當事人按照法律規(guī)定及合同約定各自承擔[5]。

根據《建設工程施工合同（示范文本）》的描述，不可抗力造成的損失可以根據法律規(guī)定和合同約定各自承擔。因此，在簽訂合同的時候應該明確合同雙方在不可抗力帶來的風險的責任。地震災害也是不可抗力的一種，當地震發(fā)生之后，雙方也需要據此來明確雙方的責任。地震會對正在施工的建設工程項目帶來設備和原材料的損失，影響工程的質量，延誤工程的工期。

5 概率統(tǒng)計理論

概率統(tǒng)計是根據隨機事件的歷史統(tǒng)計來尋找規(guī)律的數學方法。根據概率統(tǒng)計的描述可知，筆者可以對某一事件在歷史上發(fā)生的次數進行統(tǒng)計，得到符合一定條件的事件發(fā)生的次數，從而得到符合條件的事件發(fā)的概率。例如一個籃球運動員在進行罰球練習，在過去的5000次罰球練習中投中的次數為4123次，那么該運動員的罰球命中率為82.46%。同樣，根據罰球命中率和罰球次數可知命中的次數。

在概率統(tǒng)計學中，一個隨機事件A如果發(fā)生的概率P(A)很小的話，其在一次試驗中發(fā)生的可能性幾乎是零，但經過多次重復的實驗之后，幾乎是必然發(fā)生的，這就是小概率原理，符合小概率原理的事件也就稱之為小概率事件[6]。在建筑工程建設過程中，如果認定了一種風險的發(fā)生是小概率事件，有經驗的工程師也不能預見它的發(fā)生，即可認為這種風險在施工過程中不會發(fā)生。如果小概率事件發(fā)生了，而有經驗的施工方沒有做好相應的應對措施，從而對工程帶來一定的損失，這時候就應該由業(yè)主承擔主要的風險。在建筑工程領域，一般認為小概率事件的概率P為5%，即若事件A的概率P(A)≤5%，則事件A為小概率事件；反之，若事件A的概率P(A)＞5%，則事件A為大概率事件。

6 例證分析

通過概率統(tǒng)計對歷史數據的分析，并結合小概率原理，得到風險的可接受范圍，并以此來進行合同雙方的風險責任分配。下面以地震災害為代表來分析概率統(tǒng)計在不可抗力帶來的風險責任分配問題中的應用。

我國處于環(huán)太平洋地震帶和地中?！柴R拉雅地震帶上，是地震多發(fā)的國家。我國地震活動主要分布在5個地區(qū)，其中河北地區(qū)所處的太行山兩側和陰山—燕山一帶就是地震高發(fā)區(qū)，因此河北地區(qū)及其周圍應該特別注意防范地震災害對建筑行業(yè)帶來的風險。根絕中國地震信息網的數據顯示，在河北省及其周邊地區(qū)1900年以來地震共計發(fā)生過177次，具體震級見下表。

表1 1900年以后河北省及其周邊地區(qū)地震等級統(tǒng)計

表2 1900年以后河北省及其周邊地區(qū)地震等級6級以上統(tǒng)計

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The application of probability statistics in the construction contract both sides earthquake risk responsibility distribution

When engineering construction begins, the risk follows, which will affect the construction period and cost of the item once it happens. Force majeure causes the attentions of the owner and the contractor as a very big risk for the engineering construction. When the owner and the contractor conclude a contract, they should comply with the tenet of equity, clear the risk sharing of the both parties, avoid entanglement caused by divergence. As one of the force majeure, the earthquake risk is prevalent during the construction. Based on the method of probability and statistics, synthesize minor probability event, divided the contract both sides of the seismic risk responsibility, provide a referenced basis for the owners and contractors, do risk measures, make the project fulfill smoothly.

Risk allocation; force majeure; probability statistics; earthquake risk

TU712

A

1008-1151(2015)01-0056-02

2014-12-13

郭章林（1961－），河北高碑店人，華北科技學院建筑工程學院教授，博士生導師，從事系統(tǒng)可靠性、防災減災與安全風險分析方面的研究；董智強（1989－），河南南陽人，河北工程大學經濟管理學院管理科學與工程專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向為工程管理的理論與方法；穆彥彥（1988－），山西陽泉人，河北工程大學經濟管理學院管理科學與工程專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向為工程管理的理論與方法。