重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制研究
——以內(nèi)部行政法為視角

◎杜一平 （燕山大學(xué)文法學(xué)院，河北秦皇島066004）

重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制研究
——以內(nèi)部行政法為視角

◎杜一平 （燕山大學(xué)文法學(xué)院，河北秦皇島066004）

我國(guó)將合法性審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、集體討論、專家論證、公眾參與作為重大科技決策做出之前的必經(jīng)程序，以保障決策的科學(xué)與民主。但是，對(duì)于重大科技決策實(shí)施之后如何實(shí)施評(píng)價(jià)，并沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，在實(shí)踐中存在重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)混亂、主體選擇單一和程序的內(nèi)部規(guī)制失范等問(wèn)題。因此，有必要在實(shí)施重大科技決策事前評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將事前評(píng)價(jià)與事后評(píng)價(jià)相結(jié)合，在決策主體內(nèi)部細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、綜合選擇評(píng)價(jià)主體，按照特定評(píng)價(jià)程序，圍繞重大科技決策是否合法、合理、可操作進(jìn)行事后評(píng)價(jià)，通過(guò)評(píng)價(jià)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)進(jìn)行修正和完善，以此來(lái)保障重大科技決策的質(zhì)量和效果。

法治政府；政府決策；重大科技決策；事后評(píng)價(jià)；內(nèi)部行政法

我國(guó)在《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中明確規(guī)定了對(duì)科學(xué)技術(shù)的重大項(xiàng)目以及與科學(xué)技術(shù)密切相關(guān)的重大項(xiàng)目實(shí)施事前評(píng)價(jià)，即：在這兩類重大項(xiàng)目實(shí)施之前必須充分聽(tīng)取相關(guān)專家和科技工作者的意見(jiàn)。此后，國(guó)家通過(guò)《國(guó)家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科普能力建設(shè)的若干意見(jiàn)》等法規(guī)來(lái)強(qiáng)化專家和公眾參與國(guó)家科技計(jì)劃的設(shè)立、計(jì)劃項(xiàng)目的全過(guò)程管理。顯然，科學(xué)有效地對(duì)重大科技決策開(kāi)展評(píng)價(jià)是加強(qiáng)政府自身建設(shè)、提高科技質(zhì)量的重要途徑之一。目前，關(guān)于重大科技決策的事后評(píng)價(jià)的研究具體內(nèi)容還不全面、相關(guān)制度還不完善、細(xì)化實(shí)施還不到位，因此，許多問(wèn)題還需要深入研究。

一、重大科技決策事后評(píng)價(jià)的雙重功能

重大科技決策是公權(quán)力的行使，其結(jié)果必然會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的產(chǎn)生、變更與消滅。為了保障重大科技決策主體的行為有章可循、組織工作有的放矢，就要求決策主體的目標(biāo)明確、決策方案選擇恰當(dāng)、針對(duì)決策實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)與防范［1］。重大科技決策作為政府決策權(quán)力的一種，具有經(jīng)常性的特點(diǎn)，為了避免或減少?zèng)Q策權(quán)力被濫用，應(yīng)當(dāng)在重大科技決策實(shí)施后對(duì)其實(shí)施事后評(píng)價(jià)［2］84-85。

重大科技決策事后評(píng)價(jià)能夠有效彌補(bǔ)事前評(píng)價(jià)的不足。重大科技決策的質(zhì)量和效果直接反映決策主體（重大科技決策的做出者）是否依法決策、科學(xué)決策、民主決策，以衡量決策主體的工作能力和工作追求。決策主體決策的理念、方式、方法和程序，體現(xiàn)著決策主體對(duì)決策事項(xiàng)的了解和把握程度［3］。國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》中針對(duì)重大決策的事前評(píng)價(jià)做了具體要求，即：聽(tīng)證、集體討論以及合法性審查。重大科技決策做出前，要聽(tīng)取和吸收多方意見(jiàn)，要以公開(kāi)的方式向社會(huì)公眾公布吸收和采納的意見(jiàn)情況；在聽(tīng)證程序方面，要詳細(xì)記載聽(tīng)證筆錄，嚴(yán)格聽(tīng)證程序，以此完善重大科技決策的聽(tīng)證制度；重大科技決策還要經(jīng)過(guò)政府常務(wù)會(huì)議集體討論決定，或者通過(guò)部門領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議集體討論后再?zèng)Q定；此外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的合法性審查功能，對(duì)于未通過(guò)相關(guān)法制機(jī)構(gòu)合法性審查的重大科技決策，或者審查之后不合法的，不能提交會(huì)議討論等事前評(píng)價(jià)的相關(guān)規(guī)定。而對(duì)于重大科技決策的事后評(píng)價(jià)，卻并沒(méi)有做出說(shuō)明。重大科技決策的事后評(píng)價(jià)，是決策主體本著自我約束與自我控制的愿望自發(fā)組織實(shí)施的，是一套源自行政系統(tǒng)內(nèi)部的評(píng)價(jià)模式，能夠有效地針對(duì)決策問(wèn)題進(jìn)行預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、遏制和糾正。因此，這種內(nèi)部行政法視角下的重大科技決策系統(tǒng)內(nèi)部的評(píng)價(jià)更具有主動(dòng)性和有效性，評(píng)價(jià)的結(jié)果也更容易接受，是進(jìn)行決策糾正和再?zèng)Q策的依據(jù)，從而有效彌補(bǔ)重大科技決策事前評(píng)價(jià)的不足。

重大科技決策事后評(píng)價(jià)能夠保障重大科技決策制定與執(zhí)行的合法、合理、可操作。決策是政府活動(dòng)的一種基礎(chǔ)性行為，是實(shí)現(xiàn)政府職能的基礎(chǔ)［4］，對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值、解決社會(huì)問(wèn)題的手段和表現(xiàn)形式。通過(guò)評(píng)價(jià)，可以及時(shí)糾正重大科技決策在執(zhí)行過(guò)程中與制定目標(biāo)偏離的問(wèn)題，尤其是高層級(jí)的重大科技決策。如果發(fā)生錯(cuò)誤決策，對(duì)決策主體自身的績(jī)效會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，還可能對(duì)自然環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)不可逆轉(zhuǎn)的負(fù)效應(yīng)。因此，有必要建立重大科技決策的事后評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)重大科技決策的制定與執(zhí)行的合法性、合理性、可操作性進(jìn)行評(píng)價(jià)。重大科技決策是一種決定，更是一個(gè)過(guò)程，通過(guò)評(píng)價(jià)，決策主體會(huì)主動(dòng)檢驗(yàn)重大科技決策的做出在程序和權(quán)限上是否合法、具體內(nèi)容是否合理、在實(shí)踐操作過(guò)程中是否具有可操作性，決策主體以評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)，對(duì)重大科技決策進(jìn)行調(diào)整、改進(jìn)和完善，保障重大科技決策的合法、合理、可操作性。這種內(nèi)部行政法視角下的變“被動(dòng)”為“主動(dòng)”的評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果更易于被接受并在實(shí)踐中改進(jìn)。

表1 重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比分析

二、重大科技決策事后評(píng)價(jià)的不足

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)重大科技決策事前評(píng)價(jià)的重要性認(rèn)識(shí)達(dá)成一致，各省都意識(shí)到開(kāi)展重大科技決策事前評(píng)價(jià)的必要性，但是，重大科技決策實(shí)施后的事后評(píng)價(jià)指標(biāo)如何細(xì)化、如何選擇評(píng)價(jià)主體、如何規(guī)范評(píng)價(jià)程序尚未進(jìn)行制度性規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)踐中重“事前評(píng)價(jià)”而輕“事后評(píng)價(jià)”。

第一，重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)混亂。當(dāng)前，我國(guó)不同省份選擇了不同的方式對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)，見(jiàn)表1。有的省份采取抽樣調(diào)查、跟蹤調(diào)查、綜合評(píng)估的方式，有的省份則選擇了跟蹤調(diào)查和督促督辦的方式；有的省份采取了民意測(cè)驗(yàn)、評(píng)估審查和跟蹤反饋的辦法；有的省份采取階段性總結(jié)和執(zhí)行情況評(píng)估、了解利益相關(guān)方、征詢公眾對(duì)重大科技決策實(shí)施的意見(jiàn)和建議的方式；還有的省份對(duì)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)采取上級(jí)對(duì)下級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)的方式。但是，對(duì)于如何選擇重大科技決策事后評(píng)價(jià)的指標(biāo)，依據(jù)什么細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有相關(guān)依據(jù)。

第二，重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體選擇單一。重大科技決策事后評(píng)價(jià)是源自決策系統(tǒng)內(nèi)部的自我評(píng)價(jià)，是在決策系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)該重大科技決策的制定與實(shí)施是否合法、具體實(shí)施方法和措施是否合理、在實(shí)踐中執(zhí)行起來(lái)是否可操作實(shí)施的評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)可以激發(fā)決策主體對(duì)自身違法和不當(dāng)決策行為的免疫功能，遏止錯(cuò)誤、鼓勵(lì)先進(jìn)的決策行為，通過(guò)這種事后評(píng)價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)決策主體在系統(tǒng)內(nèi)部的自我修復(fù)和自我提升。在決策系統(tǒng)內(nèi)部多元選擇重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體是保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀有效的前提。但是，我國(guó)對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)的主體選擇卻散見(jiàn)于各種規(guī)范性文件，主要包括省級(jí)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)主體和市縣（區(qū)）級(jí)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)主體兩類。省級(jí)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)主體主要包括省政府辦公廳的評(píng)價(jià)、相關(guān)職能部門的評(píng)價(jià)以及決策機(jī)關(guān)的評(píng)價(jià)；市縣（區(qū)）級(jí)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)主體包括市縣（區(qū)）政府的評(píng)價(jià)、市縣（區(qū)）政府及其工作部門的評(píng)價(jià)、政府法制機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門組織評(píng)價(jià)、政府法制機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)、決策機(jī)關(guān)或決策機(jī)關(guān)委托執(zhí)行評(píng)價(jià)、決策執(zhí)行單位評(píng)價(jià)以及上級(jí)行政機(jī)關(guān)的評(píng)價(jià)。由此可見(jiàn)，重大科技決策事后評(píng)價(jià)主體主要集中在決策主體內(nèi)部，圍繞與決策有關(guān)的制定主體、實(shí)施主體和上級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并未在決策系統(tǒng)內(nèi)部建立起有效的、多層級(jí)的評(píng)價(jià)方式。例如，在上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的重大科技決策實(shí)施評(píng)價(jià)的同時(shí)，可以開(kāi)展下級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)重大科技決策的評(píng)價(jià)，以促進(jìn)上下級(jí)之間的有效監(jiān)督；級(jí)別相同的決策主體之間也可以建立橫向的評(píng)價(jià)機(jī)制；行政機(jī)關(guān)同樣可以委托與該重大科技決策無(wú)關(guān)的行政機(jī)關(guān)進(jìn)行獨(dú)立的“背對(duì)背式”的評(píng)價(jià)。這些多層級(jí)的內(nèi)部評(píng)價(jià)主體都應(yīng)當(dāng)納入到對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)的主體當(dāng)中，以保障重大科技決策評(píng)價(jià)主體的綜合性以及評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。

第三，重大科技決策事后評(píng)價(jià)程序的內(nèi)部規(guī)制失范。重大科技決策事后評(píng)價(jià)的開(kāi)展，不僅要關(guān)注評(píng)價(jià)內(nèi)容的細(xì)化以及評(píng)價(jià)主體的多元，還要兼顧重大科技決策事后評(píng)價(jià)程序方面的規(guī)范。當(dāng)前開(kāi)展的對(duì)重大科技決策的評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)信息方面存在問(wèn)題，主要是信息的封閉和不透明，導(dǎo)致重大科技決策評(píng)價(jià)的程序不透明，即使有些地方對(duì)外公布了評(píng)價(jià)的結(jié)果內(nèi)容，其內(nèi)容也因?qū)I(yè)性太強(qiáng)、專業(yè)術(shù)語(yǔ)太多而難以讓公眾讀懂；還有些地方在對(duì)重大科技決策實(shí)施評(píng)價(jià)后，僅僅得出一個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果或者結(jié)論，而忽視通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果的公布來(lái)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行意見(jiàn)反饋，導(dǎo)致被評(píng)價(jià)對(duì)象不清楚自己的結(jié)果為什么與他人有差距，也不知道差距在哪、接下來(lái)如何根據(jù)結(jié)果改進(jìn)自己的行為。這樣直接導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果與評(píng)價(jià)目的背離，為了評(píng)價(jià)而實(shí)施評(píng)價(jià)，為了區(qū)分結(jié)果而簡(jiǎn)單地將評(píng)價(jià)結(jié)果分成不同等級(jí)，這背離了對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)的真正目的。對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)是一個(gè)系統(tǒng)的行為過(guò)程，應(yīng)有特定的環(huán)節(jié)和步驟，鑒于我國(guó)當(dāng)前對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)的制度性空白，應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)施階段進(jìn)行科學(xué)劃分，在每一個(gè)階段設(shè)置不同的評(píng)價(jià)任務(wù)，通過(guò)程序上的科學(xué)設(shè)置來(lái)保障重大科技決策事后評(píng)價(jià)的有效開(kāi)展。

三、內(nèi)部行政法視角下重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制的完善

憲法和外部行政法對(duì)行政權(quán)行使的自我規(guī)范的形成具有非常重要的意義。但是，這種“意義”是被動(dòng)的，憲法和外部行政法對(duì)行政權(quán)行使的規(guī)范是一種外部壓力，這種外部壓力如果不能轉(zhuǎn)化為行政主體自我克制和自我約束的內(nèi)部動(dòng)力，仍然不能獲得良好的規(guī)范和約束行政權(quán)的效果［5］。因此，要轉(zhuǎn)換視角，通過(guò)內(nèi)部行政法實(shí)現(xiàn)行政權(quán)力的內(nèi)部整合、提煉和分解。鑒于種種困境，只有發(fā)揮內(nèi)部行政法的價(jià)值，才能真正解決上述問(wèn)題。

第一，在決策系統(tǒng)內(nèi)部細(xì)化重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體標(biāo)準(zhǔn)。重大科技決策事后評(píng)價(jià)，要從重大科技決策實(shí)施的目的出發(fā)，以合法性、合理性、可操作性作為一級(jí)指標(biāo)，以此為基礎(chǔ)設(shè)置二級(jí)指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)重大科技決策的實(shí)施目的與效果，見(jiàn)表2。

表2 重大科技決策事后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 分值：0-5分（略）

重大科技決策事后評(píng)價(jià)的結(jié)果可以根據(jù)每項(xiàng)指標(biāo)的具體分值分項(xiàng)打分，之后求得打分總和。具體公式如下：

其中，合法性指標(biāo)由n代表、每項(xiàng)分值由fi表示，合理性指標(biāo)由m代表、每項(xiàng)分值由fj表示，可操作性指標(biāo)由l代表、每項(xiàng)分值由fk表示，S代表三項(xiàng)指標(biāo)的總分值。

對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)，就是通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)后續(xù)決策的做出提供經(jīng)驗(yàn)借鑒與技術(shù)支持［7］，總結(jié)重大科技決策制定的經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)后續(xù)決策的制定與實(shí)施［8］，以此來(lái)提高決策的質(zhì)量，增強(qiáng)決策實(shí)施的有效性。重大科技決策事后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮綜合因素，例如重大科技決策實(shí)施后的社會(huì)效應(yīng)、重大科技決策實(shí)施后的影響、重大科技決策的時(shí)間等，在評(píng)價(jià)之后要形成對(duì)重大科技決策評(píng)價(jià)結(jié)果的信息反饋機(jī)制。重大科技決策事后評(píng)價(jià)的信息反饋是指政府相關(guān)部門針對(duì)重大科技決策的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)進(jìn)行反饋，必要時(shí)對(duì)重大科技決策進(jìn)行調(diào)整與完善。通過(guò)評(píng)價(jià)，對(duì)重大科技決策存在的缺陷進(jìn)行分析，形成重大科技決策的事前評(píng)價(jià)、重大科技決策的事后評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋的循環(huán)機(jī)制［9］。

第二，在決策系統(tǒng)內(nèi)部綜合選擇重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體。重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體選擇是開(kāi)展評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是保證評(píng)價(jià)有效性的基礎(chǔ)，不同的評(píng)價(jià)主體對(duì)相同的重大科技決策內(nèi)容會(huì)持有不同的觀點(diǎn)。因此，應(yīng)當(dāng)在決策主體內(nèi)部，圍繞與決策有關(guān)的制定主體、實(shí)施主體、上級(jí)機(jī)關(guān)、同級(jí)機(jī)關(guān)之間建立起有效的、多層級(jí)的評(píng)價(jià)主體，包括重大科技決策的決策主體自身的評(píng)價(jià)、上級(jí)行政主體的評(píng)價(jià)、下級(jí)行政主體的評(píng)價(jià)、同級(jí)行政主體的評(píng)價(jià)。此外，上級(jí)行政主體為了整體推進(jìn)行政事務(wù)，可以對(duì)多部門聯(lián)合制定的重大科技決策實(shí)施綜合評(píng)價(jià)。

應(yīng)當(dāng)建立上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)制定與實(shí)施的重大科技決策進(jìn)行評(píng)價(jià)，以發(fā)揮行政機(jī)關(guān)內(nèi)部上級(jí)對(duì)下級(jí)的監(jiān)督功能，同時(shí)，也可以開(kāi)展下級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)制定與實(shí)施的重大科技決策進(jìn)行評(píng)價(jià)，以促進(jìn)上下級(jí)之間的有效監(jiān)督；在級(jí)別相同的重大科技決策制定與實(shí)施主體之間也可以建立橫向的評(píng)價(jià)機(jī)制，發(fā)揮同級(jí)機(jī)關(guān)之間的監(jiān)督與制衡功能；此外，行政機(jī)關(guān)同樣可以委托與該決策無(wú)關(guān)的行政機(jī)關(guān)進(jìn)行獨(dú)立的“背對(duì)背式”的評(píng)價(jià)，以保障評(píng)價(jià)結(jié)果的獨(dú)立性和有效性；在多部門之間共同配合實(shí)施的重大科技決策，可以在這些部門之間實(shí)施獨(dú)立的評(píng)價(jià)?？傊@些多層級(jí)的內(nèi)部評(píng)價(jià)主體都應(yīng)當(dāng)納入到對(duì)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)當(dāng)中，以保障重大科技決策的合法性、合理性以及實(shí)施中的可操作性。

第三，制定重大科技決策事后評(píng)價(jià)的程序性規(guī)范。應(yīng)當(dāng)在《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中完善對(duì)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)制度，針對(duì)關(guān)于科學(xué)技術(shù)的重大項(xiàng)目以及與科學(xué)技術(shù)密切相關(guān)的重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)實(shí)施事后評(píng)價(jià)。在《國(guó)家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科普能力建設(shè)的若干意見(jiàn)》中，強(qiáng)化專家和公眾參與國(guó)家科技計(jì)劃的設(shè)立、計(jì)劃項(xiàng)目的全過(guò)程管理，這個(gè)過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括計(jì)劃實(shí)施之后的事后評(píng)價(jià)。

重大科技決策事后評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的行為過(guò)程，需要規(guī)范的程序來(lái)保障其實(shí)施。具體而言，應(yīng)當(dāng)制定重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體程序性規(guī)范，包括重大科技決策的發(fā)起、實(shí)施和結(jié)果應(yīng)用等三個(gè)程序。對(duì)重大科技決策實(shí)施評(píng)價(jià)，需要確定實(shí)施重大科技決策事后評(píng)價(jià)的時(shí)間。鑒于我國(guó)各省開(kāi)展重大科技決策事后評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定：在重大科技決策實(shí)施滿1年后實(shí)施重大科技決策的事后評(píng)價(jià)。但是，如果重大科技決策在實(shí)施過(guò)程中，證明其不適宜繼續(xù)實(shí)施或者繼續(xù)實(shí)施會(huì)對(duì)國(guó)家利益、人民利益造成嚴(yán)重影響的，可以隨時(shí)開(kāi)展重大科技決策的事后評(píng)價(jià)，以此為依據(jù)決定重大科技決策的終止或廢除。

重大科技決策事后評(píng)價(jià)的實(shí)施，是評(píng)價(jià)主體以重大科技決策是否合法、合理、可操作為標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)細(xì)化的指標(biāo)對(duì)重大科技決策實(shí)施的評(píng)價(jià)。其中，作為實(shí)施評(píng)價(jià)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是評(píng)價(jià)主體對(duì)相關(guān)信息與資料的收集與整合，信息與材料收集的有效性直接體現(xiàn)出評(píng)價(jià)主體的水平高低，也決定著重大科技決策事后評(píng)價(jià)的最終效果，為了體現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的水平、保障評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性，應(yīng)當(dāng)以準(zhǔn)確性、全面性以及時(shí)效性作為基本原則［2］256-257。準(zhǔn)確性原則要求評(píng)價(jià)主體所收集的數(shù)據(jù)和信息要全面、客觀，這也是作為數(shù)據(jù)和信息收集的基本要求。只有評(píng)價(jià)主體在收集數(shù)據(jù)和信息時(shí)，對(duì)信息與資料的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行篩選，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行反復(fù)檢查與核實(shí)，才能保證數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性。重大科技決策的制定與實(shí)施所涉及的問(wèn)題是多方面的，是處于各種具體的復(fù)雜聯(lián)系中［10］。因此，就要求重大科技決策的評(píng)價(jià)主體所收集到的數(shù)據(jù)和信息的相關(guān)數(shù)據(jù)不是純技術(shù)或純客觀的，也不是中性的，要客觀、全面。只有以此為基礎(chǔ)，才能完整地體現(xiàn)出重大科技決策事后評(píng)價(jià)的科學(xué)性與重大科技決策過(guò)程的全貌。信息的時(shí)效性是指數(shù)據(jù)和信息在需要時(shí)能按時(shí)提供，才能有效地發(fā)揮數(shù)據(jù)和信息的作用，這也是數(shù)據(jù)和信息的價(jià)值所在。也只有評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和信息收集是事前的消息和情報(bào)，才對(duì)重大科技決策事后評(píng)價(jià)的實(shí)施有效。重大科技決策事后評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)主體不同，其對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)與信息的收集方式和方法也是不同的，有的數(shù)據(jù)和信息可以直接從政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中獲得，有些數(shù)據(jù)和信息可以從決策制定主體的具體工作記錄當(dāng)中獲得，還有些數(shù)據(jù)和信息可以通過(guò)文獻(xiàn)分析和調(diào)研的方式獲得，重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體在做出評(píng)價(jià)前要對(duì)收集到的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析與整理，通過(guò)實(shí)地訪談、問(wèn)卷調(diào)查、電話調(diào)查等方式對(duì)重大科技決策實(shí)施的效果進(jìn)行調(diào)查，這也是重大科技決策評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)可靠的依據(jù)。

實(shí)施重大科技決策事后評(píng)價(jià)的最后一個(gè)階段是評(píng)價(jià)結(jié)果的公開(kāi)與救濟(jì)。在這個(gè)階段，評(píng)價(jià)主體要對(duì)重大科技決策的質(zhì)量?jī)?yōu)劣做出最終的判斷，形成評(píng)價(jià)報(bào)告，并對(duì)外公布評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)重大科技決策事后評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的決策制定或?qū)嵤┲黧w、相關(guān)行政主體或者公眾，應(yīng)當(dāng)設(shè)置相關(guān)的救濟(jì)制度。首先，評(píng)價(jià)結(jié)果的公開(kāi)。重大科技決策事后評(píng)價(jià)的實(shí)施要堅(jiān)持公開(kāi)透明的原則，將重大科技決策的事后評(píng)價(jià)納入到群眾公開(kāi)監(jiān)督之中，明確規(guī)定重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體以紙質(zhì)、磁質(zhì)或電子方式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果和過(guò)程的相關(guān)信息，做到評(píng)價(jià)結(jié)果與評(píng)價(jià)過(guò)程完全公開(kāi)。公開(kāi)重大科技決策事后評(píng)價(jià)結(jié)果，有利于公眾或其他行政主體知悉評(píng)價(jià)結(jié)果，讓重大科技決策事后評(píng)價(jià)在透明狀態(tài)中運(yùn)行，從而獲得其他評(píng)價(jià)主體或公眾的認(rèn)可。公開(kāi)的信息內(nèi)容應(yīng)當(dāng)記載包括評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程、評(píng)價(jià)的結(jié)果及結(jié)果應(yīng)用等具體內(nèi)容。其次，評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。這種決策系統(tǒng)內(nèi)部的事后評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果更容易被重大科技決策的決策主體或?qū)嵤┱呓邮芎蛻?yīng)用，也能更迅速地依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)重大科技決策進(jìn)行改正和調(diào)整。責(zé)任政府是現(xiàn)代民主政治的必然訴求，責(zé)任無(wú)疑是一個(gè)有效率和有公信力的現(xiàn)代政府所必備的品格。責(zé)任政府必須對(duì)其行政決策的行為后果負(fù)責(zé)，而責(zé)任政府的實(shí)現(xiàn)途徑就是行政問(wèn)責(zé)［11］。因此，重大科技決策事后評(píng)價(jià)的結(jié)果還應(yīng)當(dāng)與決策主體的權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一，與決策主體的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰相結(jié)合，才能鞭策決策主體做出好的決策，也要讓決策失誤者付出決策失誤的教訓(xùn)。其中，可以將重大科技決策事后評(píng)價(jià)結(jié)果與決策主體的職務(wù)升降、獎(jiǎng)懲制度、薪酬體系相掛鉤，建立健全組織內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，將物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，形成獎(jiǎng)懲以結(jié)果論的內(nèi)部約束機(jī)制。其次，對(duì)重大科技決策事后評(píng)價(jià)結(jié)果不服的救濟(jì)——申訴制度的建立。重大科技決策事后評(píng)價(jià)要實(shí)施下去，必須授予評(píng)價(jià)主體一定的權(quán)力去完成評(píng)價(jià)。但是，單純的評(píng)價(jià)方法或者評(píng)價(jià)工具的限制，不可能完全消除重大科技決策事后評(píng)價(jià)中的偏私和不公正現(xiàn)象。因此，為了有效緩解評(píng)價(jià)結(jié)果的不穩(wěn)定性，預(yù)防評(píng)價(jià)主體內(nèi)在的利益沖突，需要建立重大科技決策事后評(píng)價(jià)的申訴程序，申訴程序本身也是對(duì)評(píng)價(jià)主體的一種考察，通過(guò)申訴促使評(píng)價(jià)主體與被評(píng)價(jià)對(duì)象之間的溝通與互動(dòng)，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的有效應(yīng)用，促使評(píng)價(jià)的公正與公平，提高評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)能力，提高評(píng)價(jià)效率［12］。重大科技決策事后評(píng)價(jià)也要充分發(fā)揮公眾參與的積極性［13］，公眾可以通過(guò)口頭的方式或者書(shū)面的方式來(lái)表達(dá)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的意見(jiàn)或者看法，針對(duì)公眾提出的有針對(duì)性的意見(jiàn)或者建議，應(yīng)當(dāng)由專門的人員進(jìn)行接待與記錄，對(duì)于已經(jīng)采納的公眾的意見(jiàn)或者建議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯總，定期在政府網(wǎng)站上公布或者以其他方式公開(kāi)公布，確保公眾參與的積極性。

總之，重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制的建立，既在程序上制約重大科技決策的制定，也在實(shí)體上規(guī)范重大科技決策的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)重大科技決策和具體行政行為之間在行政系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。重大科技決策事后評(píng)價(jià)的結(jié)果是行政主體根據(jù)具體問(wèn)題而提出的解決方案，具有針對(duì)性和靈活性的特點(diǎn)，對(duì)重大科技決策實(shí)施事后評(píng)價(jià)是對(duì)重大科技決策質(zhì)量?jī)?yōu)劣的檢驗(yàn)，也是對(duì)重大科技決策制定水平的有效監(jiān)測(cè)。重大科技決策的事后評(píng)價(jià)機(jī)制能夠激勵(lì)重大科技決策的決策主體自覺(jué)合法、合理地做出科技決策，保障重大科技決策在實(shí)踐中具有可操作性。由于重大科技決策事后評(píng)價(jià)結(jié)果與決策主體息息相關(guān)，有利于通過(guò)決策主體的內(nèi)部自省消解重大科技決策執(zhí)行過(guò)程中的障礙，有利于消除重大科技決策實(shí)施的不利因素，以此來(lái)減少社會(huì)糾紛和沖突，化解社會(huì)矛盾，促使決策主體提高執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政。

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（責(zé)任編輯：溫美榮）

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1005-460X（2015）06-0079-05

2015-07-10

河北省秦皇島市軟科學(xué)項(xiàng)目“秦皇島市環(huán)境決策評(píng)估機(jī)制研究”（201502A358）

杜一平（1981—），女，黑龍江佳木斯人，法學(xué)博士，管理學(xué)博士后，講師，從事政府績(jī)效管理與評(píng)估研究。