環(huán)境庫茲涅茨曲線理論與實證研究進(jìn)展

朱越

[摘 要] 環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）是研究環(huán)境污染指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的模型。通過對環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論與實證研究進(jìn)行綜述，總結(jié)了不同實證結(jié)果的理論解釋，我國學(xué)者也對EKC的實證進(jìn)行了相關(guān)研究：發(fā)現(xiàn)中國人均收入與環(huán)境質(zhì)量存在較弱的倒U型關(guān)系。在實證方面，環(huán)境庫茲涅茨曲線受研究樣本與研究方法的制約，在進(jìn)行計量檢驗時會出現(xiàn)共生性、遺漏變量等問題，未來研究有必要考慮多種影響因素，利用聯(lián)立方程模型進(jìn)行估計。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境庫茲涅茨曲線；環(huán)境質(zhì)量；實證研究

[中圖分類號] F124.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] B

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線的早期研究

環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題一直為學(xué)界所關(guān)注，環(huán)境庫茲涅茨曲線假說的提出為研究其相關(guān)關(guān)系提供了思路。早期對環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究可追溯到Grossman與Krueger（1991）對空氣質(zhì)量數(shù)據(jù)與人均收入關(guān)系間的研究[1]，其在探討北美自由貿(mào)易區(qū)的環(huán)境效應(yīng)時建立簡化回歸模型發(fā)現(xiàn)人均收入與二者間存在倒U型關(guān)系，即環(huán)境質(zhì)量開始時隨人均收入增長而退化，但當(dāng)人均收入到達(dá)拐點后，環(huán)境質(zhì)量隨人均收入的增加而改善。Shafik與Bandyopadhyay（1992）估計了十種不同的環(huán)境指標(biāo)與人均收入的關(guān)系，得出SO2與懸浮污染物（SPM）與人均收入呈倒U型關(guān)系，證實了Grossman & Krueger的觀點[2]。Panayotou（1993）選取了反映森林退化的污染指標(biāo)，實證了SO2、氮氧化物、懸浮污染物（SPM）與人均收入的關(guān)系證明了EKC存在[3]。然而，環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證結(jié)果在不同地區(qū)或指標(biāo)選取不同時會出現(xiàn)不同結(jié)果，Kaufmann（1993）研究人均收入與SO2的關(guān)系得出二者呈正U型關(guān)系[4]；Meyer（2003）經(jīng)過對117個國家森林受破壞程度與人均收入間關(guān)系也證明存在正U型關(guān)系[5]。

二、環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證研究

環(huán)境庫茲涅茨曲線假說提出后，對環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證研究引起學(xué)者的廣泛興趣，產(chǎn)生了大量相關(guān)文獻(xiàn)。Giles & Mosk通過對新西蘭1895-1996人均收入與排放量關(guān)系的實證得出二者呈倒U型關(guān)系的結(jié)論[6]；Ankarhem（2005）考察了瑞典各污染物排放認(rèn)為瑞典CO2、SO2與揮發(fā)性有機(jī)物（VOC）也符合倒U型EKC曲線[7]。但Friedl & Getzner（2003）研究了奧地利1960-1999CO2排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，結(jié)果證明呈N型曲線形式[8]。近年來隨著低碳經(jīng)濟(jì)的興起，在環(huán)境污染指標(biāo)選取上更多學(xué)者趨向運(yùn)用二氧化碳排放量，如Abdul & Syed（2009）運(yùn)用自回歸分布滯后模型對二氧化碳排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系做協(xié)整分析，結(jié)論認(rèn)為二者存在EKC長期關(guān)系[9]。Shahbaz（2013）通過建立土耳其1970-2010二氧化碳排放量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展VEC模型認(rèn)為土耳其二氧化碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅存在EKC還存在雙向影響關(guān)系[10]，但JieHe & Patrick（2010）的研究發(fā)現(xiàn)，人均二氧化碳排放量與人均收入間存在線性關(guān)系[11]，Yi-ChiaWang（2013）則認(rèn)為二者不存在長期EKC協(xié)整關(guān)系[12]。

為考察EKC對不同樣本選取的特征，我國學(xué)者也對EKC的實證進(jìn)行了相關(guān)研究。一部分學(xué)者將研究視角立足全國，利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證，如張曉（1999）通過實證后發(fā)現(xiàn)中國人均收入與環(huán)境質(zhì)量存在較弱的倒U型關(guān)系[13]；包群（2005）基于對全國1996-2002面板數(shù)據(jù)的考察認(rèn)為倒U型曲線很大程度取決于污染指標(biāo)及估計方法的選取[14]。吳玉鳴和田賦（2012）利用空間計量模型認(rèn)為全國30多個省的數(shù)據(jù)都存在EKC，但目前大多處于拐點的左側(cè)[15]。還有一部分學(xué)者針對特定省市地區(qū)展開研究，凌亢（2001）對南京SO2排放與收入間關(guān)系進(jìn)行研究，得出二氧化硫排放隨收入增加而遞增[16]；沈滿洪（2000）實證了浙江省環(huán)境庫茲涅茨曲線，認(rèn)為曲線呈N型[17]；吳玉萍（2002）以北京為研究對象認(rèn)為北京EKC存在顯著的倒U型特征且比發(fā)達(dá)國家更早進(jìn)入轉(zhuǎn)折點[18]；陳華文和劉康兵（2004）對上海EKC展開研究認(rèn)為上海EKC也存在倒U型曲線特征[19]。

三、環(huán)境庫茲涅茨曲線的成因探討

學(xué)界對環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證已存在眾多結(jié)果，對環(huán)境庫茲涅茨曲線成因與影響因素的理論研究逐漸獲得了廣泛關(guān)注。一部分學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線形狀成因展開了探討，Pazzey，Baldwin，Roca等認(rèn)為環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在是環(huán)境作為商品其需求的收入彈性作用的結(jié)果，把環(huán)境視為商品，如果人們收入增加，會通過需求乘數(shù)增加在環(huán)境方面的消費，對環(huán)境商品消費的增加會帶來該地區(qū)正外部性的影響，因此當(dāng)一國的國民收入足夠高時，環(huán)境的價值將隨收入增加得到重視。Grossman & Krueger和deBruyn則把環(huán)境庫茲涅茨曲線的成因解釋為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)共同作用的結(jié)果。規(guī)模效應(yīng)指產(chǎn)出增加會消耗更多自然資源，更多的產(chǎn)出也意味著更多的污染，導(dǎo)致了環(huán)境的惡化。經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)效應(yīng)體現(xiàn)在當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長時經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變會改變生產(chǎn)方式，使之更加清潔。技術(shù)效應(yīng)表現(xiàn)為技術(shù)的進(jìn)步使高污染的生產(chǎn)技術(shù)被清潔技術(shù)所取代，從而改善環(huán)境質(zhì)量。Hamilton & Turton，Bruvoll & Medin等對這三種效應(yīng)進(jìn)行了量化。有學(xué)者認(rèn)為EKC形狀的成因是國際貿(mào)易作用的結(jié)果。Stern提出的“替代假說”解釋了EKC倒U過程的原因[20]，他認(rèn)為自由貿(mào)易使原來在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)的污染型產(chǎn)品轉(zhuǎn)由發(fā)展中國家生產(chǎn)，發(fā)展中國家“替代”了發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)污染，EKC的軌跡正是記錄了這一過程。

針對環(huán)境庫茲涅茨曲線實證中出現(xiàn)檢驗結(jié)果不顯著問題，學(xué)界普遍認(rèn)為存在其他干擾因素，因此有學(xué)者對EKC的其他影響因素展開了探討。有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境監(jiān)管力度對環(huán)境質(zhì)量的影響較大，從而導(dǎo)致EKC的變動，如Dasgupta等研究了計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的國家認(rèn)為在這種經(jīng)濟(jì)體制下政府和監(jiān)管部門無法獲得充分的信息，導(dǎo)致無法制定有效的環(huán)境保護(hù)措施[21]。還有一部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)權(quán)制度決定了資源與環(huán)境保護(hù)的程度。Chichilnisky與Lopes認(rèn)為資源環(huán)境的共有產(chǎn)權(quán)性使其無法獲得有效的管理和保護(hù)，產(chǎn)權(quán)制度的明晰顯得尤為必要，在產(chǎn)權(quán)制度相對完善的發(fā)達(dá)國家由于市場價格反映其真實的價值，資源環(huán)境不會被肆意破壞，所有者也有足夠的激勵對資源環(huán)境加以保護(hù)[22]。endprint

四、對目前環(huán)境庫茲涅茨曲線研究的分析結(jié)論

綜上所述，針對環(huán)境庫茲涅茨曲線，學(xué)界分別從實證及理論方面對其進(jìn)行了探討，這些文獻(xiàn)為研究環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系提供了可借鑒的實用框架。然而，在實證方面，環(huán)境庫茲涅茨曲線受研究樣本與研究方法的制約，在進(jìn)行計量檢驗時會出現(xiàn)共生性、遺漏變量等問題，因此未來研究有必要考慮多種影響因素，利用聯(lián)立方程模型進(jìn)行估計。另外對于環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論研究雖然解釋了倒U型曲線的成因，但是對目前的實證結(jié)果中出現(xiàn)的N型、倒N型、波浪型曲線的成因卻沒有合理的解釋，對環(huán)境庫茲涅茨曲線成因的研究也沒有綜合考慮多種影響因素的作用。因此綜合多因素對環(huán)境庫茲涅茨曲線成因及影響進(jìn)行分析具有較大的研究前景。

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[責(zé)任編輯：王鳳娟]endprint