政府規(guī)制與中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際

摘 要：采用HS6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，計(jì)算2001—2012年中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際，并進(jìn)一步分析相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)產(chǎn)量與出口增長(zhǎng)二元邊際之間的相互影響，結(jié)果表明：中國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的集約邊際和擴(kuò)展邊際都有促進(jìn)作用，其中對(duì)集約邊際的影響更大；而相對(duì)產(chǎn)量對(duì)二元邊際有負(fù)面影響。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，隨著稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策的逐步弱化，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)制，提高產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變；并積極開(kāi)拓新的出口市場(chǎng)，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性擴(kuò)張。

關(guān)鍵詞：出口規(guī)制；生產(chǎn)規(guī)制；稀土產(chǎn)品；出口增長(zhǎng)的二元邊際；集約邊際；擴(kuò)展邊際；出口結(jié)構(gòu)；新新貿(mào)易理論

中圖分類(lèi)號(hào)：F752；F224.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：16748131（2015）03010009

一、引言

2012年3月13日，美國(guó)、歐盟、日本就我國(guó)限制稀土產(chǎn)品出口的問(wèn)題，向世界貿(mào)易組織（WTO）提起訴訟。2014年3月26日，WTO裁定我國(guó)限制稀土產(chǎn)品出口的做法有悖于其相關(guān)規(guī)則（蕭達(dá) 等，2014）。同年4月，我國(guó)提出上訴請(qǐng)求。經(jīng)過(guò)近四個(gè)月的審查，WTO于日內(nèi)瓦時(shí)間8月7日公布了上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，維持原判，稱(chēng)中方涉案產(chǎn)品的出口關(guān)稅、出口配額措施不符合有關(guān)世貿(mào)規(guī)則和中方加入世貿(mào)組織承諾。為了統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，配合國(guó)內(nèi)稀土等資源類(lèi)產(chǎn)品管理制度改革，在綜合考慮世界貿(mào)易組織有關(guān)裁決的基礎(chǔ)上，商務(wù)部決定從2015年1月1日起取消稀土產(chǎn)品出口配額管理，同時(shí)保留出口關(guān)稅直到2015年5月2日（欒國(guó)鍌，2015）。

那么，我國(guó)稀土產(chǎn)品出口配額、關(guān)稅這兩種規(guī)制政策是否是有效的？取消出口配額、出口關(guān)稅之后，中國(guó)又該如何應(yīng)對(duì)？深入研究這些問(wèn)題有利于有關(guān)部門(mén)從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)和戰(zhàn)略利益出發(fā)，對(duì)現(xiàn)有稀土產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策進(jìn)行修正，使其既符合國(guó)際規(guī)則，又能促進(jìn)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)此，國(guó)內(nèi)學(xué)者看法不一。有些學(xué)者認(rèn)為我國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策取得了預(yù)期的效果，出現(xiàn)了量增價(jià)漲的喜人局面；而有些學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)的稀土產(chǎn)品配額實(shí)際上并未對(duì)國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)生想象中的深遠(yuǎn)影響（王曉濤，2014）。

在我國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制的有效性方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從價(jià)格變化、數(shù)量變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為等方面進(jìn)行研究。劉慧芳（2013）從稀土產(chǎn)品價(jià)格變化、國(guó)外相關(guān)方反應(yīng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)生的效果等幾個(gè)方面分析了我國(guó)實(shí)行稀土產(chǎn)品出口規(guī)制的效果，結(jié)果表明，出口規(guī)制的實(shí)施產(chǎn)生了政策措施所預(yù)期的效果。楊小娟（2014）對(duì)我國(guó)稀土產(chǎn)品出口外貿(mào)管制面臨的幾大瓶頸——內(nèi)外貿(mào)政策的一致性、價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)出口限制有效地改善了出口的價(jià)格劣勢(shì)，提高了能源利用效率，但也損害了行業(yè)利益，同時(shí)也讓環(huán)境污染問(wèn)題有加重趨勢(shì)。王利清等（2012）通過(guò)分析我國(guó)1985年以來(lái)的稀土產(chǎn)品關(guān)稅政策及稀土行業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)情況，指出出口關(guān)稅提高了稀土產(chǎn)品的出口門(mén)檻，遏制了國(guó)內(nèi)稀土資源亂采濫挖畸形出口，保護(hù)了戰(zhàn)略性稀土資源不被過(guò)度快速消耗，優(yōu)化了我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了稀土產(chǎn)業(yè)快速、健康、可持續(xù)發(fā)展 。方輝（2013）通過(guò)對(duì)稀土行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的決策及行為進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在出口規(guī)制導(dǎo)致外貿(mào)受阻的情況下，稀土行業(yè)開(kāi)始謀劃遠(yuǎn)期內(nèi)銷(xiāo)市場(chǎng)。

張群卉：政府規(guī)制與中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際

上述研究為我們了解稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策的有效性提供了一定的信息。但遺憾的是，這些研究大多數(shù)依照傳統(tǒng)的貿(mào)易理論進(jìn)行研究，且大多數(shù)是定性分析，很少借鑒新新貿(mào)易理論的思想，用定量的方法從微觀視角更加深入地探討出口規(guī)制對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的作用及機(jī)理。雖然國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)出口規(guī)制政策的有效性、出口增長(zhǎng)的二元邊際及其影響因素都有一定程度的研究，但現(xiàn)有文獻(xiàn)較少對(duì)出口規(guī)制政策的有效性進(jìn)行定量研究，也較少對(duì)某個(gè)具體的行業(yè)進(jìn)行二元邊際的測(cè)算，更沒(méi)有就出口規(guī)制對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)二元邊際的影響進(jìn)行實(shí)證研究。有鑒于此，本文試圖將中國(guó)的稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)分解為擴(kuò)展邊際與集約邊際，并通過(guò)探討出口規(guī)制相關(guān)變量對(duì)該二元邊際的影響來(lái)判斷規(guī)制政策的有效性。

本文的研究對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)做了有益補(bǔ)充，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，本文以2001—2012年中國(guó)出口的主要稀土類(lèi)產(chǎn)品的HS-6位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，首次從國(guó)家層面測(cè)度了中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際，較為全面地展現(xiàn)了中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的微觀結(jié)構(gòu)。另一方面，利用微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制的兩大手段——出口配額與關(guān)稅影響的主要因素，并將其作為自變量，測(cè)算了出口規(guī)制對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)二元邊際的影響。因此，本文研究將有助于我們了解中國(guó)稀土產(chǎn)品貿(mào)易流量及貿(mào)易方向的主要影響因素及其途徑，進(jìn)而為完善我國(guó)稀土產(chǎn)品貿(mào)易政策提供參考。

二、出口增長(zhǎng)二元邊際的測(cè)算方法及影響因素

根據(jù)新新貿(mào)易理論，一國(guó)的出口增長(zhǎng)可以分解為源自擴(kuò)展邊際和集約邊際的貢獻(xiàn)，但具體到擴(kuò)展邊際與集約邊際的含義及計(jì)算方法，學(xué)術(shù)界現(xiàn)在還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定論，按研究的視角大體上可分為三類(lèi)：一是從產(chǎn)品層面進(jìn)行界定和測(cè)算。在產(chǎn)品層面，擴(kuò)展邊際指出口產(chǎn)品種類(lèi)的擴(kuò)張，集約邊際指出口產(chǎn)品在數(shù)量上的擴(kuò)張。如Hummels et al（2005）將擴(kuò)展邊際界定為其他國(guó)家出口的對(duì)象國(guó)同類(lèi)產(chǎn)品占其他國(guó)家出口的所有產(chǎn)品價(jià)值的比，將集約邊際界定為對(duì)象國(guó)出口給參考國(guó)的產(chǎn)品價(jià)值與其他國(guó)家出口給參考國(guó)的同類(lèi)產(chǎn)品價(jià)值的比。AmurgoPacheco et al（2008）將擴(kuò)展邊際界定為新產(chǎn)品老市場(chǎng)、老產(chǎn)品新市場(chǎng)和新產(chǎn)品新市場(chǎng)之和，將集約邊際界定為老產(chǎn)品老市場(chǎng)。施炳展（2010）將擴(kuò)展邊際界定為對(duì)象國(guó)與世界出口到進(jìn)口國(guó)重疊商品貿(mào)易量占世界總貿(mào)易量的比重；將集約邊際界定為在重合商品出口量中，對(duì)象國(guó)出口占世界總出口的比重。錢(qián)學(xué)峰等（2010）將擴(kuò)展邊際界定為老產(chǎn)品新市場(chǎng)和新產(chǎn)品新市場(chǎng)之和。二是從企業(yè)層面進(jìn)行界定和測(cè)算。在企業(yè)層面，擴(kuò)展邊際指新企業(yè)的出口增長(zhǎng)，集約邊際指老企業(yè)的出口增長(zhǎng)。如Melitz（2003）、Bernard et al（2009）將集約邊際界定為t-1期和t期都存在于出口市場(chǎng)上的企業(yè)的貿(mào)易增長(zhǎng)率，將擴(kuò)展邊際界定為在t期新進(jìn)入出口市場(chǎng)或退出出口市場(chǎng)的企業(yè)的貿(mào)易增長(zhǎng)率。Helpman et al（2007）將擴(kuò)展邊際界定為貿(mào)易企業(yè)數(shù)量變化的影響，將集約邊際界定為貿(mào)易企業(yè)出口變化的影響。三是從國(guó)家層面進(jìn)行界定和測(cè)算。在國(guó)家層面，擴(kuò)展邊際指對(duì)象國(guó)對(duì)其新貿(mào)易伙伴國(guó)的出口增長(zhǎng)，集約邊際指對(duì)象國(guó)對(duì)其原有貿(mào)易伙伴國(guó)的出口增長(zhǎng)。如Kohler et al（2006）將擴(kuò)展邊際界定為出口國(guó)和其他國(guó)家建立新的貿(mào)易伙伴關(guān)系，將集約邊際界定為已有的雙邊貿(mào)易關(guān)系的貿(mào)易增長(zhǎng)。

深入研究出口增長(zhǎng)二元邊際的決定因素，本質(zhì)上是探討這些因素對(duì)貿(mào)易流量或貿(mào)易方向的影響（陳勇兵 等，2011）。對(duì)此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也做了很多嘗試，所研究的影響因素大致可以分為以下幾種：（1）貿(mào)易成本，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多將貿(mào)易成本分為固定成本與可變成本。其中，固定成本一般用Index of Economic Freedom中所提供的指數(shù)來(lái)表示，可變成本一般用兩國(guó)之間首都的距離來(lái)表示。Martina（2010）利用美國(guó)的156個(gè)出口目標(biāo)市場(chǎng)貿(mào)易數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，距離對(duì)二元邊際有較強(qiáng)的負(fù)面影響，且對(duì)擴(kuò)展邊際的影響更大；錢(qián)學(xué)峰等（2010）的研究也表明距離與集約邊際負(fù)相關(guān)。（2）貿(mào)易阻力，包括來(lái)自貿(mào)易伙伴國(guó)之間貿(mào)易政策的阻力、語(yǔ)言文化差異所造成的貿(mào)易阻力等。Crozet et al（2010）利用法國(guó)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，共同語(yǔ)言對(duì)擴(kuò)展邊際有正向影響，而殖民關(guān)系對(duì)擴(kuò)展邊際和集約邊際均有正向影響。（3）外部沖擊，包括政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化所造成的影響，如2001年的“9·11”事件、2009年的金融危機(jī)等。Bernard et al（2009）研究發(fā)現(xiàn)1997年亞洲金融危機(jī)對(duì)美國(guó)出口的集約邊際有較大的負(fù)面影響；錢(qián)學(xué)峰等（2010）研究表明1998年的東南亞金融危機(jī)和2001年的“9·11”事件對(duì)集約邊際有著顯著負(fù)面影響。（4）其他因素。如Chaney（2008）、李淑貞（2013）認(rèn)為產(chǎn)品的替代彈性對(duì)二元邊際有一定的影響；AmurgoPacheco et al（2008）、錢(qián)學(xué)峰等（2010）研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品屬性對(duì)二元邊際有一定的作用；宗毅君（2011）研究發(fā)現(xiàn)本地市場(chǎng)效應(yīng)對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際有促進(jìn)作用。

三、我國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際

1.產(chǎn)品種類(lèi)的定義及數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，找到2001—2012年中國(guó)出口稀土產(chǎn)品的名稱(chēng)及HS編碼，取其前六位，將具有相同HS-6位數(shù)級(jí)商品代碼視為一個(gè)產(chǎn)品種類(lèi)。如：氯化鐠的HS編碼為2846902500，氧化鉺的HS編碼為2846901920，氧化鐿的HS編碼為2846901970，氧化釔的HS編碼為2846901100，氧化釓的HS編碼為2846901930，是不同的產(chǎn)品，但其6位數(shù)級(jí)HS商品代碼均為284690，在本文中，將其視為同一個(gè)產(chǎn)品種類(lèi)。然后在UNCometrade數(shù)據(jù)庫(kù)中，查找這些產(chǎn)品類(lèi)別的微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)。按照這種方法，本文一共搜集了7大類(lèi)稀土產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，其HS-6位數(shù)級(jí)商品代碼分別為253090、280530、284610、284690、360690、720299和850511。

2.2001—2012年我國(guó)稀土產(chǎn)品出口基本情況

2001—2012年，我國(guó)7大類(lèi)稀土產(chǎn)品出口額呈波動(dòng)性上漲趨勢(shì)（圖1）。2001—2008年稀土產(chǎn)品總體出口額逐年上漲；2009年受金融危機(jī)影響，稀土產(chǎn)品出口額急劇下跌；2010年恢復(fù)增長(zhǎng)并在2011年達(dá)到峰值；2012年相比2011年雖有減少，卻仍然高于2001—2010年各年水平。稀土金屬礦（253090）、含稀土鐵合金（720299）、稀土永磁體（850511）的出口額變化與總體基本保持一致，其他幾種產(chǎn)品出口波動(dòng)較為頻繁，但總體也處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

圖1 2001—2012年中國(guó)稀土產(chǎn)品出口額/美元

我國(guó)目前的稀土產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)還不夠合理，中低端產(chǎn)品仍占主導(dǎo)地位。2001—2011年，中等附加值產(chǎn)品（如稀土冶煉分離產(chǎn)品等）出口量占稀土產(chǎn)品總出口量的平均比例在78%以上，而高附加值產(chǎn)品（如稀土永磁材料等）出口量占比平均為22%（葉仁蓀 等，2014）。

我國(guó)稀土產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易地理方向較為集中，主要是日本、美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，但也在不斷地向一些新的市場(chǎng)擴(kuò)張。例如，相較于2000年，2001年中國(guó)稀土永磁體出口地（850511）新增了阿爾及利亞、斯里蘭卡、哥斯達(dá)黎加、古巴、多米尼加、科特迪瓦、約旦、馬達(dá)加斯加島、毛里求斯、馬耳他、摩洛哥、羅馬尼亞、沙特阿拉伯和也門(mén)14個(gè)國(guó)家，2002年又增加了緬甸、厄瓜多爾、加蓬、加納、科威特、老撾、拉脫維亞、納米比亞、尼泊爾、巴拿馬、斯洛伐克、克羅地亞、塞爾維亞等20個(gè)國(guó)家。

3.擴(kuò)展邊際的測(cè)算方法

如前文所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于擴(kuò)展邊際的定義和測(cè)算方法并不完全一致，有些將擴(kuò)展邊際看成是開(kāi)拓新市場(chǎng)，有些則將擴(kuò)展邊際看成是出口產(chǎn)品種類(lèi)的增加；有些從產(chǎn)品層面來(lái)測(cè)算擴(kuò)展邊際，有些從企業(yè)層面來(lái)測(cè)算，也有些從國(guó)家層面來(lái)進(jìn)行測(cè)算。鑒于本文選取的樣本是固定的7大類(lèi)產(chǎn)品，但貿(mào)易對(duì)象國(guó)每年都在不斷變化，因此以老產(chǎn)品新市場(chǎng)來(lái)衡量擴(kuò)展邊際。借鑒Hummels et al（2005）的測(cè)算公式，并對(duì)其稍作變化，將產(chǎn)品種類(lèi)的變化換成國(guó)家種類(lèi)的變化，具體計(jì)算方法如下：

從表1、表2、表3的回歸結(jié)果來(lái)看，F(xiàn)和R2值都較高，說(shuō)明模型擬合的程度較好。解釋變量相對(duì)出口規(guī)制程度（ln rt）的系數(shù)均為正且顯著，說(shuō)明2001—2012年相對(duì)出口規(guī)制程度與出口增長(zhǎng)的二元邊際、相對(duì)產(chǎn)量總體上呈同向變化。從該變量所代表的含義來(lái)講，意味著當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界嚴(yán)格時(shí)，不利于中國(guó)稀土產(chǎn)品的出口擴(kuò)張，也會(huì)使中國(guó)相對(duì)于世界的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量減少；當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界寬松時(shí)，有利于中國(guó)稀土產(chǎn)品的出口擴(kuò)張，也會(huì)使中國(guó)相對(duì)于世界的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量增加。這是因?yàn)楫?dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界嚴(yán)格時(shí)，其他國(guó)家會(huì)預(yù)期中國(guó)稀土產(chǎn)品供不應(yīng)求，擔(dān)心買(mǎi)不到足夠的稀土產(chǎn)品或要為同樣的稀土產(chǎn)品付出更高的價(jià)格，從而在一定程度上增加本國(guó)的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量，并減少?gòu)闹袊?guó)的進(jìn)口；當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界寬松時(shí)，其他國(guó)家預(yù)期會(huì)以較低的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)大量的中國(guó)稀土產(chǎn)品，從而更傾向于減少本國(guó)的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量，增加從中國(guó)的進(jìn)口。美、日、歐就稀土產(chǎn)品出口規(guī)制問(wèn)題將我國(guó)告上WTO就是很好的證明。雖然我國(guó)一直在采取出口規(guī)制策略，但出口配額每年都沒(méi)有用完，從數(shù)量上來(lái)說(shuō)根本不影響他們的使用，他們?nèi)TO起訴的主要原因之一就是擔(dān)心出口規(guī)制政策所導(dǎo)致的價(jià)格上漲，無(wú)法繼續(xù)以較低的價(jià)格采購(gòu)到中國(guó)的稀土產(chǎn)品。此外，比較相對(duì)出口規(guī)制程度對(duì)擴(kuò)展邊際與集約邊際的回歸系數(shù)可知，出口規(guī)制對(duì)集約邊際影響更大，也就是說(shuō)當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界寬松時(shí)，企業(yè)更傾向于向現(xiàn)有市場(chǎng)擴(kuò)張。

相對(duì)出口價(jià)格（ln pt）對(duì)二元邊際的影響系數(shù)均為正但不顯著，對(duì)相對(duì)出口規(guī)制程度的影響為負(fù)且顯著，對(duì)相對(duì)產(chǎn)量的影響為正且顯著。這說(shuō)明我國(guó)稀土產(chǎn)品二元邊際的價(jià)格彈性大于零，相對(duì)出口規(guī)制程度的價(jià)格彈性小于零，相對(duì)產(chǎn)量的價(jià)格彈性大于零。結(jié)合圖3中呈波動(dòng)性上漲的價(jià)格趨勢(shì)，可以看出2001—2012年我國(guó)出口規(guī)制政策從總體上來(lái)講是有效的：通過(guò)減少直至取消出口退稅、征收出口稅以及減少出口配額，使得我國(guó)稀土產(chǎn)品在相對(duì)出口價(jià)格總體回升、相對(duì)出口數(shù)量總體減少的同時(shí)，出口總價(jià)值在總體上保持增長(zhǎng)。但相對(duì)出口價(jià)格對(duì)二元邊際的影響系數(shù)均不顯著，只對(duì)相對(duì)出口規(guī)制程度和相對(duì)價(jià)格的影響系數(shù)顯著，說(shuō)明相對(duì)出口價(jià)格的變化對(duì)稀土產(chǎn)品的相對(duì)出口數(shù)量和相對(duì)產(chǎn)量影響更大，而對(duì)出口額的影響較小。這是因?yàn)橄鄬?duì)出口價(jià)格上漲后，中國(guó)廠商雖然更有生產(chǎn)積極性，其他國(guó)家卻在紛紛尋找應(yīng)對(duì)策略，如開(kāi)啟本國(guó)礦山、動(dòng)用本國(guó)儲(chǔ)備、從他國(guó)進(jìn)口、到國(guó)外稀土資源地投資設(shè)廠等，從而在一定程度上減少對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品的依賴，加上中國(guó)通過(guò)出口規(guī)制策略總體上減少了稀土產(chǎn)品的出口，此消彼長(zhǎng)，相對(duì)出口量自然變化更大。此外，相對(duì)出口價(jià)格對(duì)相對(duì)產(chǎn)量的系數(shù)為正且顯著，也說(shuō)明了中國(guó)稀土產(chǎn)品的價(jià)格供給彈性要高于其他國(guó)家的價(jià)格供給彈性。

相對(duì)產(chǎn)量（ln qt）的系數(shù)均為負(fù)。這說(shuō)明2001—2012年我國(guó)稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量與二元邊際總體上呈反方向變化?？赡艿脑蚴牵?dāng)政府對(duì)稀土產(chǎn)品實(shí)施出口規(guī)制策略時(shí)，企業(yè)是否能出口以及能出口多少一般都已經(jīng)由政府作出了明確規(guī)定，過(guò)多的產(chǎn)量只能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上稀土產(chǎn)品供過(guò)于求，或者走私量增加。當(dāng)通過(guò)走私流向國(guó)外的稀土產(chǎn)品達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，就會(huì)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格帶來(lái)負(fù)面影響。而走私量是不會(huì)反映到海關(guān)統(tǒng)計(jì)上的，這就會(huì)出現(xiàn)官方統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)量增加了，出口數(shù)量沒(méi)有增加甚至減少，價(jià)格反而下跌，出口增長(zhǎng)的二元邊際減少的情況。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年走私稀土產(chǎn)品至少2萬(wàn)噸，約占實(shí)際出口量的1/3（邱林，2015），這就在一定程度上解釋了為什么相對(duì)規(guī)制程度對(duì)二元邊際的影響為正，而相對(duì)產(chǎn)量對(duì)二元邊際的影響卻為負(fù)。此外，相對(duì)產(chǎn)量對(duì)擴(kuò)展邊際的影響較為顯著，對(duì)集約邊際的影響不顯著。這意味著中國(guó)更多的稀土產(chǎn)品出口到了老市場(chǎng)，只有一小部分稀土產(chǎn)品出口到了新市場(chǎng)。這也與我國(guó)稀土產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易地理方向較為穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)相符我國(guó)稀土產(chǎn)品主要出口到日本、美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。以2009年為例，出口到日本、美國(guó)和法國(guó)的稀土產(chǎn)品占我國(guó)稀土總出口量的70%以上。詳見(jiàn)葉仁蓀和吳一丁著《中國(guó)稀土戰(zhàn)略開(kāi)發(fā)及出口產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策研究》，科學(xué)出版社2014年版第101102頁(yè)。 。

相對(duì)出口規(guī)制程度滯后一期變量（ln rt-1）的系數(shù)為負(fù)但不顯著，說(shuō)明政府上一年的相對(duì)出口規(guī)制程度對(duì)本年有一定程度的負(fù)面影響，但影響不大。也就是說(shuō)，世界各國(guó)在不斷的博弈中調(diào)整各自的稀土產(chǎn)品出口戰(zhàn)略：當(dāng)上一年的相對(duì)出口規(guī)制政策較為嚴(yán)格時(shí)，中國(guó)政府可能會(huì)在一定程度上放松本年度出口規(guī)制政策，適當(dāng)擴(kuò)大出口；或其他國(guó)家可能會(huì)在一定程度上加強(qiáng)本年度出口規(guī)制程度，適當(dāng)減少出口。從圖3可以看出，2001—2012年稀土產(chǎn)品出口相對(duì)規(guī)制程度的數(shù)值一直在0.17上下波動(dòng)，幅度較小，且有下降趨勢(shì)。這與樣本期間中國(guó)不斷小幅度調(diào)整稀土產(chǎn)品出口規(guī)制程度（減少直至取消出口退稅、征收出口稅、增減出口配額等）、其他國(guó)家隨著中國(guó)供給量的變化不斷調(diào)整本國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略（關(guān)閉或開(kāi)采本國(guó)礦山、增加或減少儲(chǔ)備等）的現(xiàn)實(shí)狀況相符。

相對(duì)產(chǎn)量滯后一期變量（ln qt-1）的系數(shù)為負(fù)但不顯著。說(shuō)明上一年的稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量對(duì)本年有一定的負(fù)面影響，但影響不大。具體說(shuō)來(lái)，當(dāng)上一年稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量較多時(shí)，政府在本年度就可能會(huì)加強(qiáng)相對(duì)出口規(guī)制程度，以引導(dǎo)企業(yè)減少本年度的稀土開(kāi)采和產(chǎn)品生產(chǎn)；當(dāng)上一年稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量較小時(shí)，政府在本年度就可能會(huì)放松相對(duì)出口規(guī)制程度，以引導(dǎo)企業(yè)適當(dāng)增加稀土開(kāi)采和產(chǎn)品生產(chǎn)，從整體上保持本國(guó)稀土資源合理的開(kāi)采規(guī)模和生產(chǎn)速度。

相對(duì)價(jià)格滯后一期變量（ln pt-1）的系數(shù)為正但不顯著。說(shuō)明上一年的稀土相對(duì)價(jià)格對(duì)本年的相對(duì)產(chǎn)量具有正面影響，但影響較小。這一回歸結(jié)果符合理論預(yù)期。從理論上講，廠商在年初制定生產(chǎn)策略時(shí)，會(huì)參考往年的稀土相對(duì)價(jià)格，價(jià)格高就愿意多生產(chǎn)，價(jià)格低就會(huì)少生產(chǎn)。且在相對(duì)價(jià)格較高的上一年，生產(chǎn)廠家更愿意多簽訂銷(xiāo)售合同，這些銷(xiāo)售合同有一些也需要到本年才能執(zhí)行完，這就又增加了本年的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量。

五、結(jié)論與政策含義

本文主要基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，借鑒Hummels et al（2005）的方法，利用2001—2012年中國(guó)HS-6位數(shù)級(jí)稀土產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際、相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格、相對(duì)產(chǎn)量進(jìn)行測(cè)算，分析相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格、相對(duì)產(chǎn)量對(duì)出口增長(zhǎng)二元邊際的影響，探討稀土規(guī)制政策對(duì)稀土產(chǎn)品出口擴(kuò)張的影響及其機(jī)理。從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，中國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策通過(guò)影響出口價(jià)格和數(shù)量，對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際產(chǎn)生了重要影響。通過(guò)減少直至取消出口退稅、征收出口稅以及減少出口配額，使得我國(guó)稀土產(chǎn)品在相對(duì)出口價(jià)格總體回升、相對(duì)出口數(shù)量總體減少的同時(shí)，出口總價(jià)值在總體上保持增長(zhǎng)。

雖然我國(guó)在WTO稀土案中敗訴后，已于2014年底取消了出口配額制，關(guān)稅政策以后也會(huì)取消，繼續(xù)通過(guò)出口規(guī)制來(lái)促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性擴(kuò)張已基本不可行，但是仍然可以充分利用資源稅、環(huán)境稅、行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻等措施來(lái)代替出口配額政策，繼續(xù)約束我國(guó)稀土產(chǎn)品出口量，影響稀土產(chǎn)品出口價(jià)格，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。此外，中國(guó)稀土產(chǎn)品相對(duì)世界稀土產(chǎn)品的產(chǎn)量對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際有負(fù)面影響，因此，對(duì)稀土資源開(kāi)采和產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行合理的生產(chǎn)規(guī)制將有利于促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性擴(kuò)張。而相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格對(duì)出口增長(zhǎng)的二元邊際均有正向影響，一定程度上說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)正逐步由數(shù)量擴(kuò)張和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以非價(jià)格因素為主的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，正在向形態(tài)更高級(jí)、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化。我國(guó)應(yīng)抓住這一有利時(shí)機(jī)，進(jìn)一步優(yōu)化稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加高附加值稀土產(chǎn)品出口比重；推動(dòng)企業(yè)兼并重組，提高資源配置效率；加大人力資本和技術(shù)創(chuàng)新投入，提高稀土產(chǎn)品技術(shù)含量，并減少開(kāi)采、生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)所造成的環(huán)境污染；同時(shí)，還應(yīng)優(yōu)化稀土產(chǎn)品出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，積極開(kāi)拓新市場(chǎng)；進(jìn)而加快實(shí)現(xiàn)稀土產(chǎn)業(yè)從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變。

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