用鐵證鎖定沉默的黑煤蛀蟲

【本期主講】

王慧琴，山西省潞城市人民檢察院檢察長(zhǎng)，擁有30年的檢察實(shí)戰(zhàn)辦案經(jīng)驗(yàn)，先后發(fā)表《關(guān)于對(duì)潞城市駐企安監(jiān)員監(jiān)管情況的報(bào)告》、《檢察公信力調(diào)查測(cè)評(píng)指標(biāo)的分類和設(shè)置》等多篇實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)材料，2014年獲得最高人民檢察院理論研究所檢察公信力測(cè)評(píng)調(diào)研成果二等獎(jiǎng)。

常建黨，山西省潞城市人民檢察院法律政策研究室主任，2004年以來一直在辦案第一線，曾參與查辦了王某500萬挪用公款案，煤炭領(lǐng)域倒賣煤炭基金、受賄等多起大要案件，撰寫了《王某截留黨費(fèi)是構(gòu)成違紀(jì)還是貪污》、《貪婪的手在高速路旁堆起31座假墳?zāi)埂?、《詐騙案牽出17年在逃犯》、《誰來為流失的土地出讓金買單》、《城中村改造中失地農(nóng)民的解決對(duì)策》等多篇論文。其中，《介紹賄賂與斡旋受賄的區(qū)別》獲得2012年度山西省檢察理論研究成果個(gè)人獎(jiǎng)，2012年度全省優(yōu)秀調(diào)研成果三等獎(jiǎng)。

內(nèi)容摘要：隨著貪污賄賂犯罪的隱秘性、高智能性和對(duì)抗性的增加，給反貪偵查工作提出了許多新的挑戰(zhàn)，案件在偵查過程中受一對(duì)一證據(jù)的影響，嫌疑人容易多次翻供，必須掌握火候，善于謀略。本文以2013年我院查辦的山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司物資供應(yīng)科長(zhǎng)王某巨額受賄案為視覺，淺析檢察機(jī)關(guān)突破受賄案件的經(jīng)驗(yàn)和思路。

關(guān)鍵詞：信息搜集 證據(jù)鏈 偵查一體 感化教育

2013年5月，潞城市人民檢察院多次接到群眾舉報(bào)，反映山西霍爾辛赫煤業(yè)供應(yīng)科長(zhǎng)王某利用職務(wù)之便，借煤礦采購(gòu)物資，簽訂采購(gòu)服裝合同之機(jī)多次收受客戶給予的好處費(fèi)。該院經(jīng)過認(rèn)真分析研判，抽調(diào)精兵強(qiáng)將組成辦案組，經(jīng)過慎密偵查，利用信息網(wǎng)絡(luò)、偵查一體化、感化教育等舉措一舉將王某收受賄賂91萬元的事實(shí)突破。辦案過程中，他們?yōu)榉乐勾瑲缱C據(jù)，改變口供，我院及時(shí)對(duì)王某采取監(jiān)視居住強(qiáng)制措施，對(duì)行賄人采取心理戰(zhàn)、信息戰(zhàn)，以證據(jù)鏈為核心，用時(shí)30余天，查實(shí)了長(zhǎng)治鑫生代工礦公司法人代表原某先后申請(qǐng)七家公司與山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來，共分8次分別在辦公室、宿舍、自駕車等地向王某行賄74萬元的犯罪事實(shí)，同時(shí)查明了王某與另外三家公司發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來，分4次收受賄賂17萬元的犯罪事實(shí)。2014年4月29日潞城市人民法院一審以非國(guó)家工作人員受賄罪，判處王某有期徒刑7年。在案件偵辦過程中，既遇到了很多困難，也積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，謀略和技巧的運(yùn)用也尤為重要。

一、以信息網(wǎng)絡(luò)為載體，全方位收集調(diào)查對(duì)象各種信息，有的放矢，打好信息戰(zhàn)

2013年5月份，我院在協(xié)助長(zhǎng)治市人民檢察院調(diào)查相關(guān)案件時(shí)發(fā)現(xiàn)王某涉嫌受賄的線索，在對(duì)嫌疑人王某初查時(shí)，辦案人員掌握了王某在擔(dān)任山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司物資供應(yīng)科科長(zhǎng)期間收受原某巨額受賄案，數(shù)額高達(dá)50余萬元。

（一）以注冊(cè)公司為手段揭開向當(dāng)事人秘密行賄的線索

群眾反映山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司物資供應(yīng)外人插不進(jìn)手的舉報(bào)，經(jīng)過初查，該公司與多家公司簽訂合同，公平競(jìng)爭(zhēng)，不存在只有自己的人才能供應(yīng)貨物的情形。

可是當(dāng)我們?cè)诓檗k一起行賄案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)嫌疑人原某變換手法，以注冊(cè)不同公司為手段，向同一家企業(yè)或不同的企業(yè)供貨，而且都是皮包公司，這一現(xiàn)象，立即引起辦案人員的注意，山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司物資供應(yīng)商是否也存在這種情況呢？

經(jīng)過突審，該案的行賄人也曾經(jīng)與該公司發(fā)生過經(jīng)濟(jì)往來，在主動(dòng)交代，立功減刑的壓力下，他也透露了向山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司物資供應(yīng)科科長(zhǎng)行賄的線索。

（二）秘密摸排，拓寬信息來源

為了做到彈無虛發(fā)，有的放矢，偵查人員全方位掌握了王某的各種信息，信息顯示，王某社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，具有較強(qiáng)的反偵察能力，必需了解清楚其活動(dòng)規(guī)律。

經(jīng)過省市縣三級(jí)院網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，反貪偵查信息化建設(shè)初呈規(guī)模，各院信息共享，實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與現(xiàn)代科技手段的有效結(jié)合。經(jīng)過排查，我們掌握了王某的多方面信息，主要有：一是王某的個(gè)人信息，包括：個(gè)人基本情況、個(gè)人經(jīng)歷、興趣愛好、性格特征;二是王某的活動(dòng)規(guī)律，包括：常住地、消費(fèi)習(xí)慣、生活習(xí)慣;三是掌握其家庭情況，包括：家庭成員個(gè)人情況、家庭成員之間的關(guān)系、收入、住房;四是掌握王某的其他社會(huì)關(guān)系，包括：經(jīng)濟(jì)往來密切、數(shù)額較大的人員、工作、私人關(guān)系密切的人員等。

經(jīng)了解，該案是一起行賄案中牽出的另一受賄案，嫌疑人如果發(fā)現(xiàn)對(duì)其監(jiān)控，極有可能將百余萬贓款贓物轉(zhuǎn)移并藏匿，給取證工作帶來麻煩。

兵貴神速，經(jīng)請(qǐng)示批準(zhǔn)，辦案人員及時(shí)掌握了嫌疑人的動(dòng)向，在嫌疑人沒有任何防備的情況下將其抓獲，給嫌疑人造成了強(qiáng)大的心理壓力，為審訊工作奠定了有利的基礎(chǔ)。

二、確立案件偵查方向，及時(shí)采取指定監(jiān)視居住措施，防止案件偵查過程的串供、毀滅證據(jù)，打好主動(dòng)戰(zhàn)

經(jīng)立案后初查，王某涉案數(shù)額在50萬元以上，王某對(duì)犯罪事實(shí)，尤其是受賄事實(shí)拒不認(rèn)罪。由此，檢察機(jī)關(guān)確立案件偵查方向，及時(shí)采取指定監(jiān)視居住措施，為打好主動(dòng)張打下了良好的基礎(chǔ)。

（一）采取措施，防止串供毀滅證據(jù)

如果單從保障人權(quán)出發(fā)一律放人的話，很可能造成社會(huì)不安定因素或者犯罪行為繼續(xù)，經(jīng)請(qǐng)示，必需盡快將其采取強(qiáng)制措施，否則有毀滅證據(jù)的可能。

按照新修改的刑事訴訟法要求，對(duì)于涉嫌特別重大賄賂犯罪，在住處執(zhí)行可能有礙偵查的，經(jīng)上一級(jí)人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，也可以在指定的居所執(zhí)行。

領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這一措施十分慎重，這是在偵查環(huán)節(jié)應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪特殊性的有效措施，是新刑訴法修改后首次使用，我院嚴(yán)格按照規(guī)定的程序履行手續(xù)，2013年5月29日，經(jīng)長(zhǎng)治市人民檢察院批準(zhǔn)，由潞城市公安局對(duì)犯罪嫌疑人王某執(zhí)行指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施，安排在我市王曲電廠賓館進(jìn)行訊問。保證王某具備正常的生活、休息條件，而且便于監(jiān)視、管理，檢察機(jī)關(guān)辦案人員與公安干警聯(lián)手看護(hù)，保證了辦案安全。

（二）以點(diǎn)帶面，揭開八次行賄的事實(shí)

偵查人員對(duì)行賄人原某進(jìn)行了傳喚，剛進(jìn)入辦案區(qū)的時(shí)候，其狀態(tài)比較亢奮，話語較多，多說其與案件無關(guān)的話，目的在于拉攏辦案人員套取信息，這是一種典型的焦躁、畏懼心理。鑒于這種表現(xiàn)，辦案人員在掌握其犯罪事實(shí)的情況下，對(duì)其進(jìn)行政策教育后采取冷戰(zhàn)的策略，經(jīng)過耐心的等待，原某終于無法壓抑內(nèi)心的恐懼，主動(dòng)交代了向王某行賄10萬元的事實(shí)。很明顯，原某主動(dòng)交代的“10萬元”是在試探辦案人員到底掌握其多少犯罪事實(shí)。辦案人員沒有急于固定這10萬元的證據(jù)，而是明確告訴原某這10萬元的事情是辦案人員早就掌握的，并且還掌握有大量的其他犯罪事實(shí)。根據(jù)其情緒變化，對(duì)其講明利害關(guān)系，最終使其供述了先后八次向王某行賄74萬元的犯罪事實(shí)。

對(duì)于特別重大賄賂犯罪案件，12個(gè)小時(shí)訊問時(shí)限結(jié)束后無確鑿證據(jù)可以拘留、逮捕，如果單從保障人權(quán)出發(fā)一律放人的話，很可能造成社會(huì)不安定因素或者犯罪行為繼續(xù)，而這種情況下，采取指定居所監(jiān)視居住就可以在一定程度上緩解這個(gè)問題。這也是在懲罰犯罪和保障人權(quán)發(fā)生對(duì)峙時(shí)，找到了利益最大化的平衡點(diǎn)。指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施對(duì)于保障刑事訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行發(fā)揮了重要作用。

三、以偵查一體化為機(jī)制，發(fā)揮科技優(yōu)勢(shì)，點(diǎn)面結(jié)合，打好攻堅(jiān)戰(zhàn)

該案件發(fā)生在轄區(qū)長(zhǎng)子縣內(nèi)，按照屬地管轄的原則，應(yīng)由長(zhǎng)子縣檢察院管轄，長(zhǎng)治市檢察院按照偵查一體化的要求，實(shí)行異地管轄，突破辦案阻力。在上級(jí)院的指揮協(xié)調(diào)下，上下一體，加強(qiáng)偵查指揮，及時(shí)鎖定犯罪嫌疑人王某。

第一，全天監(jiān)控行賄人，防止出逃。在案件調(diào)查中，有兩名行賄人進(jìn)入辦案人員的視線。其中一名是上海喬治白實(shí)業(yè)有限公司人員李某，居住不定，辦案人員懷疑他們幫助王某轉(zhuǎn)移贓款贓物的重大嫌疑，決定對(duì)其實(shí)施全天候秘密監(jiān)控。

辦案人員分兩組同時(shí)對(duì)其實(shí)施跟蹤，以免引起目標(biāo)的注意，當(dāng)偵查人員發(fā)現(xiàn)李某經(jīng)常出入長(zhǎng)治和安陽(yáng)兩地時(shí)，便決定在潞城的長(zhǎng)邯高速入口處跟蹤，當(dāng)李某出現(xiàn)后，辦案人員跟隨李某下了高速，為避免引起注意，故意讓當(dāng)?shù)氐能囕v夾在中間跟隨行使，當(dāng)辦案人員下高速進(jìn)入主路時(shí)，突然發(fā)現(xiàn)前正方是個(gè)轉(zhuǎn)盤，有三條路通行，分別去往平順、林州、長(zhǎng)治，辦案人員緊跟往平順的方向，急行5公里后仍沒發(fā)現(xiàn)李某的行蹤，由于慌張，險(xiǎn)些發(fā)生交通事故。

第二，主動(dòng)出擊，安全將行賄人控制。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，我們?cè)诔菂^(qū)警力的支援下，在李某經(jīng)常出沒的長(zhǎng)治布控，半個(gè)月后，當(dāng)另一組發(fā)現(xiàn)李某的出沒地點(diǎn)后，在李某外出辦事時(shí)，辦案人員將跟蹤儀安裝在目標(biāo)車上，我們的車輛都安裝了ETC系統(tǒng)、行車記錄儀、高清攝像機(jī)等先進(jìn)的科技設(shè)備，兩個(gè)小組協(xié)同作戰(zhàn)，很快，當(dāng)李某得知王某出事后，便攜款外出，辦案人員巧用智謀將其從某賓館里帶回。李某在審訊過程中，在大量的事實(shí)和證據(jù)面前，很快承認(rèn)了向王某行賄8萬元的事實(shí)。

四、以證據(jù)鏈條為根基，提前將犯罪嫌疑人可能的退路切斷，打好證據(jù)戰(zhàn)

該案的主犯王某從作案到發(fā)案潛伏期長(zhǎng)，犯罪的隱蔽性和掩護(hù)性極強(qiáng)，反貪干警在強(qiáng)烈的案情意識(shí)下，善于將各種社會(huì)信息和現(xiàn)象與犯罪線索、犯罪證據(jù)、犯罪動(dòng)機(jī)等有機(jī)的聯(lián)系起來，發(fā)現(xiàn)犯罪信息。

首先，及時(shí)取證，形成完備的證據(jù)鏈條。辦案人員注重證據(jù)的獲取，圍繞著證明這個(gè)中心，固定證據(jù)，分析證據(jù)。從外圍入手，調(diào)取了山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司的相關(guān)文件和資料、王某主體身份資料、銀行查詢資料、案款收繳證明、相關(guān)人員的詢問筆錄。犯罪嫌疑人在擔(dān)任山西霍爾辛赫煤業(yè)有限公司物資供應(yīng)科副科長(zhǎng)期間，利用其負(fù)責(zé)該礦物資采購(gòu)供應(yīng)的職務(wù)便利，先后多次收受供貨商原某、李某、陳某賄賂款近百萬元的事實(shí)。

其次，查清合法財(cái)產(chǎn)，堵塞嫌疑人的退路。為了防止王某對(duì)巨額財(cái)產(chǎn)的來源有其他辯解，辦案人員多方取證，對(duì)其家屬及其朋友經(jīng)商情況進(jìn)行了調(diào)查，在排除了其合法財(cái)產(chǎn)來源后，經(jīng)多方查證，王某并沒有參與辦企業(yè)經(jīng)商的事實(shí)，將其經(jīng)商辦企業(yè)的退路堵住，為最后的辯解收集證據(jù)。

地雷要一個(gè)一個(gè)地挖，釘子要一個(gè)一個(gè)地拔，只要保證每一個(gè)點(diǎn)上的成功，點(diǎn)動(dòng)成線，線動(dòng)成面，面動(dòng)成體，就能打好證據(jù)的攻堅(jiān)戰(zhàn)。在偵查過程中，辦案機(jī)關(guān)采取多項(xiàng)舉措，扎實(shí)取得外圍證據(jù)后，三名涉案人員在沒來得及串供、毀滅證據(jù)的情況下，便被辦案人員控制，為突破此案立下了汗馬功勞。

五、以感化教育為手段，化解情感沖突，調(diào)動(dòng)犯罪嫌疑人主動(dòng)性，打好心理戰(zhàn)

受賄案件的主要棘手之處，就是“零口供”，給法院的判決帶來困難，我們對(duì)王某感化教育，化解沖突，主動(dòng)做好心理溝通，積極配合文明辦案。采取指定監(jiān)視居住手段后，辦案人員始終把安全置于首位，采取二人輪流看護(hù)，遠(yuǎn)程監(jiān)控的措施，嚴(yán)格落實(shí)“看審分離”的原則，確保當(dāng)事人安全。

同時(shí)，對(duì)王某的衣食住行進(jìn)行了全方位的看護(hù)服務(wù)，住在市內(nèi)王曲電廠的賓館，保證王某的住宿、生活環(huán)境安靜舒適，既要便于辦案又便于看護(hù)，除案件保密的事項(xiàng)外，王某可以與家人定時(shí)通話，可以處理日常事務(wù)，實(shí)行理性、文明的人性化辦案方式。

在我們的細(xì)心照料下，辦案人員多次疏導(dǎo)教育，王某被監(jiān)視居住后，心理變化很快，很容易出現(xiàn)反復(fù)，多次對(duì)訊問后的筆錄提出更改。辦案人員向其講解法律法規(guī)，幫助其分析當(dāng)前形勢(shì)，目的在于穩(wěn)定其情緒，調(diào)動(dòng)其主動(dòng)性，為其配合辦案，爭(zhēng)取主動(dòng)做強(qiáng)有力的心理支撐。

在外圍證據(jù)取得實(shí)質(zhì)突破后，王某面對(duì)大量的事實(shí)，親筆寫了悔罪書，將多次受賄的事實(shí)逐一進(jìn)行了交代。王某主動(dòng)給妻子打電話，讓其妻子主動(dòng)退贓，其妻子配合辦案人員將藏匿的贓款贓物如數(shù)上交。

案件偵破結(jié)束時(shí)，辦案人員和預(yù)防部門的人員繼續(xù)做好教育回訪工作，在所在單位、家屬、朋友中間進(jìn)行警示教育，讓每一個(gè)人在接受教育中凈化靈魂。

貪污賄賂案件的偵辦任重道遠(yuǎn)，我們?cè)谵k理王某受賄91萬元大案中，注重打好信息戰(zhàn)、攻堅(jiān)戰(zhàn)、證據(jù)戰(zhàn)、心理戰(zhàn)，善于運(yùn)用指定監(jiān)視居住強(qiáng)制措施，慎重運(yùn)用這一措施，取得了事半功倍的效果，既保證當(dāng)事人的權(quán)利不受侵犯，又保證案件偵查的順利進(jìn)行，在案件的各個(gè)階段克難制勝，運(yùn)用好謀略和技巧確保案件的成功突破，在全省職務(wù)犯罪偵查中是第一次適用指定監(jiān)視居住這一強(qiáng)制措施，積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。