技術(shù)貿(mào)易壁壘計(jì)量分析中的量化研究綜述

王洋

摘 要：在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的計(jì)量分析中，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的抽象性，如何量化技術(shù)性貿(mào)易壁壘一直是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題，本文將目前學(xué)者常用的虛擬變量法、標(biāo)準(zhǔn)殘留限量法、通報(bào)數(shù)量法進(jìn)行簡(jiǎn)明介紹和對(duì)比，并從中得出技術(shù)性貿(mào)易壁壘在不同場(chǎng)合下的合理量化方法，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘量化研究中提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；計(jì)量

一、技術(shù)壁壘計(jì)量研究方法分析

在將技術(shù)性貿(mào)易壁壘引入經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，學(xué)者使用的方法大致可以分為兩類：第一，根據(jù)技術(shù)性貿(mào)易壁壘比較抽象，很難量化，加之?dāng)?shù)據(jù)的獲取比較困難的特點(diǎn)，將技術(shù)壁壘視為不可確定的定性指標(biāo)，以實(shí)施技術(shù)壁壘的重要年份為界，運(yùn)用虛擬變量的方法進(jìn)行計(jì)算，虛擬變量法以其簡(jiǎn)單明了和可操作性強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)被廣泛應(yīng)用；第二，由于虛擬變量對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的異質(zhì)性和不可獲得性不能準(zhǔn)確衡量，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和TBT通報(bào)數(shù)量是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的首要內(nèi)容，在一定程度上可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的數(shù)量來(lái)代表所在國(guó)技術(shù)壁壘的苛刻程度，將準(zhǔn)確的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者TBT通報(bào)數(shù)量作為衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的指標(biāo)。從短期來(lái)看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)限制出口國(guó)的出口，使其貿(mào)易利益受損；但從中長(zhǎng)期來(lái)看，如果進(jìn)口國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施比較合理，那么在競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的作用下，反而會(huì)帶來(lái)貿(mào)易利益。下文從兩種衡量方法中選取兩種典型的有代表性的計(jì)量模型來(lái)進(jìn)行對(duì)比研究。

1.1虛擬變量法

在考察日本有關(guān)茶葉農(nóng)藥殘留限量的法規(guī)所帶來(lái)的對(duì)中日茶葉貿(mào)易額的影響中，顧國(guó)達(dá)（2007）運(yùn)用的引力模型包含了兩國(guó)的GDP變量表示模型中的經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素，兩國(guó)距離在只有兩個(gè)國(guó)家參與的方程中一般作為常數(shù)看待，不參與回歸，具體應(yīng)用的模型如下：

其中，方程（1）側(cè)重于考察日本有關(guān)茶葉的農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)對(duì)中日茶葉貿(mào)易出口額的影響，方程（2）側(cè)重于考察我國(guó)有關(guān)茶葉的農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中日茶葉貿(mào)易出口額的影響。被解釋變量Mcj表示出口國(guó)c（中國(guó)）當(dāng)年出口到進(jìn)口國(guó)j（日本）的茶葉貿(mào)易額，各解釋變量的內(nèi)涵說(shuō)明如下：

dumc選取三個(gè)虛擬變量，衡量出口國(guó)有代表性的農(nóng)藥殘留限量法規(guī)的頒布情況無(wú)出口國(guó)國(guó)內(nèi)的農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)有助于提高產(chǎn)品質(zhì)量，并且可作為共享標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)產(chǎn)品貿(mào)易，但中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際效果不顯著。

虛擬變量的選取參考了日本的法令頒布情況，1992年10月日本發(fā)布的茶葉中農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)15項(xiàng)，可視作從下一年起開(kāi)始發(fā)生作用。1993年日本發(fā)布并實(shí)施的有關(guān)茶葉農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)新增9項(xiàng)，故可以認(rèn)為在1993實(shí)施的新標(biāo)準(zhǔn)達(dá)24項(xiàng)，是歷年來(lái)新增標(biāo)準(zhǔn)數(shù)目最多的一年。同時(shí)，由表2可知，2002年和2003年是日本頒布新標(biāo)準(zhǔn)并且對(duì)以往法令修改程度較大因而技術(shù)壁壘更為嚴(yán)格的兩年。而2006年5月29日實(shí)施的“肯定列表”的影響在統(tǒng)計(jì)上尚未完全反映。因此虛擬變量的選取分別以1993年、2002年和2003年為界限，之前取0表示當(dāng)年該事件未發(fā)生，實(shí)施當(dāng)年及之后取1表示技術(shù)壁壘實(shí)施當(dāng)年已對(duì)中日茶葉貿(mào)易產(chǎn)生影響。

在中國(guó)的眾多標(biāo)準(zhǔn)中，方程（5）中選取了使用較為廣泛的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即1988年《茶葉衛(wèi)生國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》、1995年《綠色食品——紅茶和綠茶》、2001《無(wú)公害食品——茶葉》三次法令的頒布作為虛擬變量的取值依據(jù)。需要說(shuō)明的是，進(jìn)口國(guó)日本的農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的阻礙作用從實(shí)施當(dāng)年即可體現(xiàn)，而作為生產(chǎn)國(guó)的中國(guó)所頒布的農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)，要通過(guò)從生產(chǎn)到流通一系列過(guò)程的質(zhì)量控制最終才可能形成對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用，所以中國(guó)的三個(gè)虛擬變量的取值要體現(xiàn)滯后性，分別從1989年、1996年和2002年這三年開(kāi)始取1，之前年份取0。

1.2標(biāo)準(zhǔn)殘留限量法

在歐綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口影響的測(cè)算中，陳紅蕾（2007）根據(jù)研究對(duì)象對(duì)引力模型進(jìn)行了修正，得出的具體應(yīng)用模型為：

其中，Mij為我國(guó)對(duì)歐盟的茶葉出口貿(mào)易額，Eij是我國(guó)對(duì)歐盟所有商品的出口額占雙邊貿(mào)易額的比重，GNPi是歐盟人均GNP，Oi為歐盟經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度，Ri是歐盟實(shí)施的對(duì)茶葉農(nóng)藥最大殘留限量的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項(xiàng)），Rj是我國(guó)實(shí)施的對(duì)茶葉農(nóng)藥最大殘留限量的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項(xiàng)），Ti是歐盟消費(fèi)者對(duì)我國(guó)茶葉的偏好程度，α0為常數(shù)項(xiàng)，α1、α2、α3、α4、α5、α6為各解釋變量的系數(shù)，εij為誤差項(xiàng)，設(shè)其服從正態(tài)分布。

歐盟實(shí)施的對(duì)茶葉農(nóng)藥殘限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項(xiàng)）Ri，綠色貿(mào)易壁壘對(duì)茶葉的限制主要是通過(guò)對(duì)農(nóng)藥殘留量的限制來(lái)實(shí)施的。特異性的農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)會(huì)增加茶葉出口國(guó)的生產(chǎn)成本和出口成本，因而進(jìn)口國(guó)所實(shí)施的對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與茶葉出口貿(mào)易額成反向相關(guān)的關(guān)系：對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量越多，說(shuō)明進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的要求越高、限制的程度越大，則貿(mào)易額就會(huì)越小。在模型中，以歐盟對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留限量的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量來(lái)衡量，預(yù)期其對(duì)被解釋變量的影響為負(fù)。我國(guó)實(shí)施的對(duì)茶葉農(nóng)殘限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項(xiàng)）Rj。出口國(guó)國(guó)內(nèi)農(nóng)殘標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施可提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量，因而出口國(guó)所實(shí)施的對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與茶葉出口貿(mào)易額成正向相關(guān)的關(guān)系：對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量越多，說(shuō)明出口國(guó)對(duì)出口產(chǎn)品的要求越高，能夠滿足進(jìn)口國(guó)綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的可能性就越大，因此貿(mào)易額也將增加。在模型中，該變量以我國(guó)對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留限量的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量來(lái)衡量，預(yù)期其對(duì)被解釋變量的影響為正。

1.3通報(bào)數(shù)量法

徐維（2013）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)出口的影響基于自貿(mào)區(qū)視角的實(shí)證研究中，摒棄“最大殘留限量法”和“虛擬變量法”，采用WTO發(fā)布的TBT-SPS通報(bào)數(shù)為衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量指標(biāo)，以此反映通報(bào)國(guó)技術(shù)壁壘實(shí)施動(dòng)向。作者選取出口國(guó)GDP、進(jìn)口國(guó)GDP、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、匯率、貿(mào)易距離、金融危機(jī)為自變量，研究以上因素對(duì)出口貿(mào)易額的影響。應(yīng)用模型為：

二、總結(jié)

2.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制程度

由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘所帶來(lái)的限制程度不同，導(dǎo)致了相同的技術(shù)性壁壘法規(guī)的數(shù)量的情況下，因?yàn)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘具體條款所規(guī)定的強(qiáng)度的差異而造成商品出口的難度差距很大，在使用技術(shù)貿(mào)易壁壘法規(guī)數(shù)量時(shí)，不能夠準(zhǔn)確的反應(yīng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的差異性。例如，從2005年8月1日起，歐盟將硫丹在茶葉中的殘留限量從30mg/kg調(diào)整為0.01mg/kg，歐盟這一新標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于把“檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格了3000倍”；2006年5月起，日本將實(shí)施新的食品衛(wèi)生法，其中，對(duì)茶葉農(nóng)殘限制也有明顯變化，設(shè)限農(nóng)藥殘留由83種增加到約144種，設(shè)限以外的農(nóng)藥殘留全部按“一律標(biāo)準(zhǔn)”即限量為0.01ppm；2006年，我國(guó)對(duì)茶葉出口經(jīng)營(yíng)權(quán)將進(jìn)一步放開(kāi)，茶葉出口配額管理隨之取消。這種法規(guī)實(shí)施后與同類貿(mào)易壁壘法規(guī)相比，商品進(jìn)出口的限制作用更加明顯。在對(duì)此類影響進(jìn)行衡量時(shí)，虛擬變量的方法突出了其優(yōu)點(diǎn)，在衡量某一時(shí)間點(diǎn)上技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施所形成的重大影響時(shí)，通過(guò)對(duì)該時(shí)間點(diǎn)設(shè)置相關(guān)的虛擬變量并加入回歸分析，可以較為準(zhǔn)確的量化其所帶來(lái)的影響。

2.2技術(shù)性貿(mào)易壁壘的逆向推動(dòng)作用

在某種特定環(huán)境下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展，技術(shù)法規(guī)可能影響限制貿(mào)易的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)水平一定程度上決定技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)施可能達(dá)到的最高程度，部分國(guó)家為了一定程度上起到了保障人們生產(chǎn)生活中產(chǎn)品的健康、安全，以及滿足人們對(duì)保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源等人類利益的需求，同時(shí)跨越發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘從而提高自身產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施，對(duì)出口所帶來(lái)的作用也不可全部概括為負(fù)面。新興的發(fā)展中國(guó)家一方面為了跨越發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格和復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，出臺(tái)更多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范出口商品，起到增加出口的作用，另一方面也由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能起到一定程度的產(chǎn)品的信號(hào)作用，能體現(xiàn)該國(guó)出口商品的質(zhì)量，從而也能在一定程度增加出口量。因此，通過(guò)技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報(bào)數(shù)量等方式進(jìn)行衡量對(duì)貿(mào)易的限制程度的準(zhǔn)確性也有一定的不足。

以上是沿技術(shù)性貿(mào)易壁壘計(jì)量分析角度介紹了到目前為止量化技術(shù)性貿(mào)易壁壘本身和與之聯(lián)系較為緊密的一些分析方法以及采用這些方法的主要研究成果，評(píng)價(jià)了這些方法的有效性和不足。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口貿(mào)易的負(fù)面影響可能遠(yuǎn)大于其對(duì)提升本國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的逆向推動(dòng)作用，所以從虛擬變量角度進(jìn)行研究更有說(shuō)服力。為了全面有效地分析其影響效果，需要從以下方面進(jìn)行綜合分析：對(duì)出口國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易的影響程度；對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升；消費(fèi)者的反應(yīng)等。虛擬變量法、標(biāo)準(zhǔn)殘留限量法、技術(shù)壁壘通報(bào)數(shù)量法等是常用的計(jì)量模型中常用的量化技術(shù)性貿(mào)易壁壘的方法，但是，這些方法還需進(jìn)一步改進(jìn)，將他們與引力模型結(jié)合、互相結(jié)合可以更有效的提高對(duì)技術(shù)壁壘衡量的準(zhǔn)確度。（作者單位：廣西大學(xué)商學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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[2] 陳紅蕾.歐盟綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口影響的實(shí)證分析[J].科技管理研究，2007，（7）：36-38