論后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢

蘇炳杰

摘 要：本文重在梳理楊小凱與林毅夫的爭論過程，并綜合多方觀點，對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢問題進行了評論，以求當(dāng)今中國的發(fā)展有所啟示。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢；國家機會主義

21世紀初，中國經(jīng)濟已高速發(fā)展二十多年，造就了“中國奇跡”，促使了“后發(fā)優(yōu)勢”在經(jīng)濟學(xué)界的盛行。然而，楊小凱卻給學(xué)界潑了一盆冷水。2002年，他在演講中提出“后發(fā)劣勢”的假說。隨后，林毅夫發(fā)文回應(yīng)，與楊小凱探討中國的后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的問題。后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的爭論從此拉開序幕。

一、后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢

所謂后發(fā)優(yōu)勢，是指后進國家利用與先發(fā)國家的差距，積極引進發(fā)達國家的技術(shù)、學(xué)習(xí)發(fā)達國家的經(jīng)驗制度，從而產(chǎn)生“跳蛙效應(yīng)”，不斷地縮小與發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展之間的差距，從而趕上并超過發(fā)達國家。而林毅夫所提的后發(fā)優(yōu)勢的側(cè)重點于對于發(fā)達國家技術(shù)的引進。

所謂后發(fā)劣勢，是指落后國雖可充分利用與先發(fā)國的發(fā)展差距來模仿發(fā)達國家制度構(gòu)建或先進技術(shù)以減小經(jīng)濟發(fā)展成本，但仍避不開由于技術(shù)模仿容易性及制度模仿的困難性所造成的只顧經(jīng)濟發(fā)展，忽視制度建設(shè)的問題，從而導(dǎo)致長期經(jīng)濟發(fā)展留下的失敗。后發(fā)劣勢概念最早是由沃森提出來的，它來源于英文“Curse To The Late Comer ”，即“對后來者的詛咒”。[1]

（一）楊小凱與后發(fā)劣勢。關(guān)于后發(fā)劣勢，楊小凱認為：對于落后的發(fā)展中國家來說，模仿發(fā)達國家技術(shù)和管理方式等對于落后國家來說較易接受，同時也能較快地實現(xiàn)經(jīng)濟的發(fā)展；而模仿制度對于落后的發(fā)展中國家來說時間過長，同時在制度改革過程中會觸犯既得利益，增加模仿的難度，延長模仿周期，增加經(jīng)濟長期發(fā)展的風(fēng)險。即雖然短時間內(nèi)技術(shù)模仿可促進一國經(jīng)濟發(fā)展，但卻對一國長期發(fā)展不利。

關(guān)于后發(fā)劣勢，楊小凱的主要觀點為：一、后發(fā)國家的“后發(fā)劣勢”在于只重技術(shù)模仿忽視制度模仿。二、模仿應(yīng)該先難后易。制度模仿必須先進行，經(jīng)濟才能得到長期發(fā)展。三、只有限制住了國家機會主義，經(jīng)濟才能發(fā)展起來。四、為限制國家機會主義，必須進行制度模仿，特別是憲政改革，甚至是激進式改革。

（二）林毅夫與后發(fā)優(yōu)勢。關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢，林毅夫認為：后發(fā)國家在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、人均收入、資源稟賦等方面與發(fā)達國家有差距，后發(fā)國家可以據(jù)此積極引進發(fā)達國家的技術(shù)，促進本國經(jīng)濟的快速發(fā)展，[2]在他看來，對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展來說，最重要的是技術(shù)模仿而不是制度模仿。[3]在后發(fā)優(yōu)勢方面他的主要觀點有：一、后發(fā)國家能夠后來居上的主要原因在于技術(shù)模仿。二、制度是由經(jīng)濟體中的多種因素決定的。三、憲政體制不可能短時期內(nèi)完成，也不是經(jīng)濟發(fā)展的最優(yōu)制度安排。

二、楊、林論爭中的幾個重要問題及評價

關(guān)于楊林論爭，有學(xué)者評價，雖然兩人的爭論范圍不廣，也需進一步地深入，但是兩人對同一問題針鋒相對、觀點明確，為支撐觀點也涉及了許多重要概念及改革實踐的問題。[4]

1.技術(shù)模仿與制度模仿孰先孰后的問題。后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的核心問題也就是技術(shù)模仿與制度模仿孰先孰后的問題。楊強調(diào)制度模仿對后發(fā)國的發(fā)展處于首要和核心的地位，他批評了忽視制度模仿而過分強調(diào)技術(shù)模仿的重要性這一片面觀點，促使后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)涵更加全面。而林過分強調(diào)技術(shù)模仿對后發(fā)國發(fā)展的重要性，他以中國經(jīng)濟快速增長的奇跡為現(xiàn)實基礎(chǔ)和理論依據(jù)，但他并沒有否定制度模仿的重要性，而是認為制度的模仿與改革應(yīng)該在經(jīng)濟快速發(fā)展的同時審時度勢地進行。

楊的觀點給當(dāng)今中國更多的是警醒的作用，防止因為較為容易的技術(shù)模仿而忽略了更為重要和根本的制度建設(shè)，但缺乏現(xiàn)實可行性。林的觀點更側(cè)重于中國實際發(fā)展經(jīng)驗的總結(jié)，是本著實事求是的態(tài)度進行的，但是其缺乏對長期經(jīng)濟發(fā)展的預(yù)見性，更多的是以過往的經(jīng)驗支撐自己的論點。

2.制度是內(nèi)生還是外生的問題。關(guān)于制度是內(nèi)生還是外生的問題，要根據(jù)特定的環(huán)境進行判斷說明。從整體上來說，先行發(fā)展的國家在發(fā)展時既沒有經(jīng)驗也沒有先例可循，其制度轉(zhuǎn)變的方式多是制度創(chuàng)新，也就是內(nèi)生的；而后來發(fā)展的國家則大不相同，在有大量先例可循的情況下，可以通過借鑒發(fā)達國家制度變遷的經(jīng)驗來促進本國的制度變遷，多為外生的。[5]P205在楊看來，只有英美的憲政制度才是保證長期經(jīng)濟發(fā)展的制度安排，顯得過于武斷，而林認為的并不存在一個“放之四海而皆準”的制度安排的觀點則更為準確。然而，林認為制度是內(nèi)生于經(jīng)濟體之中，且要受到多種因素的影響的觀點使得他忽視了制度模仿在后發(fā)國家發(fā)展中的重要性，他所認為的制度只要隨著經(jīng)濟發(fā)展審時度勢地進行改革的觀點也欠缺操作性，顯得過于樂觀。這樣只會走向制度變遷的封閉主義和制度演進主義。[6]

3.改革應(yīng)采取漸進方式還是激進方式的問題。在楊小凱看來，中國采用的雙軌制的漸進式改革是失敗的，因為它導(dǎo)致了國家機會主義的制度化，使得政府與民爭利，既當(dāng)裁判，又當(dāng)運動員，同時滋生了大量的腐敗、尋租行為等，因此制度改革應(yīng)該采取激進式的改革。而林認為，雖然雙軌制的漸進式改革滋生了腐敗，產(chǎn)生了極高的行政代價，但是當(dāng)市場軌逐漸強大將會消除計劃軌所帶來的不利影響，因此中國的漸進式改革是成功的。對于楊認為的制度改革應(yīng)采取激進式改革，事實已經(jīng)證明是不正確的，但是其對中國采用雙軌制所帶來的問題有著非常準確的認識，他的認識到現(xiàn)在為止越來越被證明是正確的了。而林的漸進式改革是成功的觀點雖然正確，但他對漸進式改革所帶來的問題過于樂觀，缺乏足夠充分的認識和行之有效的解決辦法。

4.憲政制度是否為限制國家機會主義、促進長期經(jīng)濟發(fā)展的唯一道路。在論爭中，楊一直擔(dān)心的是國家機會主義的出現(xiàn)與制度化，他擔(dān)心國家會與民爭利，既做裁判，又做運動員。為了限制國家機會主義，他提出了他的解決方案，即先建立憲政制度。他認為只有憲政制度才能限制國家機會主義，促進經(jīng)濟的長期發(fā)展。但是林通過大量的實例證明，即使在專制制度下，統(tǒng)治階級為了保證自己的統(tǒng)治地位，也會對國家機會主義加以限制，并不會出現(xiàn)楊所說的國家機會主義制度化的問題。林同時也論證了憲政制度既不是長期經(jīng)濟發(fā)展的充分條件，又不是必要條件。

從“國家機會主義”這一概念看出，兩位學(xué)者爭論的焦點在于政府的角色定位問題。楊認為政府對市場的干預(yù)只會產(chǎn)生國家機會主義，導(dǎo)致政府與民爭利。他的這一觀點更是在他逝世后由張維迎繼承下來，張繼續(xù)主張政府應(yīng)停止對市場的干預(yù)。而林則認為，當(dāng)前需要討論的不應(yīng)該是政府要不要干預(yù)的問題，而是政府怎樣干預(yù)、干預(yù)多少的問題。林的觀點正確性毋庸置疑，但是楊的“國家機會主義”的警醒值得深思。

始于十二年前的這場爭論，雖只是兩位學(xué)者在學(xué)術(shù)層面對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢問題的討論，但更是在探討中國經(jīng)濟發(fā)展方向問題，中國的改革開放的道路選擇問題以及經(jīng)濟改革與政治改革的關(guān)系問題。（作者單位：中央民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）

參考文獻：

[1] 楊小凱.后發(fā)劣勢――共和與自由[J].新財經(jīng)，2004（8）.

[2] 林毅夫.后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊），2003（3）.

[3] [4][6]郭熙保，胡漢昌.技術(shù)模仿還是制度模仿[J].學(xué)術(shù)月刊，2004（4）.

[5] 羅榮渠.現(xiàn)代化新論[M].北京大學(xué)出版社，1993.