建筑工程合同索賠管理與策略

徐靜

【摘 要】在當前競爭激烈的建筑市場中，承包商拼的不僅是工程質(zhì)量，更是價格，低價中標是目前市場的普遍現(xiàn)象。同樣低價中標，為什么又的承包商會在項目結(jié)束后發(fā)生虧損，而有的承包商卻還有一定的利潤，之前大多承包商更多關注的是如何順利的完工，而在材料、人工差價中獲取利潤，而很少有會考慮從項目索賠中獲取利潤的，其實總結(jié)國際承包商的經(jīng)驗，索賠不僅能保護承包人在項目中本身的權(quán)益，更是能提高經(jīng)濟效益的一個手段，所以如何做好建筑工程的合同索賠管理十分重要。

【關鍵詞】合同索賠；建筑工程；管理

一、合同索賠的概念

工程項目在正式進行施工前都會簽訂建筑工程合同，預先對工程的各項指標以及可能出現(xiàn)的問題、矛盾進行明確并且提出相應的對策。不過，很多事情都是無法預見的，在施工中，難免會出現(xiàn)各種意料之外的事，導致不得不修改建筑工程合同。由于意外的原因各式各樣，因此想要保證合同中合理的權(quán)利和義務受到保護就要進行合同索賠。由此可知，索賠是在合同執(zhí)行過程中一方因?qū)Ψ讲辉富蛘呔芙^兌現(xiàn)合同條件時提出的補償要求。在工程建設項目中，因為施工過程會遭受天氣、人員等多方面因素的影響，很容易出現(xiàn)實際情況和施工設計以及施工合同不相符合的地方，受到這些因素的影響，索賠也就成為一種非常常見的事情。

二、建筑工程索賠的原因

建筑工程索賠是一種常見事件，引起索賠的原因也是多種多樣的，下面本文就幾個常見的索賠原因進行闡述。

1、施工過程中出現(xiàn)的不可抗或者不可預見因素。

建筑工程施工過程中不可避免會出現(xiàn)一些不可抗的因素或者無法預見的問題，因此在事前也就無法防范，事故發(fā)生時很難采取有效的措施進行控制。一般不可抗因素主要指的是自然災害造成的損失（例如洪水、地震、雪災等）或者政治經(jīng)濟（例如戰(zhàn)爭、政府政策）等方面帶來的不良影響。不可預見因素大多是地質(zhì)沉陷、地下文物等突發(fā)狀況或者突發(fā)意外情況造成的。

2、不均的風險分擔。

建筑施工中，一旦出現(xiàn)風險會造成承包人以及發(fā)包人不同程度的損失，而合同風險的承擔要由雙方共同承擔，此時，雙方非常同意因為風險承擔上的問題產(chǎn)生不同意見。雙方都希望風險對自身經(jīng)濟利益造成的損失能降到最低，這時，勢必就會造成工程合同索賠。

3、監(jiān)理造成的索賠。

在整個項目施工過程中，監(jiān)理是占有非常重要的地位，監(jiān)理工程師的專業(yè)知識和綜合素質(zhì)也決定了建筑工程的質(zhì)量，如監(jiān)理人員工作不到位貨專業(yè)知識不足就會產(chǎn)生延誤簽發(fā)圖紙、指令、提供的樹木數(shù)據(jù)不準確或是發(fā)出錯誤指令等錯誤，從而導致工程索賠。此外，如果在施工過程中，發(fā)包方要求增加合同以外的材料或者更換施工方法造成成本的上升，承包方都可以向發(fā)包方索賠，從而維護自己的利益。

4、延誤施工造成的索賠

工程施工中，雨雪天氣、自然災害、施工人員等都可能影響到施工工期，如江南地區(qū)的梅雨季節(jié)、北方的雨雪天冰凍期等或者是發(fā)包方修改設計，等待圖紙而導致工程停工等情況，必定會導致建筑工程的成本升高，承包方會承擔這些合同外的費用，這無疑會影響到承包方的經(jīng)濟效益，此時承包方大多會通過工程索賠方式來維護自身的利益。

三、施工合同索賠策略

索賠是項目管理的一部分，項目索賠也越來越被重視，在項目經(jīng)營策略中，越來越多的承包商會考慮通過索賠來獲取更多的利潤，在索賠過程中，承包商也應注意避免兩種極端現(xiàn)象，一種是義氣用事，認為和發(fā)包方關系好，講義氣，而忽視了施工過程中應有的索賠；另一種是斤斤計較，太注重索賠，缺乏長遠眼光。

1、索賠原則

索賠必須以合同為依據(jù)，應仔細研究合同條款、招標文件、答疑文件等資料，在索賠發(fā)生時，第一時間向監(jiān)理工程師遞交索賠意向書，并邀請監(jiān)理工程師、現(xiàn)場負責人、業(yè)主方工程師一起到現(xiàn)場核定情況，做好必要的資料存檔。平時要注意各種索賠資料的收集，如例會的會議紀要、監(jiān)理簽發(fā)的圖紙、指令、現(xiàn)場的照片資料等都會成為索賠的重要依據(jù)。

2、組建一支經(jīng)驗豐富的索賠小組

索賠是一項負責而細致的工作，這就需要有一支經(jīng)驗豐富、知識面廣的隊伍，索賠小組的成員需要精通施工、造價、財務、合同、法律等個專業(yè)人才組成，各條線收集資料，由專人進行整理匯總。

3、正確把握索賠機會

當發(fā)生索賠時，索賠方需在索賠時效范圍內(nèi)提出，并安排固定人員進行溝通，跟進整個索賠事項的進程，索賠應發(fā)生一項及時遞交一項，一般在項目過程中遞交，切忌等工程快結(jié)束時一起遞交，這樣的索賠往往會因為金額大、數(shù)量多而不容易批準。

4、嚴格履行合同，注重項目質(zhì)量

首先承包方在施工過程中需嚴格履行合同條款，控制好工程進度，嚴格把關工程質(zhì)量，獲取發(fā)包人的信任以及對工程質(zhì)量的認可，雙方建立良好的工作關系，在索賠發(fā)生時也能較好的溝通，資料證據(jù)齊全時，也能較順利的獲得批準。

5、掌握談判技巧

索賠談判中應掌握技巧，措辭委婉、證據(jù)有力、資料齊全，談判人員以理服人，在談判時應注意抓大放小，金額小的項目可以放棄作為讓步，從而保證大項索賠成功批準。

四、建筑工程合同索賠的管理

1、合同索賠處理原則的管理

建筑工程合同索賠是一項復雜的正常業(yè)務，只有堅持索賠處理的原則才能保證索賠工作的合理性和我國相關法律的權(quán)威，維護雙方的權(quán)益。

第一，索賠要堅持以合同為基礎。簽訂合同前，雙方就彼此的權(quán)利、義務都進行了詳細的審閱和確定，所以，合同中的規(guī)定具有法律依據(jù)，在索賠中要堅持合同為依據(jù)的原則。將索賠內(nèi)容和合同中規(guī)定的權(quán)責進行對照，根據(jù)合同確定索賠是否合理，如果屬于合同中規(guī)定的承包商的責任，那么索賠無效，發(fā)包商不用補償。如果超出了合同規(guī)定的內(nèi)容，造成了承包商的損失，那么承包商有權(quán)進行索賠。

第二，堅持處理的高效及時原則。雙方在索賠上會持有不同的意見，都希望保證自身的利益，如果拖延索賠事件，會導致雙方矛盾激化，因此應當堅持處理的及時性原則，盡量降低索賠事件給雙方造成的影響。為了保證承包商資金的運轉(zhuǎn)正常進行，相關工作人員對索賠事件要及時、高效處理，避免因此給承包商帶來不必要的困難，影響工程進展速度，造成雙方不必要的損失。

第三，堅持預防為主的原則。索賠事件發(fā)生后會對工程施工進度等方面帶來不同程度的影響，所以，一旦發(fā)生索賠事件，要做好準備工作，完善并規(guī)范合同文件、技術(shù)規(guī)范文件，從源頭上加大控制力度，盡量避免索賠事件的發(fā)生。

2、合同索賠步驟的管理

第一，索賠要及時。一旦發(fā)生索賠事件，承包商應當立刻和工程監(jiān)理人員商議索賠事項，衡量索賠是否合理，是否在合同范圍外，如果確定索賠是合理的，就要在發(fā)生索賠后的二十八日內(nèi)擬定出索賠通知書。

第二，報送索賠資料管理。發(fā)出索賠通知書后的二十八天內(nèi)，承包商要報送以合同為依據(jù)、詳細真實的索賠資料。為了保證索賠正常進行，每個索賠事件都要專門制定索賠報告，避免魚龍混住。

第三，及時召開會議。承包商和監(jiān)理人員及時聯(lián)系溝通，和業(yè)主召開會議，就索賠事件的原因、索賠內(nèi)容詳細地描述給業(yè)主，爭取得到業(yè)主和監(jiān)理工程的認可。與此同時，監(jiān)理單位也要耐心聽取業(yè)主的意見和想法，雙發(fā)站在對方的立場上想問題，盡量達成一個共識，避免發(fā)生、深化雙方矛盾。

第四，中間人調(diào)節(jié)的管理。如果雙方經(jīng)過協(xié)商沒有達成共識，可以由中間人進行調(diào)節(jié)，降低雙方的矛盾。

第五，訴訟和仲裁。如果上方?jīng)]能協(xié)商解決且中間人調(diào)節(jié)失敗，可以依據(jù)合同中的規(guī)定進行仲裁和訴訟。

結(jié)束語：

在建筑工程中，合同雙方發(fā)生索賠事件是常發(fā)生的事，一旦發(fā)生索賠事件，要及時解決，避免加深雙方的誤會和矛盾，盡量將索賠事件對建筑工程的影響降到最低。文章對合同索賠的概念以及產(chǎn)生的影響因素進行了闡述，對建筑索賠策略以及建筑工程合同索賠的管理做出了分析和闡述，希望對相關工作人員有一定的幫助作用，也希望大家就筆者看法提出自己的寶貴建議。

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