新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與公司管理理論比較

□文/劉 帥

（山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司 山西·襄垣）

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種理論觀點(diǎn)和流派學(xué)說(shuō)中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起是很晚的，但它的地位相當(dāng)獨(dú)特，影響十分深遠(yuǎn)，其研究的領(lǐng)域和課題越來(lái)越寬廣，并且有成為經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之勢(shì)。它的代表人物有科斯、諾思等。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，無(wú)論從理論探討上，還是實(shí)踐推進(jìn)中，也可以看到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)成為我們了解的重點(diǎn)。

在現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)蔚為壯觀的體系中，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是特別引人注目的一支。制度是指人際交往中的規(guī)則及社會(huì)組織的結(jié)構(gòu)和機(jī)制。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是把制度作為研究對(duì)象的一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它研究制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何影響制度的演變。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度就是規(guī)則，不是我們傳統(tǒng)意義上所理解的政治或經(jīng)濟(jì)的制度，傳統(tǒng)上所理解的制度是政治或經(jīng)濟(jì)體制意義上的。制度這一概念是在“規(guī)則”這一意義上被制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用的。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，它認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度的作用是決定性的。其基本出發(fā)點(diǎn)的邏輯是這樣的：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績(jī)效是由人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)行為造成的，而人們活動(dòng)、行為的方式和邏輯是由人們的動(dòng)機(jī)決定的，人們的動(dòng)機(jī)則是由他們所生活于其中的制度所誘導(dǎo)、塑造和決定的。因此，制度是影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效好壞以及確定經(jīng)濟(jì)績(jī)效好壞評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的最終決定因素。土地、勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素，有了制度才得以發(fā)揮功能。

與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，二者既有共同點(diǎn)也有差異。例如，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然都強(qiáng)調(diào)制度的重要性，都對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略制度的作用以及過(guò)分的形式化表示不滿。但二者還是有區(qū)別的：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展，以實(shí)際的人出發(fā)來(lái)研究人，強(qiáng)調(diào)研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)三者間的相互關(guān)系。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管對(duì)古典經(jīng)濟(jì)理論不滿意，但沒(méi)有形成自己的理論體系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然都重視制度對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，但二者仍然有區(qū)別：舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析主要是從法律、文化等邏輯的角度分析；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)由于引進(jìn)了“交易費(fèi)用”的概念，將制度問(wèn)題納入古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，進(jìn)而使得用制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析可以實(shí)現(xiàn)形式化、模型化。

二、公司管理理論概述

公司是企業(yè)的組織形式，按法律程序建立起來(lái)的企業(yè)組織，包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。公司的典型特點(diǎn)是企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離。公司制度是指在一定的歷史條件下所形成的企業(yè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中的一些重要規(guī)定、規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則，通常情況下指的是公司管理制度。公司制度是公司為了規(guī)范員工行為，加強(qiáng)考勤管理，維護(hù)工作秩序，提高工作效率，經(jīng)過(guò)一定的程序嚴(yán)格制定相應(yīng)的制度，是公司管理的依據(jù)和準(zhǔn)則。一套科學(xué)完整的公司管理制度可以保證企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和職工的合法利益不受侵害。

企業(yè)管理理論經(jīng)過(guò)以下發(fā)展階段：科學(xué)管理理論認(rèn)為工人是機(jī)器，通過(guò)改善工作程序來(lái)提高效率；人際關(guān)系理論認(rèn)為工人是人，有需求，需要激勵(lì)，高效率的工作來(lái)自好的人際關(guān)系；系統(tǒng)理論認(rèn)為整個(gè)企業(yè)是一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，包括人、組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境等因素；權(quán)變理論認(rèn)為企業(yè)管理要根據(jù)企業(yè)所處的內(nèi)外條件隨機(jī)應(yīng)變，沒(méi)有好的管理，只有最合適的管理；以人為本理論認(rèn)為企業(yè)管理應(yīng)該從人性出發(fā)，建立和諧的組織和企業(yè)。

現(xiàn)代企業(yè)管理是適應(yīng)現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，運(yùn)用科學(xué)的思想、組織、方法和手段，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行有效管理，創(chuàng)造最佳經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程?，F(xiàn)代管理理論有四個(gè)特點(diǎn)：長(zhǎng)遠(yuǎn)性、全局性、戰(zhàn)略管理的主體是企業(yè)的高層管理人員、戰(zhàn)略管理涉及企業(yè)大量資源的配置問(wèn)題。

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與公司管理理論的區(qū)別與聯(lián)系

（一）公司的出現(xiàn)。從歷史發(fā)展角度來(lái)看，戰(zhàn)爭(zhēng)使得政府出現(xiàn)財(cái)務(wù)問(wèn)題，商人的財(cái)富卻急劇增加，此時(shí)，商人出資幫助政府解決財(cái)政問(wèn)題，政府則授權(quán)給商人進(jìn)行貿(mào)易、工程、稅收的權(quán)力，公司由此形成。在這個(gè)過(guò)程中，最重要的制度安排是合約。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，政府的層級(jí)機(jī)構(gòu)較多，機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)需要大量的交易成本，這樣的話，政府進(jìn)行貿(mào)易、工程、稅收時(shí)的效率較低，所以政府才有將這些職能承包給商人的動(dòng)機(jī)?？梢钥闯?，公司的出現(xiàn)是由于公司內(nèi)部的交易成本小于政府內(nèi)部的交易成本。交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念?？扑拐J(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用，等等。科斯認(rèn)為，企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用交易費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易來(lái)替代交易費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易。但企業(yè)內(nèi)交易也有成本，如果過(guò)高，運(yùn)行的效率就會(huì)降低，又會(huì)被市場(chǎng)交易所取代。企業(yè)和市場(chǎng)的邊界，取決于兩者交易費(fèi)用的比較。

（二）以人為本。現(xiàn)代企業(yè)管理理論重視以人為本的人力資源管理。企業(yè)人力資源管理絕不僅僅是簡(jiǎn)單地加強(qiáng)對(duì)人員的培訓(xùn)，而是要致力于開(kāi)發(fā)和完善獨(dú)特的人才培訓(xùn)機(jī)制，實(shí)施終身學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制，開(kāi)發(fā)人的潛能。要著力塑造吸引人才、留住人才的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，造就能令人心情舒暢、有助于激發(fā)和釋放創(chuàng)新能力的工作環(huán)境，增加企業(yè)員工的歸屬感。在日常工作管理中，不再把人作為生產(chǎn)機(jī)器，人是社會(huì)人，是有需求的，堅(jiān)持以人為本理念。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)研究人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們之間的相互關(guān)系，對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)做出了修正，對(duì)人的行為作出三點(diǎn)假定：人的行為動(dòng)機(jī)的雙重性，一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面又追求非財(cái)富人們要在二者之間進(jìn)行權(quán)衡，尋找均衡點(diǎn)。有限理性，是指人的行為“既是有意識(shí)的理性的，但這種理性又是有限的”，一方面人們面臨的是一個(gè)充滿不確定性的世界，環(huán)境復(fù)雜；另一方面人們對(duì)環(huán)境的認(rèn)識(shí)是有限的，制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則，可以減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)知環(huán)境的能力。人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有為自己謀取最大利益的行為傾向，而制度可以在一定程度上對(duì)其進(jìn)行約束。由此可見(jiàn)，以人為本理念與制度運(yùn)用相結(jié)合可以提高企業(yè)的管理水平。

（三）公司文化。企業(yè)管理不僅需要“理性”，需要“條條框框”，同樣也需要“非理性”，需要“軟”因素。隨著科技的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，西方現(xiàn)代管理學(xué)強(qiáng)調(diào)管理的軟化，重視企業(yè)文化的作用。許多企業(yè)家逐步意識(shí)到，企業(yè)員工不僅是“經(jīng)濟(jì)人”而且是“文化人”，管理要有文化氛圍。企業(yè)文化具有教育功能，使員工產(chǎn)生團(tuán)結(jié)、進(jìn)取的精神境界；約束功能增強(qiáng)員工自我約束能力，使各項(xiàng)規(guī)定能有效落實(shí)；凝聚功能使員工處于最佳位置，達(dá)到整體大于個(gè)體之和的目的；協(xié)調(diào)功能使員工的人際關(guān)系和諧，自我協(xié)調(diào)能力增加。企業(yè)文化包括四層結(jié)構(gòu)：表層的物質(zhì)文化、淺層的行為文化、中層的制度文化、深層的精神文化，形成一個(gè)從表層到深層的有序結(jié)構(gòu)。在諾思（D.North）的框架中，文化作為制度的一個(gè)層面尤為受到重視。在他看來(lái)，文化作為秩序的倫理基礎(chǔ)，是一種“意識(shí)形態(tài)”，他更是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的高度指出，“意識(shí)形態(tài)是人力資本”、“個(gè)人意識(shí)形態(tài)的信念強(qiáng)，說(shuō)明他的意識(shí)形態(tài)資本大?！苯M織內(nèi)部的文化是一種巨大的“組織資本”，它除了通過(guò)知識(shí)、觀念和意識(shí)形態(tài)對(duì)企業(yè)家決策產(chǎn)生影響，更對(duì)人們發(fā)生相互關(guān)系提供一個(gè)框架（它可以通過(guò)向人們提供一個(gè)日常生活結(jié)構(gòu)來(lái)減少其不確定性），文化作為一組“通過(guò)教育和模仿而傳承下來(lái)的行為習(xí)慣”，對(duì)于各種制度安排的成本產(chǎn)生影響。企業(yè)作為節(jié)約交易費(fèi)用的誕生物，其單位組織成本（管理成本）的大小即反映了企業(yè)的邊界與實(shí)力，用法律、制度規(guī)范來(lái)監(jiān)督契約的執(zhí)行必顯得成本高昂。因此，企業(yè)文化作為一種心理約束，必定可以作為正規(guī)約束的替代。

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)看，企業(yè)文化能夠有效地減少交易成本。在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，無(wú)論是制度管理還是人治管理都存在巨大的交易成本。采用人治管理，大量的人力成本與交流成本是無(wú)法避免的；使用制度管理，可以減少人力成本，但又增加了維護(hù)制度所產(chǎn)生的成本。最重要的是兩種管理方式都是帶有強(qiáng)制性的管理模式，員工處于被動(dòng)管理位置。假如企業(yè)長(zhǎng)期使用這些管理方式，會(huì)減少員工的積極性和主動(dòng)性，降低工作效率，員工易出現(xiàn)逆反心理。而一個(gè)良好的公司文化不僅可以減少交易成本，還會(huì)避免這些問(wèn)題出現(xiàn)，更有利于公司的管理。

綜上所述，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公司管理理論的發(fā)展有比較深遠(yuǎn)的影響，已有的公司管理理論許多都可以追溯到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，并且新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠有效創(chuàng)新公司管理理論。

［1］曹霞，喻登科.科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2010.17.

［2］冷曉彥.企業(yè)隱性知識(shí)管理國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)［J］.情報(bào)科學(xué)，2006.6.