農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技成評估的法律規(guī)制

李長健+劉文華

摘 要：農(nóng)業(yè)科技成果的科學(xué)評估是解決科技成果轉(zhuǎn)化難、提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的重要環(huán)節(jié)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中對于農(nóng)業(yè)科技成果評估的規(guī)定，對于其在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化法律制度體系中的地位、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技成果評估依據(jù)重點(diǎn)內(nèi)容、農(nóng)業(yè)科技成果評估機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管及法律責(zé)任追究等問題進(jìn)行考察和反思，提出農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作急需確立科技成果評估的法律地位，以需求為導(dǎo)向，從評估內(nèi)容、機(jī)構(gòu)設(shè)置、法律責(zé)任等方面規(guī)范農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技成果評估。

關(guān)鍵詞：科技成果評估；法治化；產(chǎn)業(yè)安全和生態(tài)風(fēng)險評估；法律責(zé)任

一、引言

農(nóng)業(yè)是安天下、穩(wěn)民心的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。解決好“三農(nóng)”問題，根本在于深化改革，走中國特色現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)道路。1農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用對提高農(nóng)業(yè)科技化水平、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供重要支撐，必須將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用與推廣擺在更加突出的戰(zhàn)略位置。這就需要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及財政資金項目、社會資本的緊密結(jié)合，提高農(nóng)業(yè)科技成果嚴(yán)重偏低的轉(zhuǎn)化率。

從轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的因素層面分析，農(nóng)業(yè)科技成果能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力涉及多方面因素。一般來說可以劃分為農(nóng)業(yè)科技成果本身特質(zhì)和轉(zhuǎn)化條件兩個方面。一是取決于該農(nóng)業(yè)科技成果本身的特質(zhì)因素，即包括農(nóng)業(yè)科技成果是否具備創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、互適性等方面的優(yōu)良特性。二是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的條件因素，即市場前景、效益分析、資金保障、項目管理水平及資源要求等方面。以上幾方面的條件因素是一個有機(jī)整體，缺一不可。要完全實(shí)現(xiàn)充分利用高校和科研院所科技和人才資源，使大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)等經(jīng)營主體能及時地、主動地采用農(nóng)業(yè)先進(jìn)適用技術(shù)和新產(chǎn)品，并且保證轉(zhuǎn)化應(yīng)用效果的有效化、生態(tài)化，需要為作為成果產(chǎn)出源的科研院所和農(nóng)業(yè)企業(yè)等提供其所急需的、促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的中間服務(wù)，尤其是針對農(nóng)業(yè)科技成果的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、轉(zhuǎn)化應(yīng)用的價值、條件成熟度、風(fēng)險性等一系列問題進(jìn)行評估。

當(dāng)前，從法律規(guī)制層面來看，針對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化科技成果評估的研究較少。相關(guān)研究多是從管理學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等視角出發(fā)，圍繞科技成果評估指標(biāo)體系構(gòu)建和完善、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)（尤其是享有專利權(quán)的技術(shù)）評估問題、基于不同主體和方式的科技成果轉(zhuǎn)化評估模式和機(jī)制建立、基于評估制度變遷的視角研究評估制度變遷和缺陷等方面，或者直接針對評估內(nèi)容，包括轉(zhuǎn)化過程單一的風(fēng)險評估、資本化效益評估等方面存在的問題、評估方法和評估手段創(chuàng)新等展開研究。由此可見，直接針對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技成果評估的研究較少，從法治化治理層面對于科技成果評估進(jìn)行法律規(guī)制更是存在諸多空白和缺陷，這導(dǎo)致了當(dāng)前評估工作出現(xiàn)的評估標(biāo)準(zhǔn)混亂、評估機(jī)構(gòu)專業(yè)性欠缺、專業(yè)評估人才缺失等現(xiàn)實(shí)亂象，從而極易出現(xiàn)轉(zhuǎn)化與現(xiàn)實(shí)需求的脫節(jié)，進(jìn)而對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的有效實(shí)現(xiàn)和效益最大化造成負(fù)面影響。

二、農(nóng)業(yè)科技成果評估法律規(guī)制問題剖析

（一）科技成果評估法律地位闕如。科技成果評估是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條有效運(yùn)作的關(guān)鍵性一環(huán)。然而，考察農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)定，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)前法律制度體系中并未凸顯科技成果評估的重要地位。原《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《轉(zhuǎn)化法》）第十六條僅僅在第一款、第二款中規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化活動“對科技成果進(jìn)行檢測和價值評估，必須遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的檢測結(jié)果或者評估證明”并且“必須按照國家有關(guān)規(guī)定對科技成果的價值進(jìn)行評估”。 《進(jìn)步法》）和正在進(jìn)行中的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修正案草案）》（以下簡稱《草案》）中只提到了科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)2。此外，與科技成果評估聯(lián)系比較密切的還有《科技成果評估工作管理暫行辦法》（以下簡稱《評估辦法》）、《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）和《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》。三者對于科技成果評估的規(guī)定具有部分重合交叉性，但在科技成果評估機(jī)構(gòu)的設(shè)置、資質(zhì)認(rèn)定和運(yùn)行等層面卻存在空白。由此可見，法律法規(guī)層面并未明確提出科技成果評估，忽視了其在促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的重要地位，且存在相關(guān)規(guī)定模糊，操作性不強(qiáng)等問題。

（二）科技成果評估依據(jù)重點(diǎn)內(nèi)容偏離應(yīng)用轉(zhuǎn)化方向?！对u估辦法》中第二條規(guī)定科技成果評估主要針對“科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)價值、市場效益、市場風(fēng)險等方面進(jìn)行評估”，且分為“水平評估、綜合評估、價值評估”三種類型，方便農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的交易主體進(jìn)行選擇。以上的分類充分體現(xiàn)了評估等級的遞進(jìn)性和差異性。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體的不同決定了其選擇評估內(nèi)容和重點(diǎn)的差異。選擇類型的差異性導(dǎo)致的結(jié)果是，更多的主體傾向于選擇經(jīng)濟(jì)價值、應(yīng)用前景、市場效益、市場風(fēng)險等方面的評估，而對于可行性、生態(tài)風(fēng)險等方面關(guān)注度不夠，從而使得科技評估制度整體偏離應(yīng)用轉(zhuǎn)化方向。

（三）評估機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管及法律責(zé)任不明。由于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化所具有所屬產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重要性、基礎(chǔ)薄弱性和投資回報收益的長期性，生態(tài)環(huán)境的關(guān)聯(lián)性等特征，因此在農(nóng)業(yè)科技成果評估中存在著很多特殊性。其中一點(diǎn)就是表現(xiàn)為評估專業(yè)性強(qiáng)。但是，評估從業(yè)人員一般不具備這方面專業(yè)知識，這就為評估帶來了很多困難，需要認(rèn)真征求和聽取農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姡⒔Y(jié)合自身的專業(yè)判斷力，準(zhǔn)確的分析其價值和效益?！恫莅浮返谌畻l僅僅只提到了科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在《評估辦法》和《鑒定辦法》等規(guī)章中對于評估機(jī)構(gòu)資格審定、評估機(jī)構(gòu)設(shè)置和評估人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等法律問題也并未涉及。此外，當(dāng)前的《草案》和其他法律規(guī)章中在虛假評估和證明問題的法律責(zé)任規(guī)定較輕。對于違規(guī)出具評估報告的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，僅僅只規(guī)定了相對輕微的行政責(zé)任以及損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任和情節(jié)嚴(yán)重情形下的刑事責(zé)任。

三、農(nóng)業(yè)科技成果評估法律規(guī)制建議

（一）明確科技成果評估的法律地位。為更好實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)，建議應(yīng)當(dāng)在更高的法律位階層面明確“科技成果評估”的重要作用，例如在《草案》中的第三十條增加一款“探索建立信息共享、科研報告和科研評估制度”，并且盡量保持立法的統(tǒng)一性、完整性和一致性，可以據(jù)《草案》所述針對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)等不同行業(yè)特點(diǎn)分類制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。對此，我國立法者已有一定的正確認(rèn)識，期待會在正在修訂的《草案》 中得以體現(xiàn)。

（二）完善農(nóng)業(yè)科技成果的技術(shù)水平評估依據(jù)重點(diǎn)內(nèi)容。一是產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重要性，從而對于經(jīng)濟(jì)收益、價值評估以及產(chǎn)業(yè)安全問題的考量是其科技成果評估的重點(diǎn)內(nèi)容；二是基礎(chǔ)薄弱性和投資回報收益的長期性，融資能力相對有限，并且生態(tài)環(huán)境的關(guān)聯(lián)性更大，因而其交易主體在抵御市場風(fēng)險能力方面明顯較弱。結(jié)合以上分析，建議根據(jù)《草案》中增加的第三條“科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律”的條款指引，對《評估辦法》第二條規(guī)定中對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)評估依據(jù)條款必須包含以下內(nèi)容：第一，必須首要進(jìn)行農(nóng)業(yè)科技成果的技術(shù)水平評估，包括科技成果的新穎性、先進(jìn)性、成熟性、適用性或可行性、應(yīng)用價值、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測，以及存在問題與尚需改進(jìn)等方面進(jìn)行評估。第二，必須進(jìn)行預(yù)期價值評估和綜合評估，包括評估預(yù)測農(nóng)業(yè)科技成果潛在的應(yīng)用前景、技術(shù)和市場風(fēng)險及預(yù)期效益。第三，增加對于一般科技成果（包括農(nóng)業(yè)科技成果）的互適性評估、預(yù)算評估、管理水平評估的具體內(nèi)容。第四，增加對于農(nóng)業(yè)科技成果的資源需求評估、產(chǎn)業(yè)安全評估和生態(tài)風(fēng)險評估。

（三）完善農(nóng)業(yè)科技成果評估機(jī)構(gòu)設(shè)置和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。提出農(nóng)業(yè)科技成果評估體制改革需要從農(nóng)業(yè)科技成果評估機(jī)構(gòu)設(shè)置入手，需要引進(jìn)市場機(jī)制，建立專門從事科技成果評估的社會中介機(jī)構(gòu)，確定其法律地位，制定其評估工作運(yùn)行細(xì)則、方法。隨著市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和完善，應(yīng)該盡快建立一個以篩選項目促進(jìn)轉(zhuǎn)化為目的的專門機(jī)構(gòu)，由它兼而行使評估與轉(zhuǎn)化的職能。建議在《評估辦法》中增加第五章對于“從事科技成果評估的社會中介機(jī)構(gòu)”的規(guī)定，包括其評估機(jī)構(gòu)資格審定、評估機(jī)構(gòu)設(shè)置和評估人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等法律問題。

（四）明確評估的監(jiān)管主體和評估法律責(zé)任。確定農(nóng)業(yè)科技成果評估的監(jiān)管主體，解決多部門監(jiān)管的難題?！对u估辦法》第四條“科技成果評估工作在建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司的指導(dǎo)下，由建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負(fù)責(zé)”明確提出關(guān)于科技成果評估工作由建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負(fù)責(zé)，而與實(shí)際操作中農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化涉及的農(nóng)業(yè)部、科技部形成多部門監(jiān)管的局面。建議重新修訂的《評估辦法》或者《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則》中將科技成果轉(zhuǎn)化中評估工作監(jiān)管統(tǒng)一移交科技部科技成果評估中心，并組織協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)部等相關(guān)職能部門進(jìn)行配合。

針對法律責(zé)任欠缺的問題，建議在《草案》中還應(yīng)當(dāng)在農(nóng)業(yè)科技成果的評估活動中，明確法律責(zé)任，建立追究制度，強(qiáng)化其與與其他法律與政策的協(xié)同性，使科技成果評估工作走上法制化的軌道。對農(nóng)業(yè)科技成果評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技成果鑒定活動的行為，采取與委托方簽訂合同明確雙方法律責(zé)任，堅持有法必依、違法必究。這樣，就能夠防止由于管理不規(guī)范形成鑒定結(jié)論缺乏客觀性、科學(xué)性、公正性的情況發(fā)生。

四、結(jié)語與展望

農(nóng)業(yè)科技成果的科學(xué)評估是解決科技成果轉(zhuǎn)化難、提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的重要環(huán)節(jié)。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的成敗，受多方面因素影響。為科學(xué)、合理地評價一項農(nóng)業(yè)科技成果，有必要建立一套完善的評估指標(biāo)體系，同時還要有科學(xué)、規(guī)范的法律程序。在項目的評估中，應(yīng)當(dāng)堅決實(shí)行由評估機(jī)構(gòu)組織遴選農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域?qū)＜?，并且是專業(yè)接近的小同行專家。在評估中，應(yīng)充分聽取來自企業(yè)的專家意見，應(yīng)有懂經(jīng)濟(jì)的專家參與評估。評估的結(jié)果應(yīng)定期編印發(fā)布，給需求項目的企業(yè)提供一個可靠有效的指南。此外，還應(yīng)當(dāng)注意評估的差異化原則。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化難一直是我國科研活動中的棘手問題，也是我國科研機(jī)構(gòu)及政府主管部門亟待解決的熱點(diǎn)問題。農(nóng)業(yè)科技成果價值的實(shí)現(xiàn)在于科技成果得到快速、有效的應(yīng)用、普及與轉(zhuǎn)化。不同的轉(zhuǎn)化主體的轉(zhuǎn)化目的不同，科技成果評估制度設(shè)計應(yīng)當(dāng)具備差異性特點(diǎn)。在評估方法方面，還應(yīng)當(dāng)增加評估方式的多樣性，建立科技成果轉(zhuǎn)化事先和事后雙重評估機(jī)制，對轉(zhuǎn)化前后分別進(jìn)行評估。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國務(wù)院新聞辦公室，中央文獻(xiàn)研究室，中國外文局：習(xí)近平談治國理政[M] .北京：外文出版社，2014年9月：144.

[2] 見《草案》第三十條和《進(jìn)步法》第十二條和第十六條。