濱海新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素研究

林 瑞，閆凌州，鄭衛(wèi)華

(天津市科學(xué)學(xué)研究所 天津300011)

科技型中小企業(yè)

濱海新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素研究

林 瑞，閆凌州，鄭衛(wèi)華

(天津市科學(xué)學(xué)研究所 天津300011)

濱海新區(qū)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，應(yīng)重視提升小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力。通過總結(jié)現(xiàn)有研究成果并結(jié)合濱海新區(qū)實(shí)際，構(gòu)建小巨人企業(yè)研發(fā)能力影響指標(biāo)體系。并隨機(jī)選取濱海新區(qū)小巨人企業(yè)完成問卷調(diào)研，借助典型相關(guān)分析模型進(jìn)行實(shí)證分析，確定研發(fā)人才、研發(fā)投入比重、產(chǎn)學(xué)研合作等指標(biāo)為影響新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，而政府科技計(jì)劃項(xiàng)目資助、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等指標(biāo)并未表現(xiàn)出較明顯的相關(guān)性。最后根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出針對(duì)性的政策建議。

小巨人企業(yè) 企業(yè)創(chuàng)新能力 典型相關(guān)分析

0 引 言

我國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展進(jìn)入新的階段，面臨著來自國內(nèi)外的新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已經(jīng)成為我國的重要發(fā)展戰(zhàn)略。濱海新區(qū)作為“京津冀”協(xié)同發(fā)展過程中重要的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，更加注重創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用，小巨人企業(yè)是濱海新區(qū)政府重點(diǎn)培育的、業(yè)績良好，極具發(fā)展?jié)摿团嘤齼r(jià)值的中小企業(yè)。研究影響新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的因素，對(duì)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力、政府進(jìn)一步完善政策環(huán)境、促進(jìn)濱海新區(qū)產(chǎn)業(yè)加速轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。

1 創(chuàng)新能力概念和內(nèi)涵

1912年，Joseph Schumpeter首次提出創(chuàng)新(innovation)，認(rèn)為創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在生產(chǎn)體系中導(dǎo)入“生產(chǎn)要素和條件要素”組合。Selnick于 1957年最先提出“能力”概念，即能夠使一個(gè)組織比其他組織做得更好的特殊物質(zhì)。因此，企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)針對(duì)市場需求，統(tǒng)籌內(nèi)外部資源，通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化、并最終獲得效益的綜合能力，是一種核心能力。

國內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力做了很多研究和闡述，總體上，企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵經(jīng)歷了從“能力”、“核心能力”到“吸收能力”、“動(dòng)態(tài)能力”、“創(chuàng)新能力”的演變。本文總結(jié)并歸納現(xiàn)有理論，結(jié)合當(dāng)前形勢下企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)，提出如圖1所示企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成模型。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成Fig.1 Composition of enterprises’ innovation capability

企業(yè)內(nèi)部管理創(chuàng)新能力反映了企業(yè)有效制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新機(jī)制的水平，是企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)的智力和資金保障。

企業(yè)外部合作和聚集創(chuàng)新資源的能力，反映了企業(yè)與行業(yè)內(nèi)外其他企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等協(xié)同創(chuàng)新合作的能力，和企業(yè)獲得政府資助、投資機(jī)構(gòu)資助、創(chuàng)新人才等的能力?，F(xiàn)階段，研發(fā)創(chuàng)新呈現(xiàn)跨領(lǐng)域、集成創(chuàng)新等新趨勢，該項(xiàng)能力在企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中將發(fā)揮更大作用。

企業(yè)創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，因此技術(shù)的吸收和研發(fā)能力直接關(guān)系并影響到企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，是一種隱形的企業(yè)知識(shí)，決定了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新趨勢的敏感度和內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新的深度。

企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力表現(xiàn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的部署、對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的更新升級(jí)、對(duì)內(nèi)部創(chuàng)新戰(zhàn)略的長期部署等，研發(fā)創(chuàng)新是很多企業(yè)的戰(zhàn)略，但如何持續(xù)部署企業(yè)良好的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是一種重要的動(dòng)態(tài)能力。

綜合現(xiàn)有研究成果，結(jié)合濱海新區(qū)政策環(huán)境特點(diǎn)，本文認(rèn)為影響小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的因素主要有 5個(gè)方面，即企業(yè)創(chuàng)新管理能力、企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入、持續(xù)創(chuàng)新能力、協(xié)同創(chuàng)新能力、獲得政策支持的能力。

2 變量選擇和模型構(gòu)建

2.1 研究思路

若想判斷哪一種或幾種因素是影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，需設(shè)定評(píng)價(jià)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，即企業(yè)創(chuàng)新成就指標(biāo)。通過分析確定某一種或幾種因素可以提升企業(yè)創(chuàng)新成就，則可判斷該因素為影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

因此，本文設(shè)定企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響和企業(yè)創(chuàng)新成就評(píng)價(jià)兩套指標(biāo)體系，分別為自變量和因變量，并下設(shè)多級(jí)變量，最終通過實(shí)證分析求出與企業(yè)創(chuàng)新成就變量呈顯著正相關(guān)關(guān)系的變量。

2.2 變量選擇

根據(jù)上文所述影響小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的因素，如表 1所示，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響指標(biāo)下設(shè)七類二級(jí)變量，每個(gè)二級(jí)變量下設(shè)若干三級(jí)變量，三級(jí)變量原則上可以通過問卷調(diào)研直接或間接獲得。

第一，創(chuàng)新管理能力：①負(fù)責(zé)人學(xué)歷，分為大專、本科、碩士及博士四類定性表示；②注冊(cè)資金，為企業(yè)認(rèn)繳的注冊(cè)資金，以美元注冊(cè)的企業(yè)按照2014年12月31日當(dāng)天美元結(jié)匯匯率換算為人民幣表示。

第二，人員投入：①本科及以上員工比例，反映了企業(yè)整體員工素質(zhì)水平；②研發(fā)人員比例，反映了企業(yè)對(duì)研發(fā)的人員投入力度；③高端人才數(shù)量，高端人才是指企業(yè)聘請(qǐng)的兩院院士、“千人計(jì)劃”專家、享受國務(wù)院特殊津貼專家、長江學(xué)者等擁有稱號(hào)或獲得重大獎(jiǎng)勵(lì)的學(xué)科帶頭人、科學(xué)專家、高端管理人員等。

第三，資金投入：①研發(fā)投入，指企業(yè)全年研發(fā)投入資金；②全年研發(fā)投入占同年企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重。

第四，平臺(tái)機(jī)構(gòu)投入：①企業(yè)內(nèi)建設(shè)博士工作站和院士工作站的數(shù)量；②企業(yè)內(nèi)建設(shè)的國家級(jí)研發(fā)中心的數(shù)量，包括工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心等；③企業(yè)內(nèi)建設(shè)的市級(jí)研發(fā)中心數(shù)量，包括工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心等。

第五，持續(xù)創(chuàng)新能力：①上一年度企業(yè)新增的專利申請(qǐng)數(shù)量；②上一年度企業(yè)獲得授權(quán)的專利數(shù)量。

第六，協(xié)同創(chuàng)新：①上一年度產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)量，包括直接轉(zhuǎn)化高校和科研院所技術(shù)成果、聯(lián)合高校和科研院所技術(shù)開發(fā)、共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、共建實(shí)訓(xùn)基地等多種類型的合作模式；②產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，對(duì)是否參與、以及在聯(lián)盟內(nèi)擔(dān)任職位做定性處理。

第七，獲得外部政策支持的能力：①政府資助項(xiàng)目數(shù)量，包括上一年度國家、天津市、濱海新區(qū)、各功能區(qū)等各級(jí)政府支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，不同級(jí)別項(xiàng)目根據(jù)權(quán)重做定量處理；②上一年度企業(yè)享受科技研發(fā)資金加計(jì)扣除的總金額。

表1 創(chuàng)新能力影響因素變量Tab.1 Influencing factor variables of innovation capability

通過總結(jié)現(xiàn)有的研究成果，確定企業(yè)創(chuàng)新成就評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由四組二級(jí)變量組成(見表 2)，分別為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成就、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定情況、企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)出情況和外部對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成就的評(píng)價(jià)。這四組指標(biāo)較為綜合、全面地反映了企業(yè)創(chuàng)新成果和技術(shù)水平。

表2 創(chuàng)新成就評(píng)價(jià)變量Tab.2 Evaluation variables of innovation

2.3 模型構(gòu)建

現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)創(chuàng)新成就評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是非常復(fù)雜的，不能通過某一個(gè)別指標(biāo)的高低來評(píng)價(jià)。因此，用影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的多個(gè)自變量，與評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新成就的因變量逐一做相關(guān)或回歸分析，所得出的結(jié)論是非常片面的。應(yīng)采用“整體對(duì)整體”的原則，統(tǒng)籌考慮分析，在眾多自變量中，哪些自變量與企業(yè)創(chuàng)新成就因變量整體有正相關(guān)關(guān)系。

典型相關(guān)分析(Canonical Correlation Analysis)又稱規(guī)則相關(guān)分析，將各組變量作為整體對(duì)待，描述兩組變量之間的整體相關(guān)性，而不需要把握各個(gè)變量之間的相關(guān)關(guān)系。由于創(chuàng)新能力影響因素變量和企業(yè)創(chuàng)新成就評(píng)價(jià)變量均由多個(gè)三級(jí)變量共同評(píng)價(jià)組成，各個(gè)變量之間不可割裂，共線性小，因此本文將構(gòu)建典型相關(guān)分析模型進(jìn)行研究分析。

假設(shè)要判斷兩組變量X1，X2，…，Xn和Y1，Y2，…，Ym之間的相關(guān)關(guān)系，典型相關(guān)分析模型會(huì)計(jì)算得兩組變量的線性組合，即：

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文實(shí)證分析數(shù)據(jù)來源于問卷調(diào)研數(shù)據(jù)，調(diào)研的對(duì)象為濱海新區(qū)內(nèi)隨機(jī)抽取的 103家小巨人企業(yè)，共反饋有效問卷87份，符合統(tǒng)計(jì)學(xué)分析樣本數(shù)量。原始數(shù)據(jù)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理，保證數(shù)據(jù)的可分析性和真實(shí)有效性。

3.2 典型相關(guān)分析

采用SPSS軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到企業(yè)創(chuàng)新能力變量和創(chuàng)新成就變量典型相關(guān)分析結(jié)果如表3、4所示。

表3 創(chuàng)新能力影響因素和企業(yè)創(chuàng)新成就典型相關(guān)分析結(jié)果Tab.3 Correlations between Set-1 and Set-2

表4 典型相關(guān)系數(shù)及檢驗(yàn)Tab.4 Correlation coefficients and test

最終求得標(biāo)準(zhǔn)化的典型相關(guān)變量為：

3.3 結(jié)果分析

通過典型相關(guān)分析結(jié)果可以看出：

①小巨人企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保有數(shù)和研發(fā)投入、政府資助項(xiàng)目有較強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，說明除了研發(fā)投入是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的保障，政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目資助確實(shí)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加有顯著的促進(jìn)作用，產(chǎn)生這種作用的一部分原因可歸結(jié)于部分科技計(jì)劃項(xiàng)目對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有硬性指標(biāo)要求。

②成果轉(zhuǎn)化率和市級(jí)研發(fā)中心數(shù)量有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，說明企業(yè)自身研發(fā)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)的建設(shè)、投入，確實(shí)能夠提高企業(yè)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化效率。

③企業(yè)技術(shù)水平和企業(yè)研發(fā)人員比例有較強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，企業(yè)內(nèi)研發(fā)人員占總員工比重越高，企業(yè)在本行業(yè)內(nèi)越能達(dá)到較高的技術(shù)水平；反之，企業(yè)若想獲得行業(yè)領(lǐng)軍地位，提升研發(fā)人員比例是必要條件。

通過求得的最大典型相關(guān)系數(shù)可看出：

①第一典型變量的相關(guān)系數(shù)為 0.988，說明兩組變量之間，整體相關(guān)關(guān)系顯著。

②典型相關(guān)系數(shù)中，X2企業(yè)注冊(cè)資金、X4研發(fā)人員比例、X5高端人才數(shù)量、X7研發(fā)投入比重、X8博士/院士工作站數(shù)量、X9產(chǎn)學(xué)研合作的系數(shù)均為正值，說明上述因素是影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的主要因素。

③X15政府資助項(xiàng)目與多個(gè)因變量呈顯著正相關(guān)關(guān)系，但整體相關(guān)性表現(xiàn)并不理想，說明政府投入的科技計(jì)劃項(xiàng)目對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化率等產(chǎn)生的是被動(dòng)的促進(jìn)作用，在調(diào)動(dòng)企業(yè)主動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新、主動(dòng)投入方面并沒有顯著的作用。

④X5企業(yè)高端人才數(shù)量、X7博士/院士工作站數(shù)量均有顯著相關(guān)關(guān)系，說明高端研發(fā)人才、領(lǐng)軍人才、優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人數(shù)量雖少，但是能對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生較大的正面促進(jìn)作用，因此企業(yè)應(yīng)重視高端人才的引進(jìn)和培養(yǎng)。

⑤X13產(chǎn)學(xué)研合作在整體相關(guān)性上表現(xiàn)優(yōu)于X14產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，雖然 X14與企業(yè)技術(shù)水平的相關(guān)性表現(xiàn)更加良好，這在一定程度上說明產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)大多為行業(yè)內(nèi)有一定影響力的領(lǐng)軍企業(yè)，但聯(lián)盟組織的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)并沒有達(dá)到預(yù)期效果。

4 結(jié)論和政策建議

濱海新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力受多種因素影響，相比較下企業(yè)注冊(cè)資金、研發(fā)人員比例、高端人才數(shù)量、研發(fā)投入占企業(yè)收入比重、博士/院士工作站數(shù)量、產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響力最為顯著。政府科技計(jì)劃項(xiàng)目資助并沒有表現(xiàn)出較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，說明濱海新區(qū)科技計(jì)劃在調(diào)動(dòng)企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新、主動(dòng)投入的積極性上略顯不足，需進(jìn)一步完善科技計(jì)劃體系設(shè)置。同樣，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在組織企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新上未達(dá)到預(yù)期效果，需進(jìn)一步探討深層原因。

根據(jù)研究結(jié)果，人才在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮的作用進(jìn)一步得到肯定，尤其是高端人才對(duì)于企業(yè)是至關(guān)重要的。企業(yè)應(yīng)重視并積極吸納引進(jìn)國內(nèi)外創(chuàng)新型高端人才，而政府在吸納引進(jìn)人才的過程中應(yīng)做好聯(lián)系、對(duì)接、落戶、支持、平臺(tái)建設(shè)等公共服務(wù)工作，既能引入人才，也要能留住人才。

同時(shí)，政府的科技計(jì)劃應(yīng)適當(dāng)增加普惠性支持比重，減少競爭性支持的比例，重視完善濱海新區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。在充分發(fā)揮市場配置科技資源決定性作用的同時(shí)，應(yīng)通過建立研發(fā)平臺(tái)、眾創(chuàng)空間等新型孵化器，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。此外，政府科技計(jì)劃項(xiàng)目支持方式應(yīng)逐步向事后補(bǔ)助方式轉(zhuǎn)變，切實(shí)調(diào)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的活力。

為進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略作用，政府一方面要加大對(duì)科技服務(wù)平臺(tái)的支持，以保障產(chǎn)學(xué)研合作順利、規(guī)范、有效的進(jìn)行；另一方面要出臺(tái)更加有針對(duì)性且有效的聯(lián)盟管理辦法，促進(jìn)聯(lián)盟更好地實(shí)現(xiàn)整合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新的作用?！?/p>

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Research on Influencing Factors of Innovation Capability about the Young Giant Enterprises in Tianjin Binhai New Area

LIN Rui，YAN Lingzhou，ZHENG Weihua
(Tianjin Institute of Science of Science，Tianjin 300011，China)

Tianjin Binhai New Area government is planning to implement an innovation driven strategy．Therefore，how to improve the innovation capability of young giant enterprises should be attached with great importance．Through questionnaire survey and canonical correlation analysis，this paper introduces a system of factors which impacts the enterprises’innovation capability．Based on questionnaires that had been randomly sent out to the young giants in the area，a canonical correlation analysis was carried out and it was confirmed that talents，R&D investment and industry-university-institute cooperation have a significant correlation with the enterprises’ innovation capability．On the contrary，factors including science and technology planning project funding，industrial alliance and other factors do not show evident correlation．In the end，some policy proposals were presented.

young giant enterprises；innovation capability；canonical correlation analysis

C29

A

1006-8945(2015)09-0001-04

2015-08-02