施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作存在的問題及對(duì)策

丁傳玉

摘 要：近年來，中小企業(yè)法制建設(shè)雖然取得長足發(fā)展，但大多數(shù)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)還處于初始階段。隨著我國建筑業(yè)市場化進(jìn)程的深入和行業(yè)的不斷發(fā)展壯大，建筑企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也日益增多，如何提高防范與化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，成了建筑企業(yè)需要認(rèn)真思考的問題。本文就施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作存在的問題及對(duì)策進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞：建筑；法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身和相關(guān)各方?jīng)]有嚴(yán)格按照簽訂合同或者法律法規(guī)來行使基本權(quán)利并履行責(zé)任義務(wù)，從而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生不利法律后果的可能性，包括需要承擔(dān)潛在的經(jīng)濟(jì)損失或者是另外的損害風(fēng)險(xiǎn)。

種類包括以下這幾種：經(jīng)營性損失（收益損失或者利潤損失、增加成本和責(zé)任等等）；民事判決、民事裁決和民事索賠（其中包括辯護(hù)及和解費(fèi)用）；行政處罰、刑事處罰以及法律制裁；商譽(yù)受損；企業(yè)資產(chǎn)受損；其他損害。

引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因：通常有違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、或怠于行使公司的法律權(quán)利等。

二、施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)

（一）收集各種資料

工程項(xiàng)目環(huán)境方面的資料，其中包括了社會(huì)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、自然環(huán)境和作業(yè)區(qū)域。

（二）分析不確定性

在收集各種資料的基礎(chǔ)之上，必須要從這4個(gè)方面深入分析工程項(xiàng)目當(dāng)中所存在的不確定性：分析在工程建設(shè)的環(huán)境當(dāng)中所存在的不確定性；分析項(xiàng)目在建設(shè)周期各種不同階段當(dāng)中所存在的不確定性；分析工程成本、工程進(jìn)度和工程質(zhì)量以及HSE管理不同目標(biāo)當(dāng)中所存在的不確定性。

（三） 確定風(fēng)險(xiǎn)事件，編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)清單

在分析不確定性的基礎(chǔ)之上，把這些存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)依照工程項(xiàng)目的內(nèi)部、外部、目標(biāo)以及技術(shù)、非技術(shù)一一進(jìn)行分類和歸納，再展開風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)，確定在實(shí)施過程當(dāng)中可能會(huì)存在的一些風(fēng)險(xiǎn)事件，從而編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)清單。

三、建筑施工企業(yè)所面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工企業(yè)想要承攬一個(gè)工程的主要手段那就是進(jìn)行投標(biāo)，在投標(biāo)的時(shí)候企業(yè)需要對(duì)業(yè)主從技術(shù)、價(jià)格、工期與質(zhì)量這幾個(gè)方面做出相應(yīng)承諾，然而在投標(biāo)的過程當(dāng)中卻存在著對(duì)工程項(xiàng)目調(diào)查分析不足，假如中標(biāo)的話就必須要承擔(dān)在整個(gè)施工過程當(dāng)中可能會(huì)發(fā)生的所有不確定風(fēng)險(xiǎn)，包括自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)業(yè)主招標(biāo)文件理解不夠、投標(biāo)報(bào)價(jià)漏項(xiàng)低價(jià)中標(biāo)造成預(yù)期虧損等。

（二）合同法律風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前建筑市場存在的許多問題，如工程質(zhì)量問題、工程款拖欠問題、原材料價(jià)格問題等，這些問題和合同履行不良之間有著非常密切的直接聯(lián)系。很多業(yè)主恰好就利用了建筑施工企業(yè)非常迫切的想要承攬到工程任務(wù)的這一心理，所以它們就會(huì)在簽訂合同的時(shí)候附加上一些不平等條款，從而導(dǎo)致施工企業(yè)在最初承接下這個(gè)工程的時(shí)候就處在一個(gè)非常不利的地位，甚至隱入合同陷阱。建筑施工企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭就是合同，如果合同先天不足，勢必會(huì)造成工程項(xiàng)目實(shí)施中的被動(dòng)。

（三）債務(wù)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

由于銀根緊縮，很多時(shí)候建筑施工企業(yè)都被迫使墊資施工或者帶資施工而給建筑施工企業(yè)帶來了一定程度上的成本風(fēng)險(xiǎn)。從緊的貨幣政策給市場資金的總量帶來了很大程度上的影響并使其減少，對(duì)施工企業(yè)造成了直接的影響，在招投標(biāo)過程中不得不迫于形勢參加競標(biāo)壓價(jià)。

（四）訴訟風(fēng)險(xiǎn)

施工企業(yè)由于不能及時(shí)的收到建設(shè)單位支付的工程款，所以就只能一直拖欠著分包工程款與供料貨款。拖欠之風(fēng)的迅速蔓延，一拖再拖，日積月累，數(shù)額大了，施工企業(yè)在任何時(shí)候都面臨著可能會(huì)被分包商與供應(yīng)商訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。

四、施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施

（一）加強(qiáng)企業(yè)管理，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門

在建筑施工企業(yè)的管理制度與組織形式這兩個(gè)方面進(jìn)行適合本企業(yè)的創(chuàng)新，從而使施工企業(yè)的活力得到很大程度上的提高；與此同時(shí)，還應(yīng)該建立起井然有序的工作秩序，從而能夠有效順利的去實(shí)施決策。除此之外，組織形式必須要把項(xiàng)目經(jīng)理制當(dāng)作主體，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，建立法律顧問和法律聯(lián)絡(luò)員制度，在組織上建立起一個(gè)把風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理與風(fēng)險(xiǎn)部門當(dāng)作主體的監(jiān)督機(jī)制。

（二）加強(qiáng)合同管理，注重合同談判

在合同簽訂前，必須要熟悉我國相關(guān)的法律法規(guī)并對(duì)其進(jìn)行掌握，仔細(xì)研讀合同當(dāng)中的各種條款，并對(duì)合同文本進(jìn)行分析，通過一種談判的方式，對(duì)合同條款進(jìn)行拾遺補(bǔ)缺，在很大程度是有效的避免存在于合同當(dāng)中可能會(huì)損害自身利益的一些條款。施工企業(yè)的談判人員必須要比較善于能在合同當(dāng)中限制風(fēng)險(xiǎn)與轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，并且能夠透徹的研究一些免除責(zé)任的條款，不會(huì)盲目的去接受一些業(yè)主擬定的免責(zé)條款，使雙方都能夠在風(fēng)險(xiǎn)中達(dá)到較為合理的分配。對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確，在合同談判過程中進(jìn)行有理有利有節(jié)的談判也顯得尤為重要。

（三）強(qiáng)化資金管理，化解分包商與供應(yīng)商的訴訟風(fēng)險(xiǎn)

首先，資金管理是施工企業(yè)必須要高度重視的，并使管理方法得到完善，規(guī)范結(jié)算紀(jì)律，在很大程度上提高資金的使用效率。建立起一個(gè)企業(yè)資金結(jié)算中心或者是“內(nèi)部銀行”集中開戶，統(tǒng)一管理，編制月度資金的收支計(jì)劃，嚴(yán)格審批制度，并嚴(yán)格遵守以收定支的原則，有效的去控制資金流向與資金流量，使履約能力得到很大程度上的提高。其次，施工企業(yè)必須要根據(jù)不同工程合同當(dāng)中約定的工程款收取條件，在和工程分包商以及材料供應(yīng)商簽訂合同的時(shí)候，應(yīng)該力爭列入支付分包工程款和貨款的限制條款，使分包商與供應(yīng)商充分明了工程的低價(jià)中標(biāo)當(dāng)中所會(huì)帶來的效益風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)束語

總之，企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解是企業(yè)避免失敗，贏得成功的重要手段，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)好與市場、法律、政策、社會(huì)、環(huán)境等各方面的關(guān)系，完善內(nèi)部管理制度，在各個(gè)層面上構(gòu)筑起風(fēng)險(xiǎn)防范體系。只有這樣，才能保證企業(yè)在競爭激烈與復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步、健康、安全的經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展。

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