新興大國扶持企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的政策工具運(yùn)用*
——基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)演化博弈視角

黃永春 祝呂靜 沈春苗

新興大國扶持企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的政策工具運(yùn)用*
——基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)演化博弈視角

黃永春 祝呂靜 沈春苗

新興大國企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中，由于趕超能力薄弱和趕超動(dòng)力匱乏，頻繁呈現(xiàn)趕超迷失現(xiàn)象，即趕超重點(diǎn)由初始的技術(shù)趕超轉(zhuǎn)移至產(chǎn)能趕超。因此，新興大國政府應(yīng)通過政策工具的實(shí)施，扭轉(zhuǎn)企業(yè)的趕超迷失現(xiàn)象。鑒于此，本文構(gòu)建了新興大國政府與企業(yè)間的演化博弈模型，探討為達(dá)到最優(yōu)進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)，政府所應(yīng)采取的策略演化路徑，并進(jìn)行了仿真分析。在此基礎(chǔ)上，借助政策工具理論構(gòu)建了新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策工具框架，進(jìn)而解析了我國扶持風(fēng)機(jī)制造業(yè)趕超的政策工具。研究表明，新興大國不僅應(yīng)通過供給政策推動(dòng)創(chuàng)新要素向企業(yè)的集聚，提高企業(yè)的研發(fā)能力和研發(fā)效率，而且應(yīng)通過需求拉動(dòng)政策提升企業(yè)趕超收益，助推企業(yè)開拓國內(nèi)外市場(chǎng);還應(yīng)通過環(huán)境營(yíng)造政策規(guī)范企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，降低企業(yè)的趕超風(fēng)險(xiǎn)和失敗損失，從而引導(dǎo)企業(yè)回歸技術(shù)趕超。

新興大國;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);政策工具;動(dòng)態(tài)博弈

一、問題提出

新興大國為縮小與發(fā)達(dá)國家間的經(jīng)濟(jì)和科技差距，正積極搶抓戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“機(jī)會(huì)窗口”，試圖借助后發(fā)優(yōu)勢(shì)推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)“彎道超越”。然而，部分新興大國企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中陷入了趕超的“泥濘狀態(tài)”。例如，我國光伏企業(yè)由于核心技術(shù)與市場(chǎng)“兩頭在外”，加之歐美國家的“雙反調(diào)查”，陷入趕超困境。這主要是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)及準(zhǔn)公共性等特征，而新興大國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)開拓能力較弱，并且新興大國市場(chǎng)需求開啟滯緩、商業(yè)配套滯后。由此，新興大國企業(yè)在趕超過程中極易萌發(fā)短視行為，而將趕超焦點(diǎn)由初始的技術(shù)趕超轉(zhuǎn)移至產(chǎn)能趕超。因此，新興大國應(yīng)出臺(tái)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)趕超的政策工具，幫助企業(yè)化解趕超劣勢(shì)，降低趕超風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，由于新興大國政府的有限理性，以及企業(yè)的逆向選擇(安同良，2009)，極易出現(xiàn)扶持政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展匹配度較低的現(xiàn)象(Liu＆Simon，2011)。例如，新興大國政府在扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中沿用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品補(bǔ)貼政策，從而催生了產(chǎn)能擴(kuò)張、補(bǔ)貼依賴和企業(yè)尋租等現(xiàn)象，抑制了企業(yè)的技術(shù)趕超。因此，新興大國應(yīng)把握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)趕超能力的培養(yǎng)，從而加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展。

現(xiàn)有學(xué)者研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律，剖析了后發(fā)企業(yè)的趕超劣勢(shì)和制約因素，借助案例研究方法初步構(gòu)建了后發(fā)國家扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的政策框架。例如，李奎(2012)借鑒創(chuàng)新2.0理論，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙螺旋模型，并提出了促進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策框架。陳衍泰(2012)提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的兩階段框架，探析了影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的四維度因素。在此基礎(chǔ)上，黃永春(2014)和盧超(2014)等學(xué)者借鑒政策工具理論，分別研究了我國高鐵和新能源汽車等產(chǎn)業(yè)的政策工具現(xiàn)狀，并探討了相應(yīng)的政策工具。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益等特征，因此政府應(yīng)通過差異性政策降低企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中的不確定性(許簫迪等，2014)。故而，近期眾多學(xué)者聚焦于研究政府創(chuàng)新基金的投放對(duì)象和方式(肖興志，姜曉婧;2013)，探討政府補(bǔ)貼方式對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用機(jī)制和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制(王宇，劉志彪;2013)，研究政府對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)貼的績(jī)效及影響因素(陸國慶，2014)。然而，前人較少針對(duì)新興大國企業(yè)趕超迷失現(xiàn)象，結(jié)合新興大國企業(yè)技術(shù)趕超能力薄弱和動(dòng)力缺失的情況，探討新興大國應(yīng)如何推進(jìn)企業(yè)的趕超發(fā)展。

鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的關(guān)鍵是技術(shù)趕超，而技術(shù)趕超的核心是研發(fā)效率的提升。因此本文以提高新興大國企業(yè)研發(fā)效率為切入點(diǎn)，以提高企業(yè)技術(shù)趕超動(dòng)力和能力為導(dǎo)向，構(gòu)建了新興大國政府與企業(yè)的演化博弈模型。在此基礎(chǔ)上，基于政策工具理論，構(gòu)建了新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架，進(jìn)而結(jié)合中國風(fēng)機(jī)制造業(yè)趕超案例的解析，探討了新興大國扶持企業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并實(shí)現(xiàn)趕超的政策工具。

二、新興大國政府與企業(yè)的博弈模型

1.新興大國政府與企業(yè)的博弈矩陣構(gòu)建

(1)利潤(rùn)函數(shù)的構(gòu)建。戰(zhàn)略性新興技術(shù)成果是支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的源泉，其研發(fā)效率將影響企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制權(quán)和市場(chǎng)話語權(quán)。因此，本文將戰(zhàn)略性新興技術(shù)的研發(fā)效率作為衡量企業(yè)技術(shù)趕超能力的關(guān)鍵指標(biāo)，并將其引入C-D生產(chǎn)函數(shù)，從而構(gòu)建了新興大國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出函數(shù)。

式(1)中:Y為新興大國某戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出;A為該企業(yè)的研發(fā)效率;K、L分別表示該企業(yè)的研發(fā)資本與研發(fā)人員投入;α、β分別為K與L的產(chǎn)出彈性系數(shù)。式(2)中:為該企業(yè)的初始技術(shù)水平;t為某戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展時(shí)間;代表影響研發(fā)效率的統(tǒng)計(jì)誤差，服從正態(tài)分布反映研發(fā)無效率水平，服從截尾正態(tài)分布N();與相互獨(dú)立。其中為的期望值，越大，表明研發(fā)無效率越高;則表示第t時(shí)間點(diǎn)的研發(fā)轉(zhuǎn)化率。

企業(yè)在戰(zhàn)略性新興技術(shù)研發(fā)過程中需要投入資金和勞動(dòng)力，因此構(gòu)建如下成本函數(shù):

因此，得到新興大國企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的利潤(rùn)函數(shù):

(2)博弈矩陣的構(gòu)建。針對(duì)企業(yè)的技術(shù)趕超行為，有限理性的新興大國政府群體方策略可分為支持或不支持，企業(yè)技術(shù)趕超策略表現(xiàn)為實(shí)施技術(shù)趕超與不實(shí)施技術(shù)趕超(以下簡(jiǎn)稱為“實(shí)施趕超”與“不實(shí)施趕超”)。①如果政府采取不支持策略，且企業(yè)不實(shí)施技術(shù)趕超。此時(shí)政府與企業(yè)均無“創(chuàng)新租”，即政府稅收收益為0，企業(yè)收益為0。②若在政府不支持趕超情形下，部分內(nèi)生努力企業(yè)仍然實(shí)施技術(shù)趕超策略。假設(shè)其趕超成功概率為，稅率為，趕超成功的稅前利潤(rùn)為;假設(shè)趕超失敗的凈損失為F。此時(shí)，企業(yè)收益為政府收益為。③如果政府采取支持策略(即政府通過供給、需求和環(huán)境等政策工具支持企業(yè)的趕超行為)，并且企業(yè)實(shí)施趕超策略。假設(shè)政府扶持資金為S，優(yōu)惠稅率為。此時(shí)企業(yè)趕超成功的概率為，稅前利潤(rùn)為;收益為F+S，政府收益為-S。④如果在政府扶持情況下，企業(yè)選擇不實(shí)施趕超策略。此時(shí)企業(yè)收益為S，政府收益為-S。由此，本文構(gòu)建了新興大國政府與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超行為的博弈矩陣:

1圖 新興大國政府與企業(yè)趕超行為的博弈矩陣

值得說明的是，相對(duì)于“企業(yè)實(shí)施趕超、政府不扶持”的情形，“企業(yè)實(shí)施趕超、政府扶持”下的企業(yè)趕超成功概率較高，即，故而。同時(shí)，為激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)趕超，政府會(huì)實(shí)施稅收優(yōu)惠等政策措施，因此。

2.政府扶持行為與企業(yè)趕超行為的演化博弈分析

假設(shè)在博弈初期，新興大國政府選擇支持企業(yè)技術(shù)趕超行為的概率為x，不支持企業(yè)技術(shù)趕超的概率為1-x;企業(yè)選擇實(shí)施技術(shù)趕超的概率為y，選擇不實(shí)施技術(shù)趕超的概率為1-y。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高收益特征將吸引更多企業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超行為，并且為了推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，新興大國政府也會(huì)對(duì)多個(gè)企業(yè)進(jìn)行扶持。因此，x可理解為政府群體中選擇支持的比例，y可理解為企業(yè)群體中選擇實(shí)施技術(shù)趕超的比例。由此，本文采用復(fù)制動(dòng)態(tài)方程模擬雙方博弈過程中的策略調(diào)整過程，該方程主要通過博弈方的比例、策略期望與平均期望之間的關(guān)系來反映其策略調(diào)整的速度，具體如下:

令F(x)=0和F(y)=0，可得雙方的五個(gè)策略均衡點(diǎn)(0，0)，(1，0)，(0，1)，(1，1)(p，q)，其中p=-經(jīng)計(jì)算可知，以上得出的均衡點(diǎn)并不全是進(jìn)化穩(wěn)定策略點(diǎn)。進(jìn)一步根據(jù)p、q值，可將兩種群(政府群體和戰(zhàn)企業(yè)群體)類型比例變化的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系及其穩(wěn)定性分為6種情況，如圖2 (a)-2(e)所示:

對(duì)圖2分析，得到新興大國政府和企業(yè)兩種群演化博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略如表1所示。

圖2 新興大國政府與企業(yè)博弈雙方群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)和穩(wěn)定性示意圖

表1 新興大國政府和企業(yè)博弈雙方演化的ESS

通過對(duì)表1中Ⅰ～ⅠⅠⅠ三種狀態(tài)的分析可知，政府應(yīng)采取措施使其演化路徑符合Ⅰ→ⅠⅠ→ⅠⅠⅠ。因此，結(jié)合表1和圖2得到以下結(jié)論:

3.數(shù)值模擬

數(shù)值模擬結(jié)果如圖3所示，其中x和y分別代表政府群體選擇“支持趕超”和企業(yè)群體選擇“實(shí)施趕超”的初始比例。圖3(a)的參數(shù)取值為，滿足條件(Ⅰ)。圖3()為滿足條件F＜0的數(shù)值模擬圖，圖3()為滿足F的數(shù)值模擬圖。其中，圖3()中選擇“實(shí)施趕超”企業(yè)方比例先上升后下降，表明雖然企業(yè)在政府支持下實(shí)施技術(shù)趕超的期望收益大于零，但隨著選擇“支持”的政府方比例迅速下降且接近零，企業(yè)方也會(huì)逐漸放棄實(shí)施技術(shù)趕超的策略行為，最終雙方均收斂于(0，0)。此時(shí)，若部分實(shí)施支持策略的政府方通過政策工具降低企業(yè)研發(fā)失敗損失F，使F降為0.05，其余參數(shù)值不變，滿足條件(ⅠⅠ)，將得出數(shù)值模擬圖3 (b)。這表明政策工具能優(yōu)化企業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超的行為路徑。再者，若實(shí)施支持趕超策略的政府方繼續(xù)強(qiáng)化扶持力度，使，其余參數(shù)值不變，滿足條件(ⅠⅠⅠ)，可得到數(shù)值模擬圖3(c)。這表明政府改進(jìn)政策工具可改變雙方策略行為的演化路徑，最終提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超成功概率。

三、新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架

在演化博弈分析基礎(chǔ)上，借鑒 Rothwell和 Zegveld (1985)的政策工具分類法，從供給、環(huán)境、需求三個(gè)維度構(gòu)建新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架。

1.供給推動(dòng)政策工具

供給推動(dòng)政策指政府通過科技投入、人才培養(yǎng)、信息服務(wù)等政策工具為企業(yè)的技術(shù)研發(fā)提供支撐，從而提高企業(yè)研發(fā)能力。新興大國企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中，面臨研發(fā)能力薄弱、技術(shù)人才匱乏以及先發(fā)國家技術(shù)壓制等后發(fā)劣勢(shì)，亟需政府制定相應(yīng)扶持政策以化解技術(shù)趕超風(fēng)險(xiǎn)。鑒于此，新興大國應(yīng)通過科技人才培養(yǎng)、研究資助等創(chuàng)新要素的供給，降低企業(yè)技術(shù)趕超風(fēng)險(xiǎn)和成本，并鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施開放互補(bǔ)式創(chuàng)新(黃永春等，2014)，從而降低企業(yè)的研發(fā)無效率水平Nt，提升企業(yè)技術(shù)趕超成功的概率r2，降低企業(yè)技術(shù)趕超成本C。其次，新興大國應(yīng)通過財(cái)政投入、風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)資金等方式拓寬企業(yè)融資渠道，克服企業(yè)資金薄弱劣勢(shì)，加速戰(zhàn)略性新興技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化，降低企業(yè)研發(fā)的無效率水平Nt。此外，新興大國應(yīng)通過研發(fā)補(bǔ)貼S激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展。

2.需求拉動(dòng)政策工具

需求拉動(dòng)政策指政府通過政府采購、消費(fèi)者補(bǔ)貼、貿(mào)易管制等措施減少戰(zhàn)略性新興技術(shù)市場(chǎng)化的不確定性，幫助企業(yè)開拓國內(nèi)外市場(chǎng)，從而拉動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趕超。新興大國雖人口眾多、潛在市場(chǎng)需求量大、消費(fèi)者購買力逐漸上升，但也存在消費(fèi)理念滯后、青睞于國外產(chǎn)品等消費(fèi)慣性，以致國內(nèi)市場(chǎng)難以開啟，從而制約企業(yè)的市場(chǎng)開拓。鑒于此，首先應(yīng)借助政府采購或消費(fèi)者補(bǔ)貼為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品提供一個(gè)明確的預(yù)留市場(chǎng)，同時(shí)可通過示范推廣提高消費(fèi)者購買信心，減少戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品的市場(chǎng)不確定性，提升企業(yè)趕超收益。其次，政府可通過強(qiáng)制推廣與宣傳引導(dǎo)改變消費(fèi)者的偏好與消費(fèi)慣性，幫助企業(yè)開發(fā)國內(nèi)市場(chǎng)，即借助內(nèi)需拉動(dòng)培育企業(yè)的創(chuàng)新能力。此外，新興大國可通過貿(mào)易管制和出口扶持等措施支持企業(yè)國際化，助推企業(yè)融入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈，謀取最大的產(chǎn)業(yè)化利潤(rùn)π2。

3.環(huán)境支撐政策工具

環(huán)境支撐政策是指政府通過法規(guī)管制、金融支持、稅收優(yōu)惠等制度的改善，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展提供良好的制度環(huán)境。新興大國普遍處于新舊產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型期，面臨制度變遷的“路徑依賴”的慣性劣勢(shì)，即沿襲傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度且未形成扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度體系。鑒于此，新興大國可通過制度改革彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，如通過金融支持和稅收優(yōu)惠等政策推動(dòng)技術(shù)、金融資本、人才等創(chuàng)新要素的跨部門流動(dòng)，降低企業(yè)的研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而降低企業(yè)研發(fā)的無效率水平，提升企業(yè)研發(fā)效率A。其次，政府可實(shí)施優(yōu)惠稅率政策，以通過相對(duì)價(jià)格下降的替代效應(yīng)引導(dǎo)創(chuàng)新要素的流入。再次，政府應(yīng)推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范的建立，從而規(guī)范產(chǎn)品性能，增強(qiáng)消費(fèi)者的消費(fèi)信心，加速戰(zhàn)略性新興技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提升企業(yè)趕超利潤(rùn)。最后，政府應(yīng)規(guī)范市場(chǎng)秩序，促進(jìn)企業(yè)間良性競(jìng)爭(zhēng)，保障先行企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)，降低趕超失敗損失F，從而激發(fā)企業(yè)的趕超動(dòng)力。

四、我國扶持風(fēng)機(jī)制造業(yè)趕超的案例分析

在此結(jié)合政策框架的參數(shù)分析，從供給、需求與環(huán)境的維度解析了我國扶持風(fēng)機(jī)制造業(yè)發(fā)展的政策工具。本文之所以選取中國的風(fēng)機(jī)制造業(yè)為研究對(duì)象，是因?yàn)?其一，中國風(fēng)機(jī)制造業(yè)起步較遲，且初期發(fā)展時(shí)面臨技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、制度滯后等劣勢(shì);其二，中國政府通過對(duì)風(fēng)機(jī)制造業(yè)的政策扶持，推進(jìn)了風(fēng)機(jī)制造業(yè)的趕超發(fā)展。截至2013年，我國累計(jì)裝機(jī)總量占全球的28.7%，超越美國成為全球第一。

1.供給推動(dòng)政策。(1)培育企業(yè)的二次創(chuàng)新能力。中國政府在“八五”、“九五”期間支持風(fēng)機(jī)制造企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)、消化吸收的基礎(chǔ)上提升二次創(chuàng)新能力，以幫助企業(yè)化解技術(shù)依賴劣勢(shì)。例如，1996年政府通過“乘風(fēng)計(jì)劃”、“以市場(chǎng)換技術(shù)”和稅收政策等方式引導(dǎo)國內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、購買國外設(shè)備，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，借助技術(shù)溢出效應(yīng)提升了企業(yè)研發(fā)能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了300kW、600kW大型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的國產(chǎn)化。(2)扶持基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)?！笆濉焙汀笆晃濉逼陂g，政府對(duì)風(fēng)機(jī)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)的資助快速增長(zhǎng)。例如，在“863”和科技攻關(guān)項(xiàng)目中設(shè)立了大量關(guān)于風(fēng)電機(jī)組及零部件研發(fā)與制造的科研項(xiàng)目;在國家重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項(xiàng)中設(shè)立了“大型風(fēng)力發(fā)電技術(shù)”項(xiàng)目，重點(diǎn)研發(fā)兆瓦級(jí)變槳變速型風(fēng)電機(jī)組、大齒輪直驅(qū)型風(fēng)電機(jī)組的設(shè)計(jì)和制造技術(shù);通過可再生能源規(guī)?；l(fā)展項(xiàng)目等渠道對(duì)風(fēng)機(jī)制造企業(yè)進(jìn)行研發(fā)資金扶持，鼓勵(lì)建立以企業(yè)為主導(dǎo)的研發(fā)體系等。鑒于此，華銳和金風(fēng)等風(fēng)機(jī)制造企業(yè)的技術(shù)能力不斷提升。例如，華銳累積申請(qǐng)專利數(shù)量穩(wěn)居國內(nèi)第一，金風(fēng)自主研發(fā)的2.5MW直驅(qū)永磁風(fēng)力發(fā)電機(jī)組獲得“2011年度國家能源科技進(jìn)步獎(jiǎng)”一等獎(jiǎng)。(3)建立多元化融資渠道。政府通過“國債風(fēng)電”計(jì)劃、風(fēng)機(jī)企業(yè)上市發(fā)行以及股權(quán)流通市場(chǎng)的完善，形成了多元化風(fēng)電產(chǎn)業(yè)融資渠道。

2.需求拉動(dòng)政策。(1)培育國內(nèi)市場(chǎng)。外資企業(yè)較早地進(jìn)入了中國風(fēng)機(jī)制造業(yè)且占據(jù)較高的市場(chǎng)份額，并對(duì)中國企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)封鎖，使得我國企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)突圍。鑒于此，我國通過政府采購及國產(chǎn)化政策為后發(fā)企業(yè)開啟了國內(nèi)市場(chǎng)。①政府采購。1994年國家電力工業(yè)部頒布了《風(fēng)力發(fā)電并網(wǎng)運(yùn)行管理規(guī)定(試行)》，規(guī)定電網(wǎng)全額收購風(fēng)力發(fā)電量，解決了風(fēng)電上網(wǎng)難問題，為風(fēng)機(jī)制造企業(yè)創(chuàng)造了國內(nèi)需求市場(chǎng)。②國產(chǎn)化政策。我國通過國產(chǎn)化政策促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)升級(jí)及市場(chǎng)培育，例如，1999年《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)風(fēng)力發(fā)電發(fā)展的若干意見》指出“使用國產(chǎn)設(shè)備的風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目?jī)?yōu)先立項(xiàng)和上網(wǎng)”;2000年《關(guān)于加快風(fēng)力發(fā)電技術(shù)裝備國產(chǎn)化的指導(dǎo)意見》提出通過政策和資金支持，鼓勵(lì)示范風(fēng)電場(chǎng)使用國產(chǎn)風(fēng)電機(jī)組;2005年風(fēng)電特許權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)要求，70%的風(fēng)機(jī)渦輪必須是由中國本土企業(yè)制造等。以上國產(chǎn)化政策不僅降低了制造成本，還為企業(yè)贏取了時(shí)間和市場(chǎng)。鑒于此，2007年我國風(fēng)機(jī)行業(yè)民營(yíng)和合資企業(yè)的市場(chǎng)份額首次超過了Vestas、Gamesa等外資企業(yè)。(2)開拓國際市場(chǎng)。隨著企業(yè)研發(fā)能力的逐漸增強(qiáng)，風(fēng)機(jī)設(shè)備質(zhì)量的不斷提高，政府推動(dòng)部分企業(yè)將產(chǎn)品出口到國外。例如，中國政府支持華銳、金風(fēng)和上海電氣分別向印度、美國、泰國和英國出口一定數(shù)量的風(fēng)機(jī)。截止2013年底，金風(fēng)的海外訂單達(dá)到777.80兆瓦，占其總銷售量19000兆瓦的比重約為4. 1%，且國內(nèi)外新增裝機(jī)容量全球排名第二，實(shí)現(xiàn)了對(duì)GE、Enercan等先發(fā)企業(yè)的趕超。

3.環(huán)境支撐政策。(1)制定稅收優(yōu)惠政策。我國政府通過財(cái)稅優(yōu)惠政策，促進(jìn)了風(fēng)機(jī)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)與市場(chǎng)突圍。例如，政府于1996年通過稅收優(yōu)惠政策鼓勵(lì)風(fēng)電機(jī)組的研制;1997年通過減免風(fēng)機(jī)設(shè)備進(jìn)口稅收，鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)引進(jìn)國外成套機(jī)組、先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新;2008年又對(duì)2.5MW以上大風(fēng)機(jī)實(shí)施關(guān)稅優(yōu)惠和增值稅退稅，刺激了大風(fēng)機(jī)的機(jī)組進(jìn)口，進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)升級(jí)。(2)出臺(tái)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。政府通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立和法律法規(guī)的實(shí)施，規(guī)范了風(fēng)機(jī)制造企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。例如，2005年通過《可再生能源法》實(shí)施電價(jià)全額保障性收購制度，并通過發(fā)展規(guī)劃確定了風(fēng)電裝機(jī)總量目標(biāo)，建立了穩(wěn)定的市場(chǎng)預(yù)期;2009年頒布《關(guān)于完善風(fēng)力發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)政策的通知》，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展明確了價(jià)格信號(hào)，穩(wěn)定了預(yù)期收益，并通過機(jī)組標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立淘汰了落后機(jī)組，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。(3)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。在實(shí)現(xiàn)研發(fā)國際化后，政府取消了國產(chǎn)化率水平要求和外國投資企業(yè)的增值稅優(yōu)惠政策，建立了更加公平開放的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新活力。鑒于此，2008年至今裝機(jī)量增長(zhǎng)6倍，國內(nèi)風(fēng)機(jī)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)了爆發(fā)式增長(zhǎng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了對(duì)國外風(fēng)機(jī)制造業(yè)的趕超發(fā)展。

五、研究結(jié)論與政策建議

1.研究結(jié)論

基于新興大國企業(yè)技術(shù)研發(fā)率較低實(shí)情，本文結(jié)合新興大國企業(yè)趕超能力薄弱和動(dòng)力匱乏等劣勢(shì)，構(gòu)建了新興大國政府與企業(yè)間的演化博弈模型，探討了為達(dá)到最優(yōu)進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)政府應(yīng)采取的策略演化路徑，并仿真分析了政策工具選擇和初始條件改變對(duì)演化結(jié)果的影響。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合新興大國企業(yè)的優(yōu)劣勢(shì)，借助政策工具理論構(gòu)建了新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架，進(jìn)而解析了我國扶持風(fēng)機(jī)制造業(yè)趕超的政策工具。研究結(jié)果表明，供給推動(dòng)、需求拉動(dòng)、環(huán)境營(yíng)造等政策工具可化解企業(yè)的技術(shù)趕超劣勢(shì)，助推企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的高端。鑒于此，新興大國不僅應(yīng)通過供給推動(dòng)政策推動(dòng)創(chuàng)新要素向企業(yè)的集聚，提高企業(yè)的研發(fā)能力和效率;并且應(yīng)通過需求拉動(dòng)政策提升企業(yè)趕超收益，助推企業(yè)開拓國內(nèi)外市場(chǎng);還應(yīng)通過環(huán)境營(yíng)造政策規(guī)范企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，降低企業(yè)趕超風(fēng)險(xiǎn)和失敗損失;從而引導(dǎo)企業(yè)回歸技術(shù)趕超，提升技術(shù)趕超動(dòng)力和能力。

2.政策建議

(1)供給推動(dòng)政策。新興大國政府應(yīng)借助技術(shù)供給政策幫助企業(yè)化解技術(shù)基礎(chǔ)薄弱劣勢(shì)，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)與跨越式發(fā)展。一是基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)支持政策。新興大國應(yīng)強(qiáng)化基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)的推動(dòng)政策，并促進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟的建立，推進(jìn)技術(shù)聯(lián)盟實(shí)施協(xié)同攻關(guān)(Huang et al.，2015)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的率先突破，并降低企業(yè)的研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)。二是技術(shù)引進(jìn)政策。新興大國應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)重視技術(shù)的消化、吸收和二次創(chuàng)新能力的培育，并應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施開放互補(bǔ)式創(chuàng)新，以降低企業(yè)的技術(shù)趕超成本與風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而擺脫“追趕先進(jìn)”的技術(shù)依賴怪圈。三是研發(fā)資金扶持政策。政府應(yīng)通過公共研發(fā)投入對(duì)技術(shù)趕超的先行企業(yè)實(shí)施資金資助，補(bǔ)償先行者的正外部性，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。例如，1979-1989年間，巴西政府對(duì)乙醇企業(yè)投資由最初的占71%上升到96%，總投資額超過1.5億美元，進(jìn)而推動(dòng)了乙醇燃料的研發(fā)及應(yīng)用進(jìn)程。

(2)需求拉動(dòng)政策。當(dāng)前，我國對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持政策存在“重供給、輕需求”的現(xiàn)象，阻礙了企業(yè)技術(shù)效率的改進(jìn)和市場(chǎng)績(jī)效的改善。因而，我國應(yīng)強(qiáng)化需求政策的拉動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)借助商業(yè)模式創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新推進(jìn)戰(zhàn)略性新興技術(shù)的市場(chǎng)化(黃永春等;2014)。一是國內(nèi)需求培育政策。政府可通過技術(shù)商用試驗(yàn)幫助企業(yè)跨越“技術(shù)峽谷”，并通過政府采購、消費(fèi)者補(bǔ)貼與示范推廣等政策提高消費(fèi)者購買信心，使其在推廣應(yīng)用中不斷得以實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)和市場(chǎng)開拓。例如，2010年我國安排專項(xiàng)資金，對(duì)試點(diǎn)城市私人購買新能源汽車進(jìn)行補(bǔ)貼。與此同時(shí)，政府可推動(dòng)企業(yè)利用互補(bǔ)性資產(chǎn)實(shí)施商業(yè)模式創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)組織形式創(chuàng)新，以幫助企業(yè)搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的利基市場(chǎng)，最終實(shí)現(xiàn)邊緣趕超。二是國外市場(chǎng)開拓政策。政府可通過出口退稅和外銷渠道扶持等政策，支持企業(yè)突破發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)封鎖，進(jìn)而助推企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的高端。例如，印度通過免征企業(yè)軟件出口利潤(rùn)所得稅，免征軟件出口額占銷售額80%以上企業(yè)全部所得稅等措施，推動(dòng)了印度軟件企業(yè)的國際化。

(3)環(huán)境支撐政策。中國光伏企業(yè)紛紛陷入破產(chǎn)的困境表明政府在給予戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)直接補(bǔ)貼之外，還應(yīng)從融資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)和退出機(jī)制等方面構(gòu)建良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展軟環(huán)境。首先，要制定完善的產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)。政府應(yīng)健全法律法規(guī)，以形成有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境，為企業(yè)趕超提供良好的制度環(huán)境。例如，印度通過《信息技術(shù)法》與《版權(quán)法》對(duì)版權(quán)者的權(quán)利、軟件的出租、用戶備份的權(quán)利、侵權(quán)懲處都做了明確的規(guī)定。其次，進(jìn)一步完善財(cái)稅優(yōu)惠政策。政府應(yīng)通過稅率優(yōu)惠和融資扶持等政策調(diào)動(dòng)市場(chǎng)資源流向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以加速新興技術(shù)的突破與商業(yè)化應(yīng)用。再次，出臺(tái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)制。政府應(yīng)制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)管制，以為新興大國企業(yè)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)格局。例如，韓國要求SK電訊的市場(chǎng)占有率不得超過50%，避免了其在電信市場(chǎng)的壟斷。與此同時(shí)，政府應(yīng)通過準(zhǔn)入制度和行業(yè)管理引導(dǎo)企業(yè)選擇有利時(shí)機(jī)有序進(jìn)入，以避免投資潮涌現(xiàn)象(黃永春，魏守華;2014)。此外，要強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。政府應(yīng)完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)配套，以加快戰(zhàn)略性新興技術(shù)的商業(yè)化，以幫助企業(yè)開發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的潛在市場(chǎng)。

〔1〕安同良、周紹東、皮建才:《R＆D補(bǔ)貼對(duì)中國企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第10期。

〔2〕Liu Fengchao，Simon D F，Sun Yutao，etal.China's innovation policies:Evolution，institutional structure，and trajectory，Research Policy，2011，40(7):917-931.

〔3〕李奎、陳麗佳:《基于創(chuàng)新雙螺旋模型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策體系研究》，《中國軟科學(xué)》2012年第12期。

〔4〕陳衍泰、程鵬、梁正:《影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的四維度因素分析-以中國風(fēng)機(jī)制造業(yè)為例的研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2012年第8期。

〔5〕黃永春、李倩:《GVC視角下后發(fā)國家扶持新興產(chǎn)業(yè)趕超的政策工具研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2014年第18期。

〔6〕盧超、尤建新、戎珂、石涌江、陳衍泰:《新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的國際比較研究》，《科研管理》2014年第12期。

〔7〕許簫迪、王子龍、張曉磊:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育機(jī)理與政策博弈研究》，《研究與發(fā)展管理》2014年第1期。

〔8〕肖興志、姜曉婧:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政府創(chuàng)新基金投向:傳統(tǒng)轉(zhuǎn)型企業(yè)還是新生企業(yè)》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第1期。

〔9〕王宇、劉志彪:《補(bǔ)貼方式與均衡發(fā)展:戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第8期。

〔10〕陸國慶、王舟、張春宇:《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的績(jī)效研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第7期。

〔11〕Rothwell R，Zegveld W.Reindusdalization and Technology，Logman Group Limited，1985.

〔12〕黃永春、鄭江淮、張二震:《依托于NVC的新興產(chǎn)業(yè)開放互補(bǔ)技術(shù)突破路徑》，《科學(xué)學(xué)研究》2014年第4期。

〔13〕Huang Y.C.，Swamidass P.，Raju D.The nature nof innovation in emerging industries in China:An exploratory study，The Journal of Technology Transfer，2015(1):12-33.

〔14〕黃永春、魏守華:《后發(fā)國家企業(yè)實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)趕超的時(shí)機(jī)選擇研究》，《南京社會(huì)科學(xué)》2014年第6期。

〔責(zé)任編輯:清 菡〕

The Policy Toolsof New Emerging Powers to Support Enterprise to Catch up Emerging Industries:Based on Dynamic Evolutionary Game Analysis

Huang Yongchun＆Zhu Lvjing＆Shen Chunmiao

Ⅰn the process of catching up with strategic emerging industry，emerging powers enterprise frequently faces the fact that lost to catch up because of the weak catch-up ability and the shortage of surpass power，namely the key of catch-up has been transferred from catching up with the technology ability to production capacity.Therefore，the emerging powers government should corrects the phenomenon that lost to catch up which the enterprise faced through the implementation of the policy tools.This paper constructs dynamic evolutionary gamemodel between emerging powers government and the strategic emerging industries enterprises，discusses the strategy of evolution path which emerging powers government should adopt in order to achieve the optimal evolutionary stable，and carries out a simulation analysis.On this basis，with the help of theory of policy tools，this paper builds the policy tools framework which emerging powers should adopt to support strategic emerging industry enterprises to catch up，and then analyses the policy tools that Chinese government used to support the wind turbinemanufactures to catch up.

emerging powers;strategic emerging industries;policy tools;dynamic game

F123.16

A

1001-8263(2015)06-0023-08

黃永春，河海大學(xué)商學(xué)院副教授、博士 南京211100;祝呂靜，河海大學(xué)商學(xué)院博士生 南京211100;沈春苗，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生 南京210093

* 本文是國家社科基金青年項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈視角下我國發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的趕超時(shí)機(jī)、追趕路徑與政策工具”(13CGL008)、國家社科基金項(xiàng)目“壟斷對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)及規(guī)制性措施研究”(14BGL006)及2014年江蘇省“青藍(lán)工程”培養(yǎng)計(jì)劃的階段性成果。