中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)效率測(cè)度與分解
——基于共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型

葉 銳，劉 洋

（長(zhǎng)安大學(xué)，陜西 西安 710064）

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)效率測(cè)度與分解
——基于共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型

葉 銳，劉 洋

（長(zhǎng)安大學(xué)，陜西 西安 710064）

文章基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力兩階段視角，考慮“中間產(chǎn)品產(chǎn)出再投入”和“初始投入在兩個(gè)子過(guò)程間的分配結(jié)構(gòu)”，構(gòu)建共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型，使用1999-2013年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)11個(gè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，測(cè)算并分解效率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)11個(gè)行業(yè)系統(tǒng)效率水平介于0.128～0.592之間，知識(shí)產(chǎn)出效率水平介于0.124～0.590之間，科技成果轉(zhuǎn)化效率水平介于0.119～0.398之間。研究表明：共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型測(cè)算效率水平的同時(shí)，還可得到初始投入在兩個(gè)生產(chǎn)階段的配置比例和中間產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化信息，利于做出正確的管理決策；我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率較低，在注重研發(fā)投入的同時(shí)，須增強(qiáng)科技成果商品化和市場(chǎng)化的應(yīng)用能力。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化；效率測(cè)度與分解；DEA模型

一、引 言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一個(gè)國(guó)家科技水平的主要代表。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為世界主要國(guó)家搶占新一輪競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的戰(zhàn)略部署，也是我國(guó)在新一輪產(chǎn)業(yè)革命中占據(jù)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)的必然要求。同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率直接影響著科技創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高產(chǎn)出和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。因DEA方法具有測(cè)算多投入多產(chǎn)出決策單元相對(duì)效率的特性，可以應(yīng)用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)效率的研究。以DEA為代表[1-2]的非參數(shù)方法進(jìn)行效率測(cè)度已得到了普遍應(yīng)用。劉杰、譚清美（2011）[3]應(yīng)用DEA方法測(cè)量江蘇省的科技投入產(chǎn)出效率，并對(duì)DEA中常用的CCR模型進(jìn)行了改進(jìn)。顏鵬飛、王兵（2004）[4]應(yīng)用該方法測(cè)量我國(guó)30個(gè)省市的技術(shù)效率，并在此基礎(chǔ)上驗(yàn)證人力資本、制度因素和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系。蔣殿春、黃靜（2007）[5]運(yùn)用DEA方法，分析我國(guó)工業(yè)行業(yè)中內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平及發(fā)展趨勢(shì)。官建成、陳凱華（2009）[6]綜合運(yùn)用DEA模型測(cè)量了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。王曉珍（2012）[7]針對(duì)DEA交叉效率評(píng)價(jià)中權(quán)重不唯一情況，用最小調(diào)整法研究了區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率評(píng)價(jià)；尹偉華（2012）[8]通過(guò)構(gòu)建SBM模型和Tobit模型，全面評(píng)價(jià)了中國(guó)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的整體效率和兩個(gè)子過(guò)程效率都較低，存在明顯的省際差異。陳騎兵、馬鐵豐（2012）[9]運(yùn)用DEA模型對(duì)1999年至2006年四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了有效性評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步運(yùn)用DEA交叉評(píng)價(jià)模型得出各年份交叉效率值。趙嘉倩、宋偉、葉胡（2013）[10]運(yùn)用鏈?zhǔn)疥P(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA方法對(duì)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究；戚宏亮、王翔宇（2013）[11]以黑龍江省五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，選取2006到2010年相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型。

綜觀已有文獻(xiàn)，基于傳統(tǒng)DEA模型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率研究?jī)H從研發(fā)主體角度考察投入產(chǎn)出效率，并未科學(xué)評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入轉(zhuǎn)化為科技成果，科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力具體每一階段的效率問(wèn)題。已有的DEA模型并未考慮決策單元內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的具體運(yùn)行，無(wú)法測(cè)算決策單元內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及真實(shí)生產(chǎn)效率。

本文試圖在考慮存在共享投入的前提下，基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出知識(shí)成果和知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的兩階段生產(chǎn)系統(tǒng)，構(gòu)建共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型，測(cè)算我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)的系統(tǒng)效率、知識(shí)產(chǎn)出效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率，同時(shí)得到中間產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化信息和初始投入資源的動(dòng)態(tài)配置信息，深入到?jīng)Q策單元內(nèi)部找到低效問(wèn)題的原因，做出正確的科學(xué)管理決策。

二、模型設(shè)定與變量選取

存在共享投入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程可以劃分為兩個(gè)階段：知識(shí)轉(zhuǎn)化階段和產(chǎn)業(yè)化階段。知識(shí)轉(zhuǎn)化階段為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從初始投入到產(chǎn)業(yè)科技成果階段。這一階段效率主要反映了高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；產(chǎn)業(yè)化階段為科技成果投入市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力階段。這一階段效率主要反映了高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)應(yīng)用能力。

（一）模型設(shè)定

圖1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段生產(chǎn)過(guò)程

（1）

若令：

借助Charnes-Cooper轉(zhuǎn)換，可直接獲得VRS假設(shè)下的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，為了便于計(jì)算，再將非線性規(guī)劃轉(zhuǎn)化為線性規(guī)劃如下：

（2）

（3）

（4）

同時(shí)可證明ω（1）+ω（2）=1，ω（1）+ω（2）E（2）=E，ω（1）inE（1）+ω（2）inE（2）=inE,表明DMU整體技術(shù)效率水平是內(nèi)部?jī)蓚€(gè)子系統(tǒng)技術(shù)效率水平的凸線性組合，整體技術(shù)無(wú)效率水平是內(nèi)部?jī)蓚€(gè)子過(guò)程無(wú)效率水平的凸線性組合。

（二）變量選取

在應(yīng)用DEA方法測(cè)量效率時(shí)，投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取影響到評(píng)價(jià)結(jié)果?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取差異較大，不具有一般性。衡量投入指標(biāo)有：R&D人員投入、R&D經(jīng)費(fèi)投入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金、微電子控制設(shè)備原價(jià)（林秀梅、徐光瑞，2007[13]）,但研發(fā)資本較研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入具有持續(xù)性（趙玉林、魏芳,2006[14]）；衡量研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)有：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、高技術(shù)產(chǎn)品出口額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利稅總額、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售率、國(guó)家級(jí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)數(shù)、國(guó)家級(jí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)總產(chǎn)值。專利申請(qǐng)或授權(quán)只是把研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)出，這仍屬于一種中間產(chǎn)出，專利并不能代表企業(yè)研發(fā)努力的全部產(chǎn)出，銷售收入則是一種容易測(cè)量的顯性研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)（趙玉林、魏芳,2006[14]）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用主要體現(xiàn)在GDP、工業(yè)增加值、制造業(yè)增加值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及各部門(mén)增加值等方面[15]。從定性和定量分析兩個(gè)方面選取指標(biāo)，首先根據(jù)可比性、可行性和科學(xué)性的原則在已有研究的基礎(chǔ)上建立原始指標(biāo)體系，之后基于靈敏度分析確定最終指標(biāo)（見(jiàn)表1）。

本文選取了具有代表性的11個(gè)高技術(shù)行業(yè)，包括航空航天制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、半導(dǎo)體分立器件制造業(yè)、集成電路制造業(yè)、醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、飛機(jī)制造及修理業(yè)、廣播電視設(shè)備制造業(yè)、家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、電子元件制造業(yè)、電子真空器件制造業(yè)等。

由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從投入到科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力存在一定的時(shí)滯，故本文在實(shí)證檢驗(yàn)中，高科技產(chǎn)業(yè)投入、科技成果產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長(zhǎng)分別采用第t年、第t+1年、第t+2年數(shù)據(jù)。經(jīng)整理選取我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)11個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，即高科技產(chǎn)業(yè)投入指標(biāo)采用1999—2011年數(shù)據(jù)，科技成果產(chǎn)出指標(biāo)選取2000—2012年數(shù)據(jù)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長(zhǎng)指標(biāo)選取2001—2013年數(shù)據(jù)。對(duì)于缺失數(shù)據(jù)，采用樸素貝葉斯分類方法進(jìn)行處理。數(shù)據(jù)來(lái)源于2000—2014年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)

三、實(shí)證分析

根據(jù)公式（2）、（3）和（4），應(yīng)用Matlab7.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和模型運(yùn)算，結(jié)果如表2所示，并根據(jù)表2結(jié)果畫(huà)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)11個(gè)行業(yè)的效率分解矩陣圖（見(jiàn)圖2）。

從表2和圖2可知，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率仍然不高，這與我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍以加工為主，始終沒(méi)有擺脫低技術(shù)的特征有關(guān)。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)來(lái)看，行業(yè)效率差異較大，系統(tǒng)效率水平介于0.128～0.592之間，知識(shí)產(chǎn)出效率水平介于0.124～0.590之間，科技成果轉(zhuǎn)化效率水平介于0.119～0.398之間。

（一）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)系統(tǒng)效率

從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整個(gè)行業(yè)系統(tǒng)效率角度看，家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)生產(chǎn)能力最高，雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)生產(chǎn)能力最低。

家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率均高于其他行業(yè)，分別為0.590和0.398，可見(jiàn)，家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)應(yīng)用能力較高。從內(nèi)部決策來(lái)看，第一子系統(tǒng)和第二子系統(tǒng)的集結(jié)權(quán)重近于0.749和0.251，R&D活動(dòng)人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和固定資產(chǎn)投入在第一階段的分配比例分別為0.665、0.398和0.627，在第二階段的分配比例分別為0.335、0.602和0.373。家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)化效率較高，效率損失較低，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化兩個(gè)子系統(tǒng)間進(jìn)行了有效的聯(lián)結(jié)。同時(shí)，從外部因素看，一方面，家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)積極引進(jìn)技術(shù)設(shè)備并消化吸收，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，提高了科技成果轉(zhuǎn)化率；另一方面，作為服務(wù)于終端消費(fèi)市場(chǎng)的家電行業(yè)，市場(chǎng)直接轉(zhuǎn)化效益較快，家用設(shè)備制造企業(yè)注重自主研發(fā)，研發(fā)成果與市場(chǎng)需求緊密結(jié)合，研發(fā)成功率較高。

雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)出效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率分別為0.124和0.119，分別低于其他行業(yè)。可見(jiàn)，雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)應(yīng)用能力較低。從內(nèi)部決策來(lái)看，存在兩個(gè)子系統(tǒng)的純技術(shù)效率偏離最優(yōu)集結(jié)權(quán)重和R&D活動(dòng)人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和固定資產(chǎn)投入在兩個(gè)子系統(tǒng)間分配不合理的問(wèn)題，在做科學(xué)管理決策時(shí)，須調(diào)整初始投入在兩個(gè)子系統(tǒng)間的分配結(jié)構(gòu)，使其接近于最優(yōu)值。從外部因素看，雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)效率低下與囿于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)發(fā)育不健全，管理遲滯有關(guān)。

圖2 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)兩階段效率分解圖

表2 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)效率測(cè)算與分解結(jié)果（1999—2013年）

注：ω（1）、ω（2）分別表示在系統(tǒng)效率值最大條件下第一子系統(tǒng)和第二子系統(tǒng)的純技術(shù)效率的系統(tǒng)集結(jié)權(quán)重。α1、α2和α3分別表示R&D活動(dòng)人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和固定資產(chǎn)投入在第一子系統(tǒng)的分配比例。

（二）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)效率分解

從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)效率分解角度看，可根據(jù)11個(gè)行業(yè)的兩個(gè)子系統(tǒng)效率，劃分為四個(gè)象限（見(jiàn)圖2）：A象限為知識(shí)產(chǎn)出效率較低，科技成果轉(zhuǎn)化效率較高行業(yè)；B象限為知識(shí)產(chǎn)出效率較高，科技成果轉(zhuǎn)化效率較高行業(yè)；C象限為知識(shí)產(chǎn)出效率較低，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低行業(yè)；D象限為知識(shí)產(chǎn)出效率較高，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低行業(yè)。

廣播電視設(shè)備制造業(yè)位于A象限，知識(shí)產(chǎn)出效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率分別為0.224和0.267，與其他行業(yè)相比知識(shí)產(chǎn)出效率較低，科技成果轉(zhuǎn)化效率較高。從決策單元內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，這與純技術(shù)效率在第一階段權(quán)重過(guò)低，在第二階段權(quán)重過(guò)高，以及初始投入在兩個(gè)子系統(tǒng)間分配結(jié)構(gòu)不合理有關(guān)?？茖W(xué)的管理決策為：R&D活動(dòng)人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和固定資產(chǎn)投入在第一子系統(tǒng)的投入比例分別為0.578、0.654和0.874，這樣在保持廣播電視設(shè)備制造業(yè)較高科技成果轉(zhuǎn)化效率的同時(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)出效率，從而提高該行業(yè)的整個(gè)系統(tǒng)效率。從外部因素看，廣播電視設(shè)備制造業(yè)商品化和市場(chǎng)化市場(chǎng)前景廣闊，直接收益較快，企業(yè)較重視提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。

家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、飛機(jī)制造及修理業(yè)和半導(dǎo)體分立器制造業(yè)位于B象限，知識(shí)產(chǎn)出效率分別為0.590、0.261和0.307，科技成果轉(zhuǎn)化效率分別為0.398、0.298和0.257。這三個(gè)行業(yè)與其他行業(yè)相比，知識(shí)產(chǎn)出效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率都較高。其中，飛機(jī)制造及修理業(yè)系統(tǒng)效率僅為0.282，位于第6位。可見(jiàn)，飛機(jī)制造及修理業(yè)兩個(gè)生產(chǎn)階段并未進(jìn)行有效的聯(lián)結(jié)，須深入到?jīng)Q策單元內(nèi)部找到低效的問(wèn)題所在。

真空電子元件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)和雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)位于C象限，知識(shí)產(chǎn)出效率分別為0.232、0.246、0.219和0.124，科技成果轉(zhuǎn)化效率分別為0.183、0.178、0.123和0.119。

與其他行業(yè)相比，這四個(gè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率均較低，同時(shí)系統(tǒng)效率也較低，分別為0.183、0.178、0.292和0.128?？梢?jiàn)，這四個(gè)行業(yè)無(wú)論從系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)還是整個(gè)效率角度來(lái)看，都須進(jìn)行有效的管理。從外部因素看，我國(guó)電子制造業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)以傳統(tǒng)低級(jí)元件產(chǎn)品加工為主，高技術(shù)研發(fā)人才培養(yǎng)滯后，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力不足，導(dǎo)致我國(guó)電子制造業(yè)充當(dāng)附屬加工制造基地的角色，高端電子產(chǎn)品元件仍主要依靠進(jìn)口。

醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)、集成電路制造業(yè)和航空航天制造業(yè)位于D象限，知識(shí)產(chǎn)出效率分別為0.337、0.265和0.260，科技成果轉(zhuǎn)化效率分別為0.237、0.197和0.182，與其他行業(yè)相比，這三個(gè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出效率較高，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低。這與初始資源投入偏重于生產(chǎn)的第一階段，對(duì)生產(chǎn)的第二階段重視不足有關(guān)。

四、結(jié)論和建議

共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型與傳統(tǒng)DEA模型相比，可進(jìn)行效率分解，并深入到?jīng)Q策單元內(nèi)部找到低效的問(wèn)題所在，獲得系統(tǒng)效率值最優(yōu)背景下的生產(chǎn)信息和投入要素的配置信息，可以對(duì)效率改進(jìn)提出具體的具有針對(duì)性的措施。

我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率仍然不高，行業(yè)效率差異較大，系統(tǒng)效率水平介于0.128～0.592之間，知識(shí)產(chǎn)出效率水平介于0.124～0.590之間，科技成果轉(zhuǎn)化效率水平介于0.119～0.398之間。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整個(gè)行業(yè)系統(tǒng)效率角度看，家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)效率最高，雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)效率最低。

保持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的同時(shí)，決策單元須注重兩個(gè)生產(chǎn)階段的資源投入配置比例，重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的產(chǎn)出過(guò)程和高技術(shù)成果的市場(chǎng)價(jià)值，增強(qiáng)高技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化能力，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變提供動(dòng)力支持。

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（責(zé)任編輯：任紅梅）

Efficiency Measurement and Decomposition of China’s Provincial High-Tech Industry: 1999-2013：Based on Network DEA for a Relational Two-Stage Production System with Shared Inputs

YERui，LIUYang

（Chang’an University，Xi’an 710064,China）

A network DEA for a relational two-stage production system with shared inputs is developed in this paper on the view of two stage of knowledge out and achievement transfer and on the assumption of “re-input of the intermediate products” and “allocation information of the initial input in the two sub-processes”, and then with the model, system efficiency and pure technical efficiency of each stage is calculated with the data of 29 provinces from 1999 to 2013, the level of inefficiency and the proportion of initial input is tested simultaneously. It also reveals the efficiency level of 11 industries is in 0.128～0.592, the knowledge transformation efficiency is in between 0.124～0.590 science and technology achievement transformation efficiency is generally low, ranging from 0.119～0.398. The results shows that network DEA not only can calculate efficiency of system and its sub-processes, but also production information embedded in the intermediate products as well as the allocation information of various inputs among the individual sub- processes. While maintaining a high level of R & D investment, it is necessary to increase the ability to transform scientific and technological achievements.

hi-tech industry；the transform of scientific and technological achievements; efficiency measurement and decomposition；DEA model

2015-01-09

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“寡頭壟斷企業(yè)R&D博弈模式及其動(dòng)力學(xué)問(wèn)題研究”（71072160）；國(guó)家社科基金項(xiàng)目“財(cái)政補(bǔ)貼退出后的多主體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制研究”（12CGL009）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)地位變遷機(jī)理與控制實(shí)證研究”（CHD2009JC012）

葉銳（1983-），女，吉林磐石人，長(zhǎng)安大學(xué)政治與行政學(xué)院講師，博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新；劉洋（1987-），男，陜西西安人，長(zhǎng)安大學(xué)教務(wù)處教師，碩士，研究方向?yàn)榻逃芾怼?/p>

F264.2

A

1672-2817（2015）04-0032-06