未成年人犯罪案件社會調(diào)查風(fēng)險評估程序

米卿　陳瑜

內(nèi)容摘要：根據(jù)修改后《刑事訴訟法》規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件負(fù)有調(diào)查義務(wù)。舟山市檢察機(jī)關(guān)建立未成年人犯罪案件不捕不訴社會調(diào)查風(fēng)險評估特別程序，在實踐中取得了良好效果。但是，這一程序仍然存在法律層面的完善、監(jiān)督的全面化和體系化、風(fēng)險防控手段的多樣化等問題，亟待解決。

關(guān)鍵詞：未成年人 不捕不訴 社會調(diào)查 風(fēng)險評估

修正后《刑事訴訟法》第268條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)在未成年人犯罪案件中的調(diào)查義務(wù)，舟山市檢察機(jī)關(guān)建立的未成年人犯罪案件不捕不訴社會調(diào)查風(fēng)險評估特別程序（以下簡稱“風(fēng)險評估特別程序”）是對檢察機(jī)關(guān)在未成人犯罪案件中調(diào)查義務(wù)的有機(jī)創(chuàng)新，不但契合未成人刑事司法政策的要求，也具有很強的實踐價值。因此，有必要在已取得相關(guān)成效的基礎(chǔ)上，對該特別程序進(jìn)行完善。

一、風(fēng)險評估特別程序建立和完善的動因

司法實踐中的任何探索和創(chuàng)新都必須具有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，脫離理論指導(dǎo)的司法實踐是不可能具有生命力和可行性的。浙江省舟山市檢察機(jī)關(guān)建立的風(fēng)險評估特別程序，即是對現(xiàn)有法律規(guī)定的深化，也具有科學(xué)合理的理論基礎(chǔ)。

第一，是落實修改后《刑事訴訟法》關(guān)于未成年人犯罪案件社會調(diào)查制度的要求。修改后《刑事訴訟法》第268條規(guī)定了公檢法機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以進(jìn)行社會調(diào)查。從條文中可以看出，社會調(diào)查并非未成年人犯罪案件的必經(jīng)程序，而且社會調(diào)查如何開展，結(jié)合社會調(diào)查判定是否不捕不訴的風(fēng)險如何最小化，法律都沒有給出明確的規(guī)定，導(dǎo)致社會調(diào)查制度不能充分發(fā)揮作用。此外，檢察機(jī)關(guān)在社會調(diào)查中處于承上啟下的作用，既是社會調(diào)查制度的執(zhí)行者，也是監(jiān)督者，需要結(jié)合自身實際運用創(chuàng)新思維，創(chuàng)造性的開展工作。

第二，能夠確保未成年人犯罪案件從寬處理相關(guān)規(guī)定的有效實現(xiàn)。修改后《刑事訴訟法》規(guī)定對于未成人犯罪案件應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用逮捕措施，并且結(jié)合具體情況可以做附條件不起訴決定。社會調(diào)查的目的是服務(wù)于未成人犯罪嫌疑人、被告人不捕不訴工作的開展，法律規(guī)定明確了對未成年人使用強制措施和輕微案件進(jìn)行起訴的條件要更加的嚴(yán)格，要更多的考慮案外的社會、家庭、成長等因素。

第三，將社會調(diào)查與風(fēng)險評估有機(jī)結(jié)合，契合治理未成人犯罪的刑法的謙抑性理念。通過全面落實社會調(diào)查，同時引入風(fēng)險評估機(jī)制，可以保證在發(fā)揮檢察人員社會調(diào)查主體作用的同時，在風(fēng)險評估環(huán)節(jié)有效引入公眾參與，同時可以加強對司法人員權(quán)力履行過程的監(jiān)督。此外，刑法的謙抑性要求以較小的損失換取刑法手段運用的較大收益。因此，司法機(jī)關(guān)治理未成年人犯罪必須結(jié)合犯罪發(fā)生本身的社會性、復(fù)雜性和多樣性，針對導(dǎo)致未成年人犯罪的不同原因采取更加緩和的措施。

第四，是檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的突破和創(chuàng)新。建立風(fēng)險評估機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對新的執(zhí)法環(huán)境和順應(yīng)新時期檢察工作科學(xué)管理的需要。特別是現(xiàn)階段，刑事犯罪中社會矛盾復(fù)雜、公眾司法訴求日漸提高、社會監(jiān)督更加全面，這就要求檢察機(jī)關(guān)必須通過建立風(fēng)險評估制度，實現(xiàn)未成年人刑事犯罪案件處理的科學(xué)化。通過社會調(diào)查結(jié)合全面評估和引入社會監(jiān)督促進(jìn)科學(xué)決策，才能將檢察機(jī)關(guān)不捕不訴的風(fēng)險降至最低。

二、風(fēng)險評估特別程序在檢察機(jī)關(guān)的實踐

“法律乃善良公正之術(shù)”，執(zhí)法者將紙面的法律付諸實施的過程可以說是一個司法實踐和創(chuàng)新的過程，而不是死板教條陷于具體法條的囹圄。修正后《刑事訴訟法》草案公布后，從2012年1月起，浙江省舟山市檢察機(jī)關(guān)建立起風(fēng)險評估特別程序，并在2013年1月修改后刑訴法正式實施后對相關(guān)制度設(shè)計進(jìn)行了必要的修正。

（一）風(fēng)險評估特別程序的工作原則

風(fēng)險評估特別程序作為社會調(diào)查的新發(fā)展是一種全新嘗試，從刑罰的目的性和矯正功能出發(fā)確立了如下四個原則：

一是有限性原則。風(fēng)險評估特別程序是柔性司法的一種重要探索，檢察機(jī)關(guān)要在現(xiàn)有法律框架的合理范圍和要求內(nèi)開展該項工作，不能突破現(xiàn)有法律對逮捕權(quán)和公訴權(quán)的限制，同時也不能死板教條缺少變通限制必要的探索創(chuàng)新。

二是科學(xué)性原則。是指特別程序的運行應(yīng)從地方司法實際和具體案件出發(fā)，通過有針對性的社會調(diào)查真實客觀地反映未成年人不捕不訴特別程序案件可能存在的風(fēng)險和可能獲取的司法效益，從而能夠選取最恰當(dāng)?shù)姆椒ㄈシ治雠袛喟讣L(fēng)險的性質(zhì)、范圍及可能帶來的影響，按照預(yù)先設(shè)定好的相應(yīng)程序進(jìn)行預(yù)警，并在此基礎(chǔ)上選擇最佳的案件處理方式。[1]

三是有效性原則。此原則既包括宏觀上該特別程序在實際運行中對被破壞的社會關(guān)系矯正時輔助作用的大小，也包括微觀上該機(jī)制是否能夠以最及時、有效、經(jīng)濟(jì)的方式查清各類問題并加以解決。

（二）風(fēng)險評估特別程序的制度設(shè)計

根據(jù)舟山市人民檢察院未成年人犯罪案件不捕不訴案件社會調(diào)查風(fēng)險評估特別程序的規(guī)定，該項特別程序主要內(nèi)容如下：

一是明確進(jìn)入風(fēng)險評估特別程序的案件種類。修改后《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》并未規(guī)定進(jìn)行社會調(diào)查案件的種類，也未限制其范圍。因此，根據(jù)未成人案件涉案的種類，結(jié)合法律規(guī)定，明確符合如下條件案件均應(yīng)當(dāng)啟動該特殊程序，即：1.具有法定從輕、減輕或免予刑事處罰情節(jié)的;2.初犯、偶犯，從犯、脅從犯，犯罪后自首、有立功表現(xiàn)或者積極退贓、賠償損失、確有悔罪表現(xiàn)的，或因被害人過錯引起的輕微刑事案件;3.輕微刑事案件當(dāng)事人雙方達(dá)成刑事和解的;4.屬于預(yù)備犯、中止犯，或者防衛(wèi)過當(dāng)、避險過當(dāng)，以及犯罪數(shù)額剛達(dá)構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)的;5.過失犯罪，犯罪后有悔罪表現(xiàn)，有效控制損失或者積極賠償損失的;6.因親友、同學(xué)等糾紛引發(fā)的傷害等案件，犯罪后取得被害人諒解的，以及犯罪后有悔罪表現(xiàn)，其家庭、學(xué)校或者所在社區(qū)以及居民委員會、村民委員會具備監(jiān)護(hù)、幫教條件的;7.未成年犯罪嫌疑人如實供述主要犯罪事實，包括歸案后即如實供述、經(jīng)司法機(jī)關(guān)教育后才如實供述、翻供后又能如實供述等情形，以及共同犯罪中到案后揭發(fā)同案成年犯共同犯罪事實或者主動交代同種余罪的;8.綜合其他社會因素，具有特殊情節(jié)需要啟動該特殊程序的。[2]

二是合理設(shè)置風(fēng)險評估特別程序的風(fēng)險點。突出保障未成人合法權(quán)益的核心要求，圍繞如何挽救、教育和感化未成年人開展工作，同時考慮是否會產(chǎn)生社會不良影響、是否會重新犯罪、是否會引發(fā)新的社會矛盾等三個重點，并結(jié)合基本情況、品行表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)以及幫教條件四個方面等設(shè)置風(fēng)險點，為開展社會調(diào)查指明方向。同時，在社會調(diào)查的基礎(chǔ)上明確風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和要求。對品行表現(xiàn)良好，真誠悔罪，具備幫教歸正條件，能確保不產(chǎn)生不良社會影響，重新犯罪可能性不大的，評估為風(fēng)險性較小;反之，則評定為風(fēng)險性較高。同時，經(jīng)評估不捕不訴后還要做好事后保障措施，如對不捕不訴的外來未成年罪犯，納入幫教基地或進(jìn)行社區(qū)矯正，對可能產(chǎn)生不良傾向和影響的提出預(yù)警。

三是實現(xiàn)社會調(diào)查小組組成的廣泛性。要求評估小組必須由檢察機(jī)關(guān)、人民監(jiān)督員、人大代表、政協(xié)委員或相關(guān)單位人員3人以上的奇數(shù)組成。此外，可以根據(jù)個案實際情況邀請司法所工作人員、派出所民警、社區(qū)干部等，豐富了評估小組成員的層次性，對保障評估意見的民意廣泛性起到了積極作用。同時，始終以調(diào)查內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性為導(dǎo)向，明確特別程序的開展要緊緊圍繞案件和未成年人展開，每個案件必須走訪犯罪嫌疑人工作單位或?qū)W校、家庭、街坊鄰里、居住地所在社區(qū)、派出所、司法所等，近距離了解掌握犯罪嫌疑人的“第一手資料”。在此基礎(chǔ)上，保障調(diào)查評估過程的自主性。調(diào)查小組根據(jù)案件和犯罪嫌疑人的實際情況，自行選擇走訪單位、走訪對象和走訪形式。

（三）風(fēng)險評估特別程序的實施效果

對比上述數(shù)據(jù)可以看出：

一是改變了以往未成年人犯罪案件不捕不訴數(shù)量占全部刑事案件總數(shù)比例過低的現(xiàn)象。風(fēng)險評估機(jī)制實施前，由于風(fēng)險控制手段等的不足，導(dǎo)致未成年人犯罪案件不捕不訴率過低，年均維持在1.5%或以下。該項機(jī)制實施后，由于加強了風(fēng)險控制手段和獲取了科學(xué)有效的評估材料，全部未成人案件均須納入該程序，不捕不訴比率呈不斷上升趨勢。這也說明未成年人社會調(diào)查制度在創(chuàng)新運用的情況下才能更好的實現(xiàn)其立法價值和目的。

二是外來未成犯罪人被采取不捕不訴措施的人數(shù)增幅較大。外來人員由于流動性強、管理難等原因，不捕不訴率一直偏低，是長期困擾地方司法機(jī)關(guān)的難題。風(fēng)險評估特別程序?qū)嵤┖螅ㄟ^創(chuàng)新和加強輔助手段，在一定程度上解決了外來未成年犯罪人員高羈押率的問題，特別是解決了社會調(diào)查與風(fēng)險評估、風(fēng)險化解和預(yù)防等銜接的現(xiàn)實問題，使得外來未成年犯罪人不捕不訴率大幅提高。

三是未成年人犯罪案件不捕不訴涉及的罪名分布增加較大。風(fēng)險評估制度實施前，不捕不訴案件，特別是不捕案件涉及的罪名集中于侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪兩大類，范圍較窄，不捕不訴措施適用過嚴(yán)。這項制度實施后，不捕不訴案件涉及罪名進(jìn)一步擴(kuò)展到危害公共安全罪、破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、危害社會管理秩序罪等，使得未成年人犯罪案件不捕不訴涉及的罪名更加豐富，法律的適用更加平等。

三、風(fēng)險評估特別程序的進(jìn)一步完善

未成年人犯罪案件特別程序作為修改后《刑事訴訟法》的全新規(guī)定，必然有一個完善過程。風(fēng)險評估特別程序同樣存在法律層面的完善、監(jiān)督的全面化和體系化、風(fēng)險防控手段的多樣化、偵捕訴銜接的無縫化等現(xiàn)實問題亟待解決。

（一）在司法操作層面上明確風(fēng)險評估特別程序

風(fēng)險評估特別程序作為檢察機(jī)關(guān)貫徹修改后《刑事訴訟法》和加強未成年人權(quán)益保障的措施，可以由上級司法行政部門聯(lián)合以出臺文件的形式，確定一套能夠在一省乃至全國具有推廣和指導(dǎo)意義的制度規(guī)定，下發(fā)各級檢察機(jī)關(guān)和相關(guān)機(jī)關(guān)遵照執(zhí)行。對于經(jīng)過不捕不訴社會調(diào)查風(fēng)險評估的未成年人犯罪案件，公檢法三機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格按照相關(guān)輕微刑事案件快速辦理機(jī)制執(zhí)行，從而做到統(tǒng)一協(xié)調(diào)、配合制約。特別是可以考慮建立加快辦理機(jī)制：一是審查逮捕或?qū)彶槠鹪V意見書簡化;二是對于部分案件檢察機(jī)關(guān)可以主動提前介入，建議公安機(jī)關(guān)不必報捕;三是進(jìn)一步簡化對未成年犯罪嫌疑人的訊問程序。

（二）建立風(fēng)險評估特別程序內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

法律規(guī)定，相對不起訴要經(jīng)檢察委員會討論決定，絕對不起訴則要檢察長決定。考慮到基層院業(yè)務(wù)量大，如果案件均按上述程序辦理，會無形增大工作量和不必要的訴累。所以，對于未成年人犯罪案件的不起訴，在社會調(diào)查風(fēng)險評估后，應(yīng)先由檢察機(jī)關(guān)相關(guān)部門開展內(nèi)部監(jiān)督，對綜合情況進(jìn)一步把關(guān)、確認(rèn)。[3]對風(fēng)險評估特別程序開展內(nèi)部監(jiān)督的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合如下條件：第一，獨立性。即與檢察機(jī)關(guān)具有刑事檢察職能的部門之間均無隸屬關(guān)系。第二，權(quán)威性。即履行內(nèi)部監(jiān)督權(quán)的工作人員應(yīng)當(dāng)熟悉刑事司法權(quán)運作，具有檢察員資格。第三，組織性。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)能夠承擔(dān)起檢察機(jī)關(guān)各部門及其負(fù)責(zé)人的協(xié)調(diào)溝通。舟山市檢察機(jī)關(guān)由辦公室承擔(dān)內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，辦公室由業(yè)務(wù)部門抽調(diào)的業(yè)務(wù)人員和其他相關(guān)人員組成，且直接由檢察長進(jìn)行管理，具有很強的獨立性和組織協(xié)調(diào)性。同時，監(jiān)督程序如下：刑事檢察部門對調(diào)查評估后的案件擬作不捕、不訴處理的，應(yīng)在決定前按規(guī)定時間將相關(guān)案件審查報告、調(diào)查材料和討論意見報送辦公室。辦公室迅速組織全體檢委會委員對呈報案件進(jìn)行書面審查，并將意見匯總后以書面形式反饋給逮捕、起訴部門。若檢委會委員和逮捕、起訴部門的意見相同，則由后者將共同處理意見呈報檢察長作出最終決定。在意見無法達(dá)成一致的情況下，則由辦公室匯總爭議直接呈報檢察長作出最終決定。

此外，還應(yīng)輔以建立風(fēng)險評估特別程序責(zé)任追究機(jī)制。對于開展該項工作中存在徇私舞弊，以及不嚴(yán)格執(zhí)行輕微刑事案件快速辦理機(jī)制、不配合此項工作等情況，導(dǎo)致犯罪嫌疑人逃跑、報復(fù)被害人、證人的，以及不符合條件卻采取不捕不訴措施的，可以追究相關(guān)案件承辦人的責(zé)任。此外，還應(yīng)當(dāng)將該項工作納入檢察機(jī)關(guān)檢務(wù)督察的重點項目，確保該項制度得到貫徹落實。

（三）建立和完善未成年人犯罪輕微刑事案件快速辦理機(jī)制

對于特定的不捕不訴社會調(diào)查風(fēng)險評估案件，構(gòu)建以“輕案快審”為核心的捕訴互補聯(lián)動辦案機(jī)制，對一部分可以適用簡易程序?qū)徟械陌讣嵭姓l捕誰訴，捕訴聯(lián)動，快速辦理。[4]實際操作中可進(jìn)行如下制度設(shè)計：檢察機(jī)關(guān)在受案后，認(rèn)為案件犯罪事實清楚、證據(jù)充分的，在保證辦案質(zhì)量的前提下，對已經(jīng)被拘留的犯罪嫌疑人，除重大敏感性案件外，均在5個工作日內(nèi)作出評估決定，并填寫《快速移送審查起訴建議書》送達(dá)公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)10日內(nèi)補充偵查完畢，并將案件移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，檢察機(jī)關(guān)受案之日起15日內(nèi)作出是否起訴的決定。法院在受案后，20日內(nèi)判決。不起訴的，檢察機(jī)關(guān)做出決定前，先將被告人納入取保候?qū)徎剡M(jìn)行6個月至1年不等的考察。

（四）加強對未成年人犯罪案件中被害人權(quán)益的保障

在風(fēng)險評估特別程序中，只有更加重視被害人權(quán)利，才能有效化解矛盾。一是對于是否救助，必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查評估。經(jīng)調(diào)查評估的確需要進(jìn)行救助的，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)救助為原則，其他形式為輔助手段。二是建立相關(guān)救助程序。首先，檢察機(jī)關(guān)對有被害人的未成年人犯罪案件作出不捕或不訴決定時，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知被害人有申請國家救助的權(quán)利。其次，被害人及其近親屬或者委托代理人等應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向檢察機(jī)關(guān)提出書面救助申請。再次，由檢察機(jī)關(guān)確定的相應(yīng)內(nèi)設(shè)部門對當(dāng)事人的申請進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，在20日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并將結(jié)果書面告知申請人。申請人對檢察機(jī)關(guān)決定不服的，可以向上級檢察機(jī)關(guān)申請復(fù)議一次，上級檢察機(jī)關(guān)的復(fù)議決定具有終局性。[5]

（五）加大配套措施建設(shè)，進(jìn)一步降低特別程序風(fēng)險

一是建立和完善取保候?qū)徎氐容o助性設(shè)施。爭取和聯(lián)系一批有一定實力和一定責(zé)任心的大、中型企業(yè)，建立常態(tài)化和專業(yè)化的取保候?qū)徏翱疾鞄徒袒亍τ诓徊恫辉V的未成年犯罪人，可以指定在該企業(yè)內(nèi)進(jìn)行短期的工作，專人幫教享受企業(yè)內(nèi)部員工的平等待遇。對于不捕后表現(xiàn)較好的，作為量刑依據(jù)提交審查起訴部門或?qū)徟袡C(jī)關(guān)。對于不起訴的，在企業(yè)內(nèi)經(jīng)過一定的考察期后，正式作出不起訴決定。二是加大開展風(fēng)險評估特別機(jī)制工作的一體化建設(shè)。針對當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)案多人少的實際情況，應(yīng)以地級市為單位建立一體化機(jī)制。對于同時評估案件較多、時間緊、人手少的，上級院給予指導(dǎo)幫助，必要時可以指定其他院對部分案件進(jìn)行評估工作，或者抽調(diào)相關(guān)部門人員就部分案件進(jìn)行聯(lián)合評估。三是主動受理未成年犯罪嫌疑人、被告人等加害方的合理訴求。上述相關(guān)人員對批準(zhǔn)逮捕決定或案件提起公訴前有異議并提出合理理由和相關(guān)證據(jù)，向檢察機(jī)關(guān)申請的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時進(jìn)行審查，對沒必要繼續(xù)羈押的，應(yīng)變更強制措施;對于符合不起訴條件的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。[6]四是擴(kuò)大邀請社會評估主體的范圍，考慮從社會上邀請認(rèn)可度較高的人士、知名社會團(tuán)體、新聞媒體等第一時間參與相關(guān)案件評估全過程，使檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的社會調(diào)查及評估過程全程處于社會公眾及輿論監(jiān)督之下。五是加強輕微刑事案件中檢察機(jī)關(guān)與律師的溝通，建立良性的控辯關(guān)系，借助和發(fā)揮律師的作用進(jìn)一步增加檢察機(jī)關(guān)對案件材料收集的廣度和對案件風(fēng)險評估中的綜合分析度，使案件處理更加客觀、公正。

注釋：

[1]施雁冰：《構(gòu)建圖書館危機(jī)管理預(yù)警系統(tǒng)，防范圖書館危機(jī)事件》，載《中華醫(yī)學(xué)圖書情報雜志》2009年第5期。

[2]福建省檢察院課題組：《輕微刑事案件不捕、不訴工作機(jī)制的探索與完善》，載《福建法學(xué)》2009年第2期。

[3]徐軍：《部分不捕不訴普通刑事案件內(nèi)部監(jiān)督探析》，載《人民檢察》2010年第11期。

[4]劉東海：《試論構(gòu)建輕微刑事案件“捕訴合一”機(jī)制的必要性與可行性》，載《法制與社會》2009年第28期。

[5]李丹：《不捕不訴案件被害人權(quán)利保障困境的思考》，載《犯罪研究》2008年第4期。

[6]同[2]。