我國礦產(chǎn)資源安全問題考察

王宇 淳偉德 譚立勤

[摘要] 發(fā)達(dá)國家和新興市場經(jīng)濟(jì)國家礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國三類重要礦產(chǎn)資源的影響方式，包括競合關(guān)系、議價(jià)能力和環(huán)境影響三種類型。本文設(shè)計(jì)調(diào)查表，采用德爾菲法綜合專家意見，得出不同方面的影響性質(zhì)與強(qiáng)度，在此基礎(chǔ)上，對重要礦產(chǎn)資源受不同類型國家影響的情況進(jìn)行了總結(jié)，進(jìn)而提出保障礦產(chǎn)資源安全的對策建議。

[關(guān)鍵詞] 國際背景 礦產(chǎn)資源 安全

[中圖分類號] F124.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號] 1004-6623（2015）01-0061-04

[基金項(xiàng)目] 成都理工大學(xué)中青年科研骨干教師培養(yǎng)計(jì)劃（編號：HG0092）；四川高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)計(jì)劃（13TD0009）資助項(xiàng)目。

[作者簡介] 王宇（1973 —），遼寧本溪人，成都理工大學(xué)管理科學(xué)學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向：礦產(chǎn)資源管理、戰(zhàn)略管理 ；淳偉德（1963 — ），四川蒼溪人，成都理工大學(xué)商學(xué)院院長，教授，管理學(xué)博士，研究方向：戰(zhàn)略管理；譚立勤（1971 — ），女，四川瀘州人，成都理工大學(xué)商學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向：礦產(chǎn)資源管理。

一、我國重要礦產(chǎn)資源安全

受到國際影響的方式與強(qiáng)度

（一）影響方式：競合、議價(jià)與環(huán)境

不論是發(fā)達(dá)國家還是金磚國家，其礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國的影響方式，主要包括競合關(guān)系、議價(jià)能力和環(huán)境影響。其中，競合關(guān)系包括競爭與合作兩個(gè)方面。當(dāng)一國在某種礦產(chǎn)資源上面臨和中國類似的態(tài)勢，如都需要進(jìn)口資源、獲取全球資源或者同屬供應(yīng)方的話，這種結(jié)構(gòu)上的趨同必然帶來競爭，以爭奪有限的資源。共同利益的存在或者供需結(jié)構(gòu)上的互補(bǔ)會(huì)帶來合作。議價(jià)能力指的是談判雙方力量不對等導(dǎo)致的利益分配格局向強(qiáng)者傾斜。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，中國在國際礦產(chǎn)資源市場上的議價(jià)能力并不強(qiáng)大，在中國作為資源進(jìn)口方的談判中，屢屢受制于強(qiáng)大的供應(yīng)方。在中國作為出口方的時(shí)候，國內(nèi)的企業(yè)間競爭又使得中國企業(yè)難于以同一個(gè)聲音發(fā)言，往往處在被對手各個(gè)擊破的境地。在世界市場上，在定價(jià)方面的話語權(quán)，也是議價(jià)能力的一種表現(xiàn)。環(huán)境影響指的是對礦產(chǎn)資源安全環(huán)境因素的影響，如對環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、法制環(huán)境、對外合作關(guān)系、管理政策、開放程度等方面的影響。

（二）影響性質(zhì)與強(qiáng)度

為了判斷前述各種影響方式對中國重要礦產(chǎn)資源安全的影響性質(zhì)與強(qiáng)度，我們按照資源——方式的組合設(shè)計(jì)調(diào)查表，采用德爾菲法綜合專家意見，用影響等級的方式得出不同方面的影響性質(zhì)與強(qiáng)度的認(rèn)識(shí)。

1. 石油資源

對中國石油安全影響最為顯著的是美、日、印三國的礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略。中美之間在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域，擁有廣泛共同利益，也存在著深層次分歧。為了實(shí)現(xiàn)石油來源多樣化的戰(zhàn)略目標(biāo)，美國必然整合其政治、經(jīng)濟(jì)、外交和軍事資源，對來源國實(shí)施全方位影響。同時(shí)憑借其在全球政治經(jīng)濟(jì)秩序中的地位，必要時(shí)有能力采取諸如在環(huán)保和市場開放等方面向中國施壓、干預(yù)中國對外重要石油合作關(guān)系等手段，影響中國石油安全環(huán)境。同時(shí)，美國在世界石油市場上的影響力遠(yuǎn)非中國可比，因而憑借國際市場體系，美國有可能施加議價(jià)力量，降低中國企業(yè)在石油國際分工中所承擔(dān)的環(huán)節(jié)利潤，從而對中國石油安全產(chǎn)生影響。

日本和印度礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國石油安全的影響方式是類似的。日本國內(nèi)石油儲(chǔ)量極其貧乏，而且與美國相比，缺乏類似加拿大這樣的就近供應(yīng)伙伴，這就決定了和同為石油進(jìn)口國的中國之間存在比較激烈的競爭關(guān)系。同時(shí)日本的石油海外擴(kuò)張以及和美國綁定的策略，都對中國石油安全環(huán)境帶來不利影響。印度與中國的相似之處在于同屬轉(zhuǎn)型中的人口大國，國內(nèi)的能源需求處在持續(xù)快速增長之中，這一背景決定了兩國的策略、行動(dòng)都有彼此重合之處，因此，兩國之間存在較為激烈的競爭，彼此對對方的石油安全環(huán)境，都發(fā)揮著不利影響。值得注意的是，如果中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的步伐放慢，兩國之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)日益趨同，未來兩國間的競爭強(qiáng)度還有可能進(jìn)一步加大。

2. 金屬資源

從影響程度來看，歐盟和日本由于內(nèi)部儲(chǔ)量不能自給，因此存在著比較明顯的競爭。澳大利亞和巴西的礦業(yè)企業(yè)，從產(chǎn)業(yè)鏈來看處在有議價(jià)能力的供應(yīng)商位置，因此議價(jià)能力對中國的金屬礦產(chǎn)資源發(fā)揮著比較明顯的不利影響。

外國礦產(chǎn)資源策略與行為對中國金屬礦產(chǎn)資源安全的影響呈現(xiàn)出機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，有利條件與不利條件均比較鮮明的特征。其中各國普遍采取的國際合作策略與石油資源有所區(qū)別，這會(huì)帶來有利影響。不利影響主要集中在產(chǎn)業(yè)鏈上，具體表現(xiàn)為處在產(chǎn)業(yè)鏈相同環(huán)節(jié)的國家間的競爭和產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的討價(jià)還價(jià)。

3. 出口資源

與前兩種資源相比，中國在這類資源供需結(jié)構(gòu)中的位置不同，主要處在供應(yīng)者的位置。因此，各國礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國在此類資源安全方面的影響方式也有所不同。

在這一類資源的出口中，由于中國缺乏行之有效的價(jià)格保護(hù)機(jī)制和強(qiáng)有力的行業(yè)協(xié)會(huì)，容易造成購買者集中度高于售賣者集中度的情況，因此，雖然隨著國際市場上供求關(guān)系的變化，中國企業(yè)礦石出口的利潤有所增長，但仍然存在購買者抽取利潤的現(xiàn)象，因此，各國都重視采取議價(jià)的策略，這對中國是不利的。和轉(zhuǎn)型國家相比，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為高端，這些國家憑借其深加工能力，將從中國進(jìn)口的稀土等資源加工成高科技產(chǎn)品，然后返銷到中國，這深刻地影響著中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對安全環(huán)境是不利的。

外國礦產(chǎn)資源策略與行為對中國稀土等出口資源安全的影響，以合作為主，利用中國市場結(jié)構(gòu)的缺陷，通過議價(jià)能力和對安全環(huán)境的影響來影響中國這類資源的安全。在這類資源上，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家需求量更大，加之其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的原因，對中國此類資源安全的不利影響要遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)型國家。

二、相關(guān)對策建議

外國礦產(chǎn)資源策略與行為可能通過影響國內(nèi)礦產(chǎn)資源供需結(jié)構(gòu)，從而在環(huán)境安全、供應(yīng)鏈安全、運(yùn)輸安全、國際市場安全和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全等多個(gè)方面影響我國的重要礦產(chǎn)資源安全。

我們梳理的一個(gè)基本對策框架，包括利用國際市場體系、改進(jìn)政府服務(wù)水平、充分發(fā)揮企業(yè)作用、大力推行資源儲(chǔ)備、保護(hù)優(yōu)勢資源/運(yùn)輸通道并提升產(chǎn)業(yè)水平。

（一）國際市場策略

1. 樹立利用國際市場體系的觀念。要重視國際礦產(chǎn)資源市場體系在礦產(chǎn)資源配置中的基礎(chǔ)作用，樹立目標(biāo)觀念、規(guī)則觀念和融入觀念。目標(biāo)觀念，就是保證在市場上能夠以合理的價(jià)格進(jìn)行采購。規(guī)則觀念，就是在遵守國際市場規(guī)則的同時(shí)，充分利用規(guī)則，并參與規(guī)則制定，以最大限度保障我國的礦產(chǎn)資源安全。融入觀念，就是要進(jìn)一步提高國內(nèi)礦產(chǎn)資源市場的開放性，最大限度地消除各種有形和無形壁壘，促進(jìn)國內(nèi)市場和國際市場的對接與融合。

2. 爭取礦產(chǎn)品國際貿(mào)易定價(jià)權(quán)。中國在礦產(chǎn)類大宗商品的國際定價(jià)問題上的影響是與中國多種礦產(chǎn)資源全球最大買家的地位不相稱的。為了維護(hù)中國的礦產(chǎn)資源利益，必須爭取礦產(chǎn)品國際貿(mào)易定價(jià)權(quán)。應(yīng)積極參與國際大宗礦產(chǎn)品交易，繼續(xù)進(jìn)行跨國大宗并購，并深入?yún)⑴c各類基金的運(yùn)作。必須先建設(shè)好國內(nèi)的交易市場，特別是期貨貿(mào)易市場，完善國內(nèi)礦產(chǎn)資源期貨貿(mào)易，進(jìn)一步完善市場監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，同時(shí)加大礦產(chǎn)品期貨交易所布局的力度，適當(dāng)拓展作為期貨進(jìn)行交易的礦產(chǎn)品品類與規(guī)模。

（二）政府服務(wù)策略

1. 加強(qiáng)礦產(chǎn)資源立法。一套完備的法律法規(guī)體系是礦產(chǎn)資源安全與可持續(xù)發(fā)展的根本保證。必須制定和完善由能源法、專業(yè)領(lǐng)域基本法規(guī)和相關(guān)實(shí)施細(xì)則所構(gòu)成的礦產(chǎn)資源法規(guī)體系，使得整個(gè)礦產(chǎn)領(lǐng)域有法可依、有章可循，并在其指導(dǎo)下不斷規(guī)范和完善礦產(chǎn)資源領(lǐng)域內(nèi)各主體的行為。

2. 促進(jìn)節(jié)約資源和提高資源綜合利用效率。要在全社會(huì)樹立資源集約利用和節(jié)約資源的意識(shí)，通過經(jīng)濟(jì)、行政等手段鼓勵(lì)企事業(yè)單位和個(gè)人采取實(shí)際行動(dòng)，節(jié)約資源，杜絕浪費(fèi)。同時(shí)，鼓勵(lì)通過技術(shù)創(chuàng)新提高資源利用效率，減少資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。

3. 加強(qiáng)信息服務(wù)。建立國家級“礦產(chǎn)資源投資信息研究中心”，在相關(guān)政府部門與各種協(xié)會(huì)商會(huì)的合作、指導(dǎo)、協(xié)同之下，對投資國外礦產(chǎn)資源項(xiàng)目所需信息系統(tǒng)收集整理，為企業(yè)提供介紹相關(guān)投資融資制度及審批程序，協(xié)助企業(yè)編制國內(nèi)外投資立項(xiàng)建議書及可行性研究報(bào)告，為企業(yè)項(xiàng)目投資提供風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)。

（三）企業(yè)支持策略

1. 支持民營礦業(yè)企業(yè)海外擴(kuò)張。近年來中國企業(yè)海外擴(kuò)張受阻的情況時(shí)有發(fā)生。在礦產(chǎn)資源這樣的領(lǐng)域，國有企業(yè)的重大并購活動(dòng)更易引起關(guān)注，因而只有民營企業(yè)真正參與了國際礦產(chǎn)資源市場體系的運(yùn)作，才能認(rèn)為我國真正融入了世界礦產(chǎn)資源市場。在中國民營企業(yè)已經(jīng)取得很大發(fā)展的今天，應(yīng)該消除礦產(chǎn)資源行業(yè)的種種有形和無形投資壁壘，實(shí)現(xiàn)對民營資本的全面開放，促進(jìn)民營礦業(yè)企業(yè)參與國有企業(yè)的混合所有制改造，支持和引導(dǎo)那些通過國內(nèi)市場競爭涌現(xiàn)出的優(yōu)秀民營礦業(yè)企業(yè)，在國際市場競爭中不斷以各種方式占有海外礦產(chǎn)資源。

2. 推進(jìn)礦業(yè)企業(yè)跨國經(jīng)營。綜合運(yùn)用金融、稅收、投資與行政工具，支持礦業(yè)企業(yè)海外投資。應(yīng)推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)研究礦產(chǎn)資源行業(yè)，以更具創(chuàng)新性的金融產(chǎn)品、更加全面及時(shí)的金融服務(wù)，對礦業(yè)企業(yè)的跨國發(fā)展提供實(shí)質(zhì)性支持。相關(guān)部門應(yīng)考慮在礦業(yè)企業(yè)跨國經(jīng)營中實(shí)施稅收抵免、延期納稅、納稅時(shí)的虧損轉(zhuǎn)回和虧損結(jié)轉(zhuǎn)。在投資支持方面，建立基金對礦業(yè)企業(yè)海外的勘探、開采、并購等活動(dòng)進(jìn)行支持，分擔(dān)企業(yè)的海外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。還應(yīng)進(jìn)一步在企業(yè)跨國經(jīng)營項(xiàng)目的審批程序、并購政策等行政管理環(huán)節(jié)進(jìn)行必要的優(yōu)化。

（四）資源儲(chǔ)備策略

1. 加強(qiáng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備領(lǐng)域立法工作。為了保證礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備的有效性，必須制定和實(shí)施一批法律法規(guī)，界定和規(guī)范礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備的構(gòu)成、數(shù)量、形式、管理架構(gòu)、資金運(yùn)作方式、使用條件與辦法等方面的內(nèi)容。因此，要加快礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備領(lǐng)域的立法工作，保證礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備有法可依。

2. 完善管理與運(yùn)營體系。在組織機(jī)構(gòu)上，設(shè)立專門的國家礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備管理委員會(huì)來統(tǒng)一管理國家礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備工作。該委員會(huì)主要行使四個(gè)方面的職能，制度建設(shè)，即為全國范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備制定相關(guān)規(guī)章制度；計(jì)劃職能，即通過制定全國性的礦產(chǎn)儲(chǔ)備計(jì)劃，明確儲(chǔ)備礦產(chǎn)資源的種類、規(guī)模和儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)；監(jiān)督檢查職能；業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能。在運(yùn)營方式上，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備體系應(yīng)是一個(gè)包括國家戰(zhàn)略儲(chǔ)備、國家和地方經(jīng)濟(jì)安全保障儲(chǔ)備及企業(yè)商業(yè)儲(chǔ)備的三級儲(chǔ)備體系。

（五） 保護(hù)與提升策略

1. 保護(hù)優(yōu)勢資源。對優(yōu)勢資源礦區(qū)進(jìn)行資源儲(chǔ)備，對尚未開發(fā)的儲(chǔ)量區(qū)，暫不發(fā)新的采礦許可證。采取措施逐步關(guān)閉技術(shù)落后、浪費(fèi)資源、污染嚴(yán)重、破壞環(huán)境的項(xiàng)目。還要以技術(shù)水平、產(chǎn)量規(guī)模、工藝條件、環(huán)境影響等為標(biāo)準(zhǔn)，建立優(yōu)勢礦產(chǎn)資源生產(chǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入制度。要對采礦活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，堅(jiān)決杜絕掠奪式開采。有必要采取措施限制出口初級產(chǎn)品，逐步減少直至取消這方面的出口退稅，嚴(yán)厲打擊走私行為。

2. 保護(hù)運(yùn)輸通道。要把維護(hù)礦產(chǎn)資源運(yùn)輸通道安全納入國家發(fā)展和安全戰(zhàn)略統(tǒng)一籌劃，加強(qiáng)與運(yùn)輸通道經(jīng)過國家的安全對話、多邊磋商與策略協(xié)作，逐步建立和鞏固與沿線國家的安全合作機(jī)制，與有關(guān)國家在保障運(yùn)輸通道安全上開展有效合作。

3. 提升國內(nèi)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)整體水平。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，堅(jiān)決把國內(nèi)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)變到依托技術(shù)創(chuàng)新，提高礦產(chǎn)資源綜合利用效率，有利于節(jié)能環(huán)保的內(nèi)涵式發(fā)展的軌道上來。對優(yōu)勢礦產(chǎn)資源企業(yè)，要鼓勵(lì)并引導(dǎo)增加產(chǎn)品高技術(shù)附加值，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，轉(zhuǎn)變在國際分工中的不利地位。要依托高新技術(shù)，加強(qiáng)礦產(chǎn)資源綜合利用技術(shù)的研發(fā)，不斷提高礦產(chǎn)資源綜合利用水平。應(yīng)重視替代資源的開發(fā)利用，通過緩解重要礦產(chǎn)資源供需矛盾的方式提升礦產(chǎn)資源安全水平。

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