數(shù)字化科技出版收益的社會(huì)分配

劉榮

基于數(shù)字出版的開放存取和愛思唯爾抗?fàn)幍陌咐?，?duì)我國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)來說，其意義不僅在于企業(yè)、學(xué)術(shù)界和社會(huì)利益的平衡，更關(guān)系到其在新的技術(shù)和社會(huì)條件下的生存和發(fā)展。

一、作為學(xué)術(shù)界利益共生體的勵(lì)德·愛思唯爾

勵(lì)德·愛思唯爾（Reed Elsevier）出版集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱愛思唯爾）是世界上最大的科技出版集團(tuán)之一，以著名的學(xué)術(shù)期刊和科技數(shù)據(jù)庫(kù)聞名業(yè)內(nèi)。作為科技出版集團(tuán)，長(zhǎng)期以來愛思唯爾與科研和教育界是一種利益共生、魚水交融的關(guān)系。一方面，后者不僅是前者重要的客戶市場(chǎng)，也是前者的“原材料”提供者，甚至是產(chǎn)品的生產(chǎn)者：研究者作為知識(shí)的創(chuàng)造者，或者無償?shù)貙⒀芯砍晒D(zhuǎn)交給愛思唯爾等出版商發(fā)表，或者義務(wù)為后者做論文評(píng)審；另一方面，著名學(xué)術(shù)期刊為研究者的成果發(fā)表提供陣地，在學(xué)術(shù)界和更廣泛的社會(huì)領(lǐng)域推廣研究者的學(xué)術(shù)成果，幫助他們獲得學(xué)術(shù)聲譽(yù)。愛思唯爾旗下的數(shù)字化文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，更是大大提高了研究者的工作效率。

二、愛思唯爾和學(xué)術(shù)界利益關(guān)系的失衡

1.出版商利用壟斷地位頻頻漲價(jià)

愛思唯爾旗下的眾多知名期刊品牌效應(yīng)和數(shù)字化文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使其擁有壟斷性的市場(chǎng)地位，和所有行業(yè)的壟斷者一樣，愛思唯爾利用這種地位來支配市場(chǎng)。這主要體現(xiàn)在其產(chǎn)品——學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格的年年上漲，愛思唯爾還將其產(chǎn)品捆綁銷售，強(qiáng)迫客戶購(gòu)買不需要的數(shù)據(jù)庫(kù)。這成為許多科研機(jī)構(gòu)和高校的財(cái)政包袱，許多圖書館不得不因此削減期刊的訂購(gòu)量，從而無法向科研人員提供足夠的文獻(xiàn)資源，“期刊危機(jī)”（Serial Crisis）由此產(chǎn)生，學(xué)術(shù)發(fā)展和高校教學(xué)因此也大受影響。

根據(jù)美國(guó)“學(xué)術(shù)性圖書館聯(lián)合會(huì)”（ARL）的報(bào)告：過去20年里，科學(xué)期刊的平均價(jià)格比通貨膨脹率的增長(zhǎng)速度快4倍，其中以愛思唯爾旗下的期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)為甚。以1986年作為基年，研究型圖書館訂購(gòu)的期刊價(jià)格以每年9%的速度增長(zhǎng)，而圖書館的預(yù)算增長(zhǎng)率為7.9%。2012年美國(guó)研究型圖書館期刊預(yù)算為1.102億美元，而圖書館需要1.428億美元才能維持1986年的期刊訂購(gòu)量，資金缺口很大，館藏不得不因此壓縮。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1999年到2012年，期刊平均館藏規(guī)模從15259種下降到12356種，自1986年累計(jì)下降24.3% 。

在中國(guó)內(nèi)地，長(zhǎng)期以來，以愛思唯爾為代表的國(guó)際學(xué)術(shù)出版商一直以優(yōu)惠的價(jià)格向國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)出售其學(xué)術(shù)刊物和數(shù)據(jù)庫(kù)，以開拓中國(guó)市場(chǎng)，特別是培養(yǎng)中國(guó)研究人員對(duì)其資源的使用習(xí)慣和依賴性。在愛思唯爾近年來的漲價(jià)風(fēng)潮中，這種針對(duì)中國(guó)客戶的優(yōu)惠空間也越來越?。核懈咝５钠骄鶟q價(jià)幅度達(dá)18%，并提出到2020年，中國(guó)客戶的價(jià)格將提高到歐美發(fā)達(dá)國(guó)家水平。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的人均GDP和人均教育科研投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)也普遍低于發(fā)達(dá)國(guó)家的同類機(jī)構(gòu)。因此愛思唯爾漲價(jià)風(fēng)給它們帶來的財(cái)政壓力也遠(yuǎn)大于國(guó)際同行。

2.學(xué)術(shù)界的抗?fàn)帲骸暗种茞鬯嘉枴边\(yùn)動(dòng)的興起

愛思唯爾旗下的學(xué)術(shù)刊物和數(shù)據(jù)庫(kù)定價(jià)的突飛猛進(jìn)成為近年來學(xué)術(shù)界和圖書館界詬病的焦點(diǎn)。這種不滿最終導(dǎo)致號(hào)稱“學(xué)術(shù)之春”“抵制愛思唯爾”運(yùn)動(dòng)的發(fā)生。2012年1月21日，在英國(guó)著名數(shù)學(xué)家、菲爾茲獎(jiǎng)獲得者威廉·提摩西·高爾斯的倡議下，該運(yùn)動(dòng)正式開始。在美國(guó)“知識(shí)的代價(jià)”（The Cost of Knowledge）網(wǎng)站上，截至2014年12月，已有全球1.4名科學(xué)家簽名抵制愛思唯爾：不在該集團(tuán)旗下的刊物發(fā)表論文，不接受該刊物的論文外審工作。以牛津大學(xué)、哈佛大學(xué)、劍橋大學(xué)為代表的國(guó)際知名高校則通過終止訂購(gòu)愛思唯爾集團(tuán)學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)的方式，加入到運(yùn)動(dòng)中來。在高校圖書館界影響巨大的國(guó)際圖書館聯(lián)盟聯(lián)合會(huì)和美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)也要求出版商保持合理價(jià)格。“學(xué)術(shù)之春”運(yùn)動(dòng)也得到中國(guó)學(xué)術(shù)界的積極響應(yīng)：國(guó)內(nèi)的中科院和北大等科研機(jī)構(gòu)和高校聯(lián)合發(fā)出《致國(guó)際出版商的公開信》和《致中國(guó)科技文獻(xiàn)讀者的公開信》，號(hào)召國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界團(tuán)結(jié)一致，共同抵制以愛思唯爾為代表的國(guó)際學(xué)術(shù)出版商的漲價(jià)風(fēng)潮。

三、愛思唯爾和學(xué)術(shù)界利益關(guān)系的再平衡

1.學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪蠖糁茲q價(jià)風(fēng)

學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)意義在于傳播和保存自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)的最新成果，提高科學(xué)研究的共同利用程度。從社會(huì)道義的角度來說，學(xué)術(shù)期刊所承載的科學(xué)研究成果由政府財(cái)政資助，追根溯源是由公眾創(chuàng)造的財(cái)富支撐，因此公眾有權(quán)利獲取研究成果；從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)容，具備消費(fèi)或使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的非排他性，因此屬于公共產(chǎn)品，同時(shí)它們又有著重要的正面外部效應(yīng)，僅從內(nèi)容而言，學(xué)術(shù)期刊也應(yīng)該由政府免費(fèi)提供。

但是除內(nèi)容外，學(xué)術(shù)期刊還有外在形式，這樣才構(gòu)成出版物的完整形態(tài)。學(xué)術(shù)期刊的外在形式由紙張和印刷、發(fā)行等物質(zhì)和程序構(gòu)成，它們構(gòu)成學(xué)術(shù)期刊出版所需要的成本，并形成學(xué)術(shù)期刊外在形式上的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。加上市場(chǎng)化運(yùn)作的因素，學(xué)術(shù)期刊的購(gòu)買、閱讀實(shí)行收費(fèi)制度，這在東西方社會(huì)都是一種常態(tài)。

不同于印刷刊物，數(shù)字出版物除最初的制作成本外，其邊際成本近乎零。從社會(huì)公平的角度看，數(shù)字出版所帶來的好處不應(yīng)僅在出版行業(yè)內(nèi)部分配，也應(yīng)該惠澤整個(gè)社會(huì)，特別是與出版業(yè)緊密相關(guān)的教育和科技行業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)出版業(yè)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會(huì)功能。在實(shí)際運(yùn)作過程中，如果能實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊早期制作成本的回收，就可以在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)降低收費(fèi)，甚至免費(fèi)的數(shù)字化學(xué)術(shù)期刊，從而為學(xué)術(shù)傳播范圍的最大化和社會(huì)福利的增加創(chuàng)造可能性。

但在高度市場(chǎng)化的西方學(xué)術(shù)期刊出版界，技術(shù)革命并沒有將其帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益自動(dòng)讓渡給社會(huì)，反而成為出版商攫取巨額利潤(rùn)的工具。因?yàn)閷W(xué)術(shù)的數(shù)字出版（如文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)）比傳統(tǒng)印刷學(xué)術(shù)期刊的市場(chǎng)集中程度更高，愛思唯爾正是利用這種市場(chǎng)支配地位，連年將其旗下期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)大幅漲價(jià)，從而導(dǎo)致出版商和學(xué)術(shù)界關(guān)系失衡。

如前所述，學(xué)術(shù)出版商和學(xué)術(shù)界不是簡(jiǎn)單的企業(yè)和客戶的關(guān)系，而是魚水交融的利益共同體。當(dāng)出版商如愛思唯爾利用市場(chǎng)壟斷地位大幅漲價(jià)時(shí)，不僅僅是單純的市場(chǎng)行為，也違反了社會(huì)道德和出版?zhèn)惱恚浩淅麧?rùn)增長(zhǎng)的空間是從損害出版活動(dòng)的合作方——廣大研究者的利益中得來的；同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲形成科學(xué)信息的壟斷和對(duì)學(xué)術(shù)傳播的障礙，限制了科研成果得到認(rèn)可和社會(huì)轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)，也限制了學(xué)術(shù)界交流和合作的機(jī)會(huì)。因此漲價(jià)風(fēng)導(dǎo)致的出版商和學(xué)術(shù)界關(guān)系失衡也使社會(huì)公共利益受損。

2.實(shí)現(xiàn)兩者關(guān)系再平衡的方式

（1）學(xué)術(shù)界借力數(shù)字出版：“開放存取”勃興

雖然學(xué)術(shù)界通過“拒絕在刊物發(fā)表或評(píng)審論文”“拒絕購(gòu)買其產(chǎn)品”來和愛思唯爾抗?fàn)?。但這種消極抵制的后果也是一把雙刃劍：愛思唯爾會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)萎縮、利潤(rùn)降低，但學(xué)術(shù)交流和科研成果推廣也會(huì)因此變得更加困難。因此積極尋找商業(yè)化出版機(jī)構(gòu)之外的學(xué)術(shù)出版渠道成為“學(xué)術(shù)之春”成功與否的關(guān)鍵。

在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，期刊包括學(xué)術(shù)期刊的市場(chǎng)集中度很高，45%的學(xué)術(shù)期刊由大型出版商控制。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，任何收費(fèi)（更不用說高額收費(fèi)）的產(chǎn)品和服務(wù)都將產(chǎn)生一定的門檻，它們將沒有能力或者沒有意愿付費(fèi)的消費(fèi)者擋在門外，學(xué)術(shù)期刊的正面外部效應(yīng)也因?yàn)槭召M(fèi)而減少。在傳統(tǒng)出版時(shí)代，因?yàn)槭艹霭嫖镌诩垙?、印刷和發(fā)行環(huán)節(jié)巨額成本的限制，小型公益出版機(jī)構(gòu)無力做太多的公益性付出，因而不能成為學(xué)術(shù)出版主要承擔(dān)者的角色。

學(xué)術(shù)界將其希望寄托于基于公益性數(shù)字出版的“開放存取”（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）。早在20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)在全世界迅速發(fā)展時(shí)，開放存取便同步而生。在近年愛思唯爾等出版商的連年漲價(jià)潮中，開放存取成為“學(xué)術(shù)之春”的希望所在。開放存取是一種公益性質(zhì)的學(xué)術(shù)出版活動(dòng)，它不同于西方傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版機(jī)制，其運(yùn)行成本主要依靠公益捐助、作者繳納版面費(fèi)和開發(fā)附屬產(chǎn)品來彌補(bǔ)。在尊重作者權(quán)益的基礎(chǔ)上，任何人都可以免費(fèi)、及時(shí)、不受限制地通過互聯(lián)網(wǎng)獲取各類學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的全文，用于教育、科研或其他非商業(yè)活動(dòng)。

開放存取包括兩大類：OA期刊（Open Access Journals）和OA數(shù)據(jù)庫(kù)（Open Access Repository）。到2013年5月，著名的OA數(shù)據(jù)庫(kù) DOAJ（Directory of Open Access Journal，開放存取期刊目錄）共收錄OA期刊5691種，論文478311篇。雖然OA期刊及其刊發(fā)論文總體比例不高，但是按照學(xué)科的系統(tǒng)集成度非常高，這為科學(xué)研究OA期刊實(shí)際利用提供了可能性，系統(tǒng)的OA數(shù)據(jù)已經(jīng)可以使開放存取發(fā)揮實(shí)際效用。

（2）政府和立法機(jī)構(gòu)的干預(yù)

新生的OA期刊雖然在投稿自由度、費(fèi)用和群眾基礎(chǔ)上具有明顯優(yōu)勢(shì)，但仍然無法和幾百年積累的商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)完全抗衡。西方學(xué)術(shù)界和公眾要求商業(yè)學(xué)術(shù)期刊也實(shí)現(xiàn)一定的開放存取。這一呼聲近年來得到西方國(guó)家政府和立法機(jī)構(gòu)的支持。如美國(guó)國(guó)會(huì)《2008年統(tǒng)一撥款法案》（Consolidated Appropriations Act of

2008）中規(guī)定，要求公立衛(wèi)生機(jī)構(gòu)將獲得國(guó)有資金資助的論文在出版后12個(gè)月之內(nèi)提供開放存??；2008年歐洲研究委員會(huì)（European Research Council ERC）公布了適用于歐盟范圍的第一個(gè)《歐洲研究委員會(huì)科學(xué)委員會(huì)開放存取指導(dǎo)方針》（ERC Scientific Council Guidelines for Open Access）要求其資助的研究論文在出版后6個(gè)月實(shí)行開放存取。在財(cái)政支持上，2012年英國(guó)政府撥出了5000萬(wàn)～6000萬(wàn)英鎊?？顏碣Y助開放存取期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)的前期投入和運(yùn)作。

以愛思唯爾為代表的出版商并不甘心喪失壟斷帶來的暴利，他們積極展開公關(guān)，意圖扭轉(zhuǎn)立法進(jìn)程對(duì)其不利的態(tài)勢(shì)。但“抵制愛思唯爾”運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌之后，他們也認(rèn)識(shí)到開放存取已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界、公眾和政府的共識(shí)。2012年，愛思唯爾宣布放棄支持反對(duì)開放存取的“研究工作議案”（RWA），這標(biāo)志著抵制運(yùn)動(dòng)的初步勝利。

（3）開放存取在我國(guó)發(fā)展的現(xiàn)狀

不同于歐美國(guó)家學(xué)術(shù)期刊主要由商業(yè)性的出版機(jī)構(gòu)控制，我國(guó)75%的學(xué)術(shù)期刊由研究院所、高等學(xué)校以及各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)主辦，一般有自身經(jīng)費(fèi)來源，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本比較低，向開放存取轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)壓力較小。而發(fā)行收入在總收入中所占比例不高，這也非常有利于學(xué)術(shù)期刊向開放存取轉(zhuǎn)型。

相對(duì)于國(guó)外的開放存取實(shí)踐來說，雖然國(guó)內(nèi)起步較晚，但是因?yàn)槠诳芾頇C(jī)制的差異，學(xué)術(shù)期刊通過互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)向公眾開放的程度較高：截至2009年9月底，6082種中國(guó)期刊（包括中文版期刊5915種，英文版期刊167種）已經(jīng)實(shí)施OA的期刊有757種，占12.45%。雖然我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開放存取的比例相對(duì)歐美國(guó)家要高，但是我國(guó)免費(fèi)開放的學(xué)術(shù)期刊多是各自通過網(wǎng)絡(luò)向公眾開放，信息集成度較低，呈現(xiàn)“信息孤島”狀態(tài)，不利于公眾搜尋和利用，如我國(guó)被DOAJ收錄的OA期刊僅有112種。同時(shí)，開放存取在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科研人員中的認(rèn)知度還很低，大部分人從未聽說過開放存取，使用過開放存取資源的用戶更少。從西方實(shí)踐結(jié)合我國(guó)具體特征來看，保障開放存取在我國(guó)的長(zhǎng)足發(fā)展應(yīng)該解決如下兩個(gè)問題：

一是認(rèn)可度問題。我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)管理部門對(duì)數(shù)字化OA期刊的認(rèn)可度問題，以及由此帶來的科研人員對(duì)在上面發(fā)表論文的疑慮。從西方科研論文發(fā)表的實(shí)踐來看，OA期刊的平均引用率要超過同等非OA期刊，因此有必要改變我國(guó)科研機(jī)構(gòu)成果的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，從而形成良性的科研和OA期刊的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

二是資金缺口問題?？梢苑滦鞣絆A期刊，積極尋求NGO（非政府組織）公益資金的資助，開發(fā)廣告等增值產(chǎn)品，同時(shí)政府也應(yīng)該在資金扶持和數(shù)字化OA期刊的認(rèn)證方面提供幫助，通過多種途徑逐步建立完善的資金渠道。

四、結(jié)語(yǔ)

壟斷必然導(dǎo)致商業(yè)機(jī)構(gòu)利用支配性市場(chǎng)地位謀求私利而罔顧公共利益，愛思唯爾漲價(jià)案即是一例。數(shù)字出版為學(xué)術(shù)界提供了“開放存取”這一利器與之抗衡，雖然愛思唯爾等老牌出版商在品牌和資源等方面的優(yōu)勢(shì)在短期內(nèi)仍無法撼動(dòng)，但西方學(xué)術(shù)界畢竟因此擺脫了受商業(yè)資本控制和剝削而無力反抗的局面，學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)成為一種可競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在此過程中，政府和立法機(jī)構(gòu)也扮演了重要的角色。我國(guó)的出版業(yè)正經(jīng)受著技術(shù)革命和制度改革的洗禮，和國(guó)際科技出版巨頭相比較，我國(guó)的科技出版業(yè)實(shí)力弱小，國(guó)內(nèi)大量的優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文在國(guó)外著名學(xué)術(shù)刊物發(fā)表，出版資源外流，從而形成長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。實(shí)現(xiàn)開放存取，向OA期刊轉(zhuǎn)型不失為一種理想的選擇。因此，基于數(shù)字出版的開放存取和愛思唯爾抗?fàn)幍陌咐?，?duì)我國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)來說，其意義不僅在于企業(yè)、學(xué)術(shù)界和社會(huì)利益的平衡，更關(guān)系到其在新的技術(shù)和社會(huì)條件下的生存和發(fā)展。

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（作者單位：浙江大學(xué)寧波理工學(xué)院傳媒與設(shè)計(jì)學(xué)院）