基于DEA的山西省區(qū)域創(chuàng)新能力探析

摘 要：文章從知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效等方面分析了近年來山西省區(qū)域創(chuàng)新能力的變化，利用DEA對山西省及其他七個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新績效進(jìn)行評價(jià)。分析結(jié)果表明，山西省創(chuàng)新績效較差，應(yīng)促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的資源互利，重點(diǎn)提高R&D人力和經(jīng)費(fèi)的使用效率。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；山西省

引言

區(qū)域創(chuàng)新能力反映了一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及資源的優(yōu)化配置程度，是評價(jià)一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長能力和競爭能力的決定性因素[1]。2010年發(fā)改委印發(fā)《加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)工作指導(dǎo)意見》，提出進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，構(gòu)建和完善各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。科技部發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新監(jiān)測數(shù)據(jù)2014》顯示，自2009年以來，我國各區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度普遍提高，地方財(cái)政科技投入力度加強(qiáng)。近年來，山西省積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，取得了較好成績。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2014》顯示，山西省創(chuàng)新能力綜合排名為22名，雖仍然處于全國中下游水平，但與2013年相比上升了4位，排名變化幅度較大。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效排名均有所上升[2]。

1 區(qū)域創(chuàng)新能力水平分析

表1為2009年至2014年的山西省區(qū)域創(chuàng)新能力排名，數(shù)據(jù)來源于2009-2014年的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》。由此表可以看出，山西省各項(xiàng)指標(biāo)排名均出現(xiàn)較為明顯的“V”字形變化，說明山西省近年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已初見成效，預(yù)計(jì)在未來會出現(xiàn)逐漸上升的趨勢。

從知識創(chuàng)造能力來看，山西省在2010年的排名最高，為12位，此后則不斷下滑。知識創(chuàng)造綜合指標(biāo)的二級指標(biāo)有R&D投入綜合指標(biāo)、專利綜合指標(biāo)和科研論文綜合指標(biāo)3項(xiàng)，圖1為該3項(xiàng)指標(biāo)在2009-2014年的排名。由此圖可以看出，各綜合指標(biāo)值及排名整體呈下降趨勢，說明山西省的知識創(chuàng)造能力需要進(jìn)一步提升。

從知識獲取能力來看，山西省在2011年的排名最高，為12名，此后排名雖然下降，但基本穩(wěn)定。知識獲取綜合指標(biāo)的二級指標(biāo)有科技合作綜合指標(biāo)、技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合指標(biāo)和外資企業(yè)投資綜合指標(biāo)3項(xiàng)，圖2為該3項(xiàng)指標(biāo)在2009-2014年的指標(biāo)值及排名。由圖可以看出，各綜合指標(biāo)值及排名波動較大，技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合指標(biāo)表現(xiàn)較好，應(yīng)采取相應(yīng)措施穩(wěn)定知識獲取能力。

從企業(yè)創(chuàng)新能力來看，山西省在2010年的排名最高，為11位，此后大幅下滑，從13年開始逐步上升。企業(yè)創(chuàng)新綜合指標(biāo)的二級指標(biāo)有企業(yè)R&D投入綜合指標(biāo)、設(shè)計(jì)能力綜合指標(biāo)、制造和生產(chǎn)能力綜合指標(biāo)和新產(chǎn)品銷售收入綜合指標(biāo)4項(xiàng)，圖3為該4項(xiàng)指標(biāo)在2009-2014年的指標(biāo)值及排名。由此圖可以看出，第1、2和4項(xiàng)指標(biāo)排名整體不斷下降，第3項(xiàng)指標(biāo)排名在13年大幅上升，為全國第5位，2014年則進(jìn)一步上升到第3位。為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向“高精尖”和“綠色低碳”轉(zhuǎn)型，山西省近幾年逐漸重視本地企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，但仍需進(jìn)一步的努力。

從創(chuàng)新環(huán)境來看，山西省的排名從2006年的第10位逐漸下降到2013年的第31位，為最后1位，該年度的區(qū)域創(chuàng)新能力排名也為歷史最低。不過2014年創(chuàng)新環(huán)境排名大幅上升至25位，預(yù)計(jì)未來會持續(xù)上升趨勢。創(chuàng)新環(huán)境綜合指標(biāo)的二級指標(biāo)有創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施綜合指標(biāo)、市場環(huán)境綜合指標(biāo)、勞動者素質(zhì)綜合指標(biāo)、金融環(huán)境綜合指標(biāo)和創(chuàng)業(yè)水平綜合指標(biāo)5項(xiàng)。由此圖可以看出，前4項(xiàng)指標(biāo)均開始上升，第5項(xiàng)指標(biāo)基本穩(wěn)定。得益于山西省近年一系列促進(jìn)金融振興和優(yōu)化金融生態(tài)的舉措，2014年金融環(huán)境綜合指標(biāo)躍居至15位，為近年最好水平。

從創(chuàng)新績效來看，2011年山西省排名第29位，為2008年以來第2次。雖然從2012年開始創(chuàng)新績效排名連續(xù)三年上升，但其GDP能耗、GDP污染物排放量多年來一直在較高水平。創(chuàng)新績效綜合指標(biāo)的二級指標(biāo)有宏觀經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)國際競爭力綜合指標(biāo)、就業(yè)綜合指標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保綜合指標(biāo)5項(xiàng)。由此圖可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指標(biāo)和就業(yè)綜合指標(biāo)排名在下降后明顯上升，2014年排名分別為14位和7位，為近年最好水平。其他指標(biāo)近年不斷波動，趨勢不明朗。

2 創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)

DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）是一種線性規(guī)劃模型，常用于對多個(gè)相同類型的決策單元進(jìn)行效率評價(jià)，每個(gè)決策單元具有相同的多個(gè)輸入和多個(gè)輸出。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有多個(gè)投入指標(biāo)，如R&D全時(shí)人員當(dāng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)支出和教育經(jīng)費(fèi)支出等。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)同時(shí)具有多個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，如發(fā)明專利申請數(shù)/授權(quán)數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和第三產(chǎn)業(yè)增加值等。因此，可以利用DEA對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行有效的效率評價(jià)。在進(jìn)行效率評價(jià)之前，首先要選擇合適的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。R&D全時(shí)人員當(dāng)量反映了從事區(qū)域創(chuàng)新研究與開發(fā)的人力投入；企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出是區(qū)域創(chuàng)新的主要推動力，同時(shí)政府研發(fā)投入也扮演著重要角色。文章將企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和政府研發(fā)投入合并，統(tǒng)稱為R&D經(jīng)費(fèi)支出。發(fā)明專利是R&D人員和經(jīng)費(fèi)投入的直接成果，但由于發(fā)明專利授權(quán)周期差異較大，因此文章選用發(fā)明專利受理數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)；論文是研發(fā)成果的直接體現(xiàn)，文章將國內(nèi)論文數(shù)和國外論文數(shù)合并，統(tǒng)稱為發(fā)表論文數(shù)；新產(chǎn)品由創(chuàng)新產(chǎn)生，因此新產(chǎn)品銷售收入是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要指標(biāo)。因此，文章DEA的輸入指標(biāo)有兩個(gè)，分別是R&D全時(shí)人員當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出；輸出指標(biāo)有三個(gè)，分別是發(fā)明專利受理數(shù)、論文發(fā)表數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入。區(qū)域創(chuàng)新從投入到獲得產(chǎn)出有一定的時(shí)間延遲，一般研究中將時(shí)間延遲定為兩年[3]，考慮到文章選取的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)出指標(biāo)的具體情況和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲取的延遲性[4]，文章將投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)的時(shí)間延遲定為一年。

3 創(chuàng)新績效評價(jià)

2014年山西省的區(qū)域創(chuàng)新能力排名為22名，文章選取2014年排名為第1、6、11、16、21、26和31位的地區(qū)與山西省進(jìn)行創(chuàng)新績效對比。DEA輸入指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為2013年的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，DEA輸出指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為2014年。DEA分析軟件版本為DEAP 2.1，計(jì)算模型為CRS。各省份投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)及創(chuàng)新績效計(jì)算結(jié)果見表2。由表2可以看出，江蘇省、山東省和海南省的創(chuàng)新績效為1，說明這三個(gè)地區(qū)資源配置為最優(yōu)。山西省的創(chuàng)新績效為0.555，僅優(yōu)于青海的0.456，而青海省在2014年的區(qū)域能力排名為最后一位，說明這兩個(gè)地區(qū)的資源配置較差。為提高創(chuàng)新績效，應(yīng)促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的資源互利，重點(diǎn)提高R&D人力和經(jīng)費(fèi)的使用效率。

4 對策建議

近年，山西省正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)期，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)優(yōu)勢不再，作為典型的資源型地區(qū)，其區(qū)域創(chuàng)新能力正面臨較大挑戰(zhàn)。通過分析，文章針對山西省區(qū)域創(chuàng)新能力的提高提出以下幾點(diǎn)建議：（1）提高知識創(chuàng)造與獲取能力。政府應(yīng)繼續(xù)加大R&D經(jīng)費(fèi)投入力度，并利用政策引導(dǎo)和推動科研單位與企業(yè)的創(chuàng)新行為和相互合作，提高R&D人力和經(jīng)費(fèi)的使用效率。（2）建設(shè)良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型并催生出新的企業(yè)，對創(chuàng)新環(huán)境的依賴度高。近年山西省的一系列金融舉措取得了較好成效，應(yīng)繼續(xù)提高其深度和廣度。（3）發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。近年山西省正全力打造煤層氣、新材料和耐火材料等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，與此同時(shí)，應(yīng)著重支持信息技術(shù)、新能源和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對相關(guān)企業(yè)提供資金和政策支持。

參考文獻(xiàn)

[1]馮顯敏.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率研究[D].浙江大學(xué)，2005.

[2]柳卸林，高太山.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2014[M].科學(xué)出版社，2014.

[3]秦寶庭，吳景曾.知識與經(jīng)濟(jì)增長[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1999.

[4]劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評價(jià)[J].中國管理科學(xué)，2002，10（1）：75-78.

作者簡介：高亞滿（1987-），女，中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。